证券后续培训-C17012--《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑---课后测验100分

一 单项选择题 1 证券期货投资者适当性管理办法 中要求同时符合多项条件 的自然人才能成为专业投资人 以下条件正确的是 A 金融资产不低于 500 万元 或者最近 3 年个人年均收入不 低于 50 万元 B 具有 3 年以上证券 基金 期货 黄金 外汇等投资经历 C 金融资产不低于 1000 万元 D 具有 3 年以上金融产品设计 投资 风险管理及相关工作 经历 描述 投资者与产品或服务的匹配 您的答案 A 题目分数 10 此题得分 10 0 2 以下关于 证券期货投资者适当性管理办法 的说法 说法错 误的是 A 办法 核心逻辑是强化经营机构的适当性义务 B 标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立 C 办法 的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当 性管理理念的转变 D 是投资者适当性管理的原则规定和底线要求 不适用于新 三板 描述 办法 解决的主要问题 您的答案 D 题目分数 10 此题得分 10 0 3 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当 每 开展一次适当性自查 形成自查报告 A 3 个月 B 半年 C 1 年 D 2 年 描述 内部控制制度 您的答案 B 题目分数 10 此题得分 10 0 二 多项选择题 4 关于 证券期货投资者适当性管理办法 中所规定的自律组织 的适当性管理职责 下列说法正确的有 A 各交易场所应制定完善本市场相关产品或者服务的适当性 管理自律规则 B 行业协会应制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等 级名录 供经营机构参考 C 行业协会应制定 办法 规定的风险承受能力最低的投资 者类别 供经营机构参考 D 各交易场所 行业协会应督促 引导会员履行适当性义务 对备案产品或者相关服务应当重点关注低风险产品或者服务的适 当性安排 描述 自律职责 您的答案 A C B 题目分数 10 此题得分 10 0 5 证券期货投资者适当性管理办法 的出发点是基于适当性管 理实践中出现的现实问题 表现在以下方面 A 分散立法 B 投资者风险承受能力差异 C 标准不一 无底线要求 D 权责不明 约束力不强 描述 办法 出发点 您的答案 A C D 题目分数 10 此题得分 10 0 6 证券期货投资者适当性管理办法 中规定了投资者的基本分 类 将投资者分为 A 高风险承受能力投资者 B 普通投资者 C 专业投资者 D 低风险承受能力投资者 描述 投资者基本分类 您的答案 C B 题目分数 10 此题得分 10 0 三 判断题 7 证券期货经营机构与普通投资者发生纠纷的 经营机构应当提 供 相关资料 证明其已向投资者履行相应义务 描述 适当性义务的风险揭示 您的答案 正确 题目分数 10 此题得分 10 0 8 本质上讲 投资者适当性制度即为投资者保护制度 描述 办法 起草背景 您的答案 正确 题目分数 10 此题得分 10 0 9 证券期货投资者适当性管理办法 规定经营机构要参考行业 协会制定的产品或服务风险等级名录 评估相关产品或者服务的 风险等级不得高于名录规定的风险等级 描述 规定产品或者服务分级的基本要求 您的答案 错误 题目分数 10 此题得分 10 0 10 证券期货经营机构应当制定适当性内部管理制度 明确投资 者分类 产品或者服务分级 适当性匹配的具体依据 方法 流 程等 严格按照内部管理制度进行分类 分级 定期汇总分类