xx年证券入门执业证书申请要求理论考试试题及答案

xxxx年证券入门执业证书申请要求理论考试试题及答案年证券入门执业证书申请要求理论考试试题及答案 1 荐股软件 可实现的功能包括 A 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 或者预测具体证券 投资品种的价格走势B 提供具体证券投资品种选择建议C 提供具 体证券投资品种的买卖时机建议D 提供其他证券投资分析 预测或 者建议 2 下列关于证券经纪业务特点的说法中 正确的有 A 在证券经纪业务中 客户是委托人 证券经纪商是受托人B 在 证券经纪业务中 证券经纪商是委托人 客户是受托人C 证券经纪 商有义务为客户保密D 证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委 托事务 3 经办人查验证券开户申请人所提供资料的 在申请表单上签 章后 将所有资料交复核员实时复核 A 真实性B 有效性C 完整性D 一致性 4 一般而言 商品是否能进行期货交易取决于 A 价格是否波动频繁B 商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C 商品能否耐贮藏并运输D 商品的等级 规格 质量等是否比较容 易划分 5 投资主办人有 情形的 不予通过年检 A 不符合一般证券业从业人员有关规定B 被监管机构采取重大行 政监管措施未满2年C 被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D 3 年内没有管理客户委托资产 6 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任 不得利用 职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 并应当 督促 严格保密 不得进行内幕交易 A 委托人的高级管理人员B 委托人的董事C 委托人的监事D 委 托人 7 证券 期货投资咨询机构及其投资咨询人员 应当 地运用有 关信息 资料向投资人或者客户提供投资分析 预测和建议 不得 断章取义地引用或者篡改有关信息 资料 A 准确B 客观C 完整D 公平 8 上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后 凡不 属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因 上市公 司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告 预测金额50 的 中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办 人采取 等监管措施 A 监管谈话B 出具警示函C 责令改正D 责令定期报告 9 下列关于证券 期货投资咨询业务界定的说法中 正确的是 A 举办有关证券 期货投资咨询的讲座 报告会 分析会等B 接 受投资人或者客户委托 提供证券 期货投资咨询职务C 在报刊上 发表证券 期货投资咨询的文章 评论 报告 以及通过电台 电 视台等公众传播媒体提供证券 期货投资咨询服务D 中国证券业协 会认定的其他形式 10 下列关于证券 期货投资咨询业务界定的说法中 正确的是 A 举办有关证券 期货投资咨询的讲座 报告会 分析会等B 接 受投资人或者客户委托 提供证券 期货投资咨询职务C 在报刊上 发表证券 期货投资咨询的文章 评论 报告 以及通过电台 电 视台等公众传播媒体提供证券 期货投资咨询服务D 中国证券业协 会认定的其他形式 11 证券公司从事客户资产管理业务 不得有下列 行为 A 以欺诈手段或者其他不正当方式误导 诱导客户B 挪用客户资 产C 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D 操纵市场 12 证券公司只能接受其 的期货公司的委托从事介绍业务 A 全资拥有B 控股C 其他D 被同一机构控制 13 对于证券业协会 证券监督管理机构及其工作人员 在证券交 易活动中作出虚假陈述或者信息误导的 下列处罚措施正确的是 A 取消从业资格B 处以3万元以上5万元以下的罚款C 属于国家工 作人员的 还应当依法给予行政处分D 构成犯罪的 依法追究刑事 责任 14 证券公司向客户收取证券交易费用 应当符合国家有关规定 并将 在营业场所的显著位置予以公示 A 收费相关法规B 客户相关资料C 收费项目D 收费标准 15 符合 条件的证券公司可以成为转融通借人人 A 具有融资融券业务资格 且业务运作规范B 业务管理制度和风 险控制制度健全 具有切实可行的业务实施方案C 技术系统准备就 绪D 具有财务顾问业务资格 16 下列属于证券承销协议应载明的内容有 A 当事人的名称B 代销证券的种类 数量 金额及发行价格C 包 销的期限及气质日期D 违约责任 17 发行人应当就 聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐 职责 A 首次公开发行股票并上市B 上市公司发行新股 可转换公司债 券C 股票在二级市场上进行转让D 中国证监会认定的其他情形 18 下列关于证券经纪业务人员的说法中 正确的有 A 从事技术 风险监控 合规管理的人员不得从事营销 客户账户 及客户资金存管等业务活动B 营销人员不得经办客户账户及客户资 金存管业务C 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D 与客 户权益变动相关业务的经办人员之间 应当建立相互监督机制 19 证券经纪人在执业过程中 不得有 行为 A 在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B 代客户在相关合 同 协议 文件等资料上签字C 向客户充分提示证券投资的风险D 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告 20 客户可以通过 向期货公司下达交易指令 A 电话B 书面C 互联网D QQ 21 证券公司从事自营业务 应当遵循真实 合法的资金和账户的 规定 下列说法正确的是 A 证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行 不得假借他人名 义或者以个人名义进行B 证券公司的自营业务必须使用自有资金和 依法筹集的资金 不得通过 保本保底 的委托理财 发行柜台债 券等非法方式融资C 不得以他人名义开立多个账户D 证券公司不 得将其自营账户转借给他人使用 22 下列关于公司担保特殊规定的说法中 正确的是 A 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人 提供担保B 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股 东大会决议C 在决议表决时 被担保人可以选择参加表决D 决议 的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过 方为有效 23 证券公司应当审慎选择代销的金融产品 充分了解金融产品的 A 风险收益特征B 基本性质C 发行依据D 投资安排 24 下列选项中 属于非法集资类犯罪构成的有 A 犯罪主体是一般主体B 犯罪主观方面是无意C 犯罪客体是国家 金融管理秩序D 犯罪主观方面是故意 25 证券公司与发行人必须签订协议 协议应载明 A 当事人的名称 住所及法定代表人姓名B 代销 包销证券的种 类 数量 金额及发行价格C 代销 包销的期限及起止日期D 代 销 包销的费用和结算方式 26 上市公司存在下列 情形之一的 不得公开发行证券 A 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B 上市 公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C 上市公司及其控 股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承 诺的行为D 上市公司或其现任董事 高级管理人员因涉嫌犯罪被司 法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 27 下列关于股份有限公司责任的说法中 正确的有 A 股东以自身财产对公司债务承担责任B 公司以全部财产对公司 债务承担责任C 股东以认购股份对公司债务承担责任D 公司以未 分配利润对公司债务承担责任 28 证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的 A 上市公司价值分析报告B 行业研究报告C 投资策略报告D 投 资风险报告 29 下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中 正确的有 A 对证券经纪业务实施统一领导 分级管理B 防范公司与客户之 间的利益冲突C 切实履行反洗钱义务D 防止出现损害客户合法权 益的行为 30 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有 A 具有完全民事行为能力B 具有中华人民共和国国籍C 具有大学 专科以上学历 教育部认可的 D 未受过刑事处罚 31 证券经纪商是证券市场的中坚力量 其作用主要表现在 A 充当证券买卖的媒介B 提供咨询服务C 直接买卖证券D 擅自 改变委托人的意愿 32 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有 A 具有完全民事行为能力B 具有中华人民共和国国籍C 具有大学 专科以上学历 教育部认可的 D 未受过刑事处罚 33 下列选项中 符合基金财产独立性要求的是 A 基金财产独立于基金管理人 基金托管人的自有财产 不得归入 基金管理人 基金托管人的自有财产B 基金的债权与不属于基金的 债务不得相互抵销 但不同基金的债权可以相互抵销C 非因基金本 身承担的债务 债权人不得对基金财产主张强制执行D 基金托管人 对其托管的基金应当独立设置账户 确保基金的完整与独立 34 融资融券业务合同中载明的事项包括 A 融资融券的额度B 保证金比例C 担保债权范围D 融资买入证 券和融券卖出证券的权益处理 35 金融期货的主要品种可以分为 A 股指期货B 金属期货C 利率期货D 外汇期货 36 证券公司的 应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构 核准的任职资格 A 董事B 监事C 高级管理人员D 境内分支机构负责人 37 财务顾问可通过 等方式 结合上市公司定期报告的披露 做好持续督导工作 A 日常沟通B 定期回访C 事前调查D 事后追究 38 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括 A 资产配置策略B 自营业务规模C 可承受的风险限额D 投资品 种 39 下列属于证券经纪业务特点的有 A 证券经纪商的中介性B 业务对象的针对性C 客户指令的权威性 D 客户资料的保密性 40 财务顾问主办人应具备的条件包括 A 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C 负有数 额较大但承诺到期清偿的债务D 具有证券从业资格 41 下列关于财务顾问持续督导的说法中 正确的是 A 督促上市公司按照 上市公司治理准则 的要求规范运作B 督 促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C 督促和检 查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情 况D 督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案 及 时办理产权过户手续 并依法履行报告和信息披露义务 42 证券公司应当采取适当方式 向客户披露委托人提供的金融产 品合同当事人情况介绍 金融产品说明书等材料 全面 公正 准 确地介绍金融产品有关信息 充分说明金融产品的 等主要风险 特征 并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系 A 信用风险B 购买人风险C 市场风险D 流动性风险 43 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括 A 国家工作人员B 证券交易所从业人员C 证券业协会工作人员D 新闻传播媒介从业人员 44 期货监督管理的基本内容包括 A 简政放权 取消部分审批B 完善期货公司的业务范围 为创新 和业务备案预留空间C 适应多元化需要 调整业务规则D 强化期 货公司的信息披露义务 45 下列关于公司担保特殊规定的说法中 正确的是 A 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人 提供担保B 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股 东大会决议C 在决议表决时 被担保人可以选择参加表决D 决议 的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过 方为有效 46 经国务院证券监督管理机构批准 证券公司可以经营 A 证券经纪业务B 证券投资咨询业务C 证券承销与保荐业务D 证券资产管理业务 47 证券公司应当审慎选择代销的金融产品 充分了解金融产品的 A 风险收益特征B 基本性质C 发行依据D 投资安排 48 下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是 A 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通 并按照中国证 监会提出的反馈意见作出回复B 按照中国证监会的要求对涉及本次 并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C 组织委托人及其 他专业机构对中国证监会的意见进行答复D 对委托人披露的文件进 行核查 确信披露文件的内容与格式符合要求 49 下列关于证券经纪业务特点的说法中 正确的有 A 在证券经纪业务中 客户是委托人 证券经纪商是受托人B 在 证券经纪业务中 证券经纪商是委托人 客户是受托人C 证券经纪 商有义务为客户保密D 证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委 托事务 50 下列关于证券投资顾问业务与财务顾问 证券承销保荐业务关 系的说法中 正确的有 A 证券公司经核准可以从事与证券交易 证券投资活动有关的财务 顾问等证券业务B 投资咨询机构 财务顾问机构从事证券服务业务 须经国务院证券监督管理机构批准C 根据 中华人民共和国证券 法 证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D 证券业内通常 将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴 51 证券公司为期货公司介绍客户时 应当向客户说明的事项有 A 明示其与期货公司的介绍业务委托关系B 解释期货交易的方式 流程及风险C 作获利保证 共担风险等承诺D 作虚假宣传 52 下列属于变相公开发行证券特征的有 A 非公开发行股票及其股权转让采用广告 公告 广播等公开方式 或变相公开方式向社会公众发行的B 公司股东自行或委托他人以公 开方式向社会公众转让股票C 向特定对象转让股票 未经中国证监 会核准 转让后公司股东累汁超过200人的D 非公开发行证券不得 采用广告 公开劝诱公开方式 53 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括 A 证券公司不得代客户下达交易指令B 不得利用客户的交易编码 资金账号或者期货结算账户进行期货交易C 不得代客户接收 保 管或者修改交易密码D 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货 交易提供融资或者担保 54 下列关于证券公司客户资产的存管 托管制度的说法中 正确 的有 A 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在 指定商业银行 以每个客户的名义单独立户管理B 客户的交易结算 资金的存取 应当通过指定商业银行办理C 从事证券资产管理业务 的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机 构托管D 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金 第三方存管的办法 对客户资金担保账户内的资金进行管理 55 根据法律规定 证券交易所的监管职能不包括 A 对合伙企业进行管理B 对证券交易活动进行管理C 对证券从业 者进行行业限制D 对会员进行管理 56 非法集资类犯罪的主体包括 A 特殊主体B 复杂主体C 自然人D 单位 57 下列选项中 属于损害客户利益的欺诈行为的是 A 违背客户的委托为其买卖证券B 不在规定时间内向客户提供交 易的书面确认文件C 未经客户的委托 擅自为客户买卖证券 或者 假借客户的名义买卖证券D 利用传播媒介或者通过其他方式提供 传播虚假或者误导投资者的信息 58 下列选项中 不得注册为投资主办人的情形有 A 不符合申请投资主办人注册规定的条件B 被监管机构采取重大 行政监管措施未满两年C 未通过证券从业人员年检D 尚处于法律 法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 59 下列属于证券金融公司职责的有 A 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B 为证券公司融资 融券业务提供资金和证券的转融通服务C 监测分析全市场融资融券 交易情况 运用市场化手段防控风险D 中国证券业协会确定的其他 职责 60 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程 中公开披露的信息包括 A 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B 招股意向书 刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C 在发行结果公告中披露 获配机构投资者名称D 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行 定价程序 61 为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐 财务顾问业务之 间的利益冲突 中国证监会 发布证券研究报告暂行规定 作出的 规定有 A 强调证券公司 证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报 告与其他证券业务之间的隔离墙制度 防止存在利益冲突的部门及 人员利用发布证券研究报告谋取不当利益B 明确证券公司 证券投 资咨询机构采取有效措施 保证制作发布证券研究报告不受证券发 行人 上市公司等利益相关者的干涉和影响C 明确证券分析师因公 司业务需要 阶段性参与公司证券承销保荐 财务顾问等业务项目 时的跨越隔离墙管理要求 强调分析师不得利用公司证券承销保荐 财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告D 要求从事研究 报告业务 同时从事证券承销与保荐 上市公司并购重组财务顾问 业务的券商 证券投资咨询机构 按照独立 客观 公平的原则 建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制 62 证券公司的 应当对证券公司年度报告签署确认意见 A 董事B 高级管理人员C 经营管理的主要负责人D 财务负责人 63 根据法律规定 证券交易所的监管职能不包括 A 对合伙企业进行管理B 对证券交易活动进行管理C 对证券从业 者进行行业限制D 对会员进行管理 64 证券 期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检 办 理年检时 应当提交的材料有 A 年检申请报告B 年度业务报C 利润表D 财务会计报表 65 证券经纪商是证券市场的中坚力量 其作用主要表现在 A 充当证券买卖的媒介B 提供咨询服务C 直接买卖证券D 擅自 改变委托人的意愿 66 构成诱骗投资者买卖证券 期货合约罪的主体包括 A 证券交易所的从业人员B 期货交易所的从业人员C 证券业协会 的工作人员D 银行工作人员 67 个人申请保荐代表人资格 应当通过所任职的保荐机构向中国 证监会提交的材料包括 A 证券业从业人员资格考试 保荐代表人胜任能力考试报名表B 证券业执业证书C 申请报告D 保荐机构对申请文件真实性 准确 性 完整性承担责任的承诺函 68 下列属于证券投资咨询机构利用 荐股软件 从事证券投资咨 询业务应当符合的监管要求的有 A 在公司营业场所 公司网站 中国证券业协会网站公示信息B 将 荐股软件 销售 服务 协议格式 营销宣传 产品推介等材料 报住所地证监局和中国证券业协会备案C 公平对待客户 不得通过 诱导客户升级付费等方式 将相同产品以不同价格销售给不同客户D 遵循客户适当性原则 制定了解客户的制度和流程 对 荐股软 件 产品进行分类分级 并向客户揭示产品的特点及风险 将合适 的产品销售给适当的客户 69 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户 招揽和客户服务等活动时 应当符合的要求有 A 如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投 资有关的信息B 向客户充分提示证券投资的风险C 清晰 准确 客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D 要求客户不论 在何种情况下都应坚持从事证券投资活动 70 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立 A 实名信用资金台账B 信用证券账户C 信用资金账户D 客户信 用交易担保资金账户 71 从行为主体的角度 可以将虚假陈述的行为分为 A 行业的虚假陈述B 自然人的虚假陈述C 法人的虚假陈述D 公 司的虚假陈述 72 下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是 A 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通 并按照中国证 监会提出的反馈意见作出回复B 按照中国证监会的要求对涉及本次 并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C 组织委托人及其 他专业机构对中国证监会的意见进行答复D 对委托人披露的文件进 行核查 确信披露文件的内容与格式符合要求 73 设立证券公司 应当具备 规定的条件 并经国务院证券监 督管理机构批准 A 中华人民共和国公司法 B 中户人民共和国证券法 C 证券公司监督管理机构 D 中华人民共和国刑法 74 以股权行使的条件为标准划分 可以将股东权分为 A 共益权B 自益权C 单独股东权D 少数股东权 75 下列关于证券公司客户资产的存管 托管