证券反洗钱宣传月的总结报告

证券反洗钱宣传月的总结报告证券反洗钱宣传月的总结报告 以下是中国招生考试网 为大家整理的 证券反洗钱宣传月的总 结报告 希望大家能够喜欢 更多资源请搜索工作总结频道与 你分享 证券反洗钱总结报告 证券反洗钱宣传月的总结报告 第一篇 反洗钱年度报告 中国人民银行某某市中心支行 按照 金融机构反洗钱监督管理办法 试行 要求 现将我营业部上一年度反洗钱工作情况报告如 下 一 反洗钱工作整体情况及营业部概 况 为全面贯彻落实风险为本的反洗钱监 管理念 扎实开展反洗钱各项工作 切实履行好反洗钱义务 营业部严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及中国人民银行 中国证监会的有关规定 将反洗钱工作落实到营业部日常经营 管理和业务运作中 营业部负责人为反洗钱工作第一责任人 合规风控专员协助其具体开展反洗钱工作 营业部全体员工自 觉遵守国家反洗钱法律法规和公司的规章制度 主动开展反洗 钱工作 自觉履行反洗钱职责 二 反洗钱工作机制建立情况 一 内控制度建立和修订情况 营业部在执行的反洗钱工作制度包括 反洗钱客户风险等级划分实施细则 反洗钱客户身份识别 和客户身份资料及交易记录保存实施细则 反洗钱大额交易 和可疑交易报告实施细则 营业部反洗钱内部控制制度 反洗钱内部控制制度 某某证券有限责任公司冻结涉及恐 怖活动资产实施细则 某某证券有限责任公司客户交易结算 资金第三方存管单客户多银行业务反洗钱工作实施细则 七项 制度 公司总部在原来五项制度的基础上 于今年补充了 某 某证券有限责任公司冻结涉及恐怖活动资产实施细则 某某 证券有限责任公司客户交易结算资金第三方存管单客户多银行 业务反洗钱工作实施细则 两项制度 目前 这 7 项制度内容 涵盖各业务环节 能较好 地履行反洗钱义务的保障措施和反洗 钱风险管理制度 营业部通过集中培训 自主学习等方式学习 这 7 项制度 让全体员工充分认识到反洗钱工作的重要性和必 要性 并积极自觉地履行反洗钱内控制度 保证反洗钱规定的 全面执行 二 机制设置情况 营业部负责人为营业部反洗钱工作第 一责任人 合规风控专员协助负责人开展具体反洗钱工作 营 业部交易主管 财务主管在营业部负责人的领导下 积极配合 合规风控专员开展反洗钱工作 营业部反洗钱工作职责包括 执行反 洗钱法律法规 公司反洗钱内部控制制度及各项操作规程 主 动落实客户身份识别 客户洗钱风险等级划分 大额交易和可 疑交易报告工作 做好证券营业部端的反洗钱非现场监管报表 报送工作 配合国家有关执法机关对涉嫌洗钱活动所进行的调 查工作 传达 学习总部下发的各类反洗钱文件 组织反洗钱 内部培训 并向客户宣传反洗钱法律法规及相关知识 定期向 合规风控总部 经纪业务总部以及其他有关部门通报反洗钱工 作开展情况 三 技术保障情况 反洗钱大额交易和可疑交易监控是营 业部反洗钱工作的重要环节 建立确实可行的可疑分析手段是 发现洗钱活动的重要保障 营业部现已初步形成依托公司总部 异常交易排查系统 以公司 CRM CIF 系统为辅 配合一定的 人工分析手段 对反洗钱进行实时监控 分析排查的工作体系 四 人员配备与资质情况 营业部为了保障反洗钱工作的有效开 展 根据 中华人民共和国反洗钱法 厦门市金融机构反洗 钱工作考评办法 及公司制度的要 求 明确了营业部反洗钱工作目标 确定了反洗钱工作小组人员设置与主要职责 公司合规风控总 部为反洗钱工作牵头部门 合规风控专员任反洗钱人员 全面 负责营业部反洗钱具体工作的组织和实施 并定期组织反洗钱 小组开展季度会议 认真总结反洗钱工作和制定工作计划 并 保存工作纪录和会议纪要 目前共开展 4 场反洗钱季度工作会 议 三 反洗钱法定义务履行情况 一 客户身份识别 在办理开户业务时 营业部要求客户 本人持有效的身份证件或身份证明文件 真实 完整地填写客 户开户基本信息表 柜台业务人员通过 居民身份证阅读器 其他身份辅助证明 公安信息查询网 核查客户身份证明 文件相关信息 并通过现场征询 客户回访等方式进一步确认 客户的身份信息 柜台业务人员认真 严格审核客户填写的信 息内容 并准确录入客户信息 建立客户信息档案 留存相关 资料复印件 经对所办理业务进行检查 各项业务办理均符合 相关制度要求 未发现匿名 假名账户 二 对高风险客户的特别措施 营业部加强对高风险客户的监控 并 采取高于其他客户的监控模式进行管控 防范风险的发生 一 方面 在开户环节 我部通过总部下发的黑名单进行第一道关 口的排查工作 杜绝新开违规账户 另一方面 通过对 CRM 系 统的大额存取款记录进行排查 通过回访 与客户经理询问相 关情况的形式开展可疑线索排查 并纸质留痕 通过对日常的 排查信息 建立反洗钱可疑数据库 密切关注反洗钱黑名单 此外 当客户来办理单客户多银行业务过程中 营业部会密切 关注客户洗钱风险等级 发现客户为 风险类 的 营业部应 不予办理 并 将有关信息通知合规风控总部 客户 为 关注类 的 营业部加大审核力度 发现可能存在涉嫌洗 钱或者违法犯罪行为的 立即向合规风控总部和经纪业务总部 报告 三 客户资料和交易记录保存 营业部严格按照 客户身份识别和客 户身份资料及交易记录保存管理办法 中安全 准确 完整 保密的原则 妥善保存客户身份资料 业务资料 交易记录 反洗钱记录 客户回访记录 四 大额和可疑交易报告 反洗钱大额交易和可疑交易监控是营 业部反洗钱工作的重要环节 建立确实可行的可疑分析手段是 发现洗钱活动的重要保障 公司采用金仕达监控系统对大额可 疑交易监控系统进行监控 营业部借助 CRM 系统 对营销人员 所属客户的大额存取款进行排查 2014 年度 营业部通过 CRM 系统监控到多笔大额存取款交易 营业部合规风控专员通过电 话回访 与客户经理核实的方式分析排查 未发现以上客户存 在洗钱行为 2014 年度营业部通过公司总部监控到 的异常交易信息对营业部客户进行反洗钱尽职调查 今年累计 进行 3 次反洗钱调查 营业部通过电话回访 与客户经理交谈 交易系统人工分析等方式进行排查 填写尽职调查表 并及时 将排查结果上报合规风控总部 本年度未发现客户存在洗钱活 动 五 对高风险业务的针对性措施 公司对开通单客户多银行服务的客户 如存在同一证件类型及证件号码且有 2 个以上客户号的客户作 为可疑交易客户进行监控 当反洗钱监测中发现单客户多银行 业务的金额 频率 流向 性质等有异常情形 进行分析识别 特别是对频繁主 辅资金账户内部划转而不 以证券交易为目的行为重点监控 在 对此类账户的核查过程中 一旦发现存在可能涉及洗钱 恐怖 融资 以及违法犯罪等行为时 营业部严格按照公司 反洗钱 大额交易和可疑交易报告实施细则 规定的流程开展反洗钱尽 职调查 报送大额可疑交易报告 六 开展反洗钱宣传情况 营业部加大合规文化宣传力度 营造 合规文化氛围 本年度配合投资者教育活动 开展形式多样的 反洗钱宣传 以 3 15 投资者保护活动 12 4 法制宣传日 为契机 通过在思明区斗西路永辉超市门口 瑞景商业广场设 点摆摊宣传活动 提升投资者反洗钱意识 此外 营业部还通 过开展 打击非法证券活动宣传月 反洗钱宣传月 以进一 步推动营业部反洗钱工作的开展 七 组织反洗钱培训情况 营业部对反洗钱工作高度重视 积极 参加各种相关反洗钱学习培训 及时组织员工对总部下发的各 类反洗钱文件及主管部门下发的文件进行培训 并留存了相关 培训记录 2014 年累计开展 12 场培训 八 自主管理 检查与审计 2014 年度 营业部未接受外部现场检 查 但为加强公司反洗钱工作管理 依据 金融机构反洗钱规 定 等法律法规的规定以及公司 反洗钱内部控制制度 的制 度要求 合规风控总部于 9 月对营业部的反洗钱工作开展合规 检查 检查中发现营业部在客户风险等级调整 身份证过期回 访等方面需完善 营业部根据合规风控总部的建议 具体做到 1 进一步统一 规范身份证明文件过 期客户的洗钱风险等级调整工作 存量客户办理业务时提供了 最新有效的证件时 将及时综合 证券公司反洗钱工作总结及计划 证券反洗钱宣传月的总结报告 第二篇 证券公司反洗钱 2011 年工作总结及 2012 年工作计划 为了预防洗钱活动 规范营业部反洗 钱工作 维护正常的金融秩序 营业部根据 中华人民共和国 反洗钱法 金融机构反洗钱规定 人民银行及公司总部下发 的反洗钱相关法律法规等文件精神 多次组织员工认真学习 牢固树立反洗钱法律意识 认真履行反洗钱工作职责 积极开 展反洗钱法律法规的宣传和投资者教育工作 现将反洗钱工作 总结如下 一 2011 年营业部完成的主要工作 一 内控制度建设与执行情况 营 业部为了保障反洗钱工作的有效开展 根据 中华人民共和国反 洗钱法 金融机构反洗钱规定 及公司制度 明确了反洗钱 工作的目标和原则 确定了反洗钱工作小组人员设置及主要职 责 二 营业部反洗钱工作制度和流程 的制定情况 完善和下发了营业部相关细则和办法 将日期细 化 具体 并将各项责任落实到每个岗位上 营业部全体员工 在工作中严格遵照执行 三 组织机构建设情况 设立营业部反洗钱工作办公室主要负 责落实营业部各岗位 各项业务管理中涉及洗钱活动预防和监 控措施 以及客户身份识别 客户身份资料和交易记录的保存 大额交易和可疑交易报告等工作 保障反洗钱工作的有效开展 设立反洗钱专干 全面负责营业部反 洗钱具体工作的组织和实施 以及与上级监管部门的沟通联系 四 大额交易和可疑交易报告情况 对可疑交易客户留存信息及相关客户资料再次进行审核 检查 并将核查内容和结果及时准确地反馈至合规管理部 并按照规 定保存反洗钱工作核查底稿 严格按照 公司客户身份识别和 客户身份资料及交易记录保存管理办法 中安全 准确 完整 保密的原则 妥善保存客户反洗钱反馈记录 五 客户身份识别和身份资料及交 易记录保存的情况 1 业务办理中客户身份识别情况 1 在开户环节对客户身份识别 在办理开户业务时 要求客户本人持 有效的身份证件或身份证明文件 真实 完整地填写客户基本 信息表格 业务人员通过 居民身份证阅读器 其他的身份 辅助证明 公安信息查询网 核查客户身份证明文件相关 信息 或通过现场征询 客户回访等方式确认客 户的身份信息 认真 严格审核客户 填写的信息内容 留存相关资料复印件 并准确录入客户信息 建立客户信息档案 包括客户的姓名 性别 出生日期 国籍 职业 联系地址 邮政编码 固定电话 移动电话 电子邮箱 身份证件或者身份证明文件的种类 号码和有效期限等信息 对所办理业务进行检查 各项业务办 理均符合相关制度要求 未发现匿名 假名账户 2 客户相关信息资料变更 我部办理资金账户重要信息修改业务 均严格按照公司的有关规定 对客户重新识别身份信息 要求 客户提供有效身份证件或身份证明文件和公证机关出具的证明 书办理变更手续 未为身份不明的客户办理业务或提供服务 3 客户转托管 撤销指定及大额 资产转出业务 营业部在办理转托管 撤销指定交易 业务 大额资产转出业务 经检查 业务人员在为客户办理此 类业务时 均严格按照公司的相关业务流程和审批制度进行办 理 4 其他业务办理过程中的身份识 别 包括第三存管 变更存管银行 代办股份确权 清密 账 户基本信息变更 开通委托方式等业务 营业部未开立匿名账 户或假名账户 未为身份不明的客户开立账户或提供相关金融 服务 5 客户风险等级划分 根据公司 2011 年 5 月 31 日下发的 关于印发反洗钱客户风险等级划分标准及实施细则的通知 营业部于上半年完成了所有客户风险等级划分核查工作 6 2010 年全年营业部根据风险等 级划分工作标准对账户进行重新识别 并对客户账户的风险等 级划分进行了相应的调整 审批程序规范 2 客户身份资料和交易记录保存情况 营业部严格按照 客户身份识别和客 户身份资料及交易记录保存管理办法 中安全 准确 完整 保密的原则 妥善保存客户身份资料 业务资料 交易记录 反洗钱记录 客户回访记录 营业部反洗钱工作档案分为客户 档案与反馈记录两类 客户档案由大堂经理岗负责保管 反馈 记录由合规管理专员保管 六 宣传培训开展情况 营业部对 反洗钱工作高度重视 积极参加各种相关反洗钱学习培训 并 及时向员工传达会议精神 认真落实反洗钱工作 1 营业部随文件下发及时进行员工的 反洗钱相关培训 留存了相关培训记录 2 营业部每月在营业部大厅举办反洗 钱方面的投资者风险教育讲座 3 营业部通过在投资者教育园地张贴 反洗钱知识问答 大力宣传反洗钱法律法规知识 提高投资 者对反洗钱的认识 4 营业部针对投资者的需要 将 反 洗钱法 装订成册 摆放于营业部显著位置 5 营业部为了向广大投资者宣传反洗 钱相关知识 营造宣传氛围 悬挂了 打击洗钱犯罪 维护金 融秩序 的宣传条幅 在营业部入口处张贴证监会统一印制的 反洗钱宣传海报 6 通过向投资者发送反洗钱宣传短信 DVD 滚动播放反洗钱宣传短片 客户自助交易系统及 LED 屏播 放反洗钱标语等予以警示说明 使投资者对反洗钱有了更深入 的了解和认识 7 3 月 15 日 10 月 30 日 12 月 4 日员工走出营业部 组织员工选择人流量大 宣传群体较广的 火车站广场 社区设立宣传台和宣传展板与市民投资者面对面 接触 解答群众现场咨询 组织群众填写调查问卷 发放宣传 资料 让过往群众认识了洗钱活动的危害性和进行反洗钱活动 的重要性 增强反洗钱意识 从而更好地配合金融机构的反洗 钱工作 七 相关资料报送情况 营业部能 够及时采集反洗钱非现场监管报表数据 及时 准确的将反洗 钱非现场监管信息报送人民银行 八 法定备案资料报送情况 营业 部能够及时的报送反洗钱工作的法定备案资料 九 创业板投资者适当性管理工作 营业部认真做好创业板投资者教育和规则宣传工作 积极引导 投资者理性参与 加强对投资者开通创业板的风险揭示工作 十 每周的合规工作 每周对营业 部重要岗位 关键业务环节进行检查 包括在开户及各类代理 业务流程当中 营业部能够按照规定进行客户身份的识别 每 周对新开户的风险等级进行核查 营业部能够按照划分标准进 行划分 并在客户分类信息中标注 以上形成周合规工作报告 共及时 准确反馈 38 次合规工作报告 十一 其他需向合规部报送的工作 每月前两个工作日 通过合规信息通道向合规管理部报送营业 部上一个月的客户证件留存新增失效数和更新数 能准确 及 时上报数据 二 2012 年反洗钱工作计划 1 定期组织员工认真学习 针对证券 行业特点对营业部员工进行反洗钱专项培训 增强员工的反洗 钱知识 加强监测 分析 甄别可疑交易的能力 提高员工的 反洗钱工作水平 2 对于营业部存量客户风险等级划分 工作 对于缺失身份证件有效期限 职业等身份基本信息的客 户 营业部将采取积极的措施通知客户补充身份资料 回访等 方式进行识别或者重新识别 办理账户的风险等级调整 并按 公司总部要求及时 准确完成划分工作 3 深入 全面 系统地开展营业部的 投资者教育和适当性管理工作 加强营业部投资者 证券反洗 钱宣传月的总结报告 的反洗钱教育工作 4 将继续把反洗钱工作作为一项长期 的重要工作来抓 严格按照反洗钱法律法规要求开展工作 积 极履行反洗钱义务和职责 认真执行身份识别 资料保存 大 额和可疑交易报告制度 进一步加大反洗钱宣传培训的力度 确保全员树立牢固的反洗钱意识 掌握必要的反洗钱技能 增 强反洗钱工作的紧迫感 主动性 切实防范洗钱风险 二 一一年十二月二十八日 某保险公司关于反洗钱宣传月活动开展情况总结的报告 证券反洗钱宣传月的总结报告 第三篇 某保险有限公司关于反洗钱 宣传月活 动开展情况总结的报告 中国人民银行 支行 为切实贯彻反洗钱法 认真履行反洗 钱工作要求 根据贵行下发的 中国人民银行 行关于开展 2014 年反洗钱宣传月活动的通知 银发 2014 241 号 的 要求 我司制定并印发了 关于开展反洗钱宣传月活动的通知 险办发 2014 161 号 于 2014 年 8 月份在全辖范围内 开展了为期一个月的反洗钱宣传月活动 活动形式包括在职场 大厅荧屏显示反洗钱宣传标语 印发反洗钱宣传彩页 开展反 洗钱培训 组织反洗钱知识测验 发送反洗钱短信等内容 活 动目的在于进一步增强员工反洗钱意识 提高员工的反洗钱技 能 获得客户和广大群众对金融机构履行反洗钱义务的理解与 支持 以促进我司反洗钱工作质量不断提高 本次活动由我司风险合规部组织发起 通过相关反洗钱职能部门 各分公司通力合作与支持 顺利结 束并取得了较好的成效 现将活动开展情况总结汇报如下 一 总公司反洗钱宣传月活动开展情 况 自本次活动开展以来 我司领导高度 重视 要求反洗钱牵头部门对本次反洗钱宣传月活动相关工作 的推进和落 实制定具体 实施方案 并据此推动相 关工作的开展 一 利用职场大厅焚 屏显示反洗钱 标语 在反洗钱宣传月活动开展期间 公司 围绕本次宣传主题 利用职场大厅荧屏显示 打击洗钱犯罪 维护金融安全 反洗钱 标语 提示总公司全体员工加强反洗钱 意识 二 印制发放反洗钱宣传彩瓦 为确保本次活动达到良好的宣传效果 我司在活动开始的前 期结合保险业反洗钱工作实际 针对客户 制定 印刷并向分支机构分发了 反洗钱知识 宣传彩页 本 次活动期间 共向全辖印发了宣传彩页 6400 份 其内容主要包 括了洗钱与反洗钱的定义与特征 保险公司应履行的反洗钱义 务及主要采取的反洗钱措施 以及作为保险公司客户 应当配合 保险公司履行客户身份识别义 务等 三 发送反洗钱短信 公司围绕反洗钱宣传月主题 针对公 司有效保单客户 公司全辖内勤及外勤人员编制了不同内容的 反洗钱宣传短信 发送短信总量约计 537741 条 四 征订发放反洗钱书籍 根据反洗钱业务实际需要 公司征订 了 反洗钱法规使用手 册 金融机构如何识别 分析和报告 重点可 疑交易典型案例解析 等反洗钱书籍 合计数量为 90 本 并向公司领导 反洗钱 相关职能部门及分 公司进行了发放 借此提高公司整体的反洗钱 工作理论水平 五 组织反洗钱培训活动 公司在全辖通过现场与视频培训相结 合的方式 对公司全辖 反洗钱职能部门及系列人员从当前反洗 钱监管趋势和重点 保险业洗钱风险 保险业洗钱类型 保险 业可疑交易识别分析和保险 业反洗钱工作中应注意的问题等方 面进行了全面而细致的讲解 与培训 通过培训使大家对于保险 业产品的洗钱风险状况及可疑交易识别方法有了更为深刻的认 识与理解 六 开展反洗钱测验活动 为考查全辖内勤人员的反洗钱专业水 平 公司组织了针对全 辖反洗钱相关职能部门员工的反洗钱测 验 参加人员合计约为 175 人 测验试题涵盖了反洗钱法律法 规 主要监管规定和公司 反洗钱制度 此次测验还设立了相关 奖项 即一等奖 2 名 二等 奖 4 名 三等奖 6 名 对测验成绩 较好的同志将及时给予通报表 扬及相关奖励 通过此次测验 考察了公司反洗钱职能部门对反 洗钱监管要求和公司反洗钱制 度要求的了解程度 有效地普及了反洗钱知识 也进一步提升 了公司全辖反洗钱工作人员队伍的理论水平 二 分公司反洗钱宣传月活动开展情 况 在活动进程中 分支机构集思广益 以丰富多样的活动形式 让本次活动不断涌现出新亮点 拓宽 了反洗钱管理工作的新思路 在职场 分支机构悬挂条幅 设置 反洗钱宣传专栏 利用晨会时间宣导反洗钱知识 组织员工 学习宣传材料 在公司内部刊物中 将洗钱犯罪的存在特征 表现形式 注意事项 防范要点及法律法规等进行刊登 在营 业大厅 分支机构悬挂宣传标语 利用大厅工作时间通过 LED 显示屏滚动播放反洗钱宣传口号 在大厅电视工作时间播放反 洗钱动画宣传片 摆放反洗钱展板 将反洗钱宣传资料摆放到 营业网点的显著位置 供来往客户取阅 在户外 分支机构组 织员工走上街头进行集中宣传 积极向客户发放反洗钱宣传资 料 调查问卷及反洗钱宣传活动纪念品 并提供反洗钱现场咨询 服务 取得了良好的社会效果 此外 分公司还利用微信平台 结合具体案例将涉及反洗钱知识和法律法 规进行微信平台宣讲 以上方式都极大地调动了广大员工参与反洗钱系列活动的热情 使我司上下掀起了一波又一波学习反洗钱知识的热潮 三 今后相关工作安排 当前洗钱与恐怖犯罪活动曰益猖獗 包括保险业在 内的金融行业面临的洗钱风险也不断 增加 履行反洗钱义务不仅是监管的客观要求 更是公司管控 风险 维护声誉的现实需要 公司今后的反洗钱工作将侧重以 下几方面内容 一是坚持以风险为导向 继续完善内控制度和 系统建设 建立 以风险为本 的反洗钱管 理体系 二是密切 关注和跟踪反洗钱监管制度及要求的变化 结 合现场检查工作 结果 及时梳理反洗钱管理工作 结合业务实际 积极查缺补漏 防范监管处罚风险 三是督促业务主管部门与运 营部门高度重 视身份识别 可疑交易识别 客户身份资料及交易 记录保存等 反洗钱核心工作 将日常业务操作流程与反洗钱监管要求最大 程度地有机结合 四是进一步加强反洗钱宣传培训 切实提高 从业人员防范洗钱风险的意识与履职能力 进一步务实反 洗钱 工作开展基础 特此报告 营业部反洗钱宣传月活动总结 证券反洗钱宣传月的总结报告 第四篇 营业部反洗钱宣传月活动总结 反洗钱工作 是打击一切涉毒 走私 及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动的举措 是纯洁社会风气 保 持社会安定 提高银行信誉 促进银行业务快速健康发展的保 证 根据中国人民银行制定的 中国人民银行反洗钱调查实施 细则 中华人民共和国反洗钱法 金融机构客房身份识别 和客户身份资料及交易记录保持管理办法 金融机构反洗钱 规定 人民币大额及可疑支付交易报告管理办法 的要求 深圳分行营业部在 2011 年反洗钱宣传月活动中通过一系列行之 有效的举措 扎实有效开展反洗钱工作 取得了较好的成效 现将 2011 年反洗钱宣传月反洗钱工作总结如下 一 加强学习 提高对反洗钱工作的 认识 为增强对反洗钱工作的认识 我们首 先从自身做起 加强了对反洗钱知识的学习 一是深刻领悟反 洗钱工作的重要性 首先我们注重管理层人员的反洗钱知识学 习 提高管理人员的觉悟 为在开展反洗钱工作中起到带头作 用做好准备 二是强化临柜人员反洗钱方面知识的培训 为确 保切实履行好这项重要职责 我们采取了一系列有力的措施 扎实开展反洗钱专业队伍的建设工作 三是认真选配工作人员 深圳分行营业部将一些文化程度较高 业务能力强 熟悉经济 金融及法律等方面知识的人员安排到反洗钱工作岗位上来 担 任反洗钱报告工作 四是通过与其他银 行及公安部门的合作 强化反洗钱意 识 初步形成了一支反洗钱工作队伍 在 2011 年反洗钱宣传月 活动中深圳分行营业部共举行反洗钱培训 2 次 主要学习了 中国人民银行反洗钱调查实施细则 中华人民共和国反洗 钱法 金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保 存管理办法 金融机构反洗钱规定 人民币大额及可疑支 付交易报告管理办法 等 二 注重宣传 做到了宣传活动形式 与内容统一 一是在营业部大厅悬挂反洗钱宣传活 动横幅和标语 主要向社会公众宣传反洗钱知识 通过此次宣 传活动 使社会公众对反洗钱有了进一步的认识 使他们认识 到了洗钱对社会的危害以及反洗钱的重要性和必要性 二是组织临柜人员系统地了解了反洗 钱的操作程序 在加强对外宣传的同时 深圳分行营业部还组 织临柜人员系统地了解了反洗钱的操作程序 掌握了可疑资金 的识别和分析 学习了反洗钱相关的法律法规 进一步提高了 员工的遵纪守法意识和反洗钱工作的自觉性 防止了内部或外 部勾结开展洗钱犯罪活动 三 严格执行客户身份识别制度和客 户身份资料和交易记录保存制度 在开立个人账户 严格按实名制的有 关规定审查开户资料 要求客户出示本人 或连同代办人 的 有效身份证进行核实 并登记其身份证件的姓名和号码进行开 户操作 对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予 办理开户手续 在以开立账户 等方式与客户建立业务关系 为不在 本机构开立账户的客户提供现金汇款 现钞兑换 票据兑付等 一次性金融服务且交易金额单笔人民币 1 万元以上或者外币等 值 1000 美元以上的 都进行客户身份识别 并留存有效身份证 件或者其他身份证明文件的复印件 在为客户办理人民币单笔 5 万元或者 外币等值 1 万美元以上现金存取业务的 核对客户的有效身份 证件或者其他身份证明文件 在代售基金 保险业务时都能严格执 行客户身份识别制度 当客户的身份信息变更时 严格重 新识别客户 我行严格按照规定的要求 对客户身份资料 自 业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存 5 年 四 严格执行大额和可疑支付交易的 报告制度 在提取现金方面 严格执行逐级审批 的制度 对明显套现的账户不给以现金支付 营业部坚持每天 都对每笔超过 5 万元 含 的现金收付业务查询和实时监控 并要求需提前一天预约提现金额 严格监管和控制公款私存现象 营业 部成立专项小组专门对有意要套现或公款私存的账户实施严格 监控 狠抓狠管杜绝类似这样的账户发生 以确保我行结算账 户都能合规性地进行大额现金收支和大额转账收付 对大额和可疑支付交易的报送工作 指定专人负责 对于发 现的可疑支付交易都及时上报分行 每月以简报形式对当月开展反洗钱工作进行总结汇报 通过反洗钱活动的宣传 使反洗钱工 作达到了家喻户晓 深入人心 使公众认识到了洗钱是经济领 域一种常见的犯罪现象 不仅影响一国的政治 经济和社会安 全 也威胁国际政治经济体系的安全 增强了公民的责任意识 打击洗钱犯罪已成为共识 反洗钱工作是一项长期性 系统性 的工作 在今后的工作中我们将严格按照人民银行和总行的要 求 切实履行好反洗钱的法定义务 维护国家的经济金融安全 关于反洗钱宣传月活动的总结 证券反洗钱宣传月的总结报告 第五篇 XX 公司反洗钱宣传月活动的报告 总公司内控合规部 根据总公司 关于开展中国人寿财产 保险股份有限公司 2012 年反洗钱宣传月活动的通知 为加大 反洗钱宣传力度 严格履行反洗钱义务 持续完善反洗钱工作 切实打击洗钱活动 在总公司的指导下 我区公司 2012 年 11 月在全区系统范围内开展了 反洗钱宣传月 系列活动 现将 反洗钱宣传月工作情况报告如下 一 高度重视 建立活动组织领导小 组 一是成立了以主管领导为组长 各部 门负责人任组员的宣传月活动领导小组 由办公室合规部负责 本次宣传月活动的具体组织 全区系统各中心支公司也相应分 别成立宣传月活动工作小组 并能够在区公司的领导下 紧紧 围绕 警惕网络洗钱陷阱 增强反洗钱意识 的主题 深入开 展反洗钱宣传工作 二是根据反洗钱工作开展的实际情况 及 时对反洗钱工作小组成员进行调整和补充 尤其注意将一些文 化程度较高 专业知识对口 计算机操作水平良好 业务能力 较强 熟悉经济金融及法律等方面知识的青年干部充实到反洗 钱工作岗位上来 在全区范围内打造一支综合素质高的反洗钱 队伍 二 全面部署 务求宣传活动取得实 效 首先 区公司领导小组召开专题会议 研究部署反洗钱 宣传工作 其次 印发 关于开展 XXX 公司 2012 年反洗钱宣传培训月活动的通知 统一制定并 下发了内部培训与外部宣传方案 对活动进行了全面安排部署 确保反洗钱宣传工作全面覆盖 在活动开展过程中区公司还及 时总结通报季度合规管理及反洗钱工作开展情况 协调解决反 洗钱工作中存在的困难和问题 并对全系统内控工作进行了整 合 贯彻落实上级的反洗钱工作要求 保证反洗钱工作的顺利 进行 力求使反洗钱意识深入人心 三 加强学习 提高对反洗钱工作的 认识 为提升员工干部对反洗钱工作的理论 知识和业务操作技能 公司围绕反洗钱法律法规 结合工作实 际 加强反洗钱知识的培训工作 一是要求全区系统相关岗位 人员参加总公司开展的 保险稽查审计指引 反洗钱分册 专 项视频培训活动 切实加强对反洗钱工作的进一步认识与理解 二是区公司本部 各中心支公司相应开展全员的反洗钱知识培 训 迅速将反洗钱知识普及到全区系统范围 三是以条线为单 位 销售部门 业管部门 财务部门根据反洗钱工作的关键环 节对各条线操作流程进行了梳理 并在全辖范围联合开展反洗 钱视频培训 确保反洗钱工作落到实处 活动期间区公司组织 反洗钱培训 2 次 参加培训 67 人次 四是要求全区广大员工干 部利用自学 以会代训等形式学习 反洗钱法 XXX 公司反 洗钱操作规程 XXX 公司反洗钱实施细则 2012 年版 等有 关知识 并要求员工在培训中做好学习笔记 在每一位员工心 中牢固树立反洗钱意识 四 广泛宣传 切实贯彻有关法律法 规 一是活动期间 区公司营业网点及各 中心支公司利用电子屏或悬挂条幅的形式向广大民众大力宣传 警惕网络洗钱陷阱 远离洗钱犯罪 口号 悬挂条幅 8 条 LED 电子屏累计宣传 720 小时 二是积极参与到当地人民银行的反洗 钱宣传活动中 组织员工利用业余时间向民众发放宣传手册及 折页共计 6914 份 通过我们的行动切实提升全民反洗钱意识 三是在全区所有营业网点张贴宣传海 报或放置易拉 并与互动出单点 直赔修理厂 4S 店等单位积 极联系和沟通后 同时在以上场所张贴反洗钱宣传海报 活动 期间 我公司各网点张贴宣传海报或放置易拉宝累计 82 张 更 使广大客户认识了洗钱对社会的危害以及反洗钱的重要性和必 要性 四是在营业网点设立反洗钱咨询台 通过柜台 咨询台 业务员等渠道向广大客户 包括寿险销售 人员 讲解 解答反洗钱知识及反洗钱工作的重要性 以及反 洗钱工作流程 通过耐心细致的解答赢得客户的理解和配合 从而更好得开展客户身份信息确认及留存等环节的工作 受到 反洗钱工作监管单位及客户的一致好评 通过反先钱洗钱活动的宣传 使反洗 钱工作深入人心 使公众认识到了洗钱是经济领域一种常见的 犯罪现象 不仅影响一国的政治 经济和社会安全 也威胁国 际政治经济体系的安全 增强了公民的责任意识 打击洗钱犯 罪已成为共识 反洗钱工作是一项长期性 系统性的工作 在 今后的工 作中我们将严格按照人民银行及的要 求 落实上级公司部署 切实履行好反洗钱义务 维护金融安 全 特此报告 二 一二年十二月十日 2016反洗钱宣传活动总结 证券反洗钱宣传月的总结报告 第六篇 范文一 反洗钱宣传活动总结 201x年 我行在人行的正确领导下 站在 2016 年累积的宝贵 经验上 持续完善反洗钱工作 脚踏实地 勤奋进取 确保全 员树立应有的反洗钱意识 掌握必要的反洗钱技能 增强反洗 钱工作的紧迫感 主动性 严格履行反洗钱义务 切实打击洗 钱活动 现将全年反洗钱工作汇报如下 一 注重领导 完善组织领导体系 一是行领导高度重视 成立了以总行行长为组长 各部门负 责人为成员的反洗钱工作领导小组 设立反洗钱工作领导办公 室 领导全行的反洗钱工作 同时 各支行也成立了相应的领 导机构 配备了专职人员负责反洗钱工作 二是结合我行实际 会计结算部特增设反洗钱主管一名 构建了一个较为完善的反 洗钱组织体系 二 注重学习 提高反洗钱工作认识 一是邀请人行领导现场指导 3月召开了 xx 银行 201x 年反洗 钱工作会议 特邀 xx 市人民银行支付结算科 xx 科长 xx 副科 长莅临指导 会议传达了全市金融机构反洗钱会议精神 回顾 201x 年我行反洗钱工作 安排布署我行 2016 年反洗钱工作 反洗钱领导小组成员 总行领导班子成员 总行高管 各经营 单位负责人 营业室经理 市场营销部经理共 XX 人次参加了 会议 二是夯实理论基矗我行统一征订了 金融机构反洗钱实用手 册 金融机构如何识别 分析和报告重点可疑交易典型安全 解析 中国洗钱犯罪案例剖析 反洗钱调查实用手册 等 书 并对一法四规进行了汇编印刷 全行员工人手一册 三是学习形式多样 总行集中培训和支行分散培训相结合 要求总行按季 支行按月至少进行了一次学习培训 支行经常 利用晨会时间向全体员工灌输反洗钱知识 力图使每位员工都 能够深刻地领会反洗钱的精神和意义 三 注重执行 完善反洗钱内控制度建设 一是制度先行 出台了 xx银行反洗钱客户风险等级划分实 施细则 试行 xx 反洗钱工作考核办法 试行 关于规 范核验客户身份证件的通知 转发 关于加强金融机构客户身 份识别制度执行有关问题的通知 的通知 二是执行至上 如认真落实人行xx 号文件 重新印制了 个人开户申请书 与 个人客户基本信息修改申请书 加了 职业 身份证有效期 国籍等要素 并对必填项作了星花标注 不断进行客户身份持续识别与客户信息补录工作 账户年检工 作中对账户资料过期的账户 限制其账户使用 对公账户开户 时 对法人或负责人的身份证进行联网核查后 并将核查结果 打印在身份证复印的背面 认真做好大额交易及可疑交易数据 报送工作 人工甄别后 可疑上报数量较同期明显减少 认真 做好反洗钱非现场监管报表的报送工作等 三是检查落实 5月份及 12 月份会计结算部组织进行了两次 反洗钱专项检查 201x 年 5 月 12 日到 201x 年 6 月 18 日内控 稽核部对四家支行反洗钱相关制度的建设和执行情况等进行了 一次反洗钱工作专项审计 四 注重宣传 增强民众的反洗钱意识 一是定点宣传 201x年我行分别在夷陵广场与步行街等地进 行了 7 次大的反洗钱宣传 其中 xx 支行在解放路时代广场开展 的打击洗钱宣传活动 刊登在了 201x 年 8 月 13 日 xx 日报 周末版上 对提高社会的反洗钱认识起到了一定的作用 二是全面宣传 各营业网点通过悬挂横幅 张贴标语 宣传 图片 摆放宣传资料等形式 全面开展 反洗钱法 宣传 据 统计 宣传活动共发放 反洗钱法 知识宣传资料 7500 多份 各网点门前悬挂 反洗钱法 宣传横幅 25 幅 营造了浩大的反 洗钱宣传声势 在一定程度上增强了市民对反洗钱认识 三是联合学校开展反洗钱宣传 我行针对小学生流动性强 分布广 接受知识快的特点 与学校共同组织学生开展有关 反洗钱 的课外活动 并深入 xx 小学开展广播讲座 动员学 生将在校学会的反洗钱知识传授给家庭成员 范文二 反洗钱宣传活动总结 反洗钱工作 是打击一切涉毒 走私及恐怖组织的不法洗钱 犯罪活动的举措 是纯洁社会风气 保持社会安定 提高银行 信誉 促进银行业务快速健康发展的保证 根据中国人民银行 制定的 中国人民银行反洗钱调查实施细则 中华人民共和 国反洗钱法 金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易 记录保持管理办法 金融机构反洗钱规定 人民币大额及 可疑支付交易报告管理办法 的要求 深圳分行营业部在 2016 年反洗钱宣传月活动中通过一系列行之有效的举措 扎实有效 开展反洗钱工作 取得了较好的成效 现将 2016 年反洗钱宣传 月反洗钱工作总结如下 一 加强学习 提高对反洗钱工作的认识 为增强对反洗钱工作的认识 我们首先从自身做起 加强了 对反洗钱知识的学习 一是深刻领悟反洗钱工作的重要性 首 先我们注重管理层人员的反洗钱知识学习 提高管理人员的觉 悟 为在开展反洗钱工作中起到带头作用做好准备 二是强化 临柜人员反洗钱方面知识的培训 为确保切实履行好这项重要 职责 我们采取了一系列有力的措施 扎实开展反洗钱专业队 伍的建设工作 三是认真选配工作人员 深圳分行营业部将一 些文化程度较高 业务能力强 熟悉经济金融及法律等方面知 识的人员安排到反洗钱工作岗位上来 担任反洗钱报告工作 四是通过与其他银行及公安部门的合作 强化反洗钱意识 初 步形成了一支反洗钱工作队伍 在 2016 年反洗钱宣传月活动中 深圳分行营业部共举行反洗钱培训 2 次 主要学习了 中国人 民银行反洗钱调查实施细则 中华人民共和国反洗钱法 金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理 办法 金融机构反洗钱规定 人民币大额及可疑支付交易 报告管理办法 等 二 注重宣传 做到了宣传活动形式与内容统一 一是在营业部大厅悬挂反洗钱宣传活动横幅和标语 主要向 社会公众宣传反洗钱知识 通过此次宣传活动 使社会公众对 反洗钱有了进一步的认识 使他们认识到了洗钱对社会的危害 以及反洗钱的重要性和必要性 二是组织临柜人员系统地了解了反洗钱的操作程序 在加强 对外宣传的同时 深圳分行营业部还组织临柜人员系统地了解 了反洗钱的操作程序 掌握了可疑资金的识别和分析 学习了 反洗钱相关的法律法规 进一步提高了员工的遵纪守法意识和 反洗钱工作的自觉性 防止了内部或外部勾结开展洗钱犯罪活 动 三 严格执行客户身份识别制度和客户身份资料和交易记录 保存制度 在开立个人账户 严格按实名制的有关规定审查开户资料 要求客户出示本人 或连同代办人 的有效身份证进行核实 并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作 对于未能依法 提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续 在以开 立账户等方式与客户建立业务关系 为不在本机构开立账户的 客户提供现金汇款 现钞兑换 票据兑付等一次性金融服务且 交易金额单笔人民币 1 万元以上或者外币等值 1000 美元以上的 都进行客户身份识别 并留存有效身份证件或者其他身份证明 文件的复印件 在为客户办理人民币单笔5 万元或者外币等值 1 万美元以上 现金存取业务的 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明 文件 在代售基金 保险业务时都能严格执行客户身份识别制度 当客户的身份信息变更时 严格重新识别客户 我行严格按照 规定的要求 对客户身份资料 自业务关系结束当年或一次性 交易记账当年计起至少保存 5 年 四 严格执行大额和可疑支付交易的报告制度 在提取现金方面 严格执行逐级审批的制度 对明显套现的 账户不给以现金支付 营业部坚持每天都对每笔超过 5 万元 含 的现金收付业务查询和实时监控 并要求需提前一天预 约提现金额 严格监管和控制公款私存现象 营业部成立专项小组专门对 有意要套现或公款私存的账户实施严格监控 狠抓狠管杜绝类 似这样的账户发生 以确保我行结算账户都能合规性地进行大 额现金收支和大额转账收付 对大额和可疑支付交易的报送工作 指定专人负责 对于发 现的可疑支付交易都及时上报分行 每月以简报形式对当月开 展反洗钱工作进行总结汇报 通过反洗钱活动的宣传 使反洗钱工作达到了家喻户晓 深 入人心 使公众认识到了洗钱是经济领域一种常见的犯罪现象 不仅影响一国的政治 经济和社会安全 也威胁国际政治经济 体系的安全 增强了公民的责任意识 打击洗钱犯罪已成为共 识 反洗钱工作是一项长期性 系统性的工作 在今后的工作 中我们将严格按照人民银行和总行的要求 切实履行好反洗钱 的法定义务 维护国家的经济金融安全 范文三 银行反洗钱宣传活动总结 金融机构的反洗钱活动 离不开社会公众对反洗钱工作的理 解与支持 为了全面推进江门市金融机构反洗钱工作 营造良 好的社会氛围和加深群众对反洗钱工作的认知 结合今年警惕 网络洗钱陷阱 增强反洗钱意识的宣传主题 我行反洗钱工作 领导小组共同商讨制订了切合实际的宣传方案 既保留了以往 传统的宣传方式 又充分贯彻了人行的指引精神 争取创新 突出亮点 我行齐心协力开展了丰富多彩的反洗钱宣传月活动 确保了此项活动扎实有效开展 取得了较好的成效 现将我行 反洗钱宣传月活动的开展情况汇报如下 一 高度重视 认真落实 我行领导一向高度重视反洗钱宣传月工作 成立以支行行长 为组长 现金部经理为副组长 各部门主任为组员的反洗钱宣 传月活动领导小组 并制定反洗钱宣传月活动方案 小组成员 认真讨论反洗钱宣传月的具体工作部署 最后制订了以对外宣 传和对内培训为重点的 东亚银行江门支行关于 20 年反洗 钱宣传月活动的实施方案 对活动的时间 形式和要求进行了 精心安排 确定职能部门的具体工作范围 各业务部门也配备 了专职人员负责此项工作 全面加强各部门反洗钱工作的沟通 协调和增进共识 确保活动按照预定方案进行 二 注重成效 兼顾内外 创新宣传 形式多样 今年的反洗钱宣传月活动 为使反洗钱的观念深入人心 确 保我行宣传形式和内容上继续有创新 有特色 在成果上有突 破 见成效 我行采取了一系列既兼顾内外 又因地制宜的举 措 一 对外多方位 多渠道开展反洗钱宣传 1 利用横幅悬挂或电子屏滚动播出警惕网络陷阱 增强反洗 钱意识的标语 增强社会关注度 2 在营业大堂宣传架摆放反洗钱宣传海报 折页 增强法制 观念远离洗钱犯罪及警惕身边的洗钱陷阱远离犯罪等宣传小册 子 将反洗钱举报电话牌匾长期摆放在营业大堂的醒目位置 3 通过营业厅的液晶电视 向员工 客户和公众广泛宣传反 洗钱工作人人有责的重要精神 营造全民参与 合力预防 协 同打击洗钱的良好社会氛围 4 在我行总行合规处的策划组织下 紧扣网络宣传的主题 我行在门户网站上通过简洁明了的标语形式倡导反洗钱意识 集针对性和教育性为一体 更好的满足社会公众的需求 5 11 月 10 日 我行在江门市益华新翼广场开展户外宣传活 动 此次反洗钱现场宣传活动 以警惕网络陷阱增强反洗钱意 识为主题 通过向社会大众派发宣传单和现场宣讲的形式传播 反洗钱知识 宣讲反洗钱法规政策 正确引导大众加入反洗钱 队伍 提升反洗钱宣传的社会效果 二 对内开展各种形式的反洗钱培训 1 11 月 26 日 针对我行新版反洗钱制度的变化和认识你的 客户工作中的难点疑点 分行合规部及反洗钱专岗对我行市场 部前线员工开展了一次反洗钱知识专项培训 通过案例分析梳 理客户尽职调查流程 增强员工反洗钱工作水平 加深对相关 业务知识的熟悉程度 2 分行合规部及反洗钱专岗以每旬一期的频率专门制作了反 洗钱电子宣传期刊 通过原创的动漫形象和短小的案例及提示 用轻松的形式与全体同事分享反洗钱的小知识 有案例 有风 险提示 还有反洗钱的电影 书籍 微博和博客介绍改变以往 枯燥的讲课式培训 增加传输知识的趣味性 提升员工对反洗 钱的认知度与参与度 证券反洗钱宣传月的总结报告 通过本次反洗钱宣传月的一系列活动 不仅使我行全体员工 对反洗钱重要意义有了进一步的认识 也使社会公众对反洗钱 的认知度明显提高 反洗钱宣传月活动成效显著 反洗钱与你 我的生活息息相关 反洗钱宣传也可以很有趣 宣传月活动是 一个大力宣传的契机 但绝对不是一个终点 我行会继续探讨 更新颖更有效的宣传方法和途径 同心协力 营造更完善的反 洗钱氛围和美好的社会 范文四 保险公司反洗钱宣传活动总结 为全面推进我司反洗钱工作 打击一切网络洗钱犯罪活动 纯洁社会风气 保持社会安定 提高公司信誉 促进公司业务 的快速健康发展 使社会公众广泛知晓和了解反洗钱知识 夯 实反洗钱工作的社会基础 根据市公司 关于开展反洗钱宣传 活动的通知 精神及中国人民银行制定的 金融机构反洗钱规 定 要求 我司于 20 年 11 月 1 日 30 日开展了反洗钱宣传 周活动 通过采取一系列行之有效的举措 确保了此项活动扎 实有效开展 取得了较好的成效 一 加强学习 提高对反洗钱工作的认识 为增强对反洗钱工作的认识 我们首先从自身做起 加强了 对反洗钱知识的学习 一是深刻领悟反洗钱工作的重要性 一 方面我们注重员工的学习 于 20 年 11 月 2 日召开公司全 员参加的反洗钱宣传活动动员会 会上分管经理强调了此次活 动的目的和重要性 学习了市公司反洗钱宣传月活动方案及中 国人民银行制定的 金融机构反洗钱规定 等反洗钱知识 提 高了对反洗钱工作的认识 二是有组织地开展业务培训 首先 公司充分认