山东邮政培训题库-证券市场基础知识第7套.docx

一、单选题答案1按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金对象的是cA上市交易的股票B上市交易的国债C期货D上市交易的企业2基金托管费用通常按（）的一定比例提取BA基金资产总值B基金资产净值C基金负债D基金总份额3认购公司型基金的投资人是基金公司的（）CA管理层B基金投资者C股东D基金管理人4分离交易的可转换公司债券与（）可以分离交易AA认股权B认债权C转换权D期权5按照我国的个人所得税法规定，下列收入中可免缴个人所得税的是（）DA个人投资的公司债券利息B股息C红利D国债和国家发行的金融债券的利息收入B6关于我国非金融企业债务融资工具的说法错误的是（）A指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券B发行人应在中国证券业协会注册C需由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级D全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务7下列哪项衍生工具通常在OTC市场交易（）AA远期合约B期货C期权D权证8通常说的“金边债券”是指（）DA企业债券B金融债券C以黄金储备为担保而发行的债券D政府债券9一般情况下，下列证券中，哪种证券是没有期限的CA债券B证券投资基金C股票D期货10普通股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的DA红利B股息C收益D剩余财产11中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金BA增加B减少C不变D不确定12被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其职业证书的申请CA1年B2年C3年D4年13权证发行时，履约担保的标的证券数量等于CA权证上市数量+行权比例*担保系数B权证上市数量*行权比例+担保系数C权证上市数量*行权比例*担保系数D权证上市数量/行权比例*担保系数14优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的（）BA债权B所有权C支配权D控制权15利用期货交易进行套期保值的基本做法：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易BA品种、数量、期限相当且方向相同B品种、数量、期限相当且方向相反C品种、数量、价格相当且方向相反D品种、风险、期限相当且方向相反16从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行DA审批制B核准制C注册制D备案制17金融期货实行保证金制度和每日结算制度，交易者均已（）交易对手AA交易所B对方C期货公司D证监会18契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式AA信托原理B公约原理C代理原理D委托原理19我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他筹集的资金组成AA证券公司B基金公司C证券交易所D证券业协会20股份公司向股东转赠股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是AA资本公鸡B盈余公积C未分配利润D股本21由一家或几家大基金牵头，组成十几家国际银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是BA外国债券B欧洲债券C熊猫债券D亚洲债券22以下风险最小的债券是DA中央银行票据B地方政府债券C长期国债D短期国库券23资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的BA特定目的受托人B发起人C承销人D投资者24通常以政府的短期，中期，长期，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权称之为CA股票组合弃权B货币弃权C利率期权D互换期权25以下不是证券交易所会员大会职权的是AA执行会员大会的决议B制定和修改证券交易所章程C选举和罢免会员理事D审议和通过理事会，总经理的工作报告26依照我国证券投资法的规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于AA3亿B2亿C1亿D5000亿27下列项目中，不属于我国发行的铍铜国债的是DA记账式国债B凭证式国债C储蓄国债D长期建设国债28上市公司应当在每一会计年度3、9月结束后的（）内编辑完成季报并披露AA1B2C3D429根据证券承销管理办法规定首次公开发行股票数量在（）亿股以上，可以向战略投资者配售CA1B2C3D430与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的CA投资B投机C套期保值D套利31目前我国对证券交易所达成的多边交易采用（）BA全额结算B净额结算C猪鼻结算D全员结算32可转换债券通常是指证券投资者可在一定时期内按一定比例或价格将他转换为一定数量的DA普通股票B债券C优先股D另一种股票33我国募集设立的第一支ETF是BA深证50ETFB上证50ETFC深证100ETFD上证100ETF34我国目前对证券发行实行的是AA核准制B注册制C审批制D备案制35向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行驶投票权等股东权益的机构是AA存券银行B托管银行C中央存托公司D证券公司36日经225指数是（）编制和发布的AA日本经济新闻社B道琼斯C日本大藏省D东京证券交易所37独立衍生工具不包括（）DA期权合约B期货合约C互换合约D含赎回条款的公司债券38龙债券利率的确定基准一般是CA香港银行同业拆借利率B新加坡银行同业拆借利率C伦敦银行同业拆借利率D美国联邦基金利率39某股份公司发型股票1000万股，每股面额1元，则每股代表公司净资产DA千分之一B万分之一C十万分之一D千万分之一40首次公开发行股票不符合证监会询价对象规定的是AAQDIIB基金公司C证券公司D信托公司41持有人具有按约定条件转换成发行公司普通股选择权的债券是CA可转换优先股票B可交换公司债券C可转换公司债券D收益公司债券42世界上第一个股票交易所是AA阿姆斯特丹B安特卫普C伦敦D费城43债券价格变动风险随着期限的增加而AA增加B减少C不变D没有影响44下列权利中（）是基金持有人不能直接行驶的是AA投资决策权B收益享有权C基金份额转让权D基金信息知情权45金融交易衍生工具一般只需支付少量的保证金就可签订大额合同的金融工具的特征是BA跨期性B杠杆性C联动性D不可确定性46债券是实际运用的（）证书AA真实资本B虚拟资本C实际资产D真实资产47沪深300期货合约的最低保证金是合约价值的（）BA0.1B0.12C0.15D0.248（）全部资本分为等额股份，股东以所持股份对公司承担责任DA个人独资企业B有限责任公司C合伙制企业D股份有限公司49下列衍生工具中（）在OTC市场中交易DA利率期货B货币弃权C天琪期货D信用呼唤50根据创业板管理办法，创业板发行人的定量业绩指标要求（）BA发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润不少于2000万，持续增长B发行人最近两年盈利，最近两年净利润不少于1000万，持续增长C发行人最近1年连续盈利，净利润不少于500万，最近一年营业收入不少于5000万，营业增长率不低于0.2D发行人最近1年连续盈利，净利润不少于1000万，最近一年营业收入不少于5000万，营业增长率不低于0.351封闭式基金期满清产核资后的资金净资产按照投资者的（）进行合理分配BA投资总额B出资比例C权益大小D类型52权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（）承担责任BA享有者B授予者C接受者D设定者53根据证券业从业人员从业准则进行自律管理的主体是AA协会B证监会C交易所D证券公司54（）是指证券公司接受委托，提供服务，辅助客户做出投资决策获利AA投顾B财务顾问C经济业务D投资咨询55目前深证中小板IPO中发行人及其保荐机构可以通过（）确定发行价格DA静态市盈率B动态使用率C累计投标询价D初步询价56公司型基金的资产是委托（）经营管理BA董事会B基金管理公司C基金持有人大会D基金托管人57下列有关金融期货正确的是（）A与金融现货相比，交易监管程度不同DB与普通远期交易相比，交易对象不同C按基础工具划分有4种类型D与商品期货一样，具有持仓制度58上市证券存管有（）完成BA交易所B登记结算机构C协会D证监会59在资本市场占有重要地位国债是CA短期B中期C长期D无限期60从财务角度考虑，当融资产生的利润大于利息时，给股东带来的效应是（）BA收益减少B收益增加C利润增加D成本降低二、多选题61国际债券的发行人主要有ABCDA各国政府B政府所属机构C银行或其他金融机构D工商企业以及一些国际组织622002.12.31.中央登记公司开始发布中国债券指数系列。正确的是BCDA该指数系列以2002.12.31为基日B基期指数为100C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上，代偿期一年以上的债券D样本指数价格选取日终全价AD63证券交易所组织形式主要有（）A公司制B封闭式C开放式D会员制64下列事项中属于股东大会依法行使的权力是BCA选举任用或解聘经理层一下工作人员B作出修改公司章程、增加、减少注册资本的决议C作出公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议D决定公司员工薪酬65股票分割是指1股股票均等拆成若干股，又称（）ABA拆股B拆细C配股D回购66根据规定，基金管理公司主要股东通常由（）组成ACDA证券公司B外汇公司C信托公司D其他机构67按发行对象不同，证券发行分为（）ADA公募发行B上市发行C非上市发行D私募发行68可以投资证券市场的各类基金包括（）ABCDA证券投资基金B社保基金C企业年金D社会公益基金69可作为金融衍生工具基础的变量有（）ABCDA债券B股票C银行定期存款单D天气指数70证券公司会计系统的内部控制内容包括（）ABCDA按照相关会计准则和会计制度规定，结合实际情况B建立健全的证券公司会计核算办法C加强会计基础工作D提高会计信息质量71证券评级业务遵循的一致性原则是指同一类评级对象评级，应当（）ABA采用一致的评级标准B采用一致的工作程序C看情况不同采用不同的评级标准D看情况不同采用不同的工作程序72关于欧洲债券，以下说法正确的是ADA也称无国籍债券B是一种传统的国际债券C在美国发行的欧洲债券成为养鸡债券D票面使用的货币一般是可自由兑换货币73我国证券法规定，发行人申请公开发行的（），应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构ABCA股票B可转换股票的公司债券C公开发行法律，行政法规规定实行保荐制度的其他证券D政府债券74远期利率协议是按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（）的远期协议ADA浮动利率B利息C货币D固定利率75实物债券的券面上一般印有债券面额、债券期限、（）ABCA债券利率B债券发行人全称C还本付息方式D赎回条款76常见的行业分析因素包括（）ABCDA行业或产业竞争结构B行业可持续性C抗外部冲击能力D劳资关系77按发行主体分类，有价证券可分为（）ABCA政府证券B政府机构证券C公司证券D金融证券78关于亚洲债券说法正确的是（）ABCDA用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券B亚洲债券市场的发源源于人们对1997年东南亚金融危机的反思C中国参与并推动亚洲债券市场的发展D2005年在中国发行的熊猫债券属于亚洲债券79金融衍生工具的基本特征包括（）ABCDA联动性B不确定性或高风险性C杠杆性D跨期性80与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是（）ACA期货市场实行T+0的清算制度，可以进行日内投机B我国期货市场实行T+1清算制度C期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性D预计未来价格上涨建立空头，预计未来下跌建立多头81我国证券法规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）ACDA公司有重大违法行为B公司情况发生重大变化，但仍符合公司债券上市条件C发行公司债券所募集的资金不按照核准用途使用D公司最近两年连续亏损82中国证券业协会的职责包括（）ABCDA教育和组织会员遵守证券法律，行政法规B依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求C收集整理证券信息，为会员服务D对会员之间，会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调节83证券投资人主要由（）构成ABCDA政府机构B金融机构C企业和事业法人及各类基金D个人投资者84在国外，政府债券的举债主体主要包括（）CDA财务部B国务院C中央政府D地方政府85芝加哥商业交易所的上市品种包括外币对外币的交叉汇率期货，如（）ABCA欧元对日元B欧元对英镑C欧元对瑞士法郎D英镑期货86证券市场的自律性组织包括（）ABDA证券登记结算机构B证券交易所C证监会D证券业协会87创业板上市公司发生以下事项后，应及时披露的有（）ABCDA董事会、监事会作出决议B股东大会作出决议C签署意向书或者协议D公司知悉或者理应知悉重大事件发生时88中国证券登机结算公司为证券交易提供集中（）服务BCDA场所和设施B登机C存管D结算89下列属于银行业金融机构类机构投资者的有（）ABCA商业银行B诚实信用合作社C农村信用合作社D保险公司90作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）ACA都属于有价证券B权力相同C都是筹措资金的手段D风险相同91股权类产品的衍生工具包括（）BCDA货币期货B股票期货C股票期权D股票指数期权92证券从业人员行为准则要求从业人员（）ABCA诚实守信B勤勉尽责C维护行业声誉D维护所在公司和其他相关的合法权益93基金管理人遇到（）等特殊情况，有权暂停资产估值ABA基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值C基金管理人因主观原因难以评估基金资产价值D基金托管人无法准确复核时94指数基金的优势包括（）ABCDA费用低廉B在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率C风险较小D指数基金可以作为避险套利的工具95金融期货与金融期权的不同之处包括（）ABCDA基础资产不同B交易权利与义务的对称性不同C盈亏特点不同D履约保证不同96与其他债券相比，政府债券的特点是（）ABCDA安全性高B流通性强C收益稳定D免税待遇97我国证券法规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易（）ABCDA公司股本总额，股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍达不到上市条件B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作假，拒绝纠正C公司最近3年连续亏损，在其后一年度内未能恢复盈利D公司解散或者被宣告破产98根据证券公司监督条例，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确有（）ACA独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的服务B独立董事有一票否决权C独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系D独立董事可以是本公司董事的配偶99下列项目中属于债权类资产远期合约的基础工具的有（）ABCDA定期存款单B短期债券C商业票据D长期债券100按照流通受限与否分类，属于已上市流通股份的是（）BCDA优先股BA股CB股DH股101与证券交易所相比，场外交易的优势在于（）CDA交易设施先进B交易速度快C交易成本低D管理与证券交易所宽松102证券投资基金的资产总值包括（）ABCDA基金拥有的各类证券的价值B银行存款本息C基金应收的申购基金款D其他投资所形成的价值103以下关于亚洲债券说法正确的事（）ABDA在亚洲地区发行和交易B需求方来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者C用国际通用货币计价D供给方大都来自亚洲经济体104机构投资者在资金来源、投资项目等方面虽然不同，但一般具有（）特点BCA投资资金来源分散而量小B可通过适当的资产组合以分散风险C收集和分析信息的能力强D只强调盈利105交易所的组织形式主要有（）BDA联合制B公司制C合伙制D会员制106上证企业债指数需要修正的情况有（）ABCA企业债新上市B暂停交易C发行量变动D终止交易107我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有（）等权利ABCDA分享基金财产收益B参与分配清算后的剩余基金财产C依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D按照规定要求召开基金份额持有人大会108债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）ABCDA发行人是借入资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人必须在约定的时间付息还本D债券发行反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且这一关系的法律凭证109关于欧洲债券，以下说法正确的是ACDA欧洲债券票面使用的货币一般是可可自由兑换的货币B欧洲债券是在20世纪30年代出现的C欧洲债券是国际债券的一种D欧洲债券市场以众多创新新品种而著称110证券评级业务是指下列评级对象开展资信评级服务（）ABA中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债券型结构性融资证券B在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债券型结构性融资证券，国债除外C在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债券型结构性融资证券，包括国债D以上都对判断题111证券业协会的权力机构是理事会BA正确B错误112普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系BA正确B错误113场外交易市场是证券交易所的必要补充AA正确B错误114证券公司的设立申请在获批后，应当先申请设立登机，然后向证监会申请经营许可证AA正确B错误115资本利得又称资本损益，是指证券买入价与卖出价之间的差额AA正确B错误116债券是一种虚拟资本，是实际运用的真实资本的证书AA正确B错误117发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券，这些企业的筹资成本也比较低AA正确B错误118与ETF不同，LOF不一定采用指数基金模式AA正确B错误119在面值一定的情况下，调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平AA正确B错误120股票持有者可以通过市场转让收回投资资金，所以股票是一种投资期限的投资BA正确B错误121在核准发行制度下，发行人只要披露有关信息，在规定时间内未被证券监督机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准BA正确B错误122金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势AA正确B错误123我国证券法的调整范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管BA正确B错误124欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券BA正确B错误125反映日本股市变动状况具有代表性的指数是日经225种股价指数和日经500种股价指数AA正确B错误126申请在创业板上市的公司，发行前股本不得少于3000万元BA正确B错误127龙债券市场是指在中国发行的一种以非亚洲国家的地区货币标价的公开债券市场BA正确B错误128我国目前资本项目下的外汇收支已经完全实现了对外开放BA正确B错误129全国社会保障基金的资金来源主要由包括企业等用人单位和劳动者或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予一定补贴组成BA正确B错误130监察系统是证券交易所履行一线监管职能，维护市场交易秩序的重要技术平台AA正确B错误131根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具BA正确B错误132国务院证券管理委员会及其监管执行机构中国证监会的成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架AA正确B错误133按我国规定，企业年金不可以由受托人指定的专业投资机构进行证券投资BA正确