法律纠纷案件管理办法

法律纠纷案件管理办法法律纠纷案件管理办法 中巨钜业建设劳务集团有限集团公司中巨钜业建设劳务集团有限集团公司 20172017 年年 3 3 月月 2020 日日 第 1 页 第一章第一章 总则总则 第一条 为了规范中巨钜业建设劳务集团有限公司 以下 简称集团公司 及下属各单位法律纠纷案件的管理工作 提高 案件管理水平 明确案件处理的流程和责任 维护企业合法权 益 特制定本办法 第二条 本办法适用于集团公司总部职能部门 以及集团 公司下属各单位 对于本办法生效后新发的案件 本办法生效 前已发生且未办结的案件及系统内部法律争议均应按照本办法 的规定执行 第三条 本办法所称的法律纠纷案件 是指以集团公司及 下属各单位为一方当事人参加的 所有处于审理或执行阶段的 诉讼 仲裁案件 第四条 针对集团公司及下属各单位的法律纠纷案件 实 行分级管理与分类管理相结合的管理办法 第五条 集团公司及下属各单位的案件中非集团公司直接 处理的 集团公司依据本办法进行管理 第二章第二章 法律纠纷案件的分级管理法律纠纷案件的分级管理 第六条 集团公司作为一方当事人的法律纠纷案件 由集 团公司管理 集团公司可以根据案件具体情况授权发案单位直 接处理 发案单位应当将案件处理方案和案件处理结果报集团 公司 第七条 集团公司作为发案单位的法律纠纷案件 常规授 权于发案单位自行处理 集团公司按本办法进行管理 但有下 第 2 页 列情形之一的 集团公司应当参与处理过程 包括参与案件诉 讼方案的制定和调整 案件的整体策划 旁听案件的审理等 一 起诉案件标的额 300 万元以上的案件 二 应诉案件标的额 100 万元以上的案件 三 行政诉讼案件 四 涉外诉讼 五 刑事诉讼 六 其他可能产生特别重大社会影响 严重影响企业重 大权益的案件 第八条 发案单位需对外出具诉讼法律文书或办理其他诉 讼法律事务的 应填写 诉讼案件审批表 附件一 经集团 公司总经理审批后办理 第九条 集团公司所属各单位应就本单位发生的诉讼案件 情况按季度向集团公司填报数据真实 完整的 诉讼案件季度 统计报表 附件二 和 诉讼案件年度统计报表 第三章第三章 法律纠纷案件的处理法律纠纷案件的处理 第十条 集团公司应当在决定起诉或收到法院应诉通知 5 日内 组织发案单位或部门相关负责人 涉案项目负责人召开 案件准备会 调查了解涉案基本情况 包括 纠纷的起因 双 方当事人的争议焦点 双方的涉案主体资格 证据准备情况 管辖 时效及法律适用问题等 第 3 页 第十一条 通过案件准备会掌握了解纠纷案件的基本情况 之后 发案单位负责人应当立即牵头进行纠纷处理策划 组织 相关法务人员 项目人员等于会后 3 日内制作完成 法律纠纷 案件策划书 见附件三 以分析现有情况下解决纠纷的最佳 方式 确定主要法律观点 明确案件工作小组的人员 费用情 况和分析工作难点与工作目标 明确保障措施 集团公司下属 各单位制作的 法律纠纷案件策划书 应由其负责人签署 第十二条 按照本细则第七条处理的案件 发案单位应当 在决定起诉或收到法院应诉通知 5 日内内填写 诉讼案件审批 表 法律纠纷案件策划书 报集团公司 集团公司收到相关 材料后 应当在 3 日内出具意见并报集团公司领导作出批准或 不予批准 法律纠纷案件策划书 的决定 经批准后 法律纠 纷案件策划书 应立即执行 确实时间紧迫的 可以先进行电 话沟通获得批准后实施 但应在 3 日内补充完善书面批准手续 第十三条 集团公司各部门及下属各单位收到并非由其直 接处理案件的材料后 应当于 24 小时内通知集团公司 并通 过传真 快递等方式转交相关材料 第十四条 集团公司及下属各单位法律人员应当根据案件 标的金额 案件处理的难易程度等具体情况 在 法律纠纷案 件策划书 中说明以及建议采用内部法律人员自行代理的方式 或与外聘律师联合代理的方式 法律纠纷案件策划书 经批准 后 各单位法律人员与律师事务所办理正式委托事宜 外聘律师代理的案件中 应当有一名内部人员担任代理人 共同参加开庭审理 在授权委托书中 对外聘律师进行一般授 权 特别授权的对象限于内部人员 在与律师事务所签订的代 第 4 页 理协议当中 应当明确案件处理的时限要求 并附解约条件 集团公司及下属各单位签订的外聘律师代理合同突破前述原则 的 应当报集团公司总经理批准 第十五条 在案件处理过程中 涉及调解结案的案件 在 签署和解协议之前 案件负责人均应报集团公司分管领导审批 集团公司总经理批准 第十六条 按照本细则第七条处理的案件 应当在收到案 件裁判文书之日起 3 日内将裁判文书报集团公司 案件负责人 应当在 15 日内撰写 法律纠纷审理结案报告 由负责人签 字后报集团公司 涉及执行生效裁判文书执行的案件 案件负 责人还应当在执行程序结束之日起 15 日内撰写 法律纠纷执 行结案报告 由负责人签字后报集团公司 案件裁判文书作出 之后 双方即时履行完毕的 法律纠纷审理结案报告 和 法 律纠纷执行结案报告 可合并撰写上报 第十七条 法律纠纷结案报告 应当介绍案件的基本情 况和处理过程 总结经验教训 提出加强法律风险防范的管理 建议 提出奖惩建议 对于案件处理中反映出企业管理漏洞的 应报送集团公司负责人审阅 第十八条 案件处理过程中 应当注意案卷材料的保管 做到一案一档 并分审理卷和执行卷分别归档 案件处理完毕 后 案卷材料中的原件应当统一保存在集团公司 不能由案件 代理人自行保存 确须借出单位使用的 应当向集团公司办理 借出登记手续 案件处理完毕 应当及时归档 归档材料包括 开庭传票 上诉状 申诉状 反诉状 仲裁申请书 答辩状 证据材料 第 5 页 包括书证 物证 证人证言 当事人陈述 鉴定结论 勘验笔 录 财产保全申请书 证据保全申请书 先行给付申请书和法 院裁定书 判决书 裁定书 仲裁裁决书 调解书 和解协议 案件策划书 结案报告及集团公司内部关于案件的往来函件及 其他报告 律师代理协议 律师出具的法律意见等 对于法院或仲裁机构已经作出生效裁判文书 但因涉及 执行问题未处理完毕的案件 应当先将审理卷整理完毕 第十九条 符合下列条件之一且案件标的大于 500 万元的 应当认定为积案 下属各单位应当及时报至集团公司 进行积 案认定 一 案件处理中由于对方被吊销营业执照 对方主要负 责人员死亡 被捕 逃逸等原因导致案件无法正常审理或执行 的 二 执行中对方无任何财产可供执行 由法院出具了执 行中止裁定或向我方发放债权凭证的 三 案件处理中因其他原因超过三年无任何进展的 四 集团公司已作坏帐处理 账销案存的案件 第二十条 集团公司下属各单位处理的所有案件 发案单 位应当在每季度 5 号前将法律诉讼纠纷报表报送集团公司 第二十一条 集团公司及下属各单位相关责任人员应当严 格履行保密义务 案件信息披露应经集团公司汇总后交由集团 公司董事会统一进行 任何单位和个人不得擅自对外披露任何 法律纠纷案件情况 第 6 页 第四章第四章 法律纠纷案件管理考核法律纠纷案件管理考核 第二十二条 集团公司负责组织对集团公司所属各单位法 律纠纷案件的管理考核 第二十三条 法律纠纷案件管理考核对象为集团公司所属 各单位负责人 第二十四条 法律纠纷案件管理考核主要针对法律纠纷案 件管理情况 特大或重大法律纠纷案件的处理情况以及企业其 它法律事务管理情况 考核方式包括案件责任状制度 年度案 件管理考核检查等 此处所指特大案件是指起诉案件标的额 500 万元以上 应诉案件标的额 200 万元以上 重大案件是指 起诉案件标的额 300 万元以上 应诉案件标的额 100 万元以上 第二十五条 案件责任状 一 集团公司每年 3 月根据 法律诉讼案件季度统计报 表 选取下属单位特大 重大及部分一般纠纷案件制作 签订 责任状的案件清单 二 集团公司所属各单位应当在收到 签订责任状的案 件清单 后一周内 就清单中列明的本单位发生的案件制作 案件策划书 并整理案件资料 报送集团公司 案件策划书 应当包括 案情介绍 案件处理工作小组人员构成 案件代理 情况 案件处理难点 案件处理计划 本年度工作目标等内容 案件资料应当包括 1 主要证据 如合同 结算书 还款协议等 第 7 页 2 案件当事人向法院提交的各类重要法律文书 如案件 起 诉状 答辩状 代理词 申请书等 3 法院下达或中介机构出具的重要法律文书 如 受理 案件通知书 裁定书 判决书 鉴定报告 执行通知书等 4 其他有关案件的重要资料 三 集团公司根据报送的 案件策划书 及案件资料 最终确定集团公司所属单位签订责任状的考核案件 并起草案 件责任状 内容应当明确案件经办责任领导 经办责任人以及 处理时限 结果要求等 案件责任状报集团公司法律顾问审核 总经理批准 由总经理与案件所属单位负责人签订 四 集团公司所属各单位应当就签订责任状的案件于 每季度最后一个月之前向集团公司报送案件进展情况报告 集 团公司也可以随时要求集团公司所属单位报送签订责任状的案 件进展情况报告及相关资料 并提出意见 五 发案单位负责人对其管辖范围内所有法律纠纷案件 负有第一责任 年度经营业绩考核中 案件责任状的完成情况 作为专项考核项 第二十六条 集团公司每年根据具体情况组织开展集团公 司案件管理考核检查 案件管理考核采取评分形式 各单位的 总分为 100 分 其中案件部分 60 分 法律管理 40 分 并设计 相应减分条件 案件考核以听取汇报 述职 检查或抽查集团公司各单位 项目等方式 并根据日常案件管理工作记录 对集团公司所属 第 8 页 单位的案件与法律事务管理工作进行评分 主要考核内容如下 一 案件部分 60 分 1 签订责任状的案件处理结果是否达到责任状目标 决 策是否及时准确 组织是否合理 方案是否切实可行 操作是 否得当 结果是否较好地维护了企业合法权益 占 40 分 集团公司所属各单位在本年度无任何遗留和新发的法律纠纷 案件的 则集团公司不再对其进行法律纠纷案件的考核 此部 分为满分 对瞒报重大 特大案件的单位 一经发现则扣除该 项得分 2 案件管理相关制度的建立与执行情况 占 20 分 二 法律管理部分 40 分 1 机构人员设置 专 兼职法律工作人员数量与专业化 程度 占 6 分 2 项目法律事务工作开展情况 占 6 分 3 法律文书的管理和归档情况 是否建立本单位的法律 文书档案管理制度 是否建立完善的法律文书档案 占 4 分 4 授权管理体系建设与执行情况 占 6 分 5 全面风险管理与防范工作 重大经营决策及合同的法 务审核情况 全面风险管理报告完成情况 占 10 分 6 对集团公司下达的法务相关决议 决定的执行情况 按时上报报表及其它资料情况 有无瞒报 漏报诉讼案件情况 占 8 分 第 9 页 第二十七条 集团公司通过法律纠纷案件考核 发现集团 公司所属单位负责人或法律事务分管领导在处理法律纠纷案件 中 由于重大决策错误或操作偏差导致重大经济损失的 应当 提出处理建议 报集团公司法律顾问 总经理审批后 给予相 关责任人经济处罚 涉嫌犯罪的应当移交司法机关处理 第二十八条 对于给集团公司及所属单位造成重大经济损 失的案件 对负有直接责任的相关领导及工作人员 集团公司 及所属单位应当按照其造成损失额度的 2 10 给予经济处罚 同时应当根据情节严重程度和损失大小 给予直接责任人员相 应的行政处分 涉嫌犯罪的移送司法机关处理 第五章第五章 系统内部争议处理系统内部争议处理 第二十九条 为了减少集团公司内部矛盾 避免资源浪费 对与集团公司下属各级单位之间发生的内部纠纷 应当先进行 内部协调 不得直接提起诉讼或仲裁程序 第六章第六章 附则附则 第三十条 本办法由集团公司负责解释 第三十一条 本办法自发布之日起实施 第 10 页 附件 附件 1 民事诉讼案件审批表 2 诉讼案件季 年度统计表 3 法律纠纷案件策划书 提纲 附件一 民事案件诉讼审批表民事案件诉讼审批表 涉案部门 案 由 第 11 页 说明 1 本表仅供内部使用 相关人员注意保密 不得泄漏 如泄密将追密其法律责任 2 案件基本情况包括 受理法院 案件基本事实 对方当事人基本情况 财产 经营 及对本案态度 我 方已采取的措施 对策等案件的审理 裁决和执行构成重大影响的有关情况 诉讼地位 标的金额其中本金 利息 对方当事人 法定代表人 职务 地址 邮编 我方当事人 法定代表人 职务 地址 邮编 案件基 本情况 及经办 人意见 经办人 年 月 日 涉案单 位意见 1 对是否起诉 保全或如何应诉的意见 2 对确定诉讼代理人的意见 负责人签字 年 月 日 经办人 年 月 日 法律部 门审核 意见 负责人 年 月 日 集团公 司总经 理意见 总经理 年 月 日 第 12 页 3 涉案部门意见 对本案件诉讼决策的意见 包括是否起诉 是否保全 诉讼代理人的确定 4 法律部门审查意见 分析诉讼中对我方利弊条件 可能出现情况 是否同意起诉 是否采取保全措施及 确定诉讼代理人等诉讼策略和其他事项 第 13 页 附件二 诉讼案件季诉讼案件季 年度统计表年度统计表 序 号 原告被告标的案由受理法院代理律师案件进展情况 代理费 元 1 2 3 4 统计人 单位负责人 第 14 页 附件三 纠纷案件策划书 提纲 纠纷案件策划书 提纲 一 纠纷的起因 1 发案时间 被诉案件应包含信息 我方单位名称 于何年何月何日何年何月何日收到什么单位什么单位 司法或仲裁机构名称 通过何种送达方式何种送达方式送达的应诉通知 收到 了哪些法律文书哪些法律文书 如 应诉通知书 举证通知书 合议庭组成 人员通知书 开庭传票 起诉状 对方提交的证据 是否有清 单 等文书 共共 份份 我方是否向司法或仲裁机构邮寄了 送达回送达回 执执 邮寄时间 被诉金额被诉金额是多少 起诉案件应包含的信息 经哪些人哪些人参加的案件准备会讨论 拟在哪个司法或仲裁机构哪个司法或仲裁机构提起诉 讼或仲裁申请 拟起诉金额起诉金额是多少 第三人 是否有第三人 若有 说明第三人基本情况 2 涉案工程基本情况 涉案项目的名称 合同总额 项目经理任命 更换情况 合同约定的开 竣工时间 实际的开 竣工时间 若未竣工预计 何时竣工 发案时与业主之间的履行情况 特别是结算情况和资金收回情况特别是结算情况和资金收回情况 第 15 页 涉案项目属自营项目还是联营项目 若为联营项目 我方和联营 方之间的履行情况 3 案件事实 纠纷发生的简要经过 发案时与对方当事人之间的履行情况 特别是结算确认情况和资特别是结算确认情况和资 金支付情况 金支付情况 其他需要说明的事实 如 若联营项目 我方与联营方之间签订 的协议情况 联营方的承诺情况等 二 案件处理 1 主体资格 要点 当事人各方 包括我方 主体是否适格 进行简要分析 2 管