投资项目尽调清单

项目尽调清单项目尽调清单 1 公司现期相关文件公司现期相关文件 1 公司基本情况表 工商管理部门出具 涉及海外的 则由海外管理机构出具 2 公司营业执照 加载注册号 组织机构代码 税务登记证号 社会保险登记证号和统 计登记证号的营业执照及其副本 3 公司获奖 荣誉证书及排名情况 4 公司组织结构 5 公司需前置审批的文件 如有 6 其他相关情况 2 历史沿革的相关文件 工商登记的全部内档 历史沿革的相关文件 工商登记的全部内档 1 公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件 2 公司设立至今历次有效的营业执照 3 公司的历次章程 资产评估报告 及 验资报告 4 公司设立至今历次重大决议的书面记录 依公司章程确定的有权机构做出的决议等 5 其他相关文件 3 公司的股权结构情况公司的股权结构情况 1 公司股东 含原始股东 基本情况及说明 公司股东应披露至自然人股东 是否存 在代持 质押等情况 2 公司对外投资 被投资 被控制 情况说明 请附关联企业股权结构图及各关联企业 依据本尽职调查提纲所列的设立 历史沿革等相关材料 关联企业包括公司母公司 含 海外 如有 控股 参股 联营的企业及公司股东控股的企业 为联营企业的 还 应提供联营合同 3 其他相关公司的情况及说明 4 公司高级管理人员情况公司高级管理人员情况 1 公司的高级管理人员 董 监 高 财务负责人 基本情况 2 公司的股东 公司股东应披露至自然人股东 与高级管理人员及高级管理人员之间的 亲属关系说明 直系 旁系三代以内亲属 在外投资以及任职情况 3 其他相关情况说明 5 公司资产情况公司资产情况 1 公司主要资产状况 如 土地 房产 在建工程 车辆 主要设备 无形资产 如商 标 专利 等数量 购置价格 使用情况 成新率等 2 土地 房产 车辆 商标 专利著作权 主要设备等的产权证明文件 3 公司享有的无形资产的对外许可使用情况 请附许可使用合同 4 公司在建工程相关审批文件 如有 5 其他相关情况说明 6 公司的重大合同公司的重大合同 1 银行贷款合同 抵押合同 担保合同 如有 2 公司其他未履行完毕的对外负债合同 如有 3 与产品供销有关的重大合同 4 公司将要履行或正在履行的重大合同 7 公司的环保 税务 工商等情况说明公司的环保 税务 工商等情况说明 1 历年纳税情况 纳税申报表 完税证明等 所适用的税率 财政补贴及税收优惠政 策的证明文件 2 历年遵守工商法规的证明材料 如有 3 公司环保情况的总体说明 如有 8 公司的关联交易及同业竞争情况公司的关联交易及同业竞争情况 1 公司股东从事业务情况介绍 是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务 2 关联方交易明细表以及与关联方的转移定价政策 9 公司对外重大合作合同 法律诉讼情况公司对外重大合作合同 法律诉讼情况 1 公司过去涉及的诉讼 仲裁及行政法律责任说明 2 公司正在涉及的或经合理预期可能涉及的诉讼 仲裁及行政法律责任说明 3 有无租赁 欠债 欠税 未了的合同关系及其它法律纠纷 10 公司设立以来资产重组 如资产出让 资产收购 股权转让 收购等 情况公司设立以来资产重组 如资产出让 资产收购 股权转让 收购等 情况 11 公司发展规划 近期资金需求 拟投资项目情况公司发展规划 近期资金需求 拟投资项目情况 产品开发 生产与销售的融资需求及资金使用计划 12 公司经营情况公司经营情况 一 营销情况 一 营销情况 1 公司主要产品及业务 包括市场份额 优劣势分析 竞争对手 市场调研 近几年的 营业收入统计分析及变动分析 市场发展前景预测 2 产品的定价策略说明 销售程序说明 3 企业的主要供应商 客户 前十大 购销情况说明 4 采购模式 营销策略总述 5 分销渠道与营销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式 6 销售人员的地域分布及人数 人均销售收入 7 产品质量保证和售后服务的相关情况 8 现有订货清单 9 各种产品的单价和其市场价格趋势 二 生产设施及生产状况 二 生产设施及生产状况 1 生产设施与用地说明 是否拥有所有权 2 生产设施的新旧程度 3 现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要 如不能如何解决 4 生产原料说明 生产流程介绍 5 生产工艺复杂与否 成熟与否 是否需要员工有特殊生产技能 在公司扩张期会否存 在人力资源方面的阻碍 6 现有产品的生产能力 当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策 13 人力资源人力资源 1 员工花名册 年龄 教育程度 工资水平 社保等 2 主要技术人员介绍 3 对关键人员的依赖程度及相应措施 4 激励计划 员工持股计划及期权制度等 5 主要管理人员对引入风险资本的态度 14 产品技术产品技术 1 产品或服务的独特性 本质性的技术突破 2 技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策 3 产品的专利权及商标 将来可能出现的变动及其相应对策 4 企业主要产品技术发展方向 研究重点 正在研究的新产品及其人力资源配备情况 开发进度等 5 产品更新换代周期 6 企业的研发能力 每年的研发支出 及其在多大程度上影响企业未来的销售 或可带 来的回报预测 15 财务情况及预测财务情况及预测 1 公司最近 3 年资产负债表 损益表 利润分配表 现金流量表 经审计 如有 2 主要会计政策说明 3 科目余额表 1 最末级的 4 银行开户清单 所有银行帐户的银行余额调节表及对帐单 5 外汇目前或未来使用权的协议或批文 如有 6 存货清单 包括任何以寄售 代销等方式持有或向其它人寄售 代销的存货 7 坏货 呆滞存货的详情 包括数量 金额 原因 8 往来款账龄分析明细表 可回收情况及相关管理措施 9 固定资产清单 包括购买日期 可使用年期 成本 每年折旧额 累计折旧及残值 10 无形资产清单 包括成本 累计摊销 摊销政策及最近之价值评估 11 在建工程的详细资料 包括预计完工日期及完成有关工程所需的额外开支 12 贷款余额的资料 包括资产抵押与担保 贷款年期及利率等详细资料 13 企业信用查询报告或贷款卡记录清单 14 期间费用 非经常性项目明细及变动分析 15 政府补助明细表 金额 使用情况 项目内容 收款时间 及拨付文件 16 纳税申报表 每年 12 月或第 4 季度 17 公司收入 成本