私募基金发展与证券公司托管及外包综合服务业务

C15096 私募基金发展与证券公司托管及外包综合服务业务 一 单项选择题 1 中国基金业协会发布 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 于 正式开始实施 标志着私募基金备案工作自 此正式启动 A 2014 年 1 月 1 日 B 2014 年 1 月 17 日 C 2014 年 2 月 7 日 D 2014 年 2 月 17 日 描述 中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规 您的答案 C 题目分数 10 此题得分 10 0 2 2003 年 8 月发行的 是我国首只以信托形式发行的私募基金产品 A 深国投 赤字之心 B 云南信托 中国龙 C 华夏资本 六禾 1 号 D 重阳投资 阿尔法对冲基金 描述 中国私募证券投资基金的发展历程 您的答案 B 题目分数 10 此题得分 10 0 3 中国的私募证券投资基金行业的发展可以划分为 个阶段 A 一 B 二 C 三 D 四 描述 中国私募证券投资基金的发展历程 您的答案 D 题目分数 10 此题得分 10 0 二 多项选择题 5 在私募基金登记备案制度实施之后 当私募基金产品以证券公司外包服务的形式自主发行时 证券公司承担 的职 能 A 基金行政服务 B 资产托管 C 交易通道 D 基金管理人 描述 私募基金托管外包的需求分析 您的答案 B A C 题目分数 10 此题得分 10 0 6 证券公司在开展托管与外包综合服务业务的过程中 应当与公司的其他业务建立严格有效的隔离机制 这些隔离机制 包含 A 业务隔离 B 物理隔离 C 人员隔离 D 信息系统隔离 E 资金与账户隔离 描述 证券公司开展托管与外包综合服务的注意事项 您的答案 D A C E 题目分数 10 此题得分 0 0 三 判断题 8 二十世纪 90 年代中期 我国的私募基金大多以在对方账户操作的地下代客理财形式存在 描述 中国私募证券投资基金的发展历程 您的答案 正确 题目分数 10 此题得分 10 0 9 证券公司在开展托管与外包综合服务业务时 应当与公司的其他业务建立严格有效的防火墙 但托管与外包服务的运 营之间不需要进行隔离 描述 证券公司开展托管与外包综合服务的注意事项 您的答案 错误 题目分数 10 此题得分 10 0 10 根据已经出台的私募基金相关法规 私募基金的产品发行门槛较低 法律法规未对私募基金成立的规模和人数做起点 限制 描述 中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规 您的答案 错误 题目分数 10 此题得分 0 下列关于私募基金登记备案的特点中 正确的是 A 全口径登记备案 B 开展行业自律管理 C 实行事前登记备案 D 实行电子化报送 2 根据中国证券投资基金业协会统计的数据 截至 2014 年 12 月 31 日 实缴规模最大的私募基金类型是 A 私募证券投资基金 B 私募股权投资基金 C 私募创业投资基金 D 私募商品基金 描述 我国私募管理人自主发行产品的情况 您的答案 B 题目分数 10 此题得分 10 0 3 在私募基金登记备案制度实施之前 私募基金机构 管理人 主要承担 的职责 A 投资顾问 B 发行通道 C 资产托管 D 交易通道 描述 私募基金托管外包的需求分析 您的答案 A 题目分数 10 此题得分 10 0 4 证券公司基金外包综合服务业务 是指证券公司根据法律法规的规定以及与基金管理人的合同约定 作为服务机 构为基金管理人提供 等服务的业务 A 产品销售 B 份额登记 C 估值核算 D 投资顾问 E 信息技术系统 描述 证券公司托管与外包综合服务业务的定义和运作框架 您的答案 A C E B D 题目分数 10 此题得分 10 0 批注 5 在私募基金登记备案制度实施之后 私募基金管理人选择自己发行私募产品的主要困难 难点 包括 A 产品设计复杂 B 人力成本提高 C 系统投入增大 D 业务运作风险 描述 私募基金托管外包的需求分析 您的答案 D C B 题目分数 10 此题得分 10 0 批注 6 2013 年实施的新 中华人民共和国证券投资基金法 与旧版的 中华人民共和国证券投资基金法 相比 变化的内 容包括 A 新 基金法 的监管范围扩大 将私募基金纳入监管范围 B 新 基金法 中基金管理人范围扩大 基金管理公司以外的其他机构也可以发行公募基金 C 新 基金法 规定 由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 D 新 基金法 定义了新的业务 基金服务 为基金管理人 托管人服务外包提供了法律依据 也为证券公司开展 基金服务外包业务提供了依据 描述 中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规 您的答案 D A B 题目分数 10 此题得分 10 0 批注 7 私募证券投资基金管理人可以外包的职能包括 A 产品设计 B 注册登记 C 估值核算 D 信息披露 描述 私募基金托管外包的需求分析 您的答案 D C 题目分数 10 此题得分 0 0 10 在证券公司托管与外包综合服务业务中 外包服务机构与基金管理人双方共同签署 外包服务协议 等合同文件 对各方的权利义务作出约定 但管理人依法应当承担的责任不因委托而免除 描述 证券公司托管与外包综合服务业务的定义和运作框架 您的答案 正确 题目分数 10 此题得分 10 0 一 单项选择题 1 2003 年 8 月发行的 是我国首只以信托形式发行的私募基 金产品 A 深国投 赤字之心 B 云南信托 中国龙 C 华夏资本 六禾 1 号 D 重阳投资 阿尔法对冲基金 描述 中国私募证券投资基金的发展历程 您的答案 B 题目分数 10 此题得分 10 0 2 根据中国证券投资基金业协会统计的数据 截至 2014 年 12 月 31 日 实缴规模最大的私募基金类型是 A 私募证券投资基金 B 私募股权投资基金 C 私募创业投资基金 D 私募商品基金 描述 我国私募管理人自主发行产品的情况 您的答案 B 题目分数 10 此题得分 10 0 3 在私募基金登记备案制度实施之前 私募基金机构 管理人 主要承担 的职责 A 投资顾问 B 发行通道 C 资产托管 D 交易通道 描述 私募基金托管外包的需求分析 您的答案 未答此题 题目分数 10 此题得分 10 0 二 多项选择题 4 证券公司基金外包综合服务业务 是指证券公司根据法律法 规的规定以及与基金管理人的合同约定 作为服务机构为基金管 理人提供 等服务的业务 A 产品销售 B 份额登记 C 估值核算 D 投资顾问 E 信息技术系统 描述 证券公司托管与外包综合服务业务的定义和运作框架 您的答案 C A D E B 题目分数 10 此题得分 10 0 5 在私募基金登记备案制度实施之后 当私募基金产品以证券公 司外包服务的形式自主发行时 证券公司承担 的职能 A 基金行政服务 B 资产托管 C 交易通道 D 基金管理人 描述 私募基金托管外包的需求分析 您的答案 C A D B 题目分数 10 此题得分 0 0 6 证券公司在开展托管与外包综合服务业务的过程中 应当与公 司的其他业务建立严格有效的隔离机制 这些隔离机制包含 A 业务隔离 B 物理隔离 C 人员隔离 D 信息系统隔离 E 资金与账户隔离 描述 证券公司开展托管与外包综合服务的注意事项 您的答案 E C A D B 题目分数 10 此题得分 10 0 7 2013 年实施的新 中华人民共和国证券投资基金法 与旧版的 中华人民共和国证券投资基金法 相比 变化的内容包括 A 新 基金法 的监管范围扩大 将私募基金纳入监管范围 B 新 基金法 中基金管理人范围扩大 基金管理公司以外 的其他机构也可以发行公募基金 C 新 基金法 规定 由依法设立并取得基金托管资格的商 业银行担任 D 新 基金法 定义了新的业务 基金服务 为基金管理人 托管人服务外包提供了法律依据 也为证券公司开展基金服务外 包业务提供了依据 描述 中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规 您的答案 A D B 题目分数 10 此题得分 10 0 三 判断题 8 二十世纪 90 年代中期 我国的私募基金大多以在对方账户操 作的地下代客理财形式存在 描述 中国私募证券投资基金的发展历程 您的答案 正确 题目分数 10 此题得分 10 0 9 证券公司在开展托管与外包综合服务业务时 应当与公司的其 他业务建立严格有效的防火墙 但托管与外包服务的运营之间不 需要进行隔离 描述 证券公司开展托管与外包综合服务的