社会责任内审检查表

SASA内审检查表内审检查表 第1页 共8页 审核日期审核日期 2012016 6年年0808月月2424日日 审核主线审核主线 社会责任要素社会责任要素 活动活动审核主要要求审核主要要求 审核跟踪记录审核跟踪记录 审核员审核员 审核审核 部门部门 童工童工 1 1 审核公司政策审核公司政策 检查雇员文件档案检查雇员文件档案 员工记录员工记录 身份证明等身份证明等 现场检查现场检查 询问询问 1 检查是否雇用或支持雇用童工 2 如发现雇用了童工 是否有补救措施 是否送到 学校教育直至15岁 3 是否对童工或未成年工提供9年制义务教育 4 童工或未成年工上课时间是否要工作 5 是否办理了未成年工登记证 6 这些童工或未成年每日交通 工作地点与学校 之间 上课和工作所有时间加起来是否不超 过10小时 7 在工作地点等处 童工或未成年工是否处于危 险 不安全 不健康的环境中 强迫性强迫性 劳动劳动 2 2 审核公司雇用合同标准审核公司雇用合同标准 同雇员面谈同雇员面谈 1 公司是否使用或支持强迫性劳动 2 员工在聘用时是否缴纳押金 3 员工是否需交身份证或其它证件作抵押 4 员工在招聘时是否还有其他限制 5 员工是否可随时提出请假 辞职并被批准 6 员工加班是否自愿 健康与健康与 安全安全 3 3 审查公司政策 进行现场检查审查公司政策 进行现场检查 检查公司危害辨识和风险控制方面的记录检查公司危害辨识和风险控制方面的记录 审查公司风险控制管理系统 检查在作业场所审查公司风险控制管理系统 检查在作业场所 的执行情况的执行情况 依据当地法规和规章要求 检查体检 保险 依据当地法规和规章要求 检查体检 保险 人身伤害记录人身伤害记录 检查第三方检查第三方 当地政府机构当地政府机构 的评估记录的评估记录 检查对不符合情况的纠正措施检查对不符合情况的纠正措施 1 公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全 SASA内审检查表内审检查表 第2页 共8页 审核日期审核日期 2012016 6年年0808月月2424日日 健康与健康与 安全安全 3 3 工作 2 是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资 源 3 新员工入厂是否经入厂三级安全教育 4 特殊工种是否经培训并取得相应操作证 5 厂长经理 安全人员是否经培训上岗 6 员工改变工种是否经过培训 7 是否定期对员工进行安全技术培训及消防培 训 培训效果如何 8 以上培训是否都已经记录 9 是否定期召开安全会议 是否进行信息交流 10 是否为员工配备必要的劳动防护用品 11 是否执行国家关于女工保护方面的政策 12 车间 办公场所是否配备有足够 可用的安全 防护设施 安全标志 灭火器材 是否强 是 否定期进行检查 13 机械设备是否有相应的安全操作规程 是否定 期保养 作业人员是否熟知相应的安全规程 14 作业场所内的风险是否都已经识别 并落实了 相应的防范措施 15 员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措 施 16 易燃易爆 化学危险品是否由专人 专库管 理 有无防护措施 17 化学品是否有标识 化学危险品是否有安全标 签 操作人员能否获取安全技术说明书 有无 防护用品 18 是否定期进行安全 消防与卫生检查 对检查 出的隐患是否及时进行了整改 19 作业场所 办公室 等处是否设置了足够的厕 所 是否保持清洁 SASA内审检查表内审检查表 第3页 共8页 审核日期审核日期 2012016 6年年0808月月2424日日 20 作业场所 办公室 等处是否可取得饮用水 21 公司是否有消防 急救等应急计划 是否经常 演练 22 公司是否有卫生室 是否能提供必备的药物及 简单的救治 23 是否定期对一些危险作业岗位的员工进行体检 24 是否听取并处理员工在安全卫生方面的建议 25 是否所有发生的事故都按 四不放过 的原则 进行了处理 是否都予以记录 是否进行事故 教育 26 发生事故是否按工伤处理 有无订立 生死合 同 工作条件工作条件 1 工场设计和工作建筑的整体情况是否可以接受 2 室内温度是否可以接受 3 生产范围是否可以提供足够的通风设备 4 噪声是否可以接受 5 光线是否充足 6 生产范围是否清洁 结社自由及结社自由及 集体谈判权集体谈判权 利利 4 4 审查雇员合同上的条款及条件审查雇员合同上的条款及条件 与工会成员或雇员进行交谈与工会成员或雇员进行交谈 1 员工是否可以自由参加工会 是否有集体谈判 的权利 2 是否有员工代表 员工代表是由员工推举还是 由管理层指定 3 员工是否知道谁是其员工代表 4 员工代表能否在工作地点与其代表的员工保持 接触 5 员工代表是否能自由与管理层进行沟通 6 对员工的意见管理层是否能及时进行反馈 对 不符合是否及时采取纠正与预防措施 SASA内审检查表内审检查表 第4页 共8页 审核日期审核日期 2012016 6年年0808月月2424日日 7 员工代表是否受到歧视或受到不公正待遇 8 有无工会组织 工会活动的开展情况 歧视歧视 5 5 检查公司的招聘广告检查公司的招聘广告 审查公司人力资源管理手册审查公司人力资源管理手册 检查以前雇用的员工记录检查以前雇用的员工记录 与员工交谈与员工交谈 1 公司聘用新员工是否有性别 地域 种族等方 面的要求 2 员工是否同工同酬 男女员工是否同工同酬 3 在培训 升迁 解职或退休事项上 有无歧视 存在 4 员工是否有遵奉信仰和风俗的自由和权利 5 有无威胁 辱骂及剥削员工的行为 包括作姿 势 言语上及身体接触 6 有无性侵犯及性骚扰行为 包括作姿势 言语 上及身体接触 惩戒性惩戒性 措施措施 6 6 审核人力资源管理手册审核人力资源管理手册 审查被开除员工的记录审查被开除员工的记录 与员工面谈与员工面谈 1 公司是否从事或支持体罚 精神或肉体胁迫以 及言语侮辱 2 访谈员工 是否有过管理人员打骂工人及言语 侮辱等行为 3 有无滥罚款 动辄开除 罚款的现象 4 对员工的过错 是否进行教育 提供改正的机 会 5 审查员工奖励及惩罚政策是否合理 工作时间工作时间 检查公司的工作时间及加班政策检查公司的工作时间及加班政策 检查每月工资发放表验证加班工资的发放检查每月工资发放表验证加班工资的发放 SASA内审检查表内审检查表 第5页 共8页 审核日期审核日期 2012016 6年年0808月月2424日日 7 7 1 员工每周平均工作时间是否经常超过48小时 2 员工每周是否有一天休息 3 一般情况下 员工每周加班时间是否超过了12 小时 4 法定节假日是否有放假安排 5 以上条件若不能满足 是否有经劳动部门批准 的其他工作和休息办法 6 加班是否发放加班工资 7 工作中是否允许员工有必要的喝水 上厕所的 时间 报酬报酬 8 8 检查工资发放表以确认工资是否按时发放检查工资发放表以确认工资是否按时发放 与员工面谈与员工面谈 1 公司付与员工的工资是否达到当地或行业最低 工资标准 2 是否按时发放工资 有无拖欠工资现象 3 工资是否以现金或存折等方便员工的形式发放 4 员工是否清楚工资 待遇的构成 5 公司是否因惩戒目的而扣减员工工资 6 公司是否为员工购买国家规定的社会养老保 险 社会工伤保险及基本医疗保险 7 员工病假 婚假 产假等请假工资是否执行国 家或当地规定 10 10环境环境 与安全问题与安全问题 危废的处理方法是否对环境造成污染危废的处理方法是否对环境造成污染 化学品是否妥当的进行了分开弃置化学品是否妥当的进行了分开弃置 是否确保化学品不会泄漏在地上是否确保化学品不会泄漏在地上 是否有排污许可证是否有排污许可证 是否有三废监测报告是否有三废监测报告 SASA内审检查表内审检查表 第6页 共8页 审核日期审核日期 2012016 6年年0808月月2424日日 10 10管理管理 系统系统 政策政策 查看公司书面的政策查看公司书面的政策 了解管理层及员工对政策的理解了解管理层及员工对政策的理解 1 公司的政策是否已经文件化并广为宣传 2 是否有遵守SA8000标准所有规定的承诺 3 是否有遵守国家法律法规及其它规定的承诺 4 有无持续改进的承诺 5 公司的所有员工是否可以随时取阅 是否充分 理解公司政策 6 是否对公众公开 公众可随时获取 管理评审管理评审 查看管理评审记录查看管理评审记录 1 是否进行过管理评审 多长时间进行一次 2 管理评审由谁负责组织 3 管理评审有无计划 记录 报告 纠正与预防 措施 4 对不符合是否采取了纠正措施 效果如何 公司代表公司代表 与管理者代表 员工代表面谈与管理者代表 员工代表面谈 走访员工走访员工 1 公司的管理者代表是谁 2 管理者代表是否充分履行其职责 3 是否定期向最高管理者汇报社会责任体系的运 行情况 4 是否有员工代表 5 员工代表是否自由履行其职责 计划与计划与 实施实施 检查计划 实施 检查与纠正的见证资料检查计划 实施 检查与纠正的见证资料 现场检查 访谈现场检查 访谈 1 体系文件是否适当分发 公司各部门 各级人 员是否知晓公司社会责任管理体系文件及其职 责要求 SASA内审检查表内审检查表 第7页 共8页 审核日期审核日期 2012016 6年年0808月月2424日日 2 体系文件是否受控 经授权和使用当前版本 3 有无明确社会责任管理体系的组织机构 人员 及职责 4 是否制定了社会责任目标并予以量化 是否规 定了实现各目标和指标的方法和时间表 5 是否制定了培训计划 实施情况如何 6 对新员工或临时员工进行过社会责任意识培训 7 是否对现有员工定期进行宣传和培训 8 培训效果如何 员工是否知晓公司社会责任体 系 9 是否经常对实施社会责任管理体系的效果进行 监督检查 10 是否进行过内部审核 有无计划 报告及纠正 措施 11 检查出的不符合是否已经予以纠正 12 公司的社会责任管理体系是否在持续改进 对供应商的对供应商的 监控监控 检查对供应商的监控资料检查对供应商的监控资料 1 是否已经建立了对供应商社会责任体系的监控 程序 2 公司是否保留供应商对社会责任的书面承诺 3 供应商的承诺是否符合SA8000标准的要求 4 对不符合标准要求的供应商是否提出采取纠正 措施 5 公司是否有合理的证据来证明 供应商及分包商 能够达到标准要求 处理疑惑和处理疑惑和 采取纠正行采取纠正行 动动 查看有关程序及记录查看有关程序及记录 走访员工走访员工 1 员工和其它利益相关方有无反映问题或投诉渠 道 2 对反映上来的问题公司是否进行了调查 处理 SASA内审检查表内审检查表 第8页 共8页 审核日期审核日期 2012016 6年年0808月月2424日日 并反馈 3 公司是否正确对待反映问题的员工 有无对其 采取惩处措施 4 对不符合的情况 公司是否配备相应资源予以 补救或纠正 5 对员工或相关方的疑惑 有无获得解释与确认 的渠道 对外沟通对外沟通 了解沟通方式 渠道了解沟通方式 渠道 查看有关数据和资料查看有关数据和资料 1 公司有无对外沟通的程序 2 是否定期向利益相关方定期提供有关