政府项目工程施工索赔

第 1 页 共 11 页 政府项目工程施工合同管理指导意见 工程索赔管理 政府项目工程施工合同管理指导意见 工程索赔管理 施工索赔管理是工程施工合同管理活动的重要内容 而政府项 目工程索赔管理与一般工程相比有其特殊性 应当符合相关法律 行政管法规 行政规章和规范性文件的规定 有效且合乎合同的工 程索赔管理活动能够促进工程施工合同索赔事件的顺利解决 真实 反映工程施工合同履行状况 避免合同双方由于工程索赔事件而引 起的合同争议 为工程造价结算打下良好基础 本指导意见适用于发包人政府项目工程施工合同管理 政府项 目发包人可根据工程管理的需要将本指导意见的相关内容或经修订 后列入施工合同条款 1 工程索赔工程索赔 1 1 工程索赔是合同当事人基于工程施工合同基础上的施工合同 管理活动 包括发包人向承包人的索赔和承包人向发包人的索赔 1 2 发包人索赔 1 2 1 发包人索赔一般包括如下索赔内容 1 要求承包人支付合同工期延误违约金 或没收工期履约保证 金 或就此向履约保函提供方提起索赔 2 要求承包人支付合同质量违约金 或没收质量履约保证金 或就此向履约保函提供方提起索赔 3 要求承包人支付项目经理 项目部管理人员 施工用机械设 备等不到位的违约金 或没收履约保证金 或向就此履约保函提供 方提起索赔 第 2 页 共 11 页 政府项目工程施工合同管理指导意见 工程索赔管理 4 要求承包人承担因其合同责任原因造成的其他发包人经济损 失及由此增加支出的费用 或就此向履约保函提供方提起索赔 5 要求承包人承担不履行施工合同或责任原因导致施工合同解 除而重新发包的费用 或就此向履约保函提供方提起索赔 6 施工合同履行完毕后 依照工程质量保修书 合同 的约定 要求承包人承担应由其承担的保修费用 7 施工合同履行完毕后 依照工程质量保修书 合同 的约定 和相关法律规定要求承包人承担因工程质量问题而造成的其他经济 损失 1 2 2 发包人索赔的优势 1 只需说明索赔的事实 理由 依据和计算方法并以函件的方 式发出即可 而无需向承包人递交详细的索赔报告 2 发包人索赔时 承包人应当证明发包人索赔并不成立 发包 人无需就此作出解释 3 发包人索赔时 可以直接从承包人工程款中扣除该索赔款项 或直接没收履约保证金 或直接向履约保函提供方提起 而无需另 行要求承包人支付 除非无可供扣除的款项 1 2 3 依照相关法律的规定 发包人的索赔有效期限如下 1 施工合同履行 包括施工完毕 结算完毕 付款完毕 完毕 后两年内 2 施工合同履行完毕后 索赔事件结束后两年内 3 工程质量保修书 合同 的约定期限内 无约定的 索赔有 第 3 页 共 11 页 政府项目工程施工合同管理指导意见 工程索赔管理 效期为保修期截止后两年内或保修书 合同 履行完毕后两年内 1 3 承包人索赔 1 3 1 承包人向发包人的索赔包括工期索赔和费用索赔 1 3 2 承包人工期索赔一般包括 1 因发包人工程未具备开工条件而要求延期开工 从而增加施 工准备期 2 因法律或政府行政管理限制无法开工要求延期开工 从而增 加施工准备期 3 因发包人指令开工不符合合同约定而要求达到开工条件前的 施工工期另行计算 4 因发包人变更工程而要求增加顺延工期 5 因发包人招标文件 施工图 地质勘察报告 地下管线资料 等技术文件描述与工程现场实际不符而要求增加顺延工期 6 因发包人 监理工程师 发包人现场代表施工指令失误或拒 绝指令造成工期延误而要求顺延工期 7 因发包人供应材料设备不及时而要求顺延工期 8 因发包人指定的施工分包人 材料设备供应商责任原因而要 求顺延工期 9 因施工现场周围民众或单位阻挠施工而要求顺延工期 10 因发包人未支付或延期支付工程款而要求顺延工期 11 因不可抗力而要求顺延工期 12 因法律 行政法规 行政规章 规范性文件和施工合同约 第 4 页 共 11 页 政府项目工程施工合同管理指导意见 工程索赔管理 定的其他情形要求顺延工期 1 3 3 承包人费用索赔一般包括 1 施工准备费 2 项目部管理人员工资 3 施工现场工人工资 4 机械设备停滞费 5 周转材料闲置费 6 现场经费 7 劳保费 8 技术措施费 9 付款利息 10 保函费 11 材料设备涨价费 12 人工工资涨价费 13 机械费涨价费 14 计价规则调整 15 检测 检验与鉴定费 16 增加工作量 17 总包管理费 18 施工配合费 19 税金等规费 20 既得利润 第 5 页 共 11 页 政府项目工程施工合同管理指导意见 工程索赔管理 21 其他法律 行政法规 行政规章 规范性文件和施工合同 约定的费用 1 3 4 承包人费用索赔不一定意味着将向发包人同时提出工期索 赔要求 但工期索赔一般都意味着承包人有权也很可能就此向发包 人同时或另行提出费用索赔要求 1 3 5 承包人索赔时 可能也无需在索赔报告中告知发包人其索 赔意愿 甚至无需在索赔报告中出现 索赔 的字眼 1 4 承包人工期 费用索赔可能下列时间向发包人提出 1 施工合同缔约时 工期 费用 2 工程开工前 工期 费用 3 施工过程中 工期 费用 4 竣工验收后 工期 费用 5 结算过程中 工期 费用 6 施工合同履行完毕后 费用 7 诉讼时效结束前 费用 1 5 承包人索赔可能采取下列方式 1 以修订施工合同条款或签订补充协议的方式确定 2 以施工签证单或设计变更联系单的方式确定 3 以会议纪要的方式确定 4 以来往函件的方式确定 5 以取得政府行政主管部门或发包人上级机关批复的形式确定 第 6 页 共 11 页 政府项目工程施工合同管理指导意见 工程索赔管理 6 以施工进度款申报的方式确定 7 以投诉或举报的方式确定 8 以结算方式确定 9 提起行政调解 10 提起仲裁或诉讼 1 6 承包人索赔可能采取的策略步骤 第一步 确定索赔事实并取得证据 第二步 提出索赔事实 工期的签证要求 第三步 提出费用索赔 第四步 形成争议后要求谈判协商 第五步 协商谈判不成后提出行政调解 第六步 调解不成后提起仲裁或诉讼 签证 协商 调解 仲裁与诉讼期间 承包人可能就双方争议 的索赔事项提起投诉或举报 2 索赔事件索赔事件 2 1 索赔事件可以由于发包人 承包人或包括政府行政主管部门 在内的第三者行为引起 也可以因工程相关法律 行政法规 行政 规章或规范性文件引起 2 2 承包人索赔事件发生的原因一般包括 1 工程相关法律 行政法规 行政规章和规范性文件的发布 变更或废止 2 发包人主体资格缺陷 第 7 页 共 11 页 政府项目工程施工合同管理指导意见 工程索赔管理 3 工程招标文件缺陷 4 施工图缺陷 5 工程量清单缺陷 6 地质勘察报告 地下管网资料缺陷 7 工程拆迁缺陷 8 施工现场周边民众阻挠 9 政府行政主管部门的行政执法行为 11 施工合同缺陷 12 施工条件缺陷 13 施工现场发包人代表 监理工程师行为缺陷 14 发包人分包或指定分包缺陷 15 发包人供应或指定供应材料设备缺陷 16 工程变更 17 不可抗力 18 其他任何可能引起索赔的事件 2 索赔管理小组索赔管理小组 2 1 发包人索赔管理小组也是其工程施工合同管理小组或类似的 技术管理型组织 2 2 索赔小组负责提出或处理工程索赔事务 向本部门或上级机 关提出可供决策的相关技术性建议意见 具体工作内容如下 1 制定索赔或索赔应对策略和方案 2 编制或审核索赔报告 包括任何可能构成索赔的文件 3 收集整理或审核索赔证据 第 8 页 共 11 页 政府项目工程施工合同管理指导意见 工程索赔管理 4 确定或审核索赔依据性文件 5 编制或审核工期 费用索赔计算书 6 编制索赔审核报告书 7 参与索赔协商谈判 调解 仲裁或诉讼 8 编制结案报告 总结经验教训并提出改进项目管理与合同管 理工作的建议意见 2 3 为了适应工程索赔及索赔应对的工作需要 索赔小组应当包 括下列专业人员 1 项目管理负责人或或项目技术经济负责人 2 监理工程师 3 自有或聘用的造价工程师或造价员 4 自有或聘用的法律顾问 5 资料管理员 3 承包人索赔应对承包人索赔应对 3 1 索赔受理 3 1 1 承包人索赔应当依照施工合同的约定程序提交 否则有权 拒绝接收或不予承认 3 1 2 承包人索赔应当提交列下资料 1 详细说明索赔事件 索赔理由 索赔依据和索赔要求 包括 工期与费用 的索赔报告 2 索赔工期 费用计算书 3 索赔证据资料 4 索赔依据资料 5 其他需要提交的资料或说明文件 第 9 页 共 11 页 政府项目工程施工合同管理指导意见 工程索赔管理 以上所有文件均应提供一式三份 其中至少包括一份原件 尤 其是索赔证据 3 1 3 承包人索赔受理后 应当及时向上级机关 财政行政主管 部门和审计行政主管部门报告 3 2 索赔报告审查 3 2 1 审查 1 审查索赔的主体资格是否符合施工合同的约定 2 审查索赔提交的程序是否符合施工合同的约定 3 审查索赔报告是否符合施工合同的约定 4 审查索赔资料是否符合要求施工合同的约定 3 2 2 审查处置 1 不符合主体资格和索赔程序的 应当予以驳回 但应当说明 驳回的理由和依据 2 索赔资料不符合施工合同约定的 应当要求承包人修正后重 新提交 3 3 索赔正式受理后 应当审核以下内容 1 索赔要求是否明确 2 索赔事实是否真实明确 3 索赔报告文字表述是否清晰且可以被正确理解 4 索赔证据的真实性 合法性和完整性 5 索赔计算书是否符合技术要求 3 4 索赔应对的中间回复 第 10 页 共 11 页 政府项目工程施工合同管理指导意见 工程索赔管 理 3 4 1 索赔报告对未明确说明索赔要求 报告事实不清或逻辑混 乱的 应当要求承包人修正后重新提交 3 4 2 索赔证据的真实性 合法性不符合施工合同约定的应当予 以驳回并说明理由 3 4 3 索赔证据的完整性 不符合施工合同约定的应当要求承包 人修正后重新提交 对不足以说明索赔事实 理由 依据的应当要 求承包人予以补充 3 4 4 索赔事实不成立的 应当予以驳回 3 4 5 索赔计算书计算错误 应当要求承包人修正后重新提交 3 4 6 对索赔报告 证据 计算书或其他问题有疑义的 应当要 求承包人提交书面说明文件 或对施工现场进行核实 3 5 索赔审核报告 3 5 1 索赔审核报告由索赔管理小组成员共同起草 3 5 2 索赔审核报告应当详细说明索赔事件 索赔审查工作过程 和审查结果 提出索赔处置的建议方案 3 5 3 索赔审核报告应当提交上级机关 财政行政主管部门和审 计行政主管部门 4 索赔审评与支付索赔审评与支付 4 1 索赔管理小组提交索赔审核报告后 发包人应当召集由上级 机关 建设行政主管部门 财政行政主管部门和审计行政主管部门 参加的审评会 审议是否批准该报告 4 2 评审会认为有必要的 可以要求承包人在评审会上进行现场 说明和答辩 承包人应当予以说明和答辩 4 3 索赔评审的原则 1 承包人因索赔而获得的利润部分不予支持 第 11 页 共 11 页 政府项目工程施工合同管理指导意见 工程索赔管 理 2 由于承包人自身过失造成的费用开支不予支持 3 承包人为弥补自身过失而增加的费用开支不予支持 4 如