烟草企业安全生产标准化考核评价准则和方法规范第3部分

烟草企业安全生产标准化考核评价准则和烟草企业安全生产标准化考核评价准则和 方法方法 规范规范 第第3 3部分部分 1 范围 本部分规定了烟草企业安全生产标准化的考核评价的准则和方法 本部分适用于烟草工业企业和商业企业 含烟叶复烤 卷烟制造 薄片制造 烟草收 购 分拣配送 烟草营销等企业及下属的生产经营单位 不含烟草相关和投资的其他企业 如醋酸纤维 烟草印刷等企业 烟草相关和投资的其他企业可参照执行 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的 凡是注日期的引用文件 仅注日期的版本适用 于本文件 凡是不注日期的引用文件 其最新版本 包括所有的修改单 适用于本文件 AQ T 9006 2010 企业安全生产标准化基本规范 YC T 384 1 2011 烟草企业安全生产标准化规范第1部分 基础管理规范 YC T 384 2 2011 烟草企业安全生产标准化规范第2部分 安全技术和现场规范 3 术语和定义 AQ T 9006界定的以及下列术语和定义适用于本文件 为了便于使用 以下重复列出了 AQ T 9006中的某些术语和定义 3 1 安全绩效 safety performance 根据安全生产目标 在安全生产工作方面取得的可测量结果 AQ T 9006 2010 术语和定义3 2 3 2 安全生产标准化考核评价 work safety standardization evaluation 对安全生产标准化建设的考核和评价 包括企业自评 复评 达标评级 自评是以生 产经营单位为主体 根据安全生产标准化规范进行的内部自评 复评指在自评基础上组织 的安全生产标准化复评 当年不复评的进行抽样复核 达标评级指按规定的评级周期对生 产经营单位进行的达标评级 分为一 二 三级达标单位 一级为最高 3 3 安全生产标准化考评员 evaluation personnel of work safety standardization 经过培训后确定的 熟悉安全生产标准化规范和考核评价准则 方法相关内容 具备 进行安全生产标准化自评和复评所需的相应能力的人员 4 安全生产标准化考核评价准则和方法 4 1 安全生产标准化日常检查 4 1 1安全生产标准化检查的组织和实施 企业及其下属生产经营单位的安全生产标准化日常检查是考核评价的基础 应依据 YC T 384 1和 YC T 384 2的要求进行 检查的频次和要求具体执行 YC T 384 1中4 19的要 求 4 1 2安全生产标准化日常检查要求 4 1 2 1检查内容及记录宜使用本部分附录的考核评价表 也可结合实际编制各要素的检查 表 但检查要求不应低于本部分附录同类考核评价表的内容要求 4 1 2 2 安全生产标准化的日常检查应保存记录 4 2 安全生产标准化自评 4 2 1自评的程序和方法 4 2 1 1自评应符合 AQ T 9006关于自我评价的要求 以生产经营单位为主体 每年进行一 次完整的安全生产标准化自评 自评组织方式可结合单位实际确定 包括采取集中检查打 分或依据日常安全检查 内审的结果计算打分等方法 但应覆盖应考核的全部规范要求 并符合抽样比例的要求 4 2 1 2自评应在单位主要负责人 安全主管领导的领导下进行 应组成自评组 安全管理 部门及相关职能部门 工会或员工代表 注册安全工程师等参加 自评组可下设各专业自 评小组 组长及各专业组长应由取得烟草企业安全生产标准化考评员资质的人员担任 4 2 1 3自评应编制自评计划 明确分组情况和日程安排 并下发各接受检查的部门 提前 做好自评的各项准备 4 2 1 4自评的准备 实施和记录 应符合下列要求 本部分附录考核评价表所列考核评价项目中 如果企业及其下属生产经营单位无 安全技术和现场规范的某些模块或要素 可删减 基础管理部分的模块不得删减 如模块中无某些要素 视同得分 依据 安全生产标准化考核评价要素及分值一览表 附录 A 删减本单位无关 模块或要素后 确定考评要素和应得分值 并统计相关要素考评涉及的人员 文 件资料 设备设施 现场等数量 填入 安全生产标准化自 复评汇总表 参见 附录 B 自评依据应本部分附录的考核评价表 附录 C 附录 D 附录 E 附录 F 进行 通过现场抽查 查阅资料和记录 询问 对日常检查记录进行统计分析等方式 对各考评要素进行打分并填入各考核评价表 自评得分计算方法同达标评级 自评时 对人员 文件资料 设备设施 现场等抽查数量 应符合附录 G 安全 生产标准化考评抽样方法 的要求 自评完成后 由自评组汇总考核评价分值填入 安全生产标准化自 复评汇总表 参见附录 B 经自评组成员签字 安全管理部门审核和安全主管领导批准后 报上级公 司和复评单位 4 2 2自评后的整改 自评完成后 应根据自评发现的不符合组织整改 整改情况应跟踪验证 保存记录 并形成 安全生产标准化自 复评整改情况汇总表 附录 H 报上级公司和复评单位 4 3 安全生产标准化复评 4 3 1复评的程序和方法 4 3 1 1复评应符合 AQ T 9006关于指导 监督 独立评审的要求 安全生产标准化复评每 三年进行一次 当年不进行复评的应由上级公司进行安全检查 对自评情况进行抽样复核 4 3 1 2复评由取得烟草企业安全生产标准化考评员资质的人员组成复评组进行 可下设各 专业复评小组 4 3 1 3 复评组应根据各考评单位考评要素 自评及整改结果 确定复评组内部分工和复评 计划 并在现场考评五天前将计划下发考评单位 做好各项准备 4 3 1 4复评的准备 实施和记录 应符合下列要求 复评依据本部分附录的考核评价表 附录 C 附录 D 附录 E 附录 F 进行 通过现场抽查 查阅资料和记录 询问 对日常检查记录进行统计分析等方式 对各考评要素进行打分并填入各考核评价表 复评时 对人员 文件资料 设备设施 现场等抽查数量 应符合 安全生产标 准化考评抽样方法 附录 G 的要求 复评完成后 由复评组汇总考核评价分值后形成 安全生产标准化自 复评汇总表 附录 B 经复评组成员签字 复评单位审核 批准后 向考评单位公示 4 3 2复评分值 复评得分可对照自评结果和整改情况进行调整 可调整的分值为 自评已经发现的不符合 复评时已完成整改的 不再扣分 自评已经发现的不符合 复评时已制定了整改计划还未完成的 按原扣分标准的 一半扣分 4 3 3复评后的整改 复评完成后 应根据复评发现的不符合组织整改 整改情况应跟踪验证 保存记录 并形成 安全生产标准化自 复评整改情况汇总表 附录 H 经安全主管领导批准后上报 上级公司和复评单位 4 4 安全生产标准化达标评级 4 4 1达标评级分级和方法 4 4 1 1安全生产标准化达标评级每三年进行一次 4 4 1 2达标评级以复评得分为基础 当年未完成省级公司下达的事故控制指标 下降一个 等级 当年发生重大安全事故 含生产安全 消防 道路交通和职业危害事故 不得评为 达标单位 4 4 1 3达标评级结果在行业内公示 达标等级称号有效期为三年 每年对达标单位进行抽 样复核 发现考评分值未达标 应要求限期整改 未按规定完成整改 取消原等级 当年 未完成省级公司下达的事故控制指标 下降一个等级 当年发生重大安全事故 含生产安 全 消防 道路交通和职业危害事故 撤消达标单位称号 4 4 2达标评级标准 4 4 2 1达标评级得分的计算方法 达标评级以复评分值为基础 满分为1000分 其中安全技术和现场规范按设备设施和作 业情况进行删减后确定考评应得分值 考评单位的达标评级实得分计算方法为 1 式中 K 达标评级实得分 A 基础管理规范的复评实得分 B 安全技术和现场规范删减后的复评实得分 C 考评单位安全技术和现场规范删减后的应得分 4 4 2 2达标企业等级 烟草企业安全生产标准化一级达标单位 达标评级实得分不少于900分 烟草企业安全生产标准化二级达标单位 达标评级实得分不少于800分 烟草企业安全生产标准化三级达标单位 达标评级实得分不少于700分 5 烟草企业安全生产标准化考评员 5 1考评员选聘和培训取证 5 1 1考评员选聘 为确保安全生产标准化考核评价工作的科学性 公正性 客观性 应选聘烟草企业安全 生产标准化考评员 5 1 2考评员任职条件 安全生产标准化考评员的任职条件是经过培训熟悉安全生产标准化规范相关内容 具备 进行安全生产标准化相关考评所需的相应能力 5 2 培训和取证 5 2 1考评员培训取证 省级公司在下属生产经营单位推荐的基础上 选择考评员人选 并组织培训 培训内 容应以 YC T 384 1 YC T 384 2及本部分为基本教材 并学习相关法规 国家和行业标准 考评方法和技巧等 培训后进行书面考试 考试合格后颁发烟草企业安全生产标准化考评 员资格证书 5 2 2继续教育 烟草企业安全生产标准化考评员每三年进行一次继续教育 重新颁发考评员资格证书 企业场所 工艺 设备等有较大变动时 应及时进行继续教育 重新颁发证书 附录 A 规范性附录 安全生产标准化考核评价要素及分值一览表 表 A 1 安全生产标准化考核评价要素及分值一览表 a 第1部分 基础管理规范考评要素 各类企业通用 350分 b 考评分值 c 1职业健康安全方针 规划 目标和 计划 d 15 e 1 1职业健康安全方针 规划 计划 和总结 f 5 g 1 2目标和方案管理h 5 i 1 3安全投入费用管理j 5 k 2危险源管理l 15 m 2 1危险源管理要求n 5 o 2 2危险源辨识和风险评价要求p 5 q 2 3危险源控制措施的策划r 5 s 3法律法规和其他要求管理t 15 u 3 1法律法规和其他要求的识别 获 取和更新 v 5 w 3 2法律法规和其他要求的贯彻和 应用 x 5 y 3 3法律法规和其他要求的合规性评 价 z 5 aa 4组织机构和职责bb 15 cc 4 1安全生产委员会dd 5 ee 4 2安全管理机构和人员ff 5 gg 4 3安全生产责任制hh 5 ii 5职业健康安全文件和记录jj 20 kk 5 1职业健康安全文件总体要求ll 5 mm 5 2 安全管理文件要求nn 5 oo 5 3 安全操作规程要求pp 5 qq 5 4 文件和记录控制要求rr 5 ss 6能力 意识和安全培训教育tt 30 uu 6 1各级人员任职要求和安全培训vv 5 ww 6 2作业人员的培训取证xx 5 yy 6 3新员工安全三级教育和转复岗 人员安全教育 zz 5 aaa 6 4安全教育培训管理要求bbb 5 ccc 6 5外来务工人员的聘用和培训教 育 ddd 5 eee 6 6安全文化建设fff 5 ggg 7 参与 协商和沟通hhh 10 iii 7 1参与 协商和沟通管理制度jjj 5 kkk 7 2工会 员工代表对安全的监督lll 5 mmm 8建设项目和安全技术措施项目 三同时 管理 nnn 20 ooo 8 1建设项目 三同时 总体要求ppp 4 qqq 8 2可行性分析和设计阶段 三同 时 管理 rrr 4 sss 8 3施工阶段的 三同时 管理ttt 4 uuu 8 4验收阶段的 三同时 管理vvv 4 www 8 5企业安全技术措施项目管理xxx 4 yyy 9车间和班组安全管理zzz 10 aaaa 9 1车间安全管理bbbb 5 cccc 9 2班组安全管理dddd 5 eeee 10相关方安全管理ffff 20 gggg 10 1相关方识别和管理制度hhhh 5 iiii 10 2相关方管理要求jjjj 5 kkkk 10 3对相关方的监督检查llll 5 mmmm 10 4临时工作人员和外来人 员管理 nnnn 5 oooo 11安全信息化pppp 10 qqqq 11 1安全信息化系统rrrr 5 ssss 11 2安全信息化系统管理tttt 5 表 A 1安全生产标准化考核评价要素及分值一览表 续 uuuu 第1部分 基础管理规范考评要素 各类企业通用 350分 vvvv 考评分值 wwww 12安全标识管理xxxx 10 yyyy 12 1安全标识管理要求zzzz 5 aaaaa 12 2安全标识应用要求bbbbb 5 ccccc 13设备设施安全管理ddddd 15 eeeee 13 1设备设施通用安全管理要求fffff 5 ggggg 13 2特种设备管理hhhhh 10 iiiii 14消防安全基础管理jjjjj 20 kkkkk 14 1消防安全管理机构 人员和制度lllll 5 mmmmm 14 2建筑工程消防管理nnnnn 5 ooooo 14 3消防安全重点部位ppppp 5 qqqqq 14 4志愿和专职消防队 灭火方案rrrrr 5 sssss 15 危险物品和危险作业管理ttttt 25 uuuuu 15 1 危险化学品通用管理要求vvvvv 5 wwwww 15 2 剧毒品 放射源管理xxxxx 10 yyyyy 15 3 危险作业管理zzzzz 10 aaaaaa 16交通安全基础管理bbbbbb 20 cccccc 16 1交通安全管理机构 人员和制度dddddd 5 eeeeee 16 2机动车管理ffffff 5 gggggg 16 3驾驶员管理hhhhhh 5 iiiiii 16 4个人车辆及停车场所管理jjjjjj 5 kkkkkk 17职业危害和劳动防护用品管理llllll 20 mmmmmm 17 1职业危害管理机构 人员和制度nnnnnn 5 oooooo 17 2职业危害作业管理pppppp 5 qqqqqq 17 3职业危害作业人员和职业健康监护rrrrrr 5 ssssss 17 4劳动防护用品 急救药品和设施管理tttttt 5 uuuuuu 18应急准备和响应vvvvvv 15 wwwwww 18 1应急总体要求xxxxxx 5 yyyyyy 18 2各级各类应急预案要求zzzzzz 5 aaaaaaa 18 3应急预案的演练和评审bbbbbbb 5 ccccccc 19 安全检查 内部审核和隐患管理ddddddd 20 eeeeeee 19 1安全检查fffffff 10 ggggggg 19 2职业健康安全管理体系内部审核hhhhhhh 5 iiiiiii 19 3事故隐患管理jjjjjjj 5 kkkkkkk 20 事件 事故管理lllllll 15 mmmmmmm 20 1事件 事故报告 调查和处理制度nnnnnnn 5 ooooooo 20 2事件 事故的调查 分析和处理要求ppppppp 5 qqqqqqq 20 3工伤管理rrrrrrr 5 sssssss 21安全绩效考核和管理评审ttttttt 10 uuuuuuu 21 1安全绩效考核vvvvvvv 5 wwwwwww 21 2职业健康安全管理体系管理评审xxxxxxx 5 yyyyyyy 第2部分 安全技术和现场规范考评要素 650 分 工业或商业只选择其中一类 可删减 zzzzzzz 考评分值 eeeeeeee 1库房 露天堆场和存放点ffffffff 60 gggggggg 1 1一般库房 只考评库房通用 要求 hhhhhhhh 5 iiiiiiii 1 2烟草及烟草制品库房jjjjjjjj 10 kkkkkkkk 1 3露天堆场llllllll 10 mmmmmmmm 1 4高架库nnnnnnnn 10 oooooooo 1 5危险化学品库房pppppppp 10 qqqqqqqq 1 6油库和加油点rrrrrrrr 10 ssssssss 1 7生产现场油品 化学品存放点tttttttt 5 uuuuuuuu 2杀虫作业vvvvvvvv 30 aaaaaaaa 一 bbbbbbbb 烟草企业 cccccccc 通用 dddddddd 500分 wwwwwwww 2 1杀虫作业人员和委外单 位要求 xxxxxxxx 5 表 A 1 安全生产标准化考核评价要素及分值一览表 续 yyyyyyyy 第2部分 安全技术和现场规范考评要素 650 分 工业或商业只选择其中一类 可删减 zzzzzzzz 考评分值 eeeeeeeee 2 2烟叶熏蒸杀虫fffffffff 10 ggggggggg 2 3车间杀虫hhhhhhhhh 5 iiiiiiiii 2 4磷化铝 镁 的采购和储存要 求 jjjjjjjjj 10 kkkkkkkkk 3复烤生产线lllllllll 30 mmmmmmmmm 3 1生产现场通用安全要 求 nnnnnnnnn 10 ooooooooo 3 2复烤生产线安全要求ppppppppp 15 qqqqqqqqq 3 3设备安全装置保养检修rrrrrrrrr 5 sssssssss 4物流运输ttttttttt 40 uuuuuuuuu 4 1输送机械及作业vvvvvvvvv 5 wwwwwwwww 4 2装卸场所xxxxxxxxx 5 yyyyyyyyy 4 3运输车辆zzzzzzzzz 15 aaaaaaaaa 一 bbbbbbbb b 烟草 企业 ccccccccc 通用 dddddddd d 500分 aaaaaaaaaa 4 4加油站bbbbbbbbbb 15 cccccccccc 5工业梯台dddddddddd 25 eeeeeeeeee 5 1钢直梯ffffffffff 3 gggggggggg 5 2钢斜梯hhhhhhhhhh 3 iiiiiiiiii 5 3走台 平台jjjjjjjjjj 3 kkkkkkkkkk 5 4活动轻金属梯及木质梯 竹梯 llllllllll 3 mmmmmmmmmm 5 5轮式移动平台nnnnnnnnnn 3 oooooooooo 5 6高处作业pppppppppp 10 qqqqqqqqqq 6空压 真空和通风空调系统rrrrrrrrrr 10 ssssssssss 6 1空压系统tttttttttt 4 uuuuuuuuuu 6 2真空系统vvvvvvvvvv 3 wwwwwwwwww 6 3通风空调系统xxxxxxxxxx 3 yyyyyyyyyy 7给排水系统zzzzzzzzzz 15 aaaaaaaaaaa 7 1给水系统bbbbbbbbbbb 5 ccccccccccc 7 2污水处理场ddddddddddd 10 eeeeeeeeeee 8变配电 电气线路和防雷系统fffffffffff 55 ggggggggggg 8 1变配电设备设施hhhhhhhhhhh 10 iiiiiiiiiii 8 2变配电技术资料和运行检测jjjjjjjjjjj 10 kkkkkkkkkkk 8 3固定电气线路lllllllllll 5 mmmmmmmmmmm 8 4临时低压电气线 路 nnnnnnnnnnn 10 ooooooooooo 8 5配电箱 柜 板 ppppppppppp 5 qqqqqqqqqqq 8 6发电机rrrrrrrrrrr 5 sssssssssss 8 7防雷系统ttttttttttt 10 uuuuuuuuuuu 9特种设备vvvvvvvvvvv 65 wwwwwwwwwww 9 1锅炉xxxxxxxxxxx 10 yyyyyyyyyyy 9 2压力容器zzzzzzzzzzz 10 aaaaaaaaaaaa 9 3压力管道bbbbbbbbbbbb 10 cccccccccccc 9 4工业气瓶dddddddddddd 10 eeeeeeeeeeee 9 5起重机械ffffffffffff 5 gggggggggggg 9 6电梯hhhhhhhhhhhh 10 iiiiiiiiiiii 9 7厂内专用机动车jjjjjjjjjjjj 10 kkkkkkkkkkkk 10除尘 异味处理设施llllllllllll 15 mmmmmmmmmmmm 10 1除尘系统nnnnnnnnnnnn 10 oooooooooooo 10 2异味处理pppppppppppp 5 qqqqqqqqqqqq 11试验检测rrrrrrrrrrrr 15 ssssssssssss 11 1化学试剂的采购 储存 tttttttttttt 10 使用和废弃 uuuuuuuuuuuu 11 2试验检测设备设施及 作业 vvvvvvvvvvvv 5 wwwwwwwwwwww 12维修和辅助设备设 施 xxxxxxxxxxxx 15 yyyyyyyyyyyy 12 1金属切削机床zzzzzzzzzzzz 3 aaaaaaaaaaaaa 12 2电焊机 bbbbbbbbbbbbb 3 ccccccccccccc 12 3砂轮机ddddddddddddd 3 表 A 1 安全生产标准化考核评价要素及分值一览表 续 eeeeeeeeeeeee 第2部分 安全技术和现场规范考评要素 650分 工业或商业只选择其中一类 可删减 fffffffffffff 考评分值 kkkkkkkkkkkkk 12 4手持电动工具和移 动电气装备 lllllllllllll 3 mmmmmmmmmmmmm 12 5其他维修 和辅助设备设施 nnnnnnnnnnnnn 3 ooooooooooooo 13后勤设施ppppppppppppp 20 qqqqqqqqqqqqq 13 1食堂rrrrrrrrrrrrr 10 sssssssssssss 13 2绿化 保洁ttttttttttttt 5 uuuuuuuuuuuuu 13 3窨井作业vvvvvvvvvvvvv 5 wwwwwwwwwwwww 14办公设施xxxxxxxxxxxxx 20 yyyyyyyyyyyyy 14 1办公车辆zzzzzzzzzzzzz 10 aaaaaaaaaaaaaa 14 2计算机房bbbbbbbbbbbbbb 5 cccccccccccccc 14 3档案室dddddddddddddd 5 eeeeeeeeeeeeee 15消防设备设施ffffffffffffff 65 gggggggggggggg 15 1消防设施资料和日 常管理 hhhhhhhhhhhhhh 10 iiiiiiiiiiiiii 15 2建筑物消防设施jjjjjjjjjjjjjj 10 kkkkkkkkkkkkkk 15 3固定消防设施llllllllllllll 10 mmmmmmmmmmmmmm 15 4建筑灭火 器 nnnnnnnnnnnnnn 10 oooooooooooooo 15 5火灾自动报警系统pppppppppppppp 5 qqqqqqqqqqqqqq 15 6自动灭火系统rrrrrrrrrrrrrr 5 ssssssssssssss 15 7消防控制室tttttttttttttt 5 uuuuuuuuuuuuuu 15 8消防队 站 vvvvvvvvvvvvvv 10 wwwwwwwwwwwwww 16作业环境xxxxxxxxxxxxxx 20 yyyyyyyyyyyyyy 16 1办公场所zzzzzzzzzzzzzz 5 ggggggggggg gg 一 hhhhhhhhhhh hh 烟草企 业 iiiiiiiiiiiii 通用 jjjjjjjjjjjjj 500分 aaaaaaaaaaaaaaa 16 2厂区作业环境 bbbbbbbbbbbbbbb 5 ccccccccccccccc 16 3车间作业环境ddddddddddddddd 5 eeeeeeeeeeeeeee 16 4员工宿舍fffffffffffffff 5 kkkkkkkkkkkkkkk 1制丝lllllllllllllll 35 mmmmmmmmmmmmmmm 1 1作业现 场通用安全要求 nnnnnnnnnnnnnnn 10 ooooooooooooooo 1 2制丝线设备ppppppppppppppp 10 qqqqqqqqqqqqqqq 1 3储叶 丝 梗 柜rrrrrrrrrrrrrrr 5 sssssssssssssss 1 4香精糖料配料间ttttttttttttttt 5 uuuuuuuuuuuuuuu 1 5设备安全装置保养 检修 vvvvvvvvvvvvvvv 5 wwwwwwwwwwwwwww 2膨胀烟丝xxxxxxxxxxxxxxx 45 yyyyyyyyyyyyyyy 2 1作业现场通用安全 要求 zzzzzzzzzzzzzzz 10 aaaaaaaaaaaaaaaa 2 2 CO2法膨丝冷端设 备 bbbbbbbbbbbbbbbb 10 cccccccccccccccc 2 3 CO2法膨丝热端设 备 dddddddddddddddd 10 eeeeeeeeeeeeeeee 2 4在线膨丝设备ffffffffffffffff 5 gggggggggggggggg 2 5储丝柜hhhhhhhhhhhhhhhh 5 iiiiiiiiiiiiiiii 2 6设备安全装置保养检修jjjjjjjjjjjjjjjj 5 kkkkkkkkkkkkkkkk 3卷接包和滤棒成型llllllllllllllll 30 mmmmmmmmmmmmmmmm 3 1作业现 场通用安全要求 nnnnnnnnnnnnnnnn 10 oooooooooooooooo 3 2卷接包pppppppppppppppp 5 qqqqqqqqqqqqqqqq 3 3滤棒成型rrrrrrrrrrrrrrrr 5 ssssssssssssssss 3 4运输和配料tttttttttttttttt 5 uuuuuuuuuuuuuuuu 3 5设备安全装置保 养检修 vvvvvvvvvvvvvvvv 5 wwwwwwwwwwwwwwww 4薄片生产xxxxxxxxxxxxxxxx 40 yyyyyyyyyyyyyyyy 4 1作业现场通用安