中国证监会行政处罚决定书

中国证监会行政处罚决定书 贾华章 刘荣 1 中国证监会市场禁入决定书 张小坚 2 中国证监会行政处罚决定书 张小坚 3 中国证监会市场禁入决定书 秦少秋 4 中国证监会行政处罚决定书 北孚集团 秦少秋 倪锋 柳驰威 6 中国证监会行政处罚决定书 况勇 张蜀渝 徐琴 9 中国证监会行政处罚决定书 李际滨 黄文峰 11 中国证监会行政处罚决定书 姜永贵 16 中国证监会行政处罚决定书 辽源得亨 辽河纺织 由春玲 赵利 18 中国证监会行政处罚决定书 党建军 马中文等 4 名责任人员 20 中国证监会行政处罚决定书 耿佃杰 23 中国证监会市场禁入决定书 佘鑫麒 25 中国证监会行政处罚决定书 北京华天地等 4 家机构 杜丽贤 卓彬彬 30 中国证监会行政处罚决定书 汤明 31 中国证监会行政处罚决定书 李建兴 32 中国证监会行政处罚决定书 夏雄伟 34 中国证券监督管理委员会行政复议决定书 金峰 余梅 36 中国证监会行政处罚决定书 新光硅业吕道斌等 5 名责任人员 38 中国证监会行政处罚决定书 贾华章 刘荣 中国证监会行政处罚决定书 贾华章 刘荣 2010 53 号 当事人 贾华章 男 1963 年 2 月 15 日出生 2002 年 5 月至 2008 年 2 月任新太科技股 份有限公司 以下简称新太科技 独立董事 刘荣 女 1962 年 12 月 18 日出生 贾华章的妻子 依据 中华人民共和国证券法 以下简称 证券法 的有关规定 我会对贾华章 刘 荣内幕交易新太科技股票 股票代码 600728 行为进行了立案调查 审理 并依法向当事人告 知了作出行政处罚的事实 理由 依据及当事人依法享有的权利 当事人未提出陈述 申辩意 见 本案现已调查 审理终结 经查明 贾华章 刘荣存在以下内幕交易新太科技股票的违法事实 2006 年 4 月 26 日 新太科技第二大股东辽宁省大连海洋渔业集团公司 以下简称辽渔集 团 和泽明有限公司 以下简称泽明公司 签订协议 辽渔集团向泽明公司转让新太科技股份 55 814 306 股 转让股份占新太科技已发行股份的 26 81 2006 年 4 月 29 日 新太科技发布 董事会关于股权转让的提示性公告 披露辽渔集团 与泽明公司签订股份转让协议 新太科技股权结构的重大变化属于 证券法 第七十五条规定的内幕信息 内幕信息价格 敏感期为 2006 年 4 月 26 日至 28 日 刘荣于 2001 年 5 月 10 日在长城证券深圳振华路第二营业部开立 0600 8269 资金 账户 下挂上海证券账户 A267 859 和深圳证券账户 0002 661 2006 年 4 月 26 日 刘荣买入新太科技股票 2 300 股 成本 6 900 元 不含交易税费及佣 金 2006 年 4 月 27 日 买入新太科技股票 5 000 股 成本 16 750 元 不含交易税费及佣金 2006 年 5 月 24 日 卖出 7 300 股新太科技股票 收入 28 689 元 不含交易税费及佣金 在未计算交易税费及佣金的情况下 盈利 5 039 元 贾华章 2006 年 4 月 26 日知悉新太科技股权结构重大变化的信息 为内幕信息知情人 贾 华章与刘荣为夫妻 有共同利益 刘荣能够从贾华章处获悉新太科技股权结构重大变化的内幕 信息 以上违法事实 有相关协议 临时公告 交易记录 相关人员谈话笔录等证据证明 足以 认定 贾华章 刘荣的上述行为违反了 证券法 第七十六条 证券内幕信息的知情人和非法获 取内幕信息的人 在内幕信息公开前 不得买卖该公司的证券 的规定 构成了 证券法 第 二百零二条 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人 在涉及证券的发行 交 易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前 买卖该证券 的行为 根据当事人违法行为的事实 性质 情节与社会危害程度 依据 证券法 第二百零二条 的规定 我会决定 对贾华章和刘荣处以 35 000 元罚款 上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内 将罚款汇交中国证券监督管理委员会 开户银行 中信银行总行营业部 账号 7111010189800000162 由该行直接上缴国库 并 将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案 当事人如果对本 处罚决定不服 可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议 也可在收到本处罚决定书之日起 3 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼 复议和诉 讼期间 上述决定不停止执行 中国证券监督管理委员会 二 一 年十二月二十一日 中国证监会市场禁入决定书 张小坚 中国证监会市场禁入决定书 张小坚 2010 14 号 当事人 张小坚 男 2006 年 2 月 18 日至 2009 年 3 月 18 日任国海证券有限责任公司 以下简称国海证券 副总裁 住址 上海市浦东新区栖山路 401 弄 7 号 2002 室 依据 中华人民共和国证券法 以下简称 证券法 的有关规定 我会对张小坚内幕 交易行为进行了立案调查 审理 并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实 理由 依据及 当事人依法享有的权利 当事人未提出陈述 申辩意见 也未要求听证 本案现已调查 审理 终结 经查明 张小坚存在以下违法事实 一 内幕信息的形成过程 2006 年 11 月 国海证券在借壳桂林集琦药业股份有限公司 以下简称桂林集琦 过程中 使该公司股权结构发生重大变化 是属于涉及公司经营 财务或者对公司证券市场价格有重大 影响的尚未公开的敏感信息 自 2006 年 11 月 7 日 14 日国海证券董事长在北京出差期间形成 借壳桂林集琦想法为内幕交易起点 至 2006 年 12 月 13 日桂林集琦第一次发布国海证券借壳事 宜 股票继续停牌公告前 为内幕信息敏感期 二 张小坚内幕交易行为的事实及认定 国海证券北京和平街营业部资金账户 110 68 户名及控制人为张强 系张小坚之弟 从 2006 年 5 月到 2006 年 12 月期间 张强将账户交由张小坚管理 2006 年 11 月 14 日 张小 坚在其办公室为其管理的张强账户下单买入 S ST 集琦 493 600 股 2006 年 11 月 22 日 张 小坚再次在其办公室为其管理的张强账户下单买入 S ST 集琦 32 500 股 时任国海证券副总裁张小坚 2006 年 11 月 13 日与国海证券董事长在北京见面并研究工作 张小坚知悉国海证券董事长打算借壳桂林集琦的想法 并且自始至终参与了国海证券借壳桂林 集琦的相关事宜 是内幕信息知情人 张小坚在内幕信息敏感期内 用其管理的张强账户 买 入 S ST 集琦 共计 526 100 股 构成内幕交易 上述违法事实 有相关人员询问笔录 有关会议纪要 相关账户交易记录和统计数据等证 据证明 足以认定 张小坚的上述行为 违反了 证券法 第七十三条 第七十六条的规定 构成 证券法 第二百零二条所述的情形 张小坚作为证券公司高管人员 无视证券法律法规 在明知自己是内幕信息知情人的情况 下 用其管理的其弟弟张强的账户 在敏感期内买入涉及内幕信息的股票 其行为严重侵害了 上市公司和投资者合法权益 严重扰乱了证券市场秩序 情节严重 性质恶劣 根据当事人违法行为的事实 性质 情节与社会危害程度 依据 证券法 第二百零二条 证券市场禁入规定 第三条 第五条的规定 我会决定 认定张小坚为市场禁入者 自我会 宣布决定之日起 5 年内不得从事证券业务或担任上市公司董事 监事 高级管理人员职务 当事人如果对本决定不服 可在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会 申请行政复议 也可在收到本决定书之日起 3 个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼 复 议和诉讼期间 上述决定不停止执行 中国证券监督管理委员会 二 一 年十二月六日 中国证监会行政处罚决定书 张小坚 中国证监会行政处罚决定书 张小坚 2010 44 号 当事人 张小坚 男 2006 年 2 月 18 日至 2009 年 3 月 18 日任国海证券有限责任公司 以下简称国海证券 副总裁 住址 上海市浦东新区栖山路 401 弄 7 号 2002 室 依据 中华人民共和国证券法 以下简称 证券法 的有关规定 我会对张小坚内幕 交易行为进行了立案调查 审理 并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实 理由 依据及 当事人依法享有的权利 当事人未提出陈述 申辩意见 也未要求听证 本案现已调查 审理 终结 经查明 张小坚存在以下违法事实 一 内幕信息的形成过程 2006 年 11 月 国海证券在借壳桂林集琦药业股份有限公司 以下简称桂林集琦 过程中 使该公司股权结构发生重大变化 是属于涉及公司经营 财务或者对公司证券的市场价格有重 大影响的尚未公开的敏感信息 自 2006 年 11 月 7 日 14 日国海证券董事长在北京出差期间形 成借壳桂林集琦想法为内幕信息形成起点 至 2006 年 12 月 13 日桂林集琦第一次发布国海证券 借壳事宜 股票继续停牌公告前 为内幕信息敏感期 二 张小坚内幕交易行为的事实及认定 国海证券北京和平街营业部资金账户 110 68 户名及控制人为张强 系张小坚之弟 从 2006 年 5 月到 2006 年 12 月期间 张强将账户交由张小坚管理 2006 年 11 月 14 日 张小 坚在其办公室为其管理的张强账户下单买入 S ST 集琦 493 600 股 2006 年 11 月 22 日 张 小坚再次在其办公室为其管理的张强账户下单买入 S ST 集琦 32 500 股 时任国海证券副总裁张小坚 2006 年 11 月 13 日与国海证券董事长在北京见面并研究工作 张小坚知悉国海证券董事长打算借壳桂林集琦的想法 并且自始至终参与了国海证券借壳桂林 集琦的相关事宜 是内幕信息知情人 张小坚在内幕信息敏感期内 用其管理的张强账户 买 入 S ST 集琦 共计 526 100 股 构成内幕交易 上述违法事实 有相关人员询问笔录 有关会议纪要 相关账户交易记录和统计数据等证 据证明 足以认定 张小坚的上述行为 违反了 证券法 第七十三条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非 法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动 以及第七十六条 证券交易内幕信息的 知情人和非法获取内幕信息的人 在内幕信息公开前 不得买卖该公司的证券 或者泄露该信 息 或者建议他人买卖该证券 的规定 构成 证券法 第二百零二条所述 证券交易内幕信 息的知情人或者非法获取内幕信息的人 在涉及证券发行 交易或者其他对证券的价格有重大 影响的信息公开前 买卖该证券 的行为 根据当事人违法行为的事实 性质 情节与社会危害程度 依据 证券法 第二百零二条 的规定 我会决定 一 对张小坚处以 60 万元罚款 二 责令张小坚依法处理其为张强账户买入的 526 100 股 S ST 集琦 股票 如有违法所 得 予以没收 当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内 将罚没款汇交中国证券监督管理委员会 开户银行 中信银行总行营业部 账号 7111010189800000162 由该行直接上缴国库 并 将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案 当事人如果对本 处罚决定不服 可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议 也可在收到本处罚决定书之日起 3 个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼 复议和诉讼期 间 上述决定不停止执行 中国证监会市场禁入决定书 秦少秋 中国证监会市场禁入决定书 秦少秋 2010 13 号 当事人 秦少秋 男 1971 年 8 月出生 住址 上海市闸北区延长中路 561 弄 2 号 707 室 上海北孚 集团 有限公司 以下简称北孚集团 董事长 总裁 时任上市公司上海兴业房产 股份有限公司 以下简称 ST 兴业 董事长 依据 中华人民共和国证券法 以下简称 证券法 的有关规定 我会对北孚集团涉 嫌内幕交易行为进行了立案调查 审理 并依法向当事人秦少秋告知了作出市场禁入的事实 理由 依据及当事人依法享有的权利 当事人秦少秋未提出陈述 申辩意见 也未要求听证 本案现已调查 审理终结 经查明 北孚集团存在以下内幕交易事实 一 内幕信息的形成 传递和公开过程 江苏银洲置业集团 以下简称银洲集团 是江苏省一家主营房地产业务的企业集团 一直 在寻求借壳上市的机会 2008 年年初 通过倪锋介绍 南京证券邱某和上海沪红马投资管理有 限公司薛某向银洲集团推荐了 ST 兴业作为重组的壳资源 银洲集团董事长沈某认为 ST 兴业比 较符合要求 2 月初 薛某将银洲集团拟重组 ST 兴业的事项告知了 ST 兴业时任董事长秦少秋 3 月 10 日左右 邱某和薛某从上海前往江苏省启东市 同沈某 倪锋等人见面 讨论了银洲集 团重组 ST 兴业的想法 之后 倪锋 薛某和秦少秋在上海见面 提出双方应积极推动银洲集团 重组 ST 兴业 秦少秋表示其是代表北孚集团来谈的 要求银洲集团保证在重组后由其本人继续 担任 ST 兴业的董事长 北孚集团的资产也要参与重组 2008 年 3 月 14 日 银洲集团副总经理茅某将银洲集团介绍资料通过电子邮件发到邱某的 邮箱 3 月 22 日至 5 月 31 日 邱某将其起草的重组方案 建议等资料通过电子邮件发送给茅 某 倪锋和薛某 2008 年 3 月 30 日上午 秦少秋在江苏省启东市与沈某 倪锋 邱某 薛某 等人见面 洽谈重组事宜 秦少秋表达了愿意与银洲集团合作的意向 提出要将北孚集团的资 产一并装入 ST 兴业 其本人还要再当一届董事长 ST 兴业的债务问题由其解决 沈某向秦少 秋介绍了银洲集团的情况 表示双方可以就重组进行合作 由于沈某不同意秦少秋在重组后继续担任 ST 兴业的董事长 2008 年 4 月 薛某 茅某二 人开始与 ST 兴业总经理联系做 ST 兴业董事的工作 请他们配合使银洲集团提交的重组方案顺 利通过董事会审议 并将部分董事席位让给银洲集团 至 2008 年 4 月底 ST 兴业大部分董事 表示支持重组 几个董事并表示愿意放弃董事席位给银洲集团 至此 银洲集团重组 ST 兴业的 事情已较为明确 内幕信息已经形成 2008 年 6 月 1 日 沈某和秦少秋就重组事宜进行了面谈 包括银洲集团向秦少秋支付对价 次日银洲集团向 ST 兴业提交重组建议书等事宜 2008 年 6 月 2 日下午 银洲集团向 ST 兴业提交了 上海兴业房产股份有限公司 2008 年非 公开发行股票的建议书 以下简称 建议书 6 月 3 日 ST 兴业宣布临时停牌 6 月 4 日 ST 兴业发布公告称因涉及重大事项 公司股票自当日起停牌 此后 ST 兴业 股票连续 停牌 6 月 25 日 银洲集团向 ST 兴业递交暂时收回 建议书 的函 称 鉴于最近总体经济 环境和证券市场的一些变化 以及我集团对贵公司债务及历史遗留问题处置需要一定时间才能 理清并提出确实的方案 所以我集团决定暂时收回向贵公司董事会提交的建议书 待条件更趋 成熟时 再次向贵公司董事会提出 同日 ST 兴业董事会决议取消本次重大事项 6 月 26 日 ST 兴业公告此次重大事项取消 股票自 6 月 27 日起复牌 ST 兴业 股票复牌后连续跌停 二 当事人知悉内幕信息的情况 根据上述内幕信息的形成过程 秦少秋作为 ST 兴业董事长 法定代表人 代表 ST 兴业参 与了公司的重组过程 同时 秦少秋作为北孚集团董事长 总裁及实际控制人 代表北孚集团 参与了重组过程 因此 秦少秋和北孚集团知悉重组信息 是内幕信息知情人 三 当事人内幕交易情况 2008 年 6 月 2 日 13 时 17 分至 14 时 59 分 北孚集团利用其实际控制的上海福辽投资管理 有限公司的证券账户买入 ST 兴业 1 092 250 股 截至 2008 年 7 月 7 日 该证券账户亏损 2 086 747 96 元 以上事实 有相关重组方案 会议记录 公告 账户开户资料 交易流水 资金凭证 工 商登记资料 电子邮件 情况说明以及当事人询问笔录等证据证明 足以认定 上述银洲集团拟重组 ST 兴业的事项 属于 证券法 第七十五条规定的内幕信息 北孚 集团在该内幕信息公开前买卖 ST 兴业 股票的行为 违反了 证券法 第七十六条的规定 构成了 证券法 第二百零二条所述的内幕交易行为 对于北孚集团的内幕交易行为 秦少秋 是直接负责的主管人员 北孚集团的内幕交易行为 我会已另案处理 根据当事人违法行为的事实 性质 情节与社会危害程度 依据 证券法 第二百三十三 条和 证券市场禁入规定 第三条 第五条的规定 我会决定 认定秦少秋为证券市场禁入者 自我会宣布决定之日起 5 年内不得从事证券业务或者担任上市公司董事 监事 高级管理人 员职务 当事人如果对本决定不服 可在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会 申请行政复议 也可在收到本决定书之日起 3 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼 复议和诉讼期间 上述决定不停止执行 中国证券监督管理委员会 二 一 年十一月十九日 中国证监会行政处罚决定书 北孚集团 秦少秋 倪锋 柳驰威 中国证监会行政处罚决定书 北孚集团 秦少秋 倪锋 柳驰威 2010 40 号 当事人 上海北孚 集团 有限公司 以下简称北孚集团 住所 上海市广中路 40 号 C 11 室 法定代表人秦少秋 秦少秋 男 1971 年 8 月出生 住址 上海市闸北区延长中路 561 弄 2 号 707 室 系北孚 集团董事长 总裁 时任上市公司上海兴业房产股份有限公司 以下简称 ST 兴业 董事长 倪锋 男 1977 年 12 月出生 住址 江苏省启东市汇龙镇公园中路 630 号 柳驰威 男 1983 年 1 月出生 住址 上海市浦东新区栖山路 465 弄 16 号 2403 室 依据 中华人民共和国证券法 以下简称 证券法 有关规定 我会对北孚集团 倪 锋和柳驰威涉嫌内幕交易行为进行了立案调查 审理 并依法向当事人告知了作出行政处罚的 事实 理由 依据及当事人依法享有的权利 当事人柳驰威提出了陈述 申辩意见 其他当事 人未提出陈述 申辩意见 也未要求听证 本案现已调查 审理终结 经查明 北孚集团 倪锋和柳驰威存在以下内幕交易事实 一 内幕信息的形成 传递和公开过程 江苏银洲置业集团 以下简称银洲集团 是江苏省一家主营房地产业务的企业集团 一直 在寻求借壳上市的机会 2008 年年初 通过当事人倪锋介绍 南京证券邱某和上海沪红马投资 管理有限公司薛某向银洲集团推荐了 ST 兴业作为重组的壳资源 银洲集团董事长沈某认为 ST 兴业比较符合要求 2 月初 薛某将银洲集团拟重组 ST 兴业的事项告知了 ST 兴业时任董事长 秦少秋 3 月 10 日左右 邱某和薛某从上海前往江苏省启东市 同沈某 倪锋等人见面 讨论 了银洲集团重组 ST 兴业的想法 之后 倪锋 薛某和秦少秋在上海见面 提出双方应积极推动 银洲集团重组 ST 兴业 秦少秋表示其是代表北孚集团来谈的 要求银洲集团保证在重组后由其 本人继续担任 ST 兴业的董事长 北孚集团的资产也要参与重组 2008 年 3 月 14 日 银洲集团副总经理茅某将银洲集团介绍资料通过电子邮件发到邱某的 邮箱 3 月 22 日至 5 月 31 日 邱某将其起草的重组方案 建议等资料通过电子邮件发送给茅 某 倪锋和薛某 2008 年 3 月 30 日上午 秦少秋在江苏省启东市与沈某 倪锋 邱某 薛某 等人见面 洽谈重组事宜 秦少秋表达了愿意与银洲集团合作的意向 提出要将北孚集团的资 产一并装入 ST 兴业 其本人还要再当一届董事长 ST 兴业的债务问题由其解决 沈某向秦少 秋介绍了银洲集团的情况 表示双方可以就重组进行合作 由于沈某不同意秦少秋在重组后继续担任 ST 兴业的董事长 2008 年 4 月 薛某 茅某二 人开始与 ST 兴业总经理联系做 ST 兴业董事的工作 请他们配合使银洲集团提交的重组方案顺 利通过董事会审议 并将部分董事席位让给银洲集团 至 2008 年 4 月底 ST 兴业大部分董事 表示支持重组 几个董事并表示愿意放弃董事席位给银洲集团 至此 银洲集团重组 ST 兴业的 事情已较为明确 内幕信息已经形成 2008 年 6 月 1 日 沈某和秦少秋就重组事宜进行了面谈 包括银洲集团向秦少秋支付对价 次日银洲集团向 ST 兴业提交重组建议书等事宜 2008 年 6 月 2 日下午 银洲集团向 ST 兴业提交了 上海兴业房产股份有限公司 2008 年非 公开发行股票的建议书 以下简称 建议书 6 月 3 日 ST 兴业宣布临时停牌 6 月 4 日 ST 兴业发布公告称因涉及重大事项 公司股票自当日起停牌 此后 ST 兴业 股票连续 停牌 6 月 25 日 银洲集团向 ST 兴业递交暂时收回 建议书 的函 称 鉴于最近总体经济 环境和证券市场的一些变化 以及我集团对贵公司债务及历史遗留问题处置需要一定时间才能 理清并提出确实的方案 所以我集团决定暂时收回向贵公司董事会提交的建议书 待条件更趋 成熟时 再次向贵公司董事会提出 同日 ST 兴业董事会决议取消本次重大事项 6 月 26 日 ST 兴业公告此次重大事项取消 股票自 6 月 27 日起复牌 ST 兴业 股票复牌后连续跌停 二 涉案当事人知悉内幕信息的情况 根据上述内幕信息的形成过程 秦少秋作为 ST 兴业董事长 法定代表人 代表 ST 兴业参 与了公司的重组过程 同时 秦少秋作为北孚集团董事长 总裁及实际控制人 代表北孚集团 参与了重组过程 因此 秦少秋和北孚集团知悉重组信息 是内幕信息知情人 倪锋是银洲集团重组 ST 兴业的直接参与者 重组双方的联络人 邱某 薛某和茅某均及 时将重组信息和意见告知倪锋 倪锋知悉相关重组信息 是内幕信息知情人 柳驰威系倪锋的朋友 2008 年 5 月 倪锋将银洲集团正在重组 ST 兴业的事情告知了柳驰 威 并推荐其买入 ST 兴业 股票 柳驰威通过倪锋获知银洲集团正拟重组 ST 兴业 是知悉 内幕信息的人员 三 涉案当事人内幕交易情况 2008 年 6 月 2 日 13 时 17 分至 14 时 59 分 北孚集团利用其实际控制的上海福辽投资管理 有限公司的证券账户买入 ST 兴业 1 092 250 股 截至 2008 年 7 月 7 日 该证券账户亏损 2 086 747 96 元 2008 年 5 月 15 日至 27 日 倪锋利用其控制的高波证券账户 卞云美证券账户买入 ST 兴业 1 933 099 股 截至 2008 年 7 月 7 日 该 2 个证券账户亏损 1 450 323 93 元 2008 年 5 月 15 日至 26 日 柳驰威利用其个人证券账户买入 ST 兴业 112 532 股 截至 2008 年 7 月 7 日 该证券账户亏损 84 789 44 元 以上事实 有相关重组方案 会议记录 公告 账户开户资料 交易流水 资金凭证 工 商登记资料 电子邮件 情况说明以及当事人询问笔录等证据证明 足以认定 上述银洲集团拟重组 ST 兴业的事项 属于 证券法 第七十五条规定的内幕信息 北孚 集团 倪锋和柳驰威作为知悉该内幕信息的人员 在内幕信息公开前买卖 ST 兴业 股票的行 为 违反了 证券法 第七十六条的规定 构成了 证券法 第二百零二条所述的内幕交易行 为 对于北孚集团的内幕交易行为 秦少秋是直接负责的主管人员 在我会调查过程中 当事人倪锋能够积极配合 态度良好 当事人柳驰威在申辩材料中提出 其一 他本人不具有特定主体身份 不属于 证券法 第七十四条规定的 内幕信息知情人 其二 他只是无意中听说买 ST 兴业 股票能赚钱 并未从倪锋处获知银洲集团拟重组 ST 兴业的内幕信息 因此他不属于 证券法 规定的 非法 获取内幕信息的人 据此 柳驰威请求我会对其免予行政处罚 我会认为 柳驰威的申辩理由不能成立 现有证据证明柳驰威曾向倪锋打探是否有银洲集 团重组 ST 兴业一事 倪锋对此予以确认并推荐了 ST 兴业 股票 同时 柳驰威在调查中也 承认从倪锋处获知了银洲集团正在重组 ST 兴业 有证据表明 柳驰威在知悉该信息后利用其个 人证券账户买入 ST 兴业 股票 在上述过程中 柳驰威系非法获取内幕信息的人员 其利用 该内幕信息买卖 ST 兴业 股票的行为 已构成内幕交易 根据当事人违法行为的事实 性质 情节与社会危害程度 依据 证券法 第二百零二条 的规定 我会决定 一 对北孚集团处以 50 万元罚款 二 对秦少秋给予警告 并处以 20 万元罚款 三 对倪锋处以 15 万元罚款 四 对柳驰威处以 3 万元罚款 上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内 将罚款汇交中国证券监督管理委员会 开户银行 中信银行总行营业部 账号 7111010189800000162 由该行直接上缴国库 并 将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案 当事人如果对本 处罚决定不服 可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议 也可在收到本处罚决定书之日起 3 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼 复议和诉 讼期间 上述决定不停止执行 中国 证券监督管理委员会 二 一 年十一月十九日 中国证监会行政处罚决定书 况勇 张蜀渝 徐琴 中国证监会行政处罚决定书 况勇 张蜀渝 徐琴 2010 32 号 当事人 况勇 男 1963 年 10 月出生 住址 广东省珠海市香洲区吉大九洲大道东 1135 号 张蜀渝 女 1962 年 8 月出生 住址 广东省珠海市香洲区吉大九洲大道东 1135 号 徐琴 女 1974 年 3 月出生 住址 广东省珠海市香洲区吉大九洲大道东 1135 号 依据 中华人民共和国证券法 以下简称 证券法 的有关规定 我会对况勇 张蜀 渝 徐琴泄露内幕信息 内幕交易行为进行了立案调查 审理 我会依法向当事人告知了作出 行政处罚的事实 理由 依据及当事人依法享有的权利 当事人不要求陈述 申辩和听证 本 案现已调查 审理终结 经查明 况勇 张蜀渝 徐琴存在如下违法行为 一 内幕信息的形成与公开过程 2007 年 10 月初 珠海格力集团有限公司 以下简称格力集团 作出了同意房地产业务借 壳上市的决定 开始与多家公司接触 格力集团副总裁 珠海格力房产有限公司 以下简称格 力房产 董事长鲁某委托况勇联系寻找壳资源 况勇曾任格力集团财务部副部长 格力电器董 事会秘书 格力集团投资部部长等职 2005 年从格力集团辞职 况勇通过其同学 在深圳投资 公司工作的黄某找到了西安海星现代科技股份有限公司 以下简称海星科技 总经理韩某 商 谈海星科技卖壳事宜 2007 年 10 月 18 日 黄某 况勇到西安与韩某见面 就格力地产有意借壳海星科技上市大 致的想法进行了沟通 随后韩某向海星科技控股股东海星集团董事局主席荣某 况勇向鲁某汇 报了情况 双方均决定继续跟进 进一步磋商 2007 年 10 月 22 日 荣某 韩某等人与鲁某 况勇在珠海就海星科技资产全部置出 格力 集团为海星集团提供 2 亿元的委托贷款以解决海星集团持有 海星科技 股票的股权质押问题 形成共识 但未确定 海星科技 股票的协议转让价格 2007 年 10 月 24 日 韩某致电况勇约鲁某到西安会谈 鲁某于当晚在况勇等人陪同下来到 西安 25 日 鲁某 况勇与荣某 韩某等开始谈判 双方就海星科技资产全部置出 以每股 8 9 元的价格转让 6 000 万股海星科技股份以及格力集团向海星集团提供委托贷款 3 亿元等事 项口头上达成一致 同日晚间 鲁某 况勇飞回珠海 2007 年 10 月 28 日 鲁某 况勇等人抵达西安 晚上与荣某 韩某等人就细节问题进行商 谈 29 日凌晨 双方达成一致意见 2007 年 10 月 29 日 格力集团召开董事会 表决通过与海星集团的股权收购协议 主要内 容为 格力集团以 8 9 元 股的价格收购海星集团 6 000 万股 格力集团以委托贷款形式向海星 集团贷款人民币 3 亿元 用于清理海星科技对外债务 格力集团认购海星科技向格力集团定向 增发 2 4 亿股股票 实现格力集团控股海星科技 51 99 2007 年 10 月 29 日下午 海星科技 临时停牌 2007 年 10 月 30 日 海星科技发布公告 称其控股股东海星集团已与一家公司签订 股份购买意向书 转让其持有的海星科技部分股 权 同时涉及重大资产出售 主营业务变更以及定向增发等事宜 因谈判尚存在重大不确定性 从公告之日起停牌 2007 年 12 月 13 日 海星科技发布董事会决议公告称 公司与格力集团签署 股份收购协 议 当日 海星科技 复牌后涨停 二 内幕信息在况勇 张蜀渝 徐琴之间传递的过程 况勇称 2007 年 10 月 他经常会在家中与人电话沟通海星科技卖壳 格力地产买壳等事 宜 其妻张蜀渝应该听到了电话内容 她也知道况勇去西安出差 但是况勇没有亲自向张蜀渝 说过海星科技卖壳进展等细节 张蜀渝称 2007 年 10 月左右 她在家中时常听到况勇在电话里跟人谈及海星科技卖壳的 事情 大致知道格力房产想借壳海星科技 也知道在此期间况勇去过西安 但况勇并未告诉她 海星科技重组之事 2007 年 10 月 25 日上午 况勇的外甥女徐琴让她推荐股票 她推荐了包括 海星科技 在内的几支股票 并告诉徐琴 海星科技打算将壳卖给格力房产 具有重组的可 能 徐琴称 2007 年 10 月 24 日 她让张蜀渝推荐一些股票 张蜀渝推荐了 海星科技 并 告诉她曾听到况勇在电话里提及格力房产借壳海星科技的事宜 三 徐琴知悉内幕信息后买卖股票的情况 2001 年 7 月 19 日 徐琴在招商证券珠海人民东路营业部开立资金账户 29 909 下 挂上海股东账户 A21 7445 和深圳股东账户 97 259 账户代理人为张蜀渝 代理权 限为全权代理 该账户已办理银证转账 2007 年 10 月 25 日 股东账户 A21 7445 买入 海星科技 55 000 股 成交金额为 350 350 元 实际买入成本为 352 191 8 元 10 月 26 日 该账户买入 海星科技 5 000 股 成交金额为 31 500 元 实际买入成本为 31 665 65 元 2008 年 6 月 19 日 该账户将 2007 年 10 月 25 日 26 日买入的 60 000 股 海星科技 全部卖 出 成交金额为 404 942 82 元 实际卖出收入为 403 627 5 元 扣除手续费 印花税等 实际 获利 19 770 05 元 2006 年 4 月 20 日 徐琴的丈夫李某在招商证券珠海市人民东路营业部开立资金账户 29 024 下挂上海股东账户 A35 3764 和深圳股东账户 009 9977 该账户已办 理银证转账 2007 年 10 月 25 日 股东账户 A35 3764 共计买入 海星科技 39 600 股 成交金额为 256 816 元 实际买入成本为 258 057 51 元 2008 年 3 月 18 日 3 月 27 日 6 月 19 日 该账户陆续将 2007 年 10 月 25 日买入的 39 600 股 海星科技 卖出 扣除手续费 印 花税等 实际获利 92 576 元 徐琴承认 她证券账户的开户手续是由张蜀渝办理的 张蜀渝是她证券账户的代理人 她 的证券账户由她与张蜀渝操作 徐琴通常根据张蜀渝的建议买卖股票 交易的地点有时在徐琴 自己家中 有时在张蜀渝家进行网上委托交易 2007 年 10 月 25 日至 26 日上午 徐琴在张蜀 渝家中用其电脑下单购买了 海星科技 股票 李某的证券账户一直由徐琴来操作使用 其账 户内的资金都来源于李某 2007 年 10 月 25 日 在张蜀渝家中 徐琴用李某的账户购买了 海 星科技 股票 关于徐琴证券账户购买 海星科技 的资金情况 银行记录显示 2007 年 10 月 25 日 徐 琴从况勇在工商银行珠海市分行的账户转出 500 000 元至徐琴在工商银行珠海市景山支行的账 户 2007 年 10 月 29 日 张蜀渝从徐琴在工商银行珠海市景山支行的账户分别转出 90 000 元 10 000 元至况勇在工商银行珠海市分行的账户 并从徐琴上述账户取出 16 000 元 徐琴称 由于其账户内资金不足 向张蜀渝借了 50 万元 2007 年 10 月 25 日上午 张蜀渝将况勇的存 折和身份证给徐琴后 徐琴到工商银行珠海市景山支行取款后 直接将 50 万元存入自己的银行 账户 徐琴回到张蜀渝家中后 用张蜀渝家里的电脑将存入的 50 万元分 20 万元 20 万元 10 万元三笔转入徐琴证券账户 2007 年 10 月 29 日 因张蜀渝要用钱 徐琴把自己的身份证和存 折交给张蜀渝 让其从自己账户取出 10 万元 况勇称他后来才得知张蜀渝借钱给徐琴 上述事实 有账户开户资料 交易记录 资金流水 公司公告 相关人员询问笔录等证据 证明 足以认定 我会认为 格力集团房地产业务借壳海星科技 即海星集团将其持有的海星科技 6000 万 股 占公司总股本的 17 77 转让给格力集团 海星科技资产全部置出后 格力集团将其全资 拥有的两家房地产业务子公司 100 股权置入海星科技等事项 在公开披露前属于 证券法 第 七十五条第二款第 七 项规定的内幕信息 况勇曾任格力集团财务部副部长 格力电器董事 会秘书 格力集团投资部部长等职 离职后受格力集团方面委托 全程参与了格力集团房地产 业务借壳海星科技事项的沟通 联络 谈判 协议达成 对相关并购重组事项的进展 前景与 细节有着全面 准确的了解 本应保持高度的注意与谨慎 认真做好相关信息的保密与管理 但却未采取必要的保密措施 将有关内幕信息泄露给其配偶张蜀渝 因此 认定况勇的行为构 成 证券法 第二百零二条规定的知悉内幕信息者在信息公开前 泄露该信息 的行为 张蜀 渝作为况勇的配偶 在家中听到况勇电话中与人谈论的内幕信息后 将有关信息告诉了徐琴 并建议徐琴买入海星科技股票 其行为构成了 证券法 第二百零二条规定的知悉内幕信息者 在信息公开前 泄露该信息 并 建议他人买卖该证券 的行为 徐琴从张蜀渝处获悉内幕信 息后 接受了张蜀渝的建议 多次买入海星科技股票 其行为构成了 证券法 第二百零二条 规定的知悉内幕信息者在信息公开前 买卖该证券 的行为 根据当事人违法行为的事实 性质 情节与社会危害程度 依据 证券法 第二百零二条 的规定 我会决定 一 对况勇 张蜀渝分别处以 3 万元罚款 二 没收徐琴违法所得 112 346 05 元 并处以 112 346 05 元罚款 上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内 将罚没款汇交中国证券监督管理委员 会 开户银行 中信银行总行营业部 账号 7111010189800000162 由该行直接上缴国库 并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案 当事人如果对 本处罚决定不服 可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复 议 也可在收到本处罚决定书之日起 3 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼 复议 和诉讼期间 上述决定不停止执行 中国证券监督管理委员会 二 一 年八月九日 中国证监会行政处罚决定书 李际滨 黄文峰 中国证监会行政处罚决定书 李际滨 黄文峰 2010 29 号 当事人 李际滨 男 1969 年 11 月出生 时任珠海经济特区富华集团股份有限公司 以下简称粤富华或者公司 副总经理 住址 广东省珠海市香洲区香洲安宁路 2 号 黄文峰 男 1967 年 2 月出生 时任粤富华资金部部长 住址 广东省珠海市香洲区香 洲昌业路 70 号 依据 中华人民共和国证券法 以下简称 证券法 的有关规定 我会对李际滨 黄文峰内幕交易行为进行了立案调查 审理 我会依法向当事人告知了作出行政处罚的事实 理由 依据及当事人依法享有的权利 当事人不要求陈述 申辩和听证 本案现已调查 审理 终结 经查明 李际滨 黄文峰存在如下违法行为 一 内幕信息的形成 传递与公开过程 粤富华是一家 1993 年在深圳证券交易所上市的公司 注册地在广东省珠海市 实际控制 人是珠海市国资委 珠海功控集团有限公司 以下简称功控集团 是粤富华的全资子公司 珠 海经济特区珠海电力集团有限公司 以下简称珠海电力集团 是功控集团的全资子公司 1994 年 珠海电力集团与广东省粤电集团有限公司 以下简称粤电集团 共同组建了珠海经济特区 广珠发电有限责任公司 以下简称广珠公司 其中珠海电力集团持有 18 18 股权 粤电集团持有 81 82 股权 1996 年 广珠公司和外方企业香港珠海发电厂投资有限公司共同组建中外合作经 营企业广东珠海发电厂有限公司 以下简称珠海发电厂 其中广珠公司持有 54 98 股权 香 港珠海发电厂投资有限公司持有 45 02 股权 因此 粤富华通过全资企业功控集团 广珠公司 间接持有珠海发电厂约 10 的股权 2006 年 10 月 广珠公司修改合营合同及章程关于利润分配的相关条款 修改后的内容 为 在广珠公司有年度可供股东分配的利润及足够的现金支持下 同意每个会计年度将上述资 金按股东出资比例全额用于偿还股东借款和分配利润 其中用于分配利润的资金不低于上述资 金的 50 同意在每个会计年度的次年三月份之前作出每个会计年度的利润分配决议 若由于 合营公司投资珠海发电厂二期 5 6 号机组的需要或现金流量情况而无法全额分配可供股东分配 的利润时 届时由股东双方协商 根据当年资金使用需求及股东双方的利益 由董事会决议具 体制定当年度利润分配方案 2006 年 11 月 8 日 粤富华发布 重大资产置换暨关联交易报告书 公告称 广珠公司 已委托广东省电力设计院进行 5 6 号机组的可行性研究 目前 可行性研究报告 正在编制过 程中 尚未提交给委托方审阅 因此公司现在还无法提供较为准确的数据 5 6 号机组计划于 十一五 2006 年至 2010 年 末投建 十二五 期间投产 但根据目前电力项目投资的 核准程序 该项目必须经国家发改委核准 因此项目确切投建时间目前还无法确定 如投资 估计总额在 55 60 亿元人民币之间 广珠公司需投入注册资本金约 8 亿元人民币 按电力集团 的持股比例 18 18 计算 需投入约 1 5 亿元 可分两至三年投入 因此 在 5 6 号机组投资 的 2 3 年期间 每年将减少广珠公司可分配利润 5000 万元 7500 万元 2006 年 12 月 15 日 广珠公司董事会决议分配 2005 年度利润 5 亿元 2006 年 12 月 22 日 粤富华发布公司股权分置改革实施公告称 珠海市国资委对置入上 市公司的功控集团未来三年经营业绩做出承诺 如果功控集团的净利润在 2006 年至 2008 年中 的任何一年少于 7 500 万元时 珠海市国资委将对粤富华流通股股东按照差额比例追送股份 2007 年 3 月 珠海发电厂审计报告出来后 珠海发电厂股东双方很快达成了珠海发电厂 分配 2006 年度利润的意向 但没有具体的分配方案 自 2007 年 3 月 12 日至 4 月 16 日 粤富华副总经理梁某 兼任珠海电力集团董事长 广 珠公司和珠海发电厂董事 在粤富华总裁办公会议上多次说明 对于珠海发电厂 2006 年度的分 红的问题 他一直在跟踪协调股东双方的意见 粤富华总经理欧某在 4 月 2 日的总裁办公会议 上指出 考虑到集团账面利润长期体现 分红事宜应加快协调解决 4 月 18 日 珠海发电厂领 导层就 2006 年度利润分配 6 7 亿元事宜进行了协商 4 月 23 日 梁某在粤富华总裁办公会议中称 2006 年度珠海发电厂分红已与港方谈妥 本周争取签署协议 并接触广珠公司谈分红 4 月 29 日 珠海发电厂同意将协商达成的分配方 案请示董事会批准 5 月 8 日 梁某在粤富华总裁办公会议中称珠海发电厂 2006 年度分红工作 正在处理当中 继续跟进 5 月上旬 粤电集团和珠海电力集团基本达成了广珠公司分红的意 向 未就分红的具体数额作出约定 但如果分红倾向于全分 5 月中旬 梁某与粤电集团副总 经理兼广珠公司董事长李某进行沟通 要求李某说服珠海发电厂尽早分红 5 月 14 日 梁某在 总裁办公会议中称 已与粤电集团充分沟通有关珠海发电厂分红事宜 粤电集团将尽量满足珠 海电力集团的要求 5 月中下旬 梁某与李某达成一致意向 一旦珠海发电厂分红 广珠公司 将立即分红 5 月 28 日 李某给广珠公司董事 总经理王某打电话 称珠海发电厂分红的事已经敲定 并指示王某 广珠公司分红的事可以启动了 当天 王某要求广珠公司财务部经理草拟广珠 公司 2006 年度分红议案 5 月 29 日 梁某获悉王某将要出国考察 20 余日 为争取在 2007 年 上半年落实广珠公司分红的事 要求王某在出国前先在广珠公司分红决议上预签 当天 广珠 公司财务部经理按照王某的安排 根据珠海发电厂的分红草案草拟了广珠公司分配 6 8 亿元红 利的董事会决议 王某提前在广珠公司分红决议上预签 随后立即将该决议交给广珠公司董事 会秘书赵某 要求她在未收到珠海发电厂正式分红决议之前 不得将广珠公司分红决议交付其 他董事传签 6 月 4 日 梁某在粤富华总裁办公会议中称 珠海发电厂 2006 年度分红决议待港方签字 6 月 7 日 珠海发电厂董事会全体成员正式签署完毕 2006 年度利润分配董事会决议 当天 赵 某收到珠海发电厂正式分红决议 立即通过电话向出国考察的王某汇报情况 王某指示赵某可 以将广珠公司分红决议交付其他董事传签 赵某安排广珠公司综合部秘书黄某负责向其他董事 传送广珠公司分红决议 董事杨某和方某收到分红决议后均于 6 月 8 日在决议上签名 董事长 李某收到分红决议后于 6 月 13 日上午在决议上签名 广珠公司于 6 月 13 日董事会决议分配 2006 年度利润 6 8 亿元 6 月 13 日下午 2 点半 黄某将广珠公司分红决议交给珠海电力集团管理发展部经理姚某 当天下午 3 点左右 梁某在分红决议上签名后 吩咐姚某将已生效的广珠公司分红决议传真给 粤富华董事会秘书薛某 6 月 14 日 粤富华发布重大事项公告称 公司全资企业珠海电力集团 于 6 月 13 日收到参股 18 18 的广珠公司董事会决议 决议对广珠公司 2006 年度利润进行分配 珠海电力集团按持股比例可获分配股东利润人民币 12 362 4 万元 粤富华据此确认相关投资收 益 同日 粤富华发布 2007 年上半年业绩预增 650 700 公告 二 李际滨 黄文峰知悉内幕信息的情况 根据粤富华总裁办公会议记录的情况 粤富华总裁办公会议属于例会形式 一般在每周 一或周二召开 与会人员包括公司总经理 副总经理 各部负责人 董事会秘书和财务总监 总裁办公会议记录根据各部在开会前预先提交的 下周工作进度安排表 汇总 会议记录形成 后 记录员将根据会议内容制作的 每周工作安排 以表格的方