银行保密自查报告

1 / 21银行保密自查报告银行保密专项检查自查报告 2016【篇一】按照市分行关于开展 20*年保密检查的通知要求和分行保密办的统一部署，我行于 9 月 25 日至 10 月 15 日开展了保密情况自查工作，现将自查情况报告如下：首先，为进一步落实通知精神，我行保密委员会对此次自查活动的行动方案、教育措施及相关测评做了统一安排。保密委强调，各部门，尤其是保密要害部门、要害部位要认真组织本部门员工深入学习我总分行下发的关于保密工作的“三个文件” ，并组织安排好宣传、落实及评分工作。 随后，由办公室牵头，各涉密部门按照市分行通知精神和我行保密委员会要求，认真开展了自查活动。1、保密要害部门、要害部位的管理工作强化领导干部保密工作责任制，把保密工作纳入整体工作目标。加强对涉密人员的教育和管理，强调各涉密人员，2 / 21尤其是保密工作第一责任人一定要严格按照各项保密规章制度办事，发现问题的，要立即上报保密委，决不允许隐瞒不报。加强对保密载体制作、收发、传递过程的管理。自查中，没有发现未经主管领导同意擅自复制或对外公布我行各类文件和经营信息的现象。2、保密技术工作在我行计算机信息系统的自查中，没有发现违反计算机安全管理规定的现象。在我行系统内部所有已经连接局域网的计算机设备，都不允许连接国际户联网，并采取了相应措施进行了物理隔离。24 小时监控制度的实施也有效强化了对计算机使用的情况的管理。我行还在各部门设置了计算机安全员，以配合行内计算机安全管理员开展工作。重要应用软件、升级软件及重要数据文件，都有专人保管，各负其责;使用硬盘、活动硬盘等要求备份并异地保存，以保安全。3、保密宣传教育工作3 / 21指导广大员工再次学习了关于保密工作的“三个文件”和此次通知精神。本年度开展了保密宣传活动周，活动情况已经上报市分行保密工作办公室。4、保密废纸回收、销毁情况保密载体已经按照要求，进行处理，各分理处和各部门已经对保密载体进行了集中，并已登记造册。按照分行检查的重点，我行对保密要害部门、部位的管理工作、保密技术工作、保密宣传教育情况等进行检查后，根据市分行标准进行了认真严格的评分。从整体情况看，我行保密制度比较健全，各项措施落实情况较好，保密工作基本符合保密制度要求。总结 20*年保密工作后，我行保密委员会提出了今后我行保密工作的重点和措施，主要内容有：第一，要全面落实保密工作责任制，充分发挥保密委员会的领导作用。 第二，进一步规范对外信息发布，未经批4 / 21注不得擅自对外提供我行经营活动信息。第三，加强内部公用信息网的管理。未经主管部门授权，不得对行外人员提供浏览“网讯”的途径和条件;不准与他人共用或泄漏“网讯”密码。 第四，规范办公计算机系统的使用。未经授权不得利用我行办公计算机系统向行外发送行内文件、信息和资料。第五，加强对各类文件、资料和信息的管理。未经主管部门领导批准，不得随意打英复制文件，更不得对外提供;轮换岗要严格执行轮岗或换岗手续。第六，发现问题，要严肃追究相关责任人的责任，触犯刑律的移送司法机关处理。通过开展此次保密工作教育与自查活动，进一步明确了保密工作的相关法律法规和规章制度，重申了涉密岗位的保密职责，从而增强了员工的保密意识和保护我行商业秘密的自觉性，有效推动了我行保密工作管理水平的提升。5 / 21【篇二】农业发展银行作为唯一家农业政策性金融机构是中国金融体系的重要组成部分，按照 wto 规划和中国金融对外开放步伐的加快，其业务范围将随其金融职能和政策性金融作用将全面凸现。农发行业务具有“双重性” ，即政策性和经营性，这就对农发行的保密工作提出了更高的要求。现阶段农发行保密工作存在诸多隐患，主要表现在以下几个方面：1、对保密工作必要性和重要性认识不足。保密工作是基层农发行业务工作的重要组成部分，作为政策性银行必须确保执行政策的严肃性和时效性，保密工作必须提到我们工作的议事日程上。否则，将会出现政策执行不到位现象，其危害性从小的方面讲损坏了农发行的社会形象，可能恶化党群干部关系;从大的方面讲就有可能损害农民的利益，有可能影响国家货币政策的传导和宏观调控目标的实现，甚至关系到员工生命和财产安全，因此，保密工作时刻伴随着我们，要像安保工作一样警钟常常敲。2、对保密工作的范围和职责不清。大多数人认为保密工作就是保密部门和工作人员及领导们的事，与自己没有太大6 / 21的关系;保密只不过对涉及国家机密的文件等按规定的范围和时间进行公布，对基层农发行及员工来说没有很大的必要;有的人认为只保密农发行有关信息，与自己有业务关联部门及企业的信息不在保密范围之内等等。这些观点都具有片面性，上述对保密工作的必要性和重要性已作了简单的介绍，实际上我们每个人的工作都涉及到保密问题，每个员工都有保密职责，凡是有可能对农发行业务开展和内部工作协调及其它部门、企业工作带来不利影响的信息都属于保密的范围。3、对保密工作重视不够。从现实状况来看，基层农发行保密工作做的怎样，似乎对各方面工作开展影响不大，对保密工作存在麻痹思想、重视不够。一是缺乏相应配套的保密设备等设施;二是保密规章制度体系不够健全和完善;三是基层行基本上没有配备专(兼)职保密人员，既使配备了专(兼)职工员也仅是应付检查等，没有切实有效地开展工作;四是对保密工作说起来重要，实际检查指导少，岗位工作职责不到位。针对上述存在的问题和不足，要确保基层农发行各项工作顺利开展，形成大保密工作的局面，对此谈一点肤浅的看7 / 21法。一、加强领导，统一思想，提高全员保密意识为强化基层农发行的保密工作，应当在系统内自上而下成立“一把手”任组长，分管行长为副组长，有关部负责人为成员的保密工作领导小组，配备专(兼)职保密干部，使保密工作层层有人抓、事事有人管，形成网络特 急兴业银行济宁分行文件兴银鲁济?2016? 号 签发人：兴业银行济宁分行关于对专项保密工作自查情况的报告兴业银行济南分行：2016 年 6 月 7 日，收到省行关于开展专项保密检查“回头8 / 21看”活动的通知后，我行就通知中关于涉密文件信息资料管理、计算机网络保密管理和复印机使用管理等情况，认真开展了自查和整改，先将有关情况汇报如下：一、关于涉密文件信息资料管理情况对于涉密文件信息资料管理工作，我行高度重视，明确由综合部具体负责，并严格落实上级关于涉密文件管理的一系列规定。特别是对于涉密文件的定密、收文、发文、制发、阅读、借阅、清退、销毁等程序和环节，进行了进一步规范和明确，确保涉密文件管理工作环环紧扣、责任到人，不出现任何差错。进一步明确了文件定密的责任人和定密审核人，文件定密具体由综合部分 1管文档管理的工作人员负责，定密审核由综合部负责人把关签字，所有涉密文件定密密级严格按规定执行，并作出规范性标注。为进一步做好保密工作，我行按规定设立了专门的保密阅文室，配备了密码文件柜，要求所有涉密文件信息资料都要存放在密码文件柜里。对于涉密文件的接收、传递，严格履行签收手续，同时经过认真核对后，一一登记在册。对涉密文件信息资料的阅读和传阅，也按规定明确了相应的控制范围，并做到件件有记录，随时可查9 / 21可控。我行还明确规定，所有涉密文件的印制全部交由综合部在行内办理，不允许擅自复印，更不允许在行外印制；需要销毁的涉密文件由综合部到保密部门指定机构进行销毁，并履行审批登记手续，保存好销毁登记清单。同时，对个人持有的涉密文件和计算机上的涉密电子文档，要求及时进行清理和删除，并定期在行内开展检查。二、关于计算机网络保密管理情况对于计算机网络保密管理工作，我行按规定制定了各项保密管理制度，包括：涉密和非涉密计算机保密管理制度；移动存储介质保密管理制度；涉密计算机维修、更换、报废保密管理制度；涉密载体销毁管理制度；以及公共信息网发布信息制度等等。这些制度都比较具体和专业，为保障这些制度的落实，我行还从行外专门聘请计算机保密技术人员对员工进行了系统的保密培训，使员工都能够按照保密技术要求进行操作。为加强对计算机、打 2印机、传真机、复印机和扫描仪等涉密设备的管理，我行建立了设备使用台帐制度，设备使用管理情况及时登记在案，做到清清楚楚、一目了然。为加强技术监控，在每台涉密计算机上安装了安全保密监控管理系统，启用了 U 盘10 / 21管控、计算机违规外联阻断等系统监控功能。在网络管理上，我行安装了内网，实行信息安全等级保护措施，对涉密文件全部由内网存储、处理、发布、传递，并严格与外部互联网隔离，有效地保证了网络的保密安全。三、关于复印机使用管理情况复印机涉及保密文件资料的印制，且使用频率较高，其使用管理是做好安全保密工作的关键环节。为此，我行专门制定了复印机使用管理的具体规定，特别是要求在对复印机进行维护、维修时，由行内专人全程监督；送外维修时拆除存储部件并妥善保管。截至目前，我行复印机管理比较规范严格，未出现违规使用和泄密情况，也没有出现复印机报废情况。我行通过开展保密检查“回头看”活动，对各项保密制度措施又进行了一次检查和落实。从自查情况看，我行保密制度执行较好，各个岗位保密职责落实较为明确，基本做到了严谨细致、规范有序。但是，在检查中，也发现了一些具体问题，主要是有些保密制度还需要进一步细化，少数同志对保密技术还不够熟悉等等。下一步，我行将在自查基础上，按照省行通知和现场检查的要求，认真做好保11 / 21密整改工作，进一步抓好各项保密制度规定 3的落实，特别是要制定更具体的保密实施细则，继续做好全行员工的保密知识和技术培训，确保把我行保密工作纳入更加规范科学严密的轨道，确保不出现任何问题。特此报告。二一二年六月十一日 ?主题词：保密检查 问题整改 报告抄送：分行领导，存档。兴业银行济宁分行综合部 2016 年 6 月 11 日印发 ?4开展征信业务自查报告根据中国人民银行办公厅关于开展征信业管理条例 ，贯彻落实情况自查工作的通知；为贯彻征信业务管理条例12 / 21规范本行征信业务的合规开展，提高征信业务管理工作的制度化水平，有效保护金融消费者合法权益，切实改进征信系统服务质量，现结合本支行在办理征信业务工作实际情况进行了自查，现对自查做以下汇报：一、本行相关征信工作人员在使用办理征信业务时，严格按照中国人民银行征信业管理条例执行，遵循合规、审慎、保密、维护金融消费者权益的原则，对自己的查询帐号严格保密，密码定期修改。二、 在查询过程中，按照审慎和维护金融消费者权益的原则，对每一笔被查询者，由被查询者当面签订查询授权书，按照被查询者的授权的查询原因，进行授权内查询，做到无无权查询和越权查询。并且对每一笔查询结果，做到保密制度，切实维护被查询者的个人隐私。三、 对每一笔查询者，在查询之前，做好查询登记制度，登记被查询者的姓名、住址、身份证号码、联系号码、查询原因进行详细登记，对每笔查询记录逐笔登记，并按季度对其登记簿进行装订保存。四、 现我行被查询者为借款人，对其符合发放贷款的被查13 / 21询者，查询报告都做为贷款资料保存，对不符合贷款条件的贷户，我行对其查询报告进行专夹保管，查询者对其信息绝不对外宣传，保证其查询信息不泄漏，影响个人信誉。五、 对其查询的个人与单位征信，本着全面、客观、合理的原则对客户进行综合评价，征信信息仅供参考，不应简单以个人与单位征信系统存在负面数据为由，正确使用征信系统，合规开展征信业务。六、 对个人贷款户进行贷款后管理查询，严格按照主管授权制度，对每笔需要贷后检查的个人征信查询，按照先登记授权，后查询的原则办理查询业务。自查人：田营支行2016-8-9银行反洗钱自查报告州分行：14 / 21根据甘邮银发 120 号文件精神安排，我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际，对县支行及辖区金融网点进行了反洗钱工作的自我检查，现将本次工作情况上报，不妥之处，请指正！一、反洗钱组织机构建设情况1、 我行根据邮政金融网点人员变动及县支行实际人员情况，重新成立反洗钱工作领导小组，县邮政、支行管理人员以及储蓄所主任是反洗钱具体负责人，有效依法履行反洗钱职责，并监督各网点反洗钱工作正常运转。2、反洗钱领导活动小组设在县支行综合办公室，确定专门反洗钱管理人员，进行本部门反洗钱培训、报表上报、自查等日常工作。3、各个岗位工作人员均能够认真履行职责，能够按规定获取客户身份资料，对获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息严格保密。二、反洗钱内控制度建设和执行情况15 / 211、加强内部控制制度建设。县支行在行内及各个网点转发了甘肃省银行业金融机构反洗钱工作指导意见 、 甘肃省银行业金融机构反洗钱考核评估办法 、 中国邮政储蓄银行甘肃省分行反洗钱实施细则等相关制度，并责任到网点负责人落实制度学习、执行。2、客户身份识别情况。与客户建立业务关系或发生挂失等特定业务时，按照规定登记、审核、留存客户身份证件。3、客户身份资料和交易记录保存情况。客户身份资料及交易记录保存真实、完整，按照反洗钱规定期限保存，不存在反洗钱信息失泄密情况。4、大额交易和可疑交易报告。大额交易个人储蓄 20 万元以上、公司业务 50 万元以上和可疑交易报告按规定上报，数据采集完整，报告按照人行规定及时规范上报。5、根据反洗钱风险等级划分及评估管理实施细则的相关规定，安排储蓄所主任进行客户风险等级划分、登记、上报工作，强化洗钱监督，防范洗钱风险。6、反洗钱非现场监管和现场检查。按时报送非现场监管报16 / 21表，报送的非现场报表真实、完整、规范；在人行或上级行现场检查前根据要求开展了反洗钱自查工作，并及时上报自查报告，对提出的反洗钱工作检查意见制定整改措施，及时整改并上报整改报告。7、配合反洗钱案件协查、调查。主要对大额或一天笔数较多等异常资金交易及时关注，认真分析和判定，按照有关要求及时向上级报告重点可疑交易情况，积极主动配合当地人民银行和侦查部门开展反洗钱调查，报送的调查结果准确及时，分析报告规范完整。8、反洗钱工作稽核审计情况。根据州分行安排的反洗钱内部审计，对审计结论积极整改落实。9、反洗钱文件资料报送和报备。及时上报人行反洗钱领导小组，反洗钱信息员报备。按照要求及时、有效、规范地报送各类工作报告、报表、规章制度等反洗钱文件资料。10、反洗钱宣传、培训情况。按照监管机构及上级行的要求开展反洗钱宣传。 根据上级行本年度反洗钱培训计划，以集体学习和自学两种方式相结合，对各网点进行反洗钱培训， 。17 / 2111、反洗钱工作配合情况。积极配合当地人民银行以及上级分行开展各类反洗钱检查和相关工作。12、反洗钱考核评估情况。通过对县支行及各个网点进行反洗钱综合考核评估，基本合格。综上所述，我县支行各个岗位基本能够履行反洗钱职责，但在工作中还是缺乏一定主动性，缺少反洗钱相关制度学习和宣传，培训工作有待加强。反洗钱岗位以及各个网点工作人员反洗钱意识薄弱，需要不断增进相关知识，改进反洗钱工作，我县支行会根据自身的欠缺，弥补不足，强化工作，有效提高我县支行反洗钱工作质量。关于金融消费权益保护工作的自查报告根据中国人民银行沈阳分行关于开展金融消费权益保护监督检查工作的通知要求，我行成立了领导小组，对本行的金融消费权益保护工作开展自查。现将自查情况报告如下：一、组织领导18 / 21为了确保此次自查工作有效开展，特成立自查工作领导小组。组 长：*副组长：*成 员：*二、自查时间2016 年 5 月 24 日2016 年 5 月 27 日三、自查内容2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日个人金融信息保护和银行卡领域金融消费权益