地质勘探大队廉政风险目录doc

1 地质勘探大队廉政风险目录地质勘探大队廉政风险目录 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 大队长大队长 1 在全队生产经营和对外经济活动中 利 用职权和职务影响为自己 家人和亲属谋取不正 当利益 2 违规收受队属单位 下属及与大队有业 务往来方的礼金 礼品及有价证券 3 违反规定 私自从事营利性活动 4 违反规定干预和插手二级单位经济活动 谋取私利 5 违反财务管理制度 截留 挪用 贪污 单位资金 利用职权 公款报销应由个人支付的 费用 6 三重一大 事项中 个人擅自决策 造 成重大失误 7 挥霍公款 铺张浪费 8 对班子成员 基层班子及成员监管不力 造成队管干部出现重大违纪违法行为 一级一级 队队 领领 导导 党委书记党委书记 1 干部调整任免违反组织人事纪律 徇私 舞弊 谋取私利 2 利用职权和职务上的影响 为自己 家 人及亲属谋取不正当利益 违反规定 私自从事 营利性活动 3 不遵守民主集中制原则 擅自决策造成 重大失误或恶劣影响 4 违反规定 干预和插手二级单位经济活 动 谋取私利 违反规定收受礼品 礼金和有价 证券 5 党风廉政建设和反腐败工作措施不力 干部监管不到位 造成队管干部出现重大违纪违 法行为 一级一级 2 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 副大队长副大队长 冉瑞生 冉瑞生 1 违反规定 干预和插手地质勘查项目的承 接 施工及管理 谋取不正当利益 2 违反规定 私自从事营利性活动 3 违反规定干预和插手分管单位经济活动 谋取私利 4 接受下属 分管单位和有业务往来方的礼 金 礼品及有价证券 5 对分管单位班子成员监管不力 出现重大 违纪违法行为 一级一级 副大队长副大队长 张家祥 张家祥 1 在分管基地建设过程中 接受项目承包方 和材料供应商的贿赂 回扣或提成 2 违反规定 私自从事营利性活动 或违规 介绍施工队伍 并从中谋取不正当利益 3 违反规定干预和插手分管单位经济活动 谋取私利 接受下属 分管单位和有业务往来方 的礼金 礼品及有价证券 4 对分管单位或部门班子成员监管不力 致使分管单位或部门出现重大违纪违法行为 一级一级 队队 领领 导导 副大队长副大队长 张所邦 张所邦 1 违反规定 干预和插手勘查 基础 测绘 工程承接 施工及管理 谋取不正当利益 2 对基层单位安措经费提取使用及职工的工 伤申请 违规审批 或照顾情面 谋取私利 3 违反规定 私自从事营利性活动 4 接受下属 分管单位和有业务往来方的礼 金 讲排场 比阔气 挥霍公款 一级一级 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 3 总工程师总工程师 1 在技术质量管理中 不遵守相关制度 降 低质量标准 收受管理对象的好处 谋取不正当利 益 2 在设备采购中 不按规定程序办理 收受 贿赂和回扣 或照顾关系 谋取不正当利益 3 违反地质资料管理规定 私自出让 外泄 地质资料或相关信息 谋取私利 4 接受下属 分管单位和有业务往来方的礼 金 礼品及有价证券 5 违反规定 干预和插手分管单位经济活动 谋取私利 6 违反规定 私自从事营利性活动 谋取不 正当利益 7 在矿权经营活动中 不遵守有关制度和规 定 外泄有关信息 收受有利益方的好处 谋取不 正当利益 8 讲排场 比阔气 挥霍公款 铺张浪费 一级一级 队队 领领 导导 纪委书记纪委书记 工会主席工会主席 1 在执纪办案中 收受当事人好处 不按规 定查办案件 大事化小 小事化无 2 对纪检监察工作组织协调不力 导致队属 干部出现重大违纪违法行为 3 利用职务之便 干预和插手分管单位经济 活动 谋取私利 4 违反规定 私自从事营利性活动 5 不遵守工会财务管理规定 谋取不正当利 益 6 不按规定评先评模 收受好处 7 接受下属 分管单位和有业务往来方的礼 金 礼品及有价证券 一级一级 办办 公公 室室 主主 任任 1 在会议室设备维护 办公用品购买 公务 接待等管理和审核中 营私舞弊 虚开票据 高报 开支 或收受贿赂等 2 在公章管理使用中 接受好处 违反规定 使用公章 造成不良后果 3 满足信访人不正当利益诉求 以谋取个人 好处或收受贿赂 4 在对重大紧急信息报送 信息公开申请办 理 政务值守部署 督办事项落实 信访工作处置 等方面审核把关不严 失职渎职 5 不认真落实安全 综治 保密 党风廉政 建设和计划生育等工作责任制 致使 一票否决 事件发生 6 对科室成员管理 监督不力 导致科室人 员工作不力和出现违纪违规现象 一级一级 4 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 秘书岗秘书岗 1 对公文或其他重要文稿核审敷衍塞责 把 关不严 出现错漏 造成不良影响 或对文稿中应 协调的问题未协调 导致相关科室矛盾或基层执行 中的矛盾 2 拟草的文稿 出现错漏 以及其他质量问 题 领导不满意或影响机关形象 3 不能及时有效地完成领导交办的文稿撰写 工作任务 三级三级 文印岗文印岗 1 不熟悉公文印制国家标准或工作不仔细 影响公文印制质量 2 文印设备操作不当或维修不及时 影响工 作效率 3 未遵守文印安全保密管理规定 发生安全 事故或失泄密现象 三级三级 机要及档案机要及档案 管理岗管理岗 1 对外来联合发文 征求意见稿不及时办理 把关不严 发生时限延误 发文错误 造成不良后 果 2 对内部请示报告分办 答复不及时 产生 不良影响 3 未严格按规范履行归档职责 导致档案遗 漏 丢失 或未遵守保密规定 导致涉密档案的失 密 泄密 4 未严格落实档案库房管理规定 导致档案 库房发生虫害 霉变 火灾 失窃等安全事故 三级三级 办办 公公 室室 驾驶员岗驾驶员岗 1 在车辆维修中 小病大养 虚开发票 谋 取私利 2 违反规定 在为车辆购置保险和加油中 谋取个人利益 3 不认真遵守派车单制度 公车私用或照顾 人情出车 4 不遵守道路交通法规 疲劳驾驶或酒后驾 驶 出现交通安全事故 三级三级 5 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 科科 长长 1 在各项工作中利用具体操办便利收受好处 违规办理 2 在人事信访接待中对政策理解不熟 给当事 人带来好处或损失 给单位带来严重后果 3 对科室成员监管督促不力 致使出现违纪违 规现象 在职务 技术等级 岗位变动工资调整工 作中 收受好处 不按政策办事 人为高套或低套 工资级别 4 在正常晋级 晋档工作中 不按政策规定提 前或推后晋级 晋档 5 在工资改革调整中 不熟悉政策 出现错误 带来不良后果 一级一级 副科长副科长 1 在职称 职务技术等级 岗位变动工资调整 工作中收受好处 不按政策办事 人为高套或低套 工资级别 2 在工资改革调整中不熟悉政策 出现错误 带来不良后果 3 违反规定收取职工教育培训费用从中谋利 4 在组织职工职称申报工作中 收受他人好处 提供虚假材料和证明 弄虚作假 二级二级 人人 教教 科科 人教科人教科 综合岗综合岗 1 在各项工作中利用具体操办便利收受好处 违规办理 2 违反规定收取职工教育培训费用从中谋利 3 在人事档案管理工作中收受好处 擅自外泄 涂改 销毁或伪造人事档案资料 4 不认真落实人事档案库房管理制度 导致库 房发生虫害 霉变 火灾 失窃等安全事故 三级三级 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 6 主主 任任 1 违背政策规定编制预算和决算 为队属单 位争取资金提供方便 从中收受好处 2 在财务管理和监督工作中违反有关规定 收受队属单位或机关工作人员的好处 为其处理账 务 3 在办理信贷业务和税务工作中 利用职务 便利 谋取个人好处 4 在指导审计事务中 利用熟悉业务之便 收取被审计对象的贿赂 5 利用优势地位 违规干预基本建设和设备 购置工作 谋取私利 6 财务印章管理不善 报账审核不严 账目 管理混乱 产生不良影响 7 对科室人员教育监管不力 导致违纪违规 行为的发生 一级一级 副主任副主任 1 在财务管理 监督工作中违反有关规定 收受监督 服务 对象的好处 徇私谋利 2 在预算决算编制工作中 收受好处 为队 属单位争取资金提供方便 3 利用财务票据管理工作之便 贪污受贿 4 在参与审计工作中 利用职务之便 收受 被审计对象的好处 5 违规使用财务印章产生不良后果 二级二级 经经 办办 财务财务 会计岗会计岗 1 不按财经法规和会计核算制度的规定进行 账务处理 给单位造成损失 为个人谋取私利 2 违背政策和领导的指示编制部门预算和决 算 自行和下级单位协商 为个人谋私利 3 未认真审核记账凭证 账目不健全 未及 时记账算账 结账 对账 如期报账 致使所提供 的会计信息的不合法 不真实 不准确 不及时和 不完整 4 对票据管理松懈 保管和使用空白发票 收据不合规范 票据领用不登记 收回不销号 5 未妥善保管会计凭证 会计账簿 财务会 计报表和其他会计资料 会计档案的整理和移交手 续不全 6 未及时清理往来款项 协助资产管理部门 定期做好财产清查和核对工作 致使到账实不相符 二级二级 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 7 审审 计计 1 违反票据管理规定 擅自转借 代开 买 卖 销毁票据 票据管理不善 造成丢失毁损票据 2 不按规定程序进行审计 或对在审计中发 现的问题 不上报查处 为当事人通风报信谋求利 益 3 干预基层单位招标 回收项目款及财务做 账 谋取好处 二级二级 内部决算内部决算 中心出纳中心出纳 1 在办理会计业务中有章不循 放宽办理条 件 谋取私利 2 票据使用管理不规范 私借和挪用公款 3 办理业务中警惕性不高 程序操作不到位 出现不良后果 4 每日未及时核对库存现金与现金日记账 未做到日清月结 账款不相符 5 现金 印章存放不符合规定 存在安全隐 患 6 对到账款项未及时通知财务主管和队属单 位相关负责人 造成相关工程的延误 7 未定时对单位账户 法人资格证等进行年 检 二级二级 出出 纳纳 1 在办理会计业务中有章不循 放宽办理条 件 谋取私利 2 票据使用管理不规范 私借和挪用公款 3 办理业务中警惕性不高 程序操作不到位 出现不良后果 4 会计核算中擅自改变预算安排的项目 计 划 用途 给单位造成损失 5 现金 印章存放不符合规定 存在安全隐 患 二级二级 经经 办办 统计 资产统计 资产 管理岗管理岗 1 不按规定上报采购计划和项目 不按采购 程序违规操作 收受好处 2 在执行车辆 生产设备 大型办公用品等 采购过程中 违反规定指定品牌 指定厂商 收受 回扣或贿赂 3 在资产处置中 隐瞒有关信息 高价贱卖 或在出租 借用等方面 违反有关规定 谋取私利 二级二级 8 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 科科 长长 1 在基层单位的安措经费提取使用过程中 收受好处 不严格审核把关 为基层单位违规套取 费用提供方便 2 在工伤审核过程中 不遵守相关规定 违 规为工伤当事人办事 从中谋取私利 3 在安全生产检查督办中 有意刁难基层 吃拿卡要 4 在组织相关会议 安全教育培训 迎接上 级检查等活动中 不按制度和规定办事 谋取私利 5 未严格落实安全生产管理制度 导致发生 安全生产责任事故 6 对科室成员监管不力 致使出现重大违纪 违规现象 一级一级安安 全全 科科 安全技术安全技术 干事岗干事岗 1 利用工作便利 在劳动防护用品的采购过 程中谋取私利 2 在安全检查过程中 执行制度不严格 发 现问题不处置 监管不到位 弄虚作假 帮助当事 人开脱责任 失职渎职等 导致发生安全事故 3 瞒报 漏报 缓报安全突发事 三级三级 科科 长长 1 在老同志公费医疗审核 丧葬事务处理中 收受当事人或其家属好处 2 在组织老同志外出参观及各项文娱活动中 谋取私利 3 收受离退人员好处 违规为离退人员办理 不当诉求 4 在落实老同志两个待遇中 不了解相关政 策 解释说明不够 引起不良后果 或因为人情关 系 厚此薄彼 引起老同志不满 纠纷及上诉 5 对科室成员监管不力 致使出现违纪违规 行为 二级二级 离离 退退 休休 职职 工工 科科 离退休离退休 职工科职工科 干事岗干事岗 1 在举办离退人员各项活动中 不按规定和 程序联系工作 购买物品 谋取私利 2 在离退人员服务管理工作中 收受离退人 员好处或因为人情关系 厚此薄彼 引起离退人员 不满 纠纷及上诉 3 在落实各项工作中 执行不力 引起离退 人员不满 产生矛盾及上诉 三级三级 9 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 主主 任任 1 利用党办主任职务之便 为管理或服务对象 提供方便或收受好处 2 在干部考察 考核 调整工作中 收受考察 考核调整对象好处 3 利用职权泄露民主推荐和干部考察 考核结 果 或隐瞒 歪曲事实真相 弄虚作假 4 利用职权泄露有关干部任免的酝酿 讨论等 以及其他 三重一大 重要事项的讨论 决定情况 从中谋取利益 5 不按规定管理党员活动经费 使用把关不严 甚至挪用贪污党费 6 在党务评先表优活动中 收受他人好处 为 其评优提供方便 7 在文明单位创建活动策划或物资采购中捞取 好处产生不廉洁行为 8 违反规定使用公章造成不良后果 9 对科室监管不力导致违纪违规行为发生 10 对科室人员监管不力 导致违纪违规行为 的发生 一级一级 党务党务 综合岗综合岗 1 违反发展党员规定及程序 对入党把关不严 为发展对象提供便利 谋取好处 2 党费收缴不及时 管理不严 挪用 甚至贪 污党费 3 利用工作便利 在党内评先表优工作中 对 基层党支部推荐的优秀名单篡改 不真实上报 或 向基层人员透露相关信息 谋取好处 4 组织发展材料未及时归档造成丢失 组织关 系接转差错 产生不良后果 5 在日常工作中 向他人提供单位内部信息谋 取利益 三级三级 党党 办办 宣传岗宣传岗 1 到基层单位和生产一线了解情况或采访时 接受超标准接待 2 在与外部媒体联络组织宣传专版 专栏时 谋取私利 3 不接受群众的建议 评价他人或者基层单位 不公正 4 由于不真实报道或报道失误 导致负面效果 影响单位形象 5 不能完成大队下达的年度宣传任务 三级三级 10 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 纪纪 检检 监监 察察 室室 主任主任 1 隐瞒 销毁信访件或者向信访当事人泄露信 访内容及举报人 从中谋取私利 2 利用信访核查 查处违纪案件的便利 收受 当事人好处 包庇袒护当事人 有案不查 大案小查 故意拖延时间 3 利用干部评先评优 经济责任审计 提拔任用 等监督权收受好处 以及在大宗物资采购 资产处置 等具体工作中 不履行监督 检查职责 造成不良后 果 4 在案件查办过程中 违反办案原则和程序 在适用法律法规方面出现定性错误 5 贯彻落实反腐倡廉工作部署执行不力 致使 队管干部发生重大腐败问题 一级一级 团团 委委 团委团委 书记书记 1 在发展团员 团组织关系接转工作中 为他人 办事提供方便而收受 好处 2 在入党 推优 工作中 收受推优对象好处 隐瞒 歪曲事实 弄虚作假 为其入党提供方便 3 团组织活动经费收缴不及时 管理不善 使 用不当 挪用甚至贪污团费 4 对共青团工作重视不够 管理不到位 产生 不良影响 5 不能履行好一岗双责 发生违纪违规行为 6 不能良好地了解青年团员的思想动态 未经 常性 及时做好思想政治工作 二级二级 工工 会会 工会工会 干事岗干事岗 1 在开展各种文体活动 购买活动用品和奖励 物品中 违反有关规定 谋取私利 2 在会费收取 使用过程中不遵守相关规定 从 中谋利 3 在开展评先评优 扶贫帮困等活动中 违 反制 度规定 暗箱操作 为他人获得优秀和帮扶提供方便 以谋取私利 三级三级 11 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 主主 任任 1 利用职务之便 为管理和服务者提供方便而 收受贿赂 2 在拟定基建项目或基建项目招投标过程中 收受好处 为其立项或中标提供信息或帮助 3 在已批准立项的基建项目施工过程中 收取 管理或服务对象的钱物 执行过程中未按预算执行或 徇私谋利 4 在维修改造工程项目中未按预算计划编制工 程维修费或在项目实施过程中监督不力 致使工程 费用超标 失职渎职 5 在基建物资 设备采购中 监管不力或收取 回扣 出现质量问题 造成严重腐败 6 利用工作职务之便为亲朋好友承揽项目获取 好处 7 在乙方单位报销应由个人支付的各类票据 8 在住房分配时照顾亲友 谋取好处 9 在项目款的结算和支付中收受好处 10 在基建项目的竣工验收中 收受好处 不 遵守相关规定 把关不严 11 未履行一岗双责的职责 对下属监管不力 导致违纪违规行为的发生 一级一级 副主任副主任 兼党支部书兼党支部书 记记 1 不遵守民主集中制原则 三重一大 问题不 经班子集体讨论 擅自决策 2 对基地管理处人员思想政治工作不力 影响 职工积极性和职工队伍稳定 3 在负责分管的职工住房拆迁过程中不按队上 原则办事 擅自提高标准和捞好处 4 在参与基建和房屋维修招投标过程中收受好 处 为其提供信息和帮助 5 利用工作职务之便为亲友招揽工程获取好处 二级二级 医保医保 管理岗管理岗 1 在办理职工医保中 不按政策办事 为自己 亲属谋取不当利益 2 采购慰问物资时多开票或是多购物资据为己 有 三级三级 库工岗库工岗 1 购买物资时虚开 高报费用 谋取私利 2 把物资占为己有或是送给亲朋好友 三级三级 驾驶员岗驾驶员岗 1 公车私用 2 虚报汽车维修保养费 3 虚开汽车油料费 三级三级 基基 地地 管管 理理 处处 基建档案管基建档案管 理岗理岗 1 工程验收时 收受他人好处 致使单位利 益受损 三级三级 12 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 房屋房屋 维修岗维修岗 1 不认真执行维修项目计划和经费预算 致使 维修费用不断增加 2 虚开 高报维修费用 谋取私利 3 私自违规从事有偿维修活动 4 在维修责任确定时把关不严 致使本该由个 人支付的费用最终由单位支付 从而损失单位利益 三级三级 水电水电 维修岗维修岗 1 不认真执行维修项目计划和经费预算 致使 维修费用不断增加 2 虚开 高报维修费用 谋取私利 3 私自违规从事有偿维修活动 4 在维修责任确定时把关不严 致使本该由个 人支付的费用最终由单位支付 造成单位利益受到损 失 三级三级 基建基建 管理岗管理岗 1 在基建项目施工中 对项目监督不力 致使 工程费用不断增加 2 在参与基建项目竣工验收中 把关不严 产 生重大质量问题 三级三级 基基 地地 管管 理理 处处 水电水电 管理岗管理岗 1 在收取有关费用时 人为拔高或降低标准 或不开票据 谋取好处 2 在追缴因表计损坏的住户水电费用时 拿单 位利益做人情 不能严格按标准补收 使单位受到损 失 三级三级 总总 工工 办办 主主 任任 1 在办公用品购买中 营私舞弊 虚开票据 高报开支 或收受贿赂 2 满足质量不达标的个人或单位不正当利益诉 求 以谋取个人好处或收受贿赂 3 在对技术管理 资质管理等方面审核把关不 严 失职渎职 4 不认真落实安全 综治 保密 党风廉政建 设和计划生育等工作责任制 使 一票否决 事件发 生 5 对科室成员管理 监督不力 导致科室人员 工作不力和出现违纪违规现象 一级一级 13 总工办总工办 秘书岗秘书岗 1 对文件精神理解不透彻 导致工作出现错漏 造成不良影响 2 对质量不达标的个人或单位没有及时的指出 并制止 3 在对技术管理 资质管理等方面审核把关不 严 失职渎职 4 对文件材料的起草敷衍塞责 不能及时有效 地完成领导交办的文稿撰写工作任务 5 组织拟草综合性文稿未及时安排 督办 审 核 报送 贻误工作 组织拟草的文稿 出现错漏 以及其他质量问题 领导不满意或影响机关形象 三级三级 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 主主 任任 1 在出现突发治安问题时 不能及时上报至相关 部门 造成严重后果 2 不注重服务态度和言行举止 可能引起当事人 的不满 导致当事人上访 投诉 损害单位形象 3 工作不得力 一般和重要计划任务不能很好完 成 上级检查考核不达标 4 在工作中假公济私 收受好处 为单位购买物 品时 从中收受好处和回扣 5 执行制度过程中 有时不彻底 6 在调解处理民事纠纷和治安案件工作中 不给 好处不受理 对违法行为粉饰 掩盖 从中谋取好处 7 对亲属及身边的工作人员管理不够严格 可能 出现不廉洁行为 造成不良后果 8 利用权力 收受当事人钱财或请吃 为当事人 谋取不当利益 一级一级 综综 治治 办办 综治办综治办 综合岗综合岗 1 在工作中假公济私 收受好处 2 在调解处理民事纠纷和治安案件工作中 不给 好处不受理 对违法行为粉饰 掩盖 从中谋取好处 3 利用权力 收受当事人钱财或请吃 为当事人 谋取不当利益 违规办理户口迁移 收受好处 4 不注重服务态度和言行举止 可能引起当事人 的不满 导致当事人上访 投诉 损害单位形象 三级三级 14 地地 勘勘 院院 院院 长长 1 在地勘项目的洽谈 合同签订中 与业务方私 下订立价款及处理方式 从中谋取私利 2 在外协队伍的选择及与其合作中 不公开 不 透明 搞权钱交易 损公肥私 3 在项目款的清收 支付和结算中 不按规定的 程序和方式执行 谋取私利 4 对项目实施的成本 质量 安全监管不严 导 致不良后果 内部绩效分配不公平 影响职工积极性 和队伍稳定 5 私自出让或外泄项目成果和地质资料 谋取不 正当利益 一级一级 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 党支部党支部 书记兼书记兼 副院长副院长 1 利用职务之便私自承揽项目 谋取不正当利益 2 在参与外协队伍的选择及与其合作过程中 不 透明 搞权钱交易 损公肥私 3 思想政治工作不到位 致使队伍不和谐 产生 不良影响 4 违反本单位财物管理和使用规定 假公济私 化公为私 5 对班子成员及技术员监管不力 不认真落实民 主集中制 导致违纪违规行为的发生 二级二级 地地 勘勘 院院 副院长副院长 1 利用职务之便私自承揽项目 谋取不正当利益 2 在参与外协队伍的选择及与其合作过程中 不 透明 搞权钱交易 损公肥私 3 在内部人员调配上 收受下级好处 为其安排 满意岗位提供帮助 4 违反本单位财物管理和使用规定 假公济私 化公为私 5 对技术员监管不力 不认真落实民主集中制 导致违纪违规行为的发生 二级二级 15 院办公室院办公室 主任主任 1 利用职务之便私自承揽项目 谋取不正当利益 2 违反本单位财务管理和使用规定 假公济私 化公为私 公务接待中把关不严 谋取好处 或高报 开支等 3 对生产物质 办公用品采购及使用管理缺失 出现腐败现象 4 在单位公章管理中容易出现私自出具不合法文 件 函件 证明 徇私办理不符合规定业务方面的证 明 文件等 5 机要文件收发 传阅 保管 流转等工作过程 中出现丢失或泄密 三级三级 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 地质资料地质资料 管理岗管理岗 1 对单位档案管理不合格 更新不及时 可能造 成档案资料不完善或遗失 2 在地质资料管理及汇交工作中 未能及时处理 或把关不严 造成资料遗失 泄密等不良影响 3 私自违规将涉密资料出让或外泄 谋取私利 4 对领导交办的其他事项未认真及时办理 贻误 工作 失职渎职 二级二级 地地 勘勘 院院 项目负责项目负责 1 利用职务之便私自承揽项目 谋取不正当利益 2 在项目实施过程中 违规开支 虚开票据 谋 取私利 3 在与外协队伍合作中 收受外协人员好处 工 作不透明 虚报工作量 4 项目实施中 组织不力 管理不善 致使项目 不能按合同要求完成 失职渎职 5 不认真按项目设计开展工作 凭空捏造数据 弄虚作假 影响项目质量和单位信誉 三级三级 16 后勤后勤 保障岗保障岗 1 在办理材料打印 通讯 设备安装等业务中 营私舞弊 谋取私利 2 在日常办公用品 野外生产生活用品及安全物 资采购中 虚列项目 高报开支 谋取私利 3 私自违规将涉密资料出让或外泄 谋取私利 4 违反本单位财务管理和使用规定 假公济私 化公为私 5 在项目实施中 出现重大安全问题 导致严重 不良后果 三级三级 地质图文地质图文 处理中心处理中心 1 利用工作之便 私自承揽业务谋取 不正当利 益 2 在办理采购材料打印 设备安装等业务中 营 私舞弊 虚列项目 高报开支 谋取私利 3 不及时收集 整理 立卷归档和保管地质资料 出现资料的不完整 丢失和失泄密事件 4 私自违规将涉密资料出让或外泄 谋取私利 5 对领导交办的其他事项未认真及时办理 贻误 工作 失职渎职 三级三级 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 分队长分队长 1 在承接项目过程中 虚列开支 损公肥私 2 重大问题不经集体讨论 擅自决策 3 在外协队伍的选择及与其合作中 不公开 不 透明 搞权钱交易 4 业务招待费控制不严或招待过度 产生不良影 响 5 在设备租赁 转让等处置中 收受业务方好处 一级一级 探探 矿矿 分分 队队 党支部党支部 书记书记 1 在承接项目过程中 虚列开支 损公肥私 2 重大问题不经集体讨论 擅自决策 3 思想政治工作不到位 致使队伍不和谐 产生 不良影响 4 业务招待费控制不严或招待过度 产生不良影 响 5 对班子成员及技术员监管不力 不认真落实民 主集中制 导致违纪违规行为的发生 一级一级 17 副分队长副分队长 1 在承接项目过程中 虚列开支 损公肥私 2 重大问题不经集体讨论 擅自决策 3 在外协队伍的选择及与其合作中 不公开 不 透明 搞权钱交易 4 业务招待费控制不严或招待过度 产生不良影 响 5 在设备租赁 转让等处置中 收受业务方好处 二级二级 技术负责技术负责 1 在承接项目过程中 虚列开支 损公肥私 2 私自违规将项目成果和涉密资料出让或外泄 谋取私利 3 在项目质量管理工作中 收受技术员 钻机的 好处 降低要求 甚至弄虚作假 4 违反本单位财务管理和使用规定 假公济私 化公为私 5 在项目实施中 出现重大质量问题 导致严重 不良后果 三级三级 生产生产 安全员岗安全员岗 1 在安全管理过程中 虚列开支 损公肥私 2 私自违规将涉密资料出让或外泄 谋取私利 3 在项目安全管理工作中 收受钻机的好处 降 低要求 甚至弄虚作假 4 违反本单位财务管理和使用规定 假公济私 化公为私 5 在项目实施中 出现重大安全问题 导致严重 不良后果 三级三级 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 探探 矿矿 分分 队队 生产生产 协调岗协调岗 1 在修路 搬迁等工作中 虚列开支 损公肥私 2 在协调管理工作中 收受有关方面的好处 降 低要求 甚至弄虚作假 3 违反本单位财务管理和使用规定 假公济私 化公为私 4 在项目实施中 出现重大问题 导致严重不良 后果 三级三级 18 总经理总经理 1 在项目招标过程中 虚列开支 在项目洽谈 合同签订中 搞私下交易 中饱私囊 2 利用职务之便私自承揽或转让项目 谋取不正 当利益 3 在外协队伍的选择及与其合作中 不公开 不 透明 搞权钱交易 损公肥私 4 在项目款的清收 支付和结算中 不安规定的 程序和方式操作 谋取私利 5 对项目实施的成本 质量 安全监管不严 导 致不良后果 内部绩效分配不公平 影响职工积极性 和队伍稳定 6 不遵守民主集中制原则 重大问题不经集体讨 论 擅自决策 对班子成员监管不力 发生违纪违规 行为 7 业务招待费控制不严或招待过度 产生不良影 响 一级一级 基基 础础 公公 司司 党支部党支部 书记兼书记兼 副总经理副总经理 1 不遵守民主集中制原则 利用职务之便搞私下 交易 谋取私利 2 在内部人员调配上 收受下级好处 为其获 得满意岗位提供帮助 3 私自违规承揽或转让项目 谋取私利 4 在参与外协队伍的选择以及与其合作过程中 不公开 不透明 搞权钱交易 损公肥私 5 违反本单位财务管理和使用规定 假公济私 化公为私 6 在设备购买 租赁 转让等处置中 收受业务 方好处 7 对生产物质 办公用品的采购及使用管理缺失 出现腐败现象 8 在项目质量和安全管理中 弄虚作假 营私舞 弊 谋取私利 二级二级 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 19 副总经理副总经理 1 私自违规承揽或转让项目 谋取私利 2 在参与外协队伍的选择以及与其合作过程中 不公开 不透明 搞权钱交易 损公肥私 3 在内部人员调配上 收受下级好处 为其获得 满意岗位提供帮助 4 违反本单位财务管理和使用规定 假公济私 化公为私 5 在设备购买 租赁 转让等处置中 收受业务 方好处 6 对生产物质 办公用品的采购及使用管理缺失 出现腐败现象 7 在项目质量和安全管理中 弄虚作假 营私舞 弊 谋取私利 二级二级 项目项目 经理岗经理岗 1 在项目实施过程中 违规开支 虚开票据 谋 取私利 2 在与外协队伍合作中 工作不透明 人为增加 或减少工作量 人为将不同困难程度的工作量分给不 同人员 谋取私利 3 项目实施中 组织不力 管理不善 导致项目 不能按合同要求完成 失职渎职 三级三级 经营经营 部长岗部长岗 1 在项目洽谈 合同签订中 搞私下交易 中饱 私囊 2 在项目投标过程中 向同业竞争对手泄露投标 报价 收取好处 三级三级 设备设备 部长岗部长岗 1 在设备购买 租赁 转让等处置中 私下收受 业务方好处 2 违反本单位设备管理和使用规定 假公济私 化公为私 三级三级 办公室办公室 管理岗管理岗 1 在办公室材料打印 通讯 设备安装等业务中 营私舞弊 谋取私利 2 在日常办公用品采集中 虚列项目 高报开支 谋取私利 3 不及时收集 整理 立卷归档和保管项目资料 出现不完整 丢失和失泄密事件 三级三级 基基 础础 公公 司司 材料材料 保管岗保管岗 1 材料帐物不清 2 违反本单位设备 物资管理和使用规定 假公 济私 化公为私 三级三级 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 20 院院 长长 1 在项目招投标过程中 虚列开支 在项目洽谈 合同签订中 搞私下交易 中饱私囊 2 利用职务之便私自承揽或转让项目 谋取不正 当利益 3 在外协队伍的选择及与其合作中 不公开 不 透明 搞权钱交易 损公肥私 4 在项目款的清收 支付和结算中 不按规定的 程序和方式操作 谋取私利 5 对项目实施的成本 质量 安全监管不严 导 致不良后果 内部绩效分配不公平 影响职工积极性和 队伍稳定 6 不遵守民主集中制原则 重大问题不经集体讨 论 擅自决策 对班子成员监管不力 发生违纪违规行 为 7 业务招待费控制不严或招待过度 产生不良影 响 一级一级 工工 勘勘 院院 党支部党支部 书记兼书记兼 副院长副院长 1 思想政治工作不到位 致使队伍不和谐 产生 不良影响 2 对班子成员及技术员监管不力 导致出现违纪 违规行为 3 在参与外协队伍的选择以及与其合作过程中 不公开 不透明 搞权钱交易 损公肥私 4 在内部人员调配上 收受下级好处 为其获得 满意岗位提供帮助 5 在项目质量和安全管理中 弄虚作假 营私舞 弊 谋取私利 6 违反本单位财物管理和使用规定 假公济私 化公为私 7 在参与项目洽谈 合同签订中 与业务方私下 交易 谋求好处 8 对项目的生产 安全 质量监管不严 导致不 良后果 9 私自违规承接或转让工程项目 谋取不正当利 益 二级二级 21 总工程师总工程师 1 私自违规承揽或转让项目 谋取私利 2 在参与外协队伍的选择以及与其合作过程中 不公开 不透明 搞权钱交易 损公肥私 3 在内部人员调配上 收受下级好处 为其获得 满意岗位提供帮助 4 违反本单位财物管理和使用规定 假公济私 化公为私 5 在项目质量和安全管理中 弄虚作假 营私舞 弊 谋取私利 6 对生产物质 办公用品的采购及使用管理缺失 出现腐败现象 二级二级 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 项目组长项目组长 1 在项目实施过程中 违规开支 虚开票据 谋 取私利 2 在与外协队伍合作中 工作不透明 人为增加 或减少工作量 人为将不同困难程度的工作量分给不 同人员 谋取私利 3 项目实施中 组织不力 管理不善 致使项目 不能按合同要求完成 失职渎职 三级三级 办公室办公室 管理岗管理岗 1 在办公材料打印 通讯 设备安装等业务中 营私舞弊 谋取私利 2 在日常办公用品采购中 虚列项目 高报开支 谋取私利 3 不及时收集 整理 立卷归档和保管项目资料 出现不完整 丢失和失泄密事件 三级三级 工工 勘勘 院院 经营经营 办岗办岗 1 在项目洽谈 合同签订中 搞私下交易 中饱 私囊 2 在项目投标过程中 向同业竟争对手泄露投标 报价 收取好处 三级三级 22 生产生产 办岗办岗 1 在与外协队伍合作中 工作不透明 人为抬高 或降低单价 人为将不同困难程度夸大或缩小 谋取 私利 2 在设备购买 租赁 转让等处置中 私下收受 业务方好处 3 违反本单位设备管理和使用规定 假公济私 化公为私 三级三级 仓库仓库 保管岗保管岗 1 材料帐物不清 管理混乱 人为造成物资被盗 和损坏 从中谋取私利 2 在废旧设备 材料处置中 私下收受业务方好 处 损公肥私 三级三级 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 测测 绘绘 队队 队长队长 1 在项目招投标过程中 虚列开支 在项目洽谈 合同签订中搞私下交易 损公肥私 2 利用职务之便私自承揽项目 谋取不正当利益 3 在外协队伍的选择及与其合作中 不公开 不 透明 搞权钱交易 损公肥私 4 在项目款的清收 支付和结算中 不按规定的 程序和方式执行 谋取私利 5 对项目实施的成本 质量 安全监管不严 导 致不良后果 内部绩效分配不公平 影响职工积极性和 队伍稳定 6 业务招待费控制不严或招待过度 产生不良影 响 7 不遵守民主集中制原则 重大问题不经集体讨 论 擅自决策 8 对班子成员及技术员监管不力 导致违纪违规 行为的发生 一级一级 23 党支部党支部 副书记副书记 兼副队长兼副队长 1 利用职务之便私自承揽项目 谋取私利 2 在参与外协队伍的选择以及与其合作过程中 不公开 不透明 搞权钱交易 损公肥私 3 在内部人员调配上 收受下级好处 为其获得 满意岗位提供帮助 4 违反本单位财物管理和使用规定 假公济私 化公为私 5 对生产物质 办公用品采购及使用管理缺失 出现腐败现象 6 私自违规将项目成果和涉密资料出让或外泄 谋取私利 7 思想政治工作不到位 致使队伍不和谐 产生 不良影响 8 对班子成员及技术员监管不力 不认真落实民 主集中制 导致违纪违规行为的发生 二级二级 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 测测 绘绘 队队 总工程师总工程师 1 利用职务之便私自承揽项目 谋取私利 2 在参与外协队伍的选择以及与其合作过程中 不公开 不透明 搞权钱交易 损公肥私 3 私自违规将项目成果和涉密资料出让或外泄 谋取私利 4 在项目技术质量管理中 收受技术员好处 降 低标准 甚至弄虚作假 营私舞弊 5 违反本单位财物管理和使用规定 假公济私 化公为私 6 技术质量管理不到位 成果报告审核把关不严 产生不良影响 7 项目设计不合理 技术人员选用安排不当 影 响项目进度和单位年度工作目标的完成 8 不能协助大队总工程师开展全队的地质技术业 务工作 失职渎职 二级二级 24 后勤后勤 管理岗管理岗 1 在办理材料打印 通讯 设备安装等业务中 营私舞弊 谋取私利 2 在日常办公用品和野外生产生活用品采购中 虚列项目 高报开支 谋取私利 3 不及时收集 整理 立卷归档和保管项目成果 资料和技术资料 出现不完整 丢失和失泄密事件 三级三级 项目项目 组长岗组长岗 1 私自违规出让或外泄项目成果及技术资料 谋 取私利 2 在项目实施过程中 违规开支 虚开票据 谋 取私利 3 在与外协队伍合作中 工作不透明 人为增加 或减少其工作量 以谋取私利 4 项目实施中 组织不力 管理不善 致使项目 不能按合同要求完成 失职渎职 三级三级 单位单位 风险点风险点 岗位岗位 风风 险险 情情 形形 风险风险 等级等级 工工 艺艺 厂厂 实实 验验 室室 厂长 主任厂长 主任 兼党支部书兼党支部书 记记 1 在项目洽谈 合同签订中 利用职务之便 与 业务方私下交易 损公肥私 2 私自承接或转让项目 谋取不正当利益 3 在外协队伍的选择及与其合作中 不公开 不 透明 搞权钱交易 损公肥私 4 在项目款的清收 支付和结算中 不按规定的 程序和方式执行 谋取私利 5 业务招待费控制不严或招待过度 产生不良影 响 6 内部绩效分配不公平 思想政治工作不到位 影响职工积极性和队伍稳定 7 不遵守民主集中制原则 重大问题不经集体讨 论 擅自决策 8 对班子成员及技术员监管不力 导致违纪违规 行为的发生 一级一级 25 副主任 副主任 技术负责技术负责 1 在参与项目洽谈 合同签订中 与业务方私下 交易 谋取私利 2 利用职务之便私自承接或转