三级考评标准42-2c

7 附件 1 危险化学品从业单位安全生产标准化三级评审通用标准 报审稿 危险化学品从业单位安全生产标准化三级评审通用标准 报审稿 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 1 企业应建立识别和 获取适用的安全生产 法律 法规 标准及 其他要求管理制度 明确责任部门 确定 获取渠道 方式和时 机 及时识别和获取 定期更新 安监总管三 2010 186 号文件第 2 条 1 建立识别和获取 适用的安全生产法 律法规 标准及其 他要求的管理制度 2 明确责任部门 获取渠道 方式 时机 3 及时识别和获取 适用的安全生产法 律法规和标准及其 他要求 4 形成法律法规 标准及其他要求清 单和库 并定期更 新 查文件 查文件 1 识别和获取 适用的安全生 产法律法规管 理 标准及其 他要求制度 2 适用的法律 法规 标准及 其他要求清单 和库 3 定期更新记 录 1 未明确专门部未明确专门部 门定期识别和获门定期识别和获 取 扣取 扣 5050 分 分 B B 级要素否决项 级要素否决项 2 识别和获取的 法律法规 标准 及其他要求 一 项不符合扣 1 分 3 法律法规 标 准及其他要求未 识别到条款 一 项扣 1 分 4 未形成清单或 库 扣 5 分 5 未定期更新 扣 5 分 1 1 法律 法律 法规和法规和 标准标准 100100 1 11 1 法律 法律 法规和标法规和标 准的识别准的识别 和获取和获取 5050 2 企业应将适用的安 全生产法律 法规 标准及其他要求及时 传达给相关方 采用适当的方式 方法 将适用的安 全生产法律法规及 时传达给相关方 查文件 查文件 1 文件发放记 录 2 培训记录 告知书 宣传 材料 询问 询问 相关方是否接 未及时将有关的 法律法规向相关 方进行传达 一 项不符合扣 1 分 8 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 收到企业传达 的相关信息 1 21 2 法律 法律 法规和标法规和标 准符合性准符合性 评价评价 5050 企业应每年至少 1 次 对适用的安全生产法 律 法规 标准及其 他要求的执行情况进 行符合性评价 消除 违规现象和行为 1 每年至少 1 次对 适用的安全生产法 律法规的执行情况 进行符合性评价 2 对评价出的不符 合项进行原因分析 制定整改计划和措 施 3 编制符合性评价 报告 查文件 查文件 1 符合性评价 报告 记录 2 不符合项整 改记录 1 未进行符合性未进行符合性 评价 扣评价 扣 5050 分分 B B 级要素否决级要素否决 项 项 未编制符合 性评价报告 扣 5 分 2 未对所有适用 的法律法规进行 评价 一项扣 2 分 3 对评价出的不 符合项未进行原 因分析的 一项 扣 2 分 未制定 整改计划或整改 措施 或整改措 施不落实 一项 扣 2 分 2 2 机构机构 和职责和职责 100100 2 12 1 方针方针 目标目标 2020 1 企业应坚持 安全 第一 预防为主 综 合治理 的安全生产 方针 主要负责人应 依据国家法律法规 结合企业实际 组织 制定文件化的安全生 产方针和目标 安全 生产方针和目标应满 足 国务院令第 591 号第 四条 1 主要负责人组织 制定符合企业实际 的 文件化的年度 安全目标 2 安全目标应满足 1 形成文件 并 得到所有从业人员 的贯彻和实施 2 符合或严于相 查文件 查文件 年度安全目标 询问 询问 抽查从业人员 是否知道安全 目标 现场检查 现场检查 安全目标告知 情况 1 未制定年度安未制定年度安 全目标 扣全目标 扣 2020 分分 B B 级要素否决级要素否决 项 项 缺一项扣 2 分 2 安全目标不满 足标准要求 一 项不符合扣 1 分 3 从业人员不了 9 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 1 形成文件 并 得到所有从业人员的 贯彻和实施 2 符合或严于相 关法律法规的要求 3 与企业的职业 安全健康风险相适应 4 目标予以量化 5 公众易于获得 关法律法规的要求 3 与企业的职业 安全健康风险相适 应 4 根据目标制定 指标并予以量化 5 公众易于获得 解安全目标 1 人次扣 1 分 4 指标未进行量 化 扣 2 分 5 公众不易获得 扣 2 分 2 企业应签订各级组 织的安全目标责任书 确定量化的年度安全 工作目标 并予以考 核 企业各级组织应 制定年度安全工作计 划 以保证年度安全 工作目标的有效完成 安监总管三 2010 186 号文件第 31 条 1 将企业年度安全 目标分解到各级组 织 包括管理部门 车间 签订安全目 标责任书 2 定期考核目标完 成情况 3 企业及各级组织 应制定切实可行的 年度安全工作计划 查文件 查文件 1 企业的年度 安全目标和安 全工作计划 2 各级组织的 安全目标责任 书 3 各级组织年 度安全工作计 划 4 目标责任书 的考核与奖惩 记录 询问 询问 1 主要负责人 及各级组织负 责人是否了解 各自目标 2 抽查从业人 1 未签订各级组未签订各级组 织的安全目标责织的安全目标责 任书 扣任书 扣 2020 分分 B B 级要素否决级要素否决 项 项 2 每缺一个部门 的目标责任书 扣 2 分 3 安全目标责任 书内容与本部门 安全职责不符 扣 1 分 4 企业未制定年 度安全工作计划 扣 4 分 各级组 织未制定年度安 全工作计划 缺 一个部门扣 2 分 10 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 员是否了解本 部门的目标 5 未定期考核 扣 4 分 考核与 目标责任书内容 不符 扣 2 分 6 未予以奖惩 扣 2 分 7 有关人员不了 解本部门的目标 1 人次扣 1 分 1 企业主要负责人是 本单位安全生产的第 一责任人 应全面负 责安全生产工作 落 实安全生产基础和基 层工作 1 中华人民共和国主 席令第 70 号第五条 2 国务院令第 591 号 第四条 3 安监总管三 2010 186 号文件第 1 条 1 明确企业主要负 责人是安全生产第 一责任人 履行安 全生产法规定的职 责 2 主要负责人对本 单位的安生产工作 全面负责 查文件 查文件 安全生产责任 制 询问 询问 1 主要负责人 的安全职责 2 如何进行安 全生产基础管 理 1 未明确第一责未明确第一责 任人或不符合规任人或不符合规 定 扣定 扣 2020 分 分 B B 级要素否决项 级要素否决项 2 主要负责人不主要负责人不 清楚安全生产法清楚安全生产法 规定的职责 扣规定的职责 扣 2020 分 分 B B 级要素级要素 否决项 否决项 3 主要负责人对 安全生产基础管 理不清楚 扣 5 分 2 22 2 负责负责 人人 2020 2 企业主要负责人应 组织实施安全标准化 建设企业安全文化 1 安委办 2008 26 号 文件第 7 条 2 安监总管三 2010 186 号文件第 33 条 1 主要负责人组织 开展安全标准化建 设 2 制定安全标准化 实施方案 明确实 施时间 计划 责 任部门和责任人 3 制定安全文化建 设计划或方案 查文件 查文件 1 查企业安全 标准化实施方 案 2 安全文化建 设计划或方案 3 主要负责人 组织和参与安 1 安全标准化实 施方案内容 一 项不符合扣 2 分 2 无主要负责人 组织或参与安全 标准化记录 扣 3 分 3 未制定安全文 11 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 全标准化建设 的有关记录 化计划或方案 扣 2 分 3 企业主要负责人应 作出明确的 公开的 文件化的安全承诺 并确保安全承诺转变 为必需的资源支持 1 安全承诺的内容 应明确 公开 文 件化 2 主要负责人应确 保安全标准化所需 的资金 人员 时 间 设备设施等资 源 查文件 查文件 1 主要负责人 安全承诺书 2 资源配备文 件及使用记录 询问 询问 1 主要负责人 如何提供资源 支持 2 从业人员是 否知道主要负 责人的安全承 诺 现场检查现场检查 安全承诺告知 情况 1 主要负责人未 作出安全承诺 扣 10 分 2 安全承诺未明 确 公开 文件 化 一项不符合 扣 2 分 3 资源不充分 一项不符合扣 2 分 4 从业人员不清 楚安全承诺 1 人次扣 1 分 4 企业主要负责人应 定期组织召开安全生 产委员会或领导小组 会议 以下简称安委 会 主要负责人定期组 织召开安委会会议 或定期听取安全生 产汇报 了解安全 生产状况 解决安 全生产问题 查文件 查文件 1 查安委会会 议记录或纪要 2 安全生产汇 报资料 询问 询问 主要负责人听 取汇报情况 1 主要负责人未 定期召开安委会 会议或听取汇报 扣 10 分 2 未形成会议记 录或纪要 扣 2 分 3 安全生产问题 未及时解决 一 项不符合扣 2 分 12 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 5 1 国发 2010 23 号文 件第 5 条 2 安监总管三 2010 186 号文件第 4 条 1 落实领导干部带 班制度 2 主要负责人要 对领导干部带班负 全责 查文件 查文件 1 领导干部带 班制度 2 领导干部带 班记录及考核 记录 询问 询问 主要负责人了 解情况 1 未实施领导干未实施领导干 部带班 扣部带班 扣 2020 分分 B B 级要素否决级要素否决 项 项 2 领导干部无故 不参加带班 1 人次扣 2 分 3 带班记录一项 不符合扣 1 分 4 未按规定进行 考核 扣 2 分 5 主要负责人不 清楚领导干部带 班情况 扣 2 分 1 企业应制定安委会 和管理部门的安全职 责 1 中华人民共和国主 席令第 70 号第四条 第十七条第 一 项 2 国务院令第 397 号第六条第 一 项 3 原国家安全监管局 令第 10 号第五条 4 安监总管三 2010 186 号文件第 1 条 制定安委会和各管 理部门的安全职责 查文件 查文件 安全生产责任 制文件及内容 询问 询问 各管理部门负 责人是否清楚 本部门安全职 责 1 缺少一个管理 部门的安全职责 扣 2 分 2 安全生产责任 制内容与部门安 全职责不符合 一项扣 2 分 3 主要负责人不 清楚安委会安全 职责 扣 10 分 4 有关人员不了 解本部门安全职 责 1 人次扣 2 分 2 32 3 职责职责 3030 2 企业应制定主要负 责人 各级管理人员 1 中华人民共和国主 席令第 70 号第四条 1 明确主要负责人 安全职责 至少包 查文件 查文件 安全生产责任 1 未建立安全生未建立安全生 产责任制 扣产责任制 扣 13 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 和从业人员的安全职 责 2 原国家安全监管局 令第 10 号第五条 3 安监总管三 2010 186 号文件第 1 条 括安全生产法的规 定 2 明确各级管理人 员的安全职责 3 明确从业人员安 全职责 做到 一 岗一责 制 询问 询问 主要负责人 各级管理人员 从业人员对各 自职责是否清 楚 100100 分 分 A A 级要素级要素 否决项 否决项 2 安全职责与其 所在岗位职责不 符合 一项扣 2 分 3 主要负责人对主要负责人对 其安全职责不清其安全职责不清 楚 扣楚 扣 3030 分 分 B B 级要素否决项 级要素否决项 4 其他人员对其 安全职责不清楚 1 人次扣 2 分 3 企业应建立安全责 任考核机制 对各级 管理部门 管理人员 及从业人员安全职责 的履行情况和安全生 产责任制的实现情况 进行定期考核 予以 奖惩 安监总管三 2010 186 号文件第 1 条 1 建立安全责任考 核机制 2 对各级管理部门 管理人员及从业人 员安全生产责任制 进行定期考核 予 以奖惩 查文件 查文件 1 安全生产责 任制考核制度 2 考核 奖惩 决定文件 现场检查 现场检查 财务记录或行 政文件 1 未建立安全责未建立安全责 任制考核机制 任制考核机制 扣扣 3030 分 分 B B 级要级要 素否决项 素否决项 2 未按考核制度 对各级管理部门 和从业人员的安 全责任制进行定 期考核 予以奖 惩 一项不符合 扣 2 分 2 42 4 组织组织 机构机构 2020 1 企业应设置安委会 设置安全生产管理部 门或配备专职安全生 产管理人员 并按规 定配备注册安全工程 师 1 中华人民共和国主 席令第 70 号第十九 条 2 国务院令第 397 号第六条第 三 项 3 原国家安全监管局 1 设置安委会 2 设置安全管理机 构或配备专职安全 管理人员 安全生 产管理机构要具备 相对独立职能 专 职安全生产管理人 查文件 查文件 1 安委会 安 全生产管理部 门或专职安全 管理人员配备 文件 2 注册安全工 1 未设置安委会 未设置安委会 安全生产管理部安全生产管理部 门或配备专职安门或配备专职安 全管理人员 扣全管理人员 扣 100100 分 分 A A 级要素级要素 否决项 否决项 专职安 全管理人员配备 14 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 令第 10 号第七条 4 国家安全监管总局 令第 11 号第六条 5 安监总管三 2010 186 号文件第 3 条 6 国发 2004 2 号文 件第 10 条 员应不少于企业员 工总数的 2 不足 50 人的企业至少配 备 1 人 要具备 化工或安全管理相 关专业中专以上学 历 有从事化工生 产相关工作 2 年以 上经历 3 按规定配备注册 安全工程师 且至 少有一名具有 3 年 化工安全生产经历 或委托安全生产中 介机构选派注册安 全工程师提供安全 生产管理服务 程师配备或委 托文件 不符合要求 一 项扣 2 分 2 未按规定配备 注册安全工程师 或未按规定委托 中介机构 扣 2 分 3 注册安全工程 师不具有化工安 全生产经历 扣 1 分 2 企业应根据生产经 营规模大小 设置相 应的管理部门 国务院令第 591 号 第二十三条 1 根据生产经营规 模设置相应管理部 门 2 生产 储存剧毒 化学品 易制毒危 险化学品的单位 应当设置治安保卫 机构或配备专职治 安保卫人员 查文件 查文件 1 管理部门设 置文件 2 治安保卫部 门设置及专职 治安保卫人员 配置文件 1 机构设置与企 业生产经营规模 不符 扣 2 分 2 未设置治安保 卫机构或配备专 职治安保卫人员 扣 1 分 3 企业应建立 健全 从安委会到基层班组 的安全生产管理网络 建立从安委会到管 理部门 车间 基 层班组的安全生产 管理网络 各级要 设置负责安全生产 查文件 查文件 从安委会到管 理部门 车间 基层班组的安 全生产管理网 1 未建立安全生 产管理网络 扣 2 分 2 安全生产管理 网络中每缺 1 个 15 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 的人员 络建立文件 询问 询问 有关人员是否 了解安全生产 管理网络构成 单位或 1 个单位 未明确安全管理 人员扣 1 分 3 有关人员不清 楚安全生产管理 网络构成 1 人 次扣 1 分 1 企业应依据国家 当地政府的有关安全 生产费用提取规定 自行提取安全生产费 用 专项用于安全生 产 1 中华人民共和国主 席令第 70 号第十八 条 2 国发 2004 2 号文 件第 13 条 3 国务院令第 397 号第六条第 二 项 4 原国家安全监管局 令第 10 号第六条 5 安监总管三 2010 186 号文件第 7 条 6 安监总局令第 23 号第三十条 7 财企 2006 478 号 文件第二章第九条 根据国家及地方规 定标准提取 使用 安全生产费用 查文件 查文件 1 安全生产费 用制度 2 安全生产费 用台帐 现场检查 现场检查 财务账户记录 1 未提取安全生未提取安全生 产费用 扣产费用 扣 1010 分分 B B 级要素否决级要素否决 项 项 2 提取标准不符 合要求 扣 5 分 2 52 5 安全安全 生产投入生产投入 及工伤保及工伤保 险险 1010 2 企业应按照规定的 安全生产费用使用范 围 合理使用安全生 产费用 建立安全生 产费用台帐 1 安委办 2008 26 号 文件第 13 条 2 财企 2006 478 号 文件第三章 3 原国家安全监管局 令第 10 号第六条 1 按照国家及地方 规定的使用范围 合理使用安全生产 费用 2 建立安全生产费 用台帐 载明安全 生产费用提取及使 查文件 查文件 1 安全生产费 用制度 2 安全生产费 用台帐 3 风险抵押金 考核记录 1 未规定使用范 围 扣 5 分 使 用范围不符合规 定 一项不符合 扣 2 分 2 安全生产费用 挪作他用 一项 地方可补充安全生产责任 险规定 16 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 用情况 3 实行全员安全风 险抵押金制度 询问 询问 安全生产费用 管理部门对安 全生产费用使 用情况 现场检查 现场检查 安全生产费用 使用情况与台 帐记录是否符 合 不符合扣 5 分 3 未建立安全生 产费用台帐 扣 2 分 4 台帐内容与规 定要求不符 一 项扣 1 分 5 使用情况与台 帐记录不符 一 项扣 1 分 6 风险抵押金未 考核兑现 扣 2 分 3 企业应依法参加工 伤社会保险 为从业 人员缴纳工伤保险费 1 中华人民共和国主 席令第 70 号第四十 三条 2 中华人民共和国主 席令第 60 号第六条 3 国发 2004 2 号文 件第 14 条 4 国发 2010 23 号文 件第七条第 22 款 5 国务院令第 397 号第六条第 七 项 6 原国家安全监管局 令第 10 号第十一条 依法参加工伤社会 保险 为从业人员 缴纳工伤保险费 查文件 查文件 企业为从业人 员交纳工伤社 会保险凭证 未参加工伤社会 保险 扣 5 分 每漏缴 1 人次扣 1 分 3 3 风险管风险管 理理 3 13 1 范围范围 与评价方与评价方 1 企业应组织制定风 险评价管理制度 明 国务院令第 397 号 第六条第 十 项 1 明确风险评价的 目的 范围 频次 查文件 查文件 风险评价管理 1 未明确风险评 价的目的 频次 17 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 确风险评价的目的 范围和准则 准则及工作程序 2 明确各部门及有 关人员的职责 制度 询问 询问 从业人员是否 了解风险评价 制度的有关内 容 准则及工作程序 一项不符合扣 1 分 2 未明确各部门 及有关人员的职 责 一项不符合 扣 1 分 3 从业人员不了 解风险评价制度 内容 1 人次扣 1 分 100100 法法 1010 2 企业风险评价的范 围应包括 1 规划 设计和 建设 投产 运行等 阶段 2 常规和非常规 活动 3 事故及潜在的 紧急情况 4 所有进入作业 场所人员的活动 5 原材料 产品 的运输和使用过程 6 作业场所的设 施 设备 车辆 安 全防护用品 7 丢弃 废弃 拆除与处置 8 企业周围环境 1 安全监管总局 8 号 令第七条 第二十一 条 2 原国家经贸委令 第 36 号第七条 风险评价范围满足 标准要求 查文件 查文件 1 风险评价记 录 2 风险评价管 理制度 风险评价范围不 符合标准要求 一项扣 1 分 18 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 9 气候 地震及 其他自然灾害等 3 企业可根据需要 选择科学 有效 可 行的风险评价方法 常用的评价方法有 1 工作危害分析 JHA 2 安全检查表分 析 SCL 3 预危险性分析 PHA 4 危险与可操作 性分析 HAZOP 5 失效模式与影 响分析 FMEA 6 故障树分析 FTA 7 事件树分析 ETA 8 作业条件危险 性分析 LEC 等方 法 1 可选用 JHA 法对 作业活动 SCL 法对 设备设施 安全生 产条件 进行危险 有害因素识别和风 险评价 2 可选用 HAZOP 法 对危险性工艺进行 危险 有害因素识 别和风险评价 3 选用其他方法对 相关方面进行危险 有害因素识别和风 险评价 查文件 查文件 1 风险管理制 度 2 风险评价记 录 询问 询问 有关人员对风 险评价方法的 掌握情况 1 未规定选用何 种风险评价方法 扣 2 分 2 有关人员不清 楚或未掌握风险 评价方法 1 人 次扣 1 分 4 企业应依据以下内 容制定风险评价准则 1 有关安全生产法 律 法规 1 根据企业的实际 情况制定风险评价 准则 2 评价准则应符合 标准规定 3 评价准则应包括 查文件 查文件 风险管理制度 1 未根据实际制 定评价准则 扣 2 分 2 评价准则不符 合标准规定 一 项扣 1 分 19 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 2 设计规范 技术 标准 3 企业的安全管理 标准 技术标准 4 企业的安全生产 方针和目标等 事件发生可能性 严重性的取值标准 以及风险等级的评 定标准 1 企业应依据风险评 价准则 选定合适的 评价方法 定期和及 时对作业活动和设备 设施进行危险 有害 因素识别和风险评价 企业在进行风险评价 时 应从影响人 财 产和环境等三个方面 的可能性和严重程度 分析 1 建立作业活动清 单和设备 设施清 单 2 根据规定的频次 和时机 开展危险 有害因素辨识 风 险评价 3 从影响人 财产 和环境等三个方面 的可能性和严重性 进行评价 查文件 查文件 1 作业活动清 单 设备 设 施清单 2 风险评价记 录 现场检查 现场检查 从业人员参与 风险评价活动 的情况 1 未建立作业活 动清单 设备设 施清单 每一项 不符合扣 1 分 2 未按规定的频未按规定的频 次和时机开展风次和时机开展风 险险评价 扣评价 扣 3030 分分 B B 级要素否决级要素否决 项 项 3 危险 有害因 素识别 评价不 全面或不正确 一项扣 1 分 3 23 2 风险评价风险评价 1010 2 企业各级管理人员 应参与风险评价工作 鼓励从业人员积极参 与风险评价和风险控 制 1 厂级评价组织应 有企业领导参加 2 车间级评价组织 应有车间领导参加 3 所有从业人员应 参与风险评价和风 险控制 查文件 查文件 1 各级评价组 织文件 2 风险分析记 录 3 风险评价有 关会议记录或 纪要 询问 询问 有关领导及从 业人员是否参 各级管理人员及 从业人员未参与 风险评价工作 1 人次扣 1 分 20 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 与风险评价工 作 1 企业应根据风险评 价结果及经营运行情 况等 确定不可接受 的风险 制定并落实 控制措施 将风险尤 其是重大风险控制在 可以接受的程度 企 业在选择风险控制措 施时 1 应考虑 可行性 安全性 可靠性 2 应包括 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 1 根据风险评价的 结果 建立重大风 险清单 2 结合实际情况 确定优先顺序 制 定措施消减风险 将风险控制在可以 接受的程度 3 风险控制措施符 合标准要求 查文件 查文件 1 重大风险清 单 2 风险控制措 施 3 风险评价记 录 现场检查 现场检查 重大风险控制 措施现场落实 情况 1 未建立重大风 险清单 扣 1 分 2 风险控制措施 缺乏针对性 可 操作性和可靠性 一项扣 1 分 3 未将重大风险 降到可以接受的 程度 扣 5 分 3 33 3 风险控制风险控制 1515 2 企业应将风险评价 的结果及所采取的控 制措施对从业人员进 行宣传 培训 使其 熟悉工作岗位和作业 环境中存在的危险 有害因素 掌握 落 实应采取的控制措施 1 制定风险培训计 划 2 按计划开展宣传 教育 查文件 查文件 1 培训教育计 划 2 培训记录 询问 询问 从业人员是否 知道本岗位的 危险 有害因 素及应采取的 控制措施 1 培训 教育记 录缺少风险评价 相关内容 一项 扣 2 分 2 从业人员不了 解本岗位风险及 其控制措施 1 人次扣 2 分 21 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 1 企业应对安全检查 所查出的问题进行原 因分析 制定整改措 施 落实整改时间 责任人 并对整改情 况进行验证 保存相 应记录 1 中华人民共和国主 席令第 70 号第三十 八条 2 安监总局令第 16 号第十五条 第十 六条 3 安委办 2008 26 号 文件第 8 条 4 国发 2010 23 号 文件第 4 条 5 安监总管三 2010 186 号文件第 30 条 1 对检查出的问题 进行原因分析 及 时进行整改 2 对整改情况进行 验证 3 保存相应记录 查文件 查文件 1 安全检查台 帐 2 检查问题整 改记录 1 未对安全检查 所查出的问题进 行原因分析 一 项扣 1 分 2 未对安全检查 所查出的问题进 行整改 一项扣 2 分 3 未对整改情况 进行验证 一项 扣 2 分 4 未保存相应记 录 一项扣2 分 2 企业各种检查的主 管部门应对各级组织 和人员检查出的问题 和整改情况定期进行 检查 各种检查的主管部 门对各级组织检查 出的问题和整改情 况定期检查 查文件 查文件 检查记录 未对检查出的问 题和整改情况定 期检查 扣 4 分 3 43 4 隐患排查隐患排查 与治理与治理 2020 3 企业应对风险评价 出的隐患项目 下达 隐患治理通知 限期 治理 做到定治理措 施 定负责人 定资 金来源 定治理期限 企业应建立隐患治理 台帐 1 国发 2010 23 号文 件第三条第 4 款 2 安监总局令第 16 号第十五条 3 安监总管三 2010 186 号文件第 5 条 1 建立隐患治理台 帐 2 下达隐患治理通 知 做到 四定 3 按期治理隐患项 目 查文件 查文件 1 隐患治理制 度 2 隐患治理台 帐 3 隐患治理记 录 1 未建立隐患治 理台帐 扣 5 分 2 未向相关部门 下达隐患治理通 知 一项扣 2 分 通知内容不符合 标准要求 一项 扣 1 分 3 隐患项目未按 期治理 一项扣 5 分 22 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 4 企业应对确定的重 大隐患项目建立档案 档案内容应包括 1 评价报告与技 术结论 2 评审意见 3 隐患治理方案 包括资金概预算情况 等 4 治理时间表和 责任人 5 竣工验收报告 6 备案文件 1 安监总局令第 16 号第十五条 2 国发 2010 23 号文 件第二条第 16 条 按标准要求建立重 大隐患项目档案 查文件 查文件 重大隐患项目 档案 1 未建立重大隐 患项目档案 扣 5 分 2 档案内容不全 缺一项扣 2 分 5 企业无力解决的重 大事故隐患 除采取 有效防范措施外 应 书面向企业直接主管 部门和当地政府报告 安监总局令第 16 号 第十六条 1 暂时无力解决的 重大事故隐患 应 采取有效的防范措 施 2 书面向主管部门 和当地政府 安全 监管部门报告 查文件 查文件 1 重大事故隐 患的防范措施 2 书面报告 1 未采取有效防 范措施 扣 5 分 2 未书面向直接未书面向直接 主管部门和当地主管部门和当地 政府 政府 安全监管安全监管 部门部门报告扣报告扣 3535 分分 B B 级要素否决级要素否决 项 项 6 企业对不具备整改 条件的重大事故隐患 必须采取防范措施 并纳入计划 限期解 决或停产 安监总局令第 16 号 第十六条 1 不具备整改条件 的重大事故隐患 必须采取防范措施 2 纳入隐患整改计 划 限期解决或停 产 查文件 查文件 1 重大事故隐 患的防范措施 2 隐患整改计 划 1 1 不具备整改条 不具备整改条 件的重大事故隐件的重大事故隐 患 未采取防范患 未采取防范 措施 或未纳入措施 或未纳入 计划 或未限期计划 或未限期 解决或停产 一解决或停产 一 项不符合扣项不符合扣 3535 分分 23 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 3 书面向主管部门 和当地政府 安全 监管部门报告 B B 级要素否决级要素否决 项 项 2 2 未 未书面向主管书面向主管 部门和当地政府 部门和当地政府 安全监管部门报安全监管部门报 告告扣扣 3535 分 分 B B 级级 要素否决项 要素否决项 1 企业应按照 GB18218 辨识并确定 重大危险源 建立重 大危险源档案 1 中华人民共和国 主席令第 70 号第三 十三条 2 原国家安全监管局 令第 10 号第十五条 3 安委办 2008 26 号 文件第 15 条 4 安监总协调字 2005 62 号文件第二 条 5 安监总协调字 2005 125 号文件第 4 条 6 安监总管三 2010 186 号文件第 13 条 7 危险化学品重大危 险源安全监督管理暂 行规定第十一条 1 按照 GB18218 辨 识并确定重大危险 源 2 建立重大危险源 档案 包括 辨识 分级记录 重大危 险源基本特征表 区域位置图 平面 布置图 工艺流程 图和主要设备一览 表 重大危险源安 全管理制度及安全 操作规程 安全监 测监控系统 措施 说明 事故应急预 案 安全评价报告 或安全评估报告 查文件 查文件 1 安全评估报 告 2 重大危险源 档案 安监总 协调字 2005 125 号 1 未辨识 确定未辨识 确定 重大危险源 扣重大危险源 扣 100100 分 分 A A 级要素级要素 否决项否决项 每遗漏 一处扣 5 分 2 未建立重大危 险源档案 扣 5 分 3 档案内容一项 不符合扣 1 分 3 53 5 重大重大 危险源危险源 2020 2 企业应按照有关规 定对重大危险源设置 安全监控报警系统 1 国务院令第 397 号第六条第十一项 2 安监总管三 2010 186 号文件第 13 条 3 安监总协调字 1 重大危险源涉及 的压力 温度 液 位 泄漏报警等重 要参数的测量要有 远传和连续记录 查文件 查文件 安全监控报警 设施台帐 现场检查 现场检查 重大危险源安 1 未按有关规定 设置安全监控报 警系统 一项不 符合扣 2 分 安 全监测监控报警 24 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 2005 62 号文件第三 条 4 危险化学品重大危 险源安全监督管理暂 行规定第十二条 2 对毒性气体 剧 毒液体和易燃气体 等重点设施应设置 紧急切断装置 3 毒性气体应设置 泄漏物紧急处置装 置 独立的安全仪 表系统 4 设置必要的视频 监控系统 全监控报警系 统 毒性气体 剧毒液体和易 燃气体等重点 设施紧急切断 装置 毒性气 体泄漏物紧急 处置装置及安 全仪表系统 系统不符合国家 标准或行业标准 一项不符合扣 2 分 2 毒性气体 剧 毒液体和易燃气 体等重点设施未 设置紧急切断装 置扣 2 分 3 毒性气体未设 置泄漏物紧急处 置装置及独立的 安全仪表系统 一项不符合扣 2 分 3 企业应按照国家有 关规定 定期对重大 危险源进行安全评估 1 中华人民共和国主 席令第 70 号第三十 三条 2 国务院令第 397 号第六条第 十一 项 3 安监总协调字 2005 125 号文件第 8 条 定期对重大危险源 进行安全评估 查文件 查文件 安全评估报告 1 未按要求定期 评估 扣 10 分 2 无重大危险源 安全评估报告 扣 2 分 4 企业应对重大危险 源的设备 设施定期 检查 检验 并做好 记录 1 中华人民共和国主 席令第 70 号第三十 三条 2 安监总协调字 2005 62 号文件第二 条 3 安监总协调字 1 定期检查 维护 重大危险源的设备 设施 包括检测仪 表 附属设备及配 件 2 按国家有关规定 进行定期检测 检 查文件 查文件 1 重大危险源 的定期检查记 录 2 设备 设施 的检验报告或 检验合格证 1 未定期检查 维护 扣 2 分 2 未定期检验 1 台次扣 2 分 检验不合格仍在 使用 扣 2 分 3 无检验报告或 25 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 2005 125 号文件第 12 条 验 取得检验合格 证 现场检查 现场检查 重大危险源的 设备 设施的 完整性 检验合格证 1 份扣 2 分 4 设备 设施完 整性一处不符合 扣 2 分 5 重大危险源有重大危险源有 重大事故隐患 重大事故隐患 且未采取安全防且未采取安全防 范措施的 扣范措施的 扣 100100 分 分 A A 级要级要 素否决项 素否决项 5 企业应制定重大危 险源应急救援预案 配备必要的救援器材 装备 每年至少进行 1 次重大危险源应急 救援预案演练 1 中华人民共和国主 席令第 70 号第三十 三条 2 国务院令第 397 号第六条第 十一 项 3 安监总协调字 2005 62 号文件第二 条 4 安监总协调字 2005 125 号文件第 14 条 5 危险化学品重大危 险源安全监督管理暂 行规定第二十一条 1 按要求编制重大 危险源应急救援预 案 2 根据重大危险源 的危险特性配备必 要的救援器材 装 备 3 吸入性有毒 有 害气体配备便携式 浓度检测设备 空 气呼吸器 化学防 护服 堵漏器材等 4 涉及剧毒气体的 应配备两套以上气 密性化学防护服 5 重大危险源应急 救援预案演练按规 定频次进行 查文件 查文件 1 重大危险源 应急救援预案 2 重大危险源 应急预案演练 记录 3 应急救援器 材台帐 询问 询问 抽查有关人员 对应急救援预 案的掌握情况 现场检查 现场检查 应急救援器材 装备的现场状 况 从业人员对应急 救援预案不清楚 1 人次扣 2 分 预案及应急器材内容扣分 在 10 事故与应急 要素 26 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 6 企业应将重大危险 源及相关安全措施 应急措施报送当地县 级以上人民政府安全 生产监督管理部门和 有关部门备案 1 中华人民共和国主 席令第 70 号第三十 三条 2 安监总协调字 2005 62 号文件第二 条 3 安监总协调字 2005 125 号文件第 4 条 4 安监总管三 2010 186 号文件第 13 条 第 25 条 重大危险源及相关 安全措施 应急措 施形成报告 报所 在地县级人民政府 安全生产监管部门 和有关部门备案 查文件 查文件 备案资料 未备案或备案内 容不符合要求 一项扣 2 分 7 企业重大危险源的 防护距离应满足国家 标准或规定 不符合 国家标准或规定的 应采取切实可行的防 范措施 并在规定期 限内进行整改 1 国务院令第 591 号第十九条 2 原国家安全监管局 令第 10 号第十二条 第 七 项 1 危险化学品的生 产装置和储存危险 化学品数量构成重 大危险源的储存设 施的防护距离应满 足国家规定要求 2 防护距离不符合 国家规定要求的 应采取切实可行的 防范措施 并在规 定期限内进行整改 查文件 查文件 1 安全评估报 告 2 防护距离存 在问题的整改 计划 措施 现场检查 现场检查 1 现场测量防 护距离 2 措施的落实 情况 1 1 防护距离不符防护距离不符 合规定要求 且合规定要求 且 无防范措施 一无防范措施 一 处扣处扣 3030 分 分 B B 级级 要素否决项 要素否决项 2 整改计划 措 施不符合要求 一项扣 2 分 3 未按期整改 一项扣 4 分 3 63 6 变更变更 1010 1 企业应严格执行变 更管理制度 履行下 列变更程序 1 变更申请 按 要求填写变更申请表 由专人进行管理 2 变更审批 变 安监总管三 2010 186 号文件第 12 条 严格履行以下变更 程序 1 变更申请 按 要求填写变更申请 表 由专人进行管 理 2 变更审批 变 查文件 查文件 1 变更管理制 度 2 变更记录 现场检查 现场检查 查看变更实施 现场 1 未按程序实施 变更 一项扣 5 分 2 履行变更程序 过程 一项不符 合扣 2 分 3 变更实施现场 27 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 更申请表应逐级上报 主管部门 并按管理 权限报主管领导审批 3 变更实施 变 更批准后 由主管部 门负责实施 不经过 审查和批准 任何临 时性的变更都不得超 过原批准范围和期限 4 变更验收 变 更实施结束后 变更 主管部门应对变更的 实施情况进行验收 形成报告 并及时将 变更结果通知相关部 门和有关人员 更申请表应逐级上 报主管部门 并按 管理权限报主管领 导审批 3 变更实施 变 更批准后 由主管 部门负责实施 不 经过审查和批准 任何临时性的变更 都不得超过原批准 范围和期限 4 变更验收 变 更实施结束后 变 更主管部门应对变 更的实施情况进行 验收 形成报告 并及时将变更结果 通知相关部门和有 关人员 一项不符合 扣 1 分 2 企业应对变更过程 产生的风险进行分析 和控制 安监总管三 2010 186 号文件第 12 条 对变更过程产生的 风险进行分析和控 制 查文件 查文件 1 变更的风险 分析记录 2 变更风险控 制措施 对变更过程的风 险未进行分析或 控制措施不落实 一项不符合扣 2 分 3 73 7 风险风险 信息更新信息更新 1010 1 企业应适时组织风 险评价工作 识别与 生产经营活动有关的 危险 有害因素和隐 患 非常规活动及危险 性作业实施前 应 识别危险 有害因 素 排查隐患 查文件 查文件 风险评价记录 或作业许可证 未按规定进行危 险 有害因素识 别 一项扣 2 分 识别不充分 一 项不符合扣 1 分 28 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 2 企业应定期评审或 检查风险评价结果和 风险控制效果 每年评审或检查风 险评价结果和风险 控制效果 查文件 查文件 评审报告或记 录 未定期对风险评 价结果和风险控 制效果进行评审 或检查 扣 2 分 3 企业应在下列情形 发生时及时进行风险 评价 1 新的或变更的法 律法规或其他要求 2 操作条件变化或 工艺改变 3 技术改造项目 4 有对事件 事故 或其他信息的新认识 5 组织机构发生大 的调整 在标准规定情形发 生时 应及时进行 风险评价 查文件 查文件 风险评价报告 记录 未及时进行风险 评价 一项不符 合扣 2 分 3 83 8 供应商供应商 5 5 企业应严格执行供应 商管理制度 对供应 商资格预审 选用和 续用等过程进行管理 并定期识别与采购有 关的风险 1 建立供应商名录 档案 包括资格预 审 业绩评价等资 料 2 对供应商资格预 审 选用 续用进 行管理 3 定期识别与采购 有关的风险 查文件 查文件 1 供应商管理 制度 2 合格供应商 名录 档案 3 供应商选用 续用 评价记 录 4 与采购有关 的风险信息 1 未建立合格供 应商名录 档案 一项扣 2 分 2 未对供应商进 行规范管理 一 项不符合扣 1 分 3 未定期识别与 采购有关的风险 1 次扣 2 分 4 4 管理管理 制度制度 4 14 1 安全安全 生产规章生产规章 1 企业应制定健全的 安全生产规章制度 1 中华人民共和国主 席令第 70 号第十七 1 将法律法规的有 查文件 查文件 适用的法律法 1 未将法律法规 的有关规定和标 29 A A 级要素级要素B B 级要素级要素标准化要求标准化要求安全许可条件安全许可条件三级企业达标标准三级企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准备注备注 100100 制度制度 4040 至少包括下列内容 1 安全生产职责 2 识别和获取适 用的安全生产法律法 规 标准及其他要求 3 安全生产会议 管理 4 安全生产费用 5 安全生产奖惩 管理 6 管理制度评审 和修订 7 安全培训教育 8 特种作业人员 管理 9 管理部门 基 层班组安全活动管理 10 风险评价 11 隐患排查治理 12 重大危险源管 理 13 变更管理 14 事故管理 条第 二 项 2 国务院令第 591 号第四条 第二十 八条 3 国发 2010 23 号 文件第 3 条 4 原国家经济贸易委 员会令第 36 号第六 条第 四 项 5 安监总管三 2010 186 号文件第 2 条 关规定和标准的有 关要求转化为企业 安全生产规章制度 或安全操作规程的 具体内容并严格落 实 2 安全生产规章制 度内容应符合标准 要求 3 明确责任部门 职责 工作要求 4 安全生产规章制 度应具有可操作性 5 除制定 通用规 范 要求的规章制 度以外 还应制定 包括以下内容的规 章制度 工艺管理 开停车管理 设