证券从业基础-公司内部-押题

基础押题 3 自 20 世纪 80 年代初以来 西方国家掀起了一场以 为主要目标的金融自由化运动 B A 金融机构的去杠杆化 B 放松金融管制 C 金融监管的改革 D 金融创新 交易双方在场外市场上通过协商 按约定价格在约定的未来日期 交割日 买卖某种标的 金融资产或金融变量的合约是 A A 金融远期 B 金融期货 C 金融期权 D 互换 买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的 在将来某一特定时间交收标准数 量特定金融工具的协议 我们称之为 A A 金融期货 B 金融远期合约 C 金融期权 D 金融互换 证券公司自营业务的最高决策机构应当是 A A 董事会 B 投资决策机构 C 自营业务部门 D 业务执行部门 首次公开发行股票并在创业板上市的条件中 对资产规模的要求 最近 1 年净资产不少于 A A 2000 万元 B 3000 万元 C 4000 万元 D 5000 万元 证券投资基金的收益有可能 债券 D A 高于 B 低于 C 等于 D 无法判断 目前我国各家商业银行推广的 是结构化金融衍生工具的典型代表 B A 结构化票据 B 外汇结构化理财产品 C 固定收益理财计划 D 浮动收益理财计划 目前我国金融债券最主要的发行主体是 C A 商业银行 B 中国人民银行 C 政策性银行 D 证券公司 沪深 300 指数成分股原则上每半年进行一次调整 每次调整的比例不超过 C A 5 B 8 C 10 D 12 当公司增资扩股后 在短期内增加了股票供给 股价可能因此而 D A 下降 B 增加 C 不变 D 无法判定 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为 亿元 设立非限定性集合资产 管理计划的净资本限额为 亿元 A A 3 5 B 1 3 C 2 6 D 3 4 指数基金比较适合于数额较大 风险承受能力较低的 投资 B A 证券 B 资金 C 股票 D 基金 政府发行的证券品种一般为 A A 债券 B 股票 C 基金 D 互换 经基金资产估值后确定的 是计算开放式基金申购与赎回价格的基础 A A 基金资产净值 B 基金资产总值 C 基金负债总值 D 基金利润 一般情况下 下列证券中 哪种证券是没有固定期限的 A A 开放式基金 B 封闭式基金 C 债券 D 定期存款单 股东大会作出修改公司章程的的决议 必须经出席会议的股东所持表决权 以上通过 C A 1 3 B 1 2 C 2 3 D 3 4 在中国境外注册 在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股 票 称为 A 67 A 红筹股 B 境外上市外资股 C 境内上市外资股 D S 股 买方在交付了期权费后 即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一 定数量相关股票的权利 称之为 D A 看涨期权 B 看跌期权 C 美式期权 D 股票期权 以下不属于政府债券特征的是 B A 安全性高 B 流通性差 C 免税待遇 D 收益稳定 未经国家有关主管部门批准 非法发行股票或公司 企业债券 数额巨大 后果严重或者 有其他严重情节的 属于 A A 非法发行股票和公司 企业债券罪 B 内幕交易 泄露内幕信息罪 C 欺诈发行股票 债券罪 D 提供虚假财务会计报告罪 以下关于股票的说法错误的是 B A 股票是一种有价证券 它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B 股票是设权证券 C 股票是资本证券 D 股票是综合权利证券 在资本市场上占有重要地位的国债是 C A 短期国债 B 中期国债 C 长期国债 D 无限期国债 以下关于我国的公司债券说法错误的是 A101 A 我国的公司债券是指依照法定程序发行 约定在 2 年以上期限内还本付息的有价证券 B 公司债券的发行人是依照 公司法 在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司 C 2007 年 8 月 中国证监会正式颁布实施 公司债券发行试点办法 D 发行公司债券应当符合 证券法 公司法 和 公司债券发行试点办法 规定的条件 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有 C A 代办股份转让系统又称三板 B 代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心 为非 上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台 C 代办股份转让系统由中国证监会负责管理 D 中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控 并对异常转让情况提出 报告 借款人在本国境外市场发行的 不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是 B A 外国证券 B 欧洲债券 C 亚洲债券 D 熊猫债券 样本股由在深圳证券交易所上市的 完成股权分置改革的 正常交易的各类行业的股票组 成的股价指数是 A217 A 深证新指数 B 中小企业板指数 C 深证 100 指数 D 深证 A 股指数 中小企业板块是经国务院批准 批复同意而设立的 C A 证券交易所 B 国家发改委 C 证监会 D 证券业协会 证券交易所通过实时观察股票价格 股价指数 成交量等的变化情况 监控异常波动的行 为属于 A A 行情监控 B 交易监控 C 证券监控 D 资金监控 我国 证券法 规定 操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量 获取不正当利益或者转嫁风险的 没收违法所得 并处违法所得 倍以上 倍以下的 罚款 A A 1 5 B 2 6 C 1 3 D 2 4 美国次贷危机爆发后 全球证券市场出现的新趋势不包括 A A 证券市场网络化 B 金融机构的去杠杆化 C 金融监管的改革 D 国际金融合作的进一步加强 上证基金指数的代码为 B A B C D 以下关于基金管理费的说法正确的是 A A 基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提 按月支付 B 管理费率的大小通常与基金规模成正比 与风险成反比 C 不同国家及不同种类的基金 管理费率完全一样 D 在各种基金中 债券基金的年管理 费率最低 证券公司风险控制指标管理办法 规定 证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本 的 C A 200 B 300 C 500 D 600 根据 证券发行与承销管理办法 的规定 首次公开发行股票数量在 亿股以上的 可 以向战略投资者配售股票 C A 1 B 2 C 4 D 5 由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同 所以 B A 现货价格成了世界各地期货成交价的基础 B 今天的期货价格可能就是未来的现货价格 C 今天的现货价格可能就是未来的期货价格 D 现货价格具有公开性 连续性 预期性的 特点 下列选项中 不属于 证券业从业人员执业行为准则 所规定的禁止行为的是 A A 不保证客户的投资收益 B 编造 传播虚假信息或者误导投资者的信息 C 损害社会公共利益 所在机构或者他人的合法权益 D 从事与其履行职责有利益冲突的业务 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括 A A 单独或者合谋 集中资金优势 持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 操纵证 券交易价格或者数量 B 违背客户的委托为其买卖证券 C 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 D 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 通常所说的 金边债券 是指 A A 政府债券 B 金融债券 C 公司债券 D 保险公司债券 证券公司设立子公司 要求最近一年净资本不低于 亿元 A A 12 B 15 C 18 D 20 与封闭式基金相比 是开放式基金所特有的风险 B A 市场风险 B 赎回风险 C 管理风险 D 技术风险 证券市场按证券品种划分 可以分为 C A 发行市场和交易市场 B 主板市场和二板市场 C 股票市场 债券市场 基金市场和衍生品市场 D 有形市场和无形市场 证券公司风险控制指标管理办法 规定 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于 D A 50 B 70 C 80 D 100 我国 证券法 规定 证券投资者保护基金由 缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成 A A 证券公司 B 基金公司 C 证券交易所 D 证券业协会 赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是 A A 保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例 B 减少老股东投资的风险 C 减少新股东对股票的认购 D 减少新股东的投资风险 一般而言 下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为 D A 公司债券 金融债券 政府债券 B 金融债券 政府债券 公司债券 C 公司债券 政府债券 金融债券 D 政府债券 金融债券 公司债券 外资持股或参股基金管理公司的权益比例 在我国加入 WTO 后 3 年内不超过 B A 33 B 49 C 10 D 5 我国规定封闭式基金的收益分配 C A 年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的 80 B 每年不得少于两次 C 每年不得少于一次 D 以上都不对 我国 公司法 规定 股份有限公司董事会作出决议时 必须经 通过 C A 2 3 以上 B 1 3 以上 C 半数以上 D 半数以下 以下证券投资风险中属于系统性风险的是 B A 信用风险 B 利率风险 C 经营风险 D 财务风险 属于全部资本分为等额股份 股东以其所持股份对公司承担责任 公司以其全部资产 对公司的债务承担责任的公司 D A 个人独资企业 B 有限责任公司 C 合伙制企业 D 股份有限公司 我国 上市公司证券发行管理办法 规定 可转换公司债券自发行之日起 个月后可转 换为公司股票 C A 9 B 3 C 6 D 12 金融期货交易所不必遵循的制度是 C A 大户报告制度 B 无负债结算制度 C 实物交割制度 D 限仓制度 按证券所代表的权利性质分类 有价证券可分为 D A 政府证券 政府机构证券和公司证券 B 公募证券和私募证券 C 上市证券和非上市证券 D 股票 债券和其他证券 股份有限公司因破产或解散进行清算时 公司剩余资产清偿的先后顺序是 B A 职工的工资 清算费用 社会保险费用和法定补偿金 缴纳所欠税款 优先股股东 普 通股股东 B 清算费用 职工的工资 社会保险费用和法定补偿金 缴纳所欠税款 优先股股东 普 通股股东 C 社会保险费用和法定补偿金 清算费用 职工的工资 缴纳所欠税款 优先股股东 普 通股股东 D 缴纳所欠税款 清算费用 职工的工资 社会保险费用和法定补偿金 优先股股东 普 通股股东 我国证券交易所采用的交易方式为 D A 做市商制 B 专家经纪人 C 自助方式 D 经纪制 记账式债券的发行 交易及兑付的全过程均采用无纸化 所以它 C A 成本高 B 交易手续复杂 C 发行时间短 效率高 D 交易危险性大 可转换公司债券的回售条件一般是 B A 公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度 B 公司股票价格在一段时间 内连续低于转换价格达一定幅度 C 公司股票价格在某一天高于转换价格达一定幅度时 D 公司股票价格在某一天低于转换 价格达一定幅度时 投资者买卖已上市的封闭式基金应通过证券经纪商在二级市场上进行 B A 追加认购或赎回 B 竞价交易 C 自助式交易 D 以上都不是 一般在股票现货市场和股票指数期货市场作 的操作 并通过 系数进行调整 就可以基 本抵消股票市场的系统性风险 B A 相同 B 相反 C 相近 D 以上都不对 为加强市场准入的管理 对证券服务机构从事证券业务的审批管理由 制定 A A 国务院证券监督管理机构和有关主管部门 B 证券交易所 C 证券业协会 D 以上都不是 债券投资风险相对低于股票投资 是因为 ABC A 债券利息是公司固定支出 属于费用范围 股票的股息红利是公司利润一部分 公司有 盈利才能支付 B 倘若公司破产 清理资产有余额偿还时 债券偿付在前 股票偿付在后 C 在二级市场上 债券因其利率固定 期限固定 市场价格也较稳定 而股票无固定期限 和利率 市场价格波动频繁 D 债券的投资收益高于股票 我国 证券投资基金法 规定 基金管理人的主要职责包括 等 ABC A 依法募集资金 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售 申购 赎回和登记事宜 B 办理基金备案手续 C 对所管理的不同基金财产分别管理 分别记账 进行证券投资 D 安全保管基金财产 我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外 均成为新的发起或承销主体 ABD A 资产管理公司 B 证券公司 C 保险公司 D 信托投资公司 融资融券业务中客户的账户体系包括 ABC A 信用证券账户 B 信用资金台帐 C 信用资金账户 D 信用交易资金交收账户 下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有 ABCD A 金融衍生工具产生的最基本原因是避险 B 20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推 动了金融衍生工具的发展 C 金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又 一重要原因 D 新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础和手段 下列关于证券经纪人的说法中 正确的是 ABC A 证券公司从事证券经纪业务 可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人 代理其进 行客户招揽 客户服务等活动 B 证券公司应当具有证券从业资格 C 证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务 并应当向客户出示证券经纪人证书 D 证券经纪人可以接受客户的全权委托为客户买卖证券 根据 证券公司合规管理试行规定 合规总监发现公司存在合规风险隐患的 其可能的报 告对象包括 ABC A 董事会 B 监事会 C 公司住所地证监局 D 证券交易所 下列有关对 ETF 的表述 正确的是 ABC A ETF 出现于 20 世纪 90 年代初期 B ETF 主要涉及 3 个参与主体 即发起人 受托人和 投资者 C ETF 的重要特征在于它独特的双重交易机制 D 指数型 ETF 能否发行成功 与基础指数的选择没有密切关系 证券公司内部控制应当贯彻 的原则 确保内部控制有效 ABCD A 健全 B 合理 C 制衡 D 独立 证券公司风险处置条例 规定的风险处置措施有 等 ABCD A 停业整顿 B 托管 C 接管 D 行政重组 根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同 权证分为 AD A 认股权证 B 股权类权证 C 债权类权证 D 备兑权证 期货交易之所以能够套期保值 其基本原理在于 AB A 某一特定商品或金融工具的期货价格与现货价格受相同经济因素的制约和影响 从而它 们的变动趋势大致相同 B 现货价格与期货价格在走势上具有收敛性 即当期货合约临近到期日时 现货价格与期 货价格将逐渐趋同 C 同一商品的期货价格与现货价格完全一致 D 现货价格与期货价格走势完全一致 下列属于银行业金融机构类机构投资者的是 ABC A 商业银行 B 城市信用合作社 C 农村信用合作社 D 保险公司 股票按股东享有权利的不同 可以分为 AB A 普通股 B 优先股 C 记名股票 D 无记名股票 按基金投资的分散化程度 可将股票基金划分为 AC A 一般股票基金 B 特殊股票基金 C 专门化股票基金 D 分散化股票基金 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有 ABC A 借贷资金市场的利率水平 B 筹资者的资信 C 债券期限长短 D 债券发行者名称 可以在证券交易所挂牌交易的证券 除了股票以外 还有 ABC A 上市公司债券 B 封闭式基金 C 权证 D 普通开放式基金 股票投资的收益主要由 组成 ABC A 股息 B 资本利得 C 公积金转增收益 D 利息 可作为金融衍生工具基础的变量有 ABCD A 债券 B 股票 C 银行定期存款单 D 天气指数 我国的主要债券指数有 ABC A 中证全债指数 B 上证国债指数 C 上证企业债指数 D 深证企业债指数 记账式国债具有 等特点 ABC A 可以记名 挂失 B 可上市转让 流通性好 C 期限有长有短 但更适合短期国债的发行 D 针对个人投资者 不向机构投资者发行 按照计息方式的不同 附息债券可细分为 AC A 固定利率债券 B 零息债券 C 浮动利率债券 D 息票累积债券 根据 证券发行与承销管理办法 主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报 告 并且 ACB A 投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名 B 承销商不得提供承销 团以外的机构撰写的投资价值研究报告 C 发行人 主承销商可以公开投资价值研究报告 的内容 D 询价对象可以公开投资价值研究报告的内容 金融期货的基本功能有 功能 ABCD A 套期保值 B 价格发现 C 投机 D 套利 根据投资目标划分 证券投资基金可以分为 ABC A 成长型基金 B 收入型基金 C 平衡型基金 D 货币市场基金 远期利率协议可以通过 等方式达成 ABC A 交易中心的交易系统 B 电话 C 传真 D 协商 下列有关备兑权证的表述正确的是 AB A 备兑权证通常由投资银行发行 B 备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票 C 备兑权证所认兑的股票是新发行的股票 D 目前创新类证券公司创设的均为认股权证 无记名股票的特点包括 ABCD A 股东权利归属股票的持有人 B 认购股票时要求一次缴纳出资 C 转让相对简便 D 安全性较差 在美国 住房抵押贷款大致可以分为优级贷款 次级贷款和 等 5 类 ABC A 机构担保贷款 B 住房权益贷款 C Alt A 贷款 D 最次级贷款 债券和股票的主要区别是 ABCD A 权利不同 B 目的不同 C 期限不同 D 收益不同 普通股票的股息是不固定的 它取决于股份公司的 AB A 经营状况 B 盈利水平 C 公司章程 D 激励机制 上市公司股权分置改革是通过 之间的利益平衡协商机制 消除 A 股市场股份转让制度 性差异的过程 是为非流通股可上市交易作出的制度安排 AC A 非流通股股东 B 股东层 C 流通股股东 D 经理层 按照股息在当年未能足额分派时 能否在以后年度补发为依据 优先股可分为 AB A 累积优先股票 B 非累积优先股票 C 参与优先股票 D 非参与优先股票 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定 证券经营机构办理执业证书过程中发生 行为的 由中国证券业协会责令改正 ABCD A 弄虚作假 B 徇私舞弊 C 故意刁难有关当事人 D 不按规定履行报告义务 申请证券 期货投资咨询从业资格的机构 应当具备下列条件 ACD A 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构 有 5 名以上取得证券 期货投资咨询从业 资格的专职人员 B 有 500 万元人民币以上的注册资本 C 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施 D 有公司章程 股票发行的定价方式有 ABCD A 协商定价方式 B 一般询价方式 C 累计投标询价方式 D 上网竞价方式 金融期权的功能包括 AB 163 A 套期保值 B 发现价格 C 投机 D 套利 我国 公司法 的调整对象包括 AB A 股份有限公司 B 有限责任公司 C 合伙制公司 D 个体企业 资产证券化的有关当事人包括 ABCD A 发起人 B 特定目的机构或特定目的受托人 C 资金和资产存管机构 D 信用增级机构 我国 证券法 规定 上市公司有下列情形之一的 由证券交易所决定终止其股票上市交 易 ABCD A 公司股本总额 股权分布等发生变化不再具备上市条件 在证券交易所规定的期限内仍 达不到上市条件 B 公司不按照规定公开其财务状况 或者对财务会计报告作虚假记载 且拒绝纠正 C 公司最近 3 年连续亏损 在其后 1 个年度内未能恢复盈利 D 公司解散或者被宣告破产 证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告 监管报表和有关资料外 证券公 司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料 A 上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一 A 认购非上市证券 意味着在该证券到期前 投资者没有可能使它合法转让 B 2 看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按优惠价格买入一定数量金融工具的权利 B140 对于记名股票来说 只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权利 A 上市公司增发之后 公司注册资本相应增加 A 我国 证券法 规定 证券公司在境外设立 收购或者参股证券经营机构 必须经证券监 督管理机构批准 A 债券的主要风险是经营风险 而股票的主要风险是信用风险 B 一般说来 中央银行降低再贴现率 放松银根 股票价格可能会上升 A 证券公司的内部控制机制应当覆盖公司的所有业务 部门和人员 A 投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响 B 57 我国现行法规规定 开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和最低 比例 A 公积金转增收益来自于公司当年可分配盈利 B228 权证的行权结算方式均为证券给付结算方式 B 165 股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易 B 151 自 2002 年 4 月起 我国银行间债券市场准入实行备案制 具有债券交易资格的商业银行及 其授权分支机构 保险公司 证券公司 基金管理 财务公司等非银行金融机构以及经营 人民币业务的外资金融机构 均可加入市场进行交易 A 一般来说 在国际金融市场筹资时 通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位 B72 公司债券属于抵押证券或担保证券 B 94 95 基金托管费通常按月计算并支付给托管人 B 证券公司变更持有 5 以上股权的股东或实际控制人 必须经过证监会批准 A 目前在我国 基金管理人不能以基金资产进行房地产投资 A 中华人民共和国预算法 规定 地方政府可以发行地方政府债券 B 89 有价证券本身没有价值 但有交易价格 A 一般来说 利率的升降引起证券价格的反方向变化 并直接影响投资者的收益 A 社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份 A 根据选择权的性质划分 金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型 A 远期利率协议是指按照约定的名义本金 交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和 固定利率的远期协议 A 在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构 A 经济增长率和货币政策是影响股票价格的宏观经济因素 A 在美国 Alt A 贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人 A 178 证券登记结算公司的章程 业务规则应当依法制定 并须经证券监督管理机构批准 A 根据产品形态 金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具 B 138 我国凭证式国债通过各银行储蓄网点和邮政储蓄柜台面向社会发行 A 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易 所市场上可上市