私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)

私募投资基金投资者风险问卷调查私募投资基金投资者风险问卷调查 机构版 机构版 投资机构名称 投资机构名称 填写日期 填写日期 风险提示 私募基金投资需承担各类风险 本金可能风险提示 私募基金投资需承担各类风险 本金可能 遭受损失 同时 私募基金投资还要考虑市场风险 信用遭受损失 同时 私募基金投资还要考虑市场风险 信用 风险 流动性风险 操作风险等各类投资风险 贵公司风险 流动性风险 操作风险等各类投资风险 贵公司 机构 在基金认购过程中应当注意核对本公司 机构 机构 在基金认购过程中应当注意核对本公司 机构 的风险识别和风险承受能力 选择与本公司 机构 风险的风险识别和风险承受能力 选择与本公司 机构 风险 识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金 识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金 以下一系列问题可在贵公司 机构 选择合适的私募 基金前 协助评估贵公司 机构 的风险承受能力 理财 方式及投资目标 请加盖公司公章确认 并签字如下事宜 1 代理人是为本公司 机构 购买私募基金产 2 本公司 机构 符合以下合格投资机构财务条件 3 符合净资产不低于 1000 万元 公司盖章 代理人签字 问卷调查调查内容 问卷调查调查内容 一 基本信息一 基本信息 包含公司 机构 身份信息 营业执照号 联系方式 用于了解贵公司 机构 对收入的需要和投资期限 公司 机构 性质 了解贵公司 机构 的专业背景 等 题 目 1 机构名称 营业执照号 法定代表人 注册资本 住所 联系人 联系方式 2 贵公司 机构 的性质 A 金融类专业机构投资者 B 非金融类专业机构投资者 C 非金融类专业机构投资者 D 非金融类且非专业机构投资者 二 财务状况二 财务状况 了解贵公司 机构 的金融资产状况 在资金中可用于 金融投资的比例等信息 题目 1 贵公司 机构 目前可用于投资的规模是 A 大于 5000 万元 B 2000 万到 5000 万元 C 1000 万到 2000 万元 D 500 万到 1000 万元 E500 万元以下 2 根据贵公司 机构 目前以及将来预期的现金需求 可 以将多少比例的投资收益用于再投资 A 将所有投资收益用于再投资 B 50 以上的收益用于再投资 C 20 到 50 的收益用于再投资 D 20 以下的收益用于再投资 3 贵公司 机构 的主要投资资金来源是 A 其他大型机构投资者 B 其它小型机构投资者 C 个人投资者 D 自有资金 E 银行存款 三 投资知识三 投资知识 了解贵公司 机构 对于金融投资知识的掌握 如由专 业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评 通过 测评的可认为贵公司 机构 为该类投资的专业投资者 及投资经验 了解贵公司 机构 对于各类投资的参与情 况 如贵公司 机构 曾投资经历 10 年以上 或投资过期 权 私募基金等高风险产品 同时了解贵公司 机构 的 风险偏好 题目 1 贵公司 机构 对于投资方面知识可描述为 A 有限 基本没有金融方面及其相关风险的知识 B 一般 对金融方面及其相关风险的知识基本了解 C 丰富 对金融方面及其相关风险的知识了解丰富 2 在本次投资之前 贵公司 机构 过往的投资经验 A 仅包括银行存款 B 与银行存款类似 风险较低 结构简单的投资 余额宝或 者类似余额宝的货币基金 C 除前款所述产品 还投资于股票 保险 银行理财产品和 余额宝类似产品以外其他基金品种 D 对股票 基金 金融衍生品等各投资品种与市场动态较为 了解 并亲自参与过该等投资 E 对投资产品较为了解 委托专业机构进行长线投资 3 非金融类且从未从事投资的公司填写 贵公司 机构 投资部门的设立情况是 A 机构未设专门的投资部门 B 投资部门已经设立 但运作不到 1 年 C 投资部门已经设立 且已运作 1 年以上 D 投资部门已经设立 且已运作 3 年以上 E 投资部门已经设立 且已运作 5 年以上 4 金融类或专门从事投资的公司填写 贵公司 机构 已成立并从事投资的时间 A 1 年以内 B 1 2 年 C 2 5 年 D 5 年以上 5 私募基金投资需承担各类风险 贵公司 机构 对于私 募投资基金的态度是 A 认为即使是风险比较大 但是愿意试试 B 对于风险性了解不深 但是持乐观态度可以试试 C 认为风险相对较小 可以放心投资 四 投资目标四 投资目标 了解贵公司 机构 的投资需求及对投资收益成长性的 要求 题目 1 贵公司 机构 的投资目标是 A 激进成长 B 显著增长 C 稳健增值 D 谨慎增值 E 避免亏损 2 贵公司 机构 对私募投资基金的市场了解程度是 A 很了解 清楚市场波动走向 B 基本了解 C 持模糊认识态度 D 完全不了解 3 在正常的市场情况下 贵公司 机构 对这项投资的收 益有何期望 A 获得超越故股市表现的高收益 同时愿意承受比股市更大 的波动 B 获得和股市相近的收益 同时愿意承受与股市相近的波动 C 逊于市场表现 但能取得适度盈利 同时波动较小 D 长期收益高于定期存款 同时波动比较小 E 收益高度稳定 但略有薄利 4 贵公司 机构 计划的投资期限有多长 A 10 年以上 B 7 10 年 C 4 6 年 D 1 3 年 E 1 年以内 五 风险偏好五 风险偏好 了解贵公司 机构 的风险承受能力 包括财务状况 投资知识 投资经验 愿意接受的投资期限 投资目标等 及风险偏好 题目 1 下面哪一种描述最符合贵公司 机构 对今后三年投资 表现的态度 A 寻求资金的较高收益和成长性 不介意亏损 愿意为此承 担有限本金损失 B 保守投资 能容忍亏损 不希望本金损失 愿意承担一定 幅度的收益波动 C 厌恶风险 难以容忍任何亏损 不希望本金损失 希望获 得稳定回报 D 期望至少能略有回报 2 在未来五年内 贵公司 机构 预期主营业务收入会有 何变化 A 显著增长 B 有一定增长 C 保持不变 D 可能会有所下降 E 显著下降 3 贵公司 机构 认为本公司 机构 能承受的最大投资 损失是多少 A 10 以内 B 10 30 C 30 50 D 超过 50 4 假如正在进行的投资活动出现亏损的时候 贵公司 机 构 会采取什么态度 A 视具体跌幅情况而定 B 尽快赎回 改其他投资方式 C 坚持长线 注重大局 不因为一时的亏损就轻易赎回 D 耐心等待大势时加大投资比重 弥补亏损 E 会频繁进行赎回与投资 注重短期收益最大化 5 考虑到资本市场的起伏 下列哪一种可能得投资组合回 报是贵公司 机构 最满意的 第一年第二年第三年第四年第五年平均回报 A14 21 40 4 31 12 B9 11 26 3 18 9 C 6 7 21 2 8 6 D2 5 6 0 7 4 E3 3 3 3 3 3 注 私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型 稳健型 平衡型 成长型 进取型等五大类 以上问题的总分为 100 分 根据贵公司 机构 所选 择的问题答案 贵公司 机构 对投资风险的整体承受程 度及贵公司 机构 的风险偏好总得分为 分 根据投资者风险承受能力评估评分表的评价 贵公司 机构 的风险承受