药品零售连锁企业GSP认证现场检查操作方法

1 药品零售连锁企业 GSP 认证检查评定标准 l 为统一标准 规范药品 GSP 认证检查 保证认证工作质量 根据 药品经营质量管理规范 2000 7 1 及 药品经营质量管理规范实施细则 制定药品零售连锁企业 GSP 认证检查评定标准 2 药品零售连锁企业 GSP 认证检查项目共 186 项 其中关键项目 条款前加 54 项 一般项目 132 项 3 现场检查时 应对所列项目及其涵盖内容进行全面检查 并逐项作出肯定 或者否定的评定 凡属不完整 不齐全的项目 称为缺陷项目 关键项目不合格为严重缺陷 一般项目不合格为一般缺陷 4 连锁门店抽查比例 连锁门店 30 家 抽查 20 至少 3 家 连锁门店 30 家 抽查 10 至少 6 家 一 个连锁门店不合格 视为一个严重缺陷 5 结果评定 项 目 严重缺陷一般缺陷 结 果 0 10 通过 GSP 认证 010 30 2 10 限期 3 个月整改后 追踪检查 2 10 2 0 30 不通过 GSP 认证 药品零售连锁企业 GSP 认证现场检查操作方法 2 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 0401 企业应按照依法批准的经营 方式和经营范围 从事药品 经营活动 1 查总部及门店 药品经营许可证 营业执照 与 5801 条 结合起来查 2 核实配送中心和门店实际经营活动 如查发票 记录 在库 或柜台药品 售后服务等 与证照核准的经营方式和经营范围是 否相符 说明 配送中心只准向本企业连锁门店配送药品 不得对企说明 配送中心只准向本企业连锁门店配送药品 不得对企 业外部进行批发 零售 门店不得自行采购药品 业外部进行批发 零售 门店不得自行采购药品 本条应在检查结束后判定 许可证 有 无 营业执照 有 无 是否超范围经营 是 否 是否超经营方式经营 是 否 如是 超出的范围有 中药材中药材 中药饮片 中药饮片 中成药 中成药 化学原料 药 化学药制剂化学药制剂 抗生素 抗生素 生化药品 生物制品生物制品 诊断药品 特殊管理药品 0501 企业应建立以主要负责人为 首 包括进货 销售 储运 等业务部门负责人和企业质 量管理机构负责人在内的质 量领导组织 质量领导组织 有 无 人员组成是否符合规定 是 否 0502 企业质量领导组织的主要职 责是 建立企业的质量体系 实施企业质量方针 并保证 企业质量管理工作人员行使 职权 1 查总部设置质量领导组织的文件 2 查总部质量领导组织的人员构成 3 查文件或制度中是否明确质量领导组织的职责 4 询问 1 2 名质量领导组织成员 是否清楚领导组织的职责 职责是否明确 是 否 成员回答出几项职责 项 0601 企业应设置专门的质量管理 机构 机构下设质量管理组 质量验收组 1 查企业机构设置文件 2 机构和组织应有负责人 3 询问质量管理机构负责人 是否清楚质量管理机构职责 与 1202 条结合起来查 质量管理机构 有 无 质量管理组 有 无 质量验收组 有 无 0602 企业质量管理机构应行使质 量管理职能 在企业内部对 药品质量具有裁决权 1 查质量否决权制度 是否明确质量管理机构具有质量裁决权 2 查在实际经营活动中 如药品购进 验收 不合格药品的确 认 销后退回药品的处理 门店质量管理等 质量管理部门 是否行使裁决权 本条应在检查结束后判定 制度中是否明确具有质量裁决权 是 否 实际经营活动中是否行使了质量裁决权 是 否 如否 未行使裁决权的环节是 购进 验收 养护 不合格药品确认 销后退回 其它 3 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 0603 企业质量管理机构应负责起 草企业药品质量管理制度 并指导 督促制度的执行 1 查质量管理机构职责 是否明确了本条职责 2 查质量管理制度起草 批准 发文的基础资料 3 是否指导 督促了制度的执行 本条与 0801 0802 条结合起来查 本条职责是否明确 是 否 有几项制度不是质量机构起草 项 是否指导 督促制度的执行 是 否 0604 企业质量管理机构应负责首 营企业和首营品种的质量审 核 1 查首营企业 首营品种管理制度 2 询问质量管理机构人员 1 2 名 是否清楚首营企业 首营品 种审核内容 本条与 2901 3001 条结合起来查 制度中是否明确首营企业 首营品种需经质量 管理机构审核 是 否 质量管理人员是否清楚审核内容 是 否 0605 企业质量管理机构应负责建 立企业所经营药品并包括质 量标准等内容的质量档案 1 查质量管理机构职责 是否明确了本条 职责 2 查药品质量档案 包括 1 是否建立了质量档案 2 建档品种范围 应含首营品种 新产品 主营品种 质量 不稳定品种 发生过质量问题的品种等 3 档案内容 药品质量档案表及该品种包括质量标准 合法 性证明文件 质量状态记录等内容 药典已收载的品种 可不 收集质量标准 但企业须有药典有效版本 本条职责是否明确 是 否 是否建立了质量档案 是 否 档案内容是否完整 完整 一般 不完整 档案内容缺项有 药品质量档案表 质量标准 合法性证明 文件 质量状态记录 其它 0606 企业质量管理机构应负责药 品质量的查询和药品质量事 故或质量投诉的调查 处理 及报告 1 查质量事故 质量查询和质量投诉的管理制度及质量管理机 构职责 2 查质量管理机构在实际经营活动中是否履行了职责 本条可与 4001 5601 7403 条结合起来查 本条职责是否明确 是 否 是否对药品质量查询 事故 投诉进行调查处 理及报告 是 否 如否 发现几起 起 质量投诉 查询档案是否完整 完整是 一般 不完整 0607 企业质量管理机构应负责药 品的验收 1 查药品验收管理制度及质量管理机构职责 2 询问验收组人员 1 2 名 是否清楚药品验收管理制度内容及 抽样规则 如委托母公司配送 则询问母公司验收人员 如委托母公司配送 则询问母公司验收人员 本条可与 3501 条结合起来查 本条职责是否明确 是 否 验收组人员是否清楚验收内容及抽样规则 是 否 4 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 0608 企业质量管理机构应负责指 导和监督药品保管 养护和 运输中的质量工作 1 查质量管理机构职责 是否明确了本条职责 2 询问保管 养护 运输人员 查有关资料 记录及现场等 判定质管机构在实际经营活动中是否对保管 养护及运输中 的质量工作进行了有效地指导 本条应在检查结束后判定 本条职责是否明确 是 否 是否进行了有效地指导 是 否 0609 企业质量管理机构应负责质 量不合格药品的审核 对不 合格药品的处理过程实施监 督 1 查不合格药品管理制度及质量管理机构职责 2 查在实际经营活动中质量管理机构对不合格药品的审核 处 理是否履行了职责 本条可与 4004 条结合起来查 本条职责是否明确 是 否 是否对不合格药品进行审核及处理过程实施监 督 是 否 如否 发现几起 起 0610 企业质量管理机构应负责收 集和分析药品质量信息 1 查质量信息管理制度及质量管理机构职责 2 查质量管理机构质量信息收集和分析资料 包括企业内外部 质量信息 本条职责是否明确 是 否 是否对质量信息进行了收集 是 否 是否对质量信息进行了分析 是 否 0611 企业质量管理机构应协助开 展对企业职工药品质量管理 方面的教育或培训 1 查质量方面的教育 培训制度及质量管理机构职责 2 查培训计划 记录等 3 询问质量管理机构负责人如何协助开展培训工作 本条应与 1701 1702 条结合起来查 本条职责是否明确 是 否 是否协助开展质量管理方面的教育或培训 是 否 0701 企业应设置与经营规模相适 应的药品验收 养护等组织 企业药品养护组或养护员在 业务上应接受质量管理机构 的监督指导 药品养护组 员 有 无 是否在业务上接受质量管理机构监督指导 是 否 0702 大中型企业应设置药品养护 组 小型企业应设立药品养 护组或药品养护员 1 查设置组织机构的文件 2 查组织设置是否与企业经营规模相适应 3 询问养护组 员 在业务上是否接受质量管理机构监督指导 4 查养护组 员 是否有效地开展了养护工作 本条可与 4202 4203 4204 4205 4206 4207 4208 4209 条结合起 来查 企业规模 上一年销售额 5000 万元以上 5000 万元以下 组织设置 养护组 养护员 5 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 0801 企业制定的制度应包括 质 量方针和目标管理 质量体 系的审核 质量责任 质量 否决的规定 质量信息管理 首营企业和首营品种的审核 质量验收的管理 仓储保管 养护和出库复核的管理 有 关记录和凭证的管理 特殊 管理药品的管理 有效期药 品 不合格药品和退货药品 的管理 质量事故 质量查 询和质量投诉的管理 药品 不良反应报告的规定 卫生 和人员健康状况的管理 质 量方面的教育 培训及考核 的规定等内容 企业制定的 连锁门店的有关质量管理制 度应包括 有关业务和管理 岗位的质量责任 药品验收 的管理 药品陈列的管理 药品养护的管理 药品销售 及处方的管理 拆零药品的 管理 服务质量的管理 卫 生和人员健康的管理 经营 中药饮片的 应有符合中药 饮片销售管理的规定 查企业制定的质量管理制度 制度应与实际经营需要相符合 和询问有关人员 1 制度是否完备 2 制度内容是否完整 3 制度是否符合现行的法律 法规规定 4 制度是否经企业主要负责人批准 发布 5 根据现场检查情况 核实企业制度与实际工作是否相符合 6 询问有关岗位人员 3 5 名 或请有关人员进行实际操作 看 是否熟悉涉及本岗位工作要求的制度内容并按制度要求进行 实际操作 本条应与有关条款结合起来查 在检查结束后判定制度是否 符合要求 是否制定了质量管理制度 是 否 缺少几个方面制度 个 制度是否经企业主要负责人批准 发布 是 否 有关人员是否熟悉制度内容 是 否 如否 询问 人 能准确回答 人 几项制度与企业实际工作不相符合 项 有关人员是否按制度要求进行操作 是 否 0802 企业应定期检查和考核质量 管理制度执行情况 并有记 录 1 查制度考核计划 一般由质量管理部门牵头制定并组织实施 每半年至少考核一次 2 查制度考核记录 包括考核部门 考核日期 考核人员 考 核的制度名称 考核的内容 存在问题及改进措施 措施跟 踪 考核工作总结 考核奖惩情况等 是否制定了考核计划 是 否 有无考核记录 有 无 6 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 0901 企业应定期对 药品经营质 量管理规范 实施情况进行 内部评审 1 查评审计划 应在质量领导小组的组织下 每年至少进行一 次 2 查评审记录 应将管理职责 人员与培训 设施与设备 进 货 验收 储存与养护 出库与运输 销售与售后服务等 186 项基本内容作为评审对象 对照企业管理工作的实际情 况 逐项进行全面评审 3 查评审报告 4 查纠正措施 是否制定了评审计划 是 否 有无评审记录 有 无 有无评审报告 有 无 针对评审中存在的问题 有无纠正措施 有 无 1001 企业主要负责人应具有专业 技术职称 熟悉国家有关药 品管理的法律 法规 规章 和所经营药品的知识 1 查花名册 档案 检查企业负责人是否具有专业技术职称 2 询问企业负责人 了解他对法律 法规和所经营的药品知识 的熟悉程度 有无技术职称 有 无 若有 初级 中级 高级 询问负责人 条 能回答 条 1101 企业质量管理工作的负责人 大中型企业应具有主管药师 含主管药师 主管中药师 或药学相关专业 指医学 生物 化学等专业 下同 工程师 含 以上的技术职称 小型企业应具有药师 含药 师 中药师 或药学相关专 业助理工程师 含 以上的技 术职称 查相关文件 花名册 档案 检查职称是否符合要求 执业 药师相当于中级职称 从业药师相当于初级职称 技术职称 初级 药师 助理工程师 中级 主管药师 工程师 高级 副主任药师以上 高级工程师 其它 1102 跨地域连锁企业的质量管理 工作的负责人应是执业药师 检查方法同 1101 项 但必须查质量执业药师注册证原件 一查资质 二查执业单位是否相符 是否为执业药师 是 否 1201 企业质量管理机构的负责人 应是执业药师或符合 1101 项的相应条件 检查方法同 1101 项 执业资格 执业药师 技术职称 初级 药师 助理工程师 中级 主管药师 工程师 高级 副主任药师以上 高级工程师 其它 7 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 1202 企业质量管理机构的负责人 应能坚持原则 有实践经验 可独立解决经营过程中的质 量问题 询问质量管理机构负责人 了解他对法律 法规和专业知识的 熟悉程度及实践经验 检查相关记录 判定是否在岗并主持日常 工作 本条在检查结束后判定 是否在岗并主持日常工作 是 否 询问负责人 条 能准确回答 条 1401 企业从事质量管理工作的人 员 应具有药师 含药师 中药师 以上技术职称 或 者具有中专 含 以上药学或 相关专业的学历 职称或学历是否符合规定 是 否 如否 有几人 人 1402 企业从事质量管理工作的人 员应经专业培训和省级药品 监督管理部门考试合格 取 得岗位合格证后方可上岗 是否经专业培训并取得省局岗位合格证 是 否 如否 有几人 人 1403 企业从事质量管理工作的人 员应在职在岗 不得为兼职 人员 根据相关文件 花名册 档案 查专职质量管理人员 1 职称或学历是否符合要求 2 是否有省局核发的合格证书 3 专职人员是否在职在岗 1401 1402 1403 条与 1504 条结合起来查 质量管理工作专职人员是指在 1504 条规定的比例内 从事质 量管理工作的人员 对属于某一药品批发企业开办的子公司 且母子公司法定代 表人为同一自然人的连锁企业 在其药品委托母公司配送的情况 下 质量管理机构负责人允许由母公司质管机构负责人兼任 是否在职 在岗 是 否 如否 兼职有几人 人 1501 企业从事验收 养护 计量 和销售工作的人员应具有高 中 含 以上文化程度 查花名册 档案 在不同岗位随机抽取 1 2 人检查学历是否符 合规定 学历是否符合规定 是 否 如否 不符合规定的有几人 人 1502 企业从事验收 养护 计量 和销售工作的人员应经岗位 培训和地市级 含 以上药品 监督管理部门考试合格 取 得岗位合格证书后方可上岗 查花名册 档案 在不同岗位抽取 1 2 人检查是否经过培训 并有市局核发的合格证书 是否经岗位培训并取得市局岗位合格证书 是 否 如否 有验收 养护人员 人 销售人员 人 1503 企业在国家有就业准入规定 岗位工作的人员 需通过职 业技能鉴定并取得职业资格 证书后方可上岗 查花名册 档案 随机抽取 2 3 名采购员 中药调剂员检查是 否取得职业资格证书 现场检查时可根据当地劳动部门规定 酌情掌握 是否取得职业资格证书 是 否 8 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 1504 企业从事质量管理 验收 养护及计量等工作的专职人 员数量 应不少于企业职工 总数的 2 最低不应少于 3 人 并保持相对稳定 查相关文件 花名册 档案 专职人员 人 占企业职工总数的比例 1601 企业每年应组织在质量管理 药品验收 养护 保管等直 接接触药品的岗位工作的人 员进行健康检查 并建立健 康档案 是否每年进行健康检查 是 否 如否 有几人 人 是否建立了健康检查档案 是 否 1602 企业发现患有精神病 传染 病或者其他可能污染药品疾 病的患者 应立即调离直接 接触药品的岗位 1 查健康检查档案 包括 1 企业档案 每年体检的工作安排 体检的总人员名单 体检汇总表 含体检时间 检查机构 体检项目 总人员参检比 例 合格人员比例 不合格人员名单 对不合格人员采取的措 施 2 从花名册中抽取 5 人 查个人档案 上岗体检表及资料 每年体检表及资料 患病离岗 治疗 体检 再上岗资料 原件 2 健康检查时间 要求每年不少于一次 检查医院及检查项目 以各市药监局规定为准 有无患病人员 有 无 患病人员是否调离接触药品的岗位 是 否 1701 企业应定期对各类人员进行 药品法律 法规 规章和专 业技术 药品知识 职业道 德 1 查培训教育档案 包括 1 企业内部培训教育档案 培训教育制度 年度培训计划 历次培训方案 包括目的 时间 地点 内容 教材 培训教师 培训 是否定期进行培训 是 否 如否 未培训的有几人 人 是否建立了培训或教育档案 是 否 等教育或培训 并建立档案 对象 方法 考核方式及考核记录 培训记录及总结 培训考核结果及所采取的措施等 2 抽取不同岗位员工 5 人 查个人培训教育档案 培训教 育登记表 即每年接受教育培训的记录 含组织单位 时间 地 点 教师 培训教育主题 考核结果 学历 职称证明及历次培训教育考核证明 复印件 等资料 2 询问企业有关岗位人员 3 5 人 了解他对法律 法规和专业 知识的熟悉程度 可与 询问 人 熟悉 人 不熟悉 人 9 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 1702 企业从事质量管理的人员 每年应接受省级药品监督管 理部门组织的继续教育 从 事验收 养护 计量等工作 的人员 应定期接受企业组 织的继续教育 以上人员的 继续教育应建立档案 0502 0601 0604 0607 0801 1001 1202 2901 3001 等条询问相结合 3 查质量管理人员每年是否接受省局组织的继续教育 4 查验收 养护 计量人员是否定期接受企业组织的继续教育 可与企业培训相结合 从事质量管理人员共几人 人 质量管理人员是否接受省局组织的继续教育 是 否 如否 有几人 人 1801 企业应有与经营规模相适应 的营业场所及辅助 办公用 房 营业场所明亮 整洁 查现场 经营场所与规模是否相适应 是 否 1901 企业应按经营规模设置相应 的仓库 其面积 为建筑面 积 下同 大型企业不应低 于 1500 平方米 中型企业 不应低于 1000 平方米 小 型企业不应低于 500 平方米 查现场 注 对属于某一药品批发企业开办的子公司 且母子公司法注 对属于某一药品批发企业开办的子公司 且母子公司法 定代表人为同一自然人的连锁企业 在其药品全部委托母公司配定代表人为同一自然人的连锁企业 在其药品全部委托母公司配 送的情况下 连锁企业可不设仓库 但要核查母公司库房条件送的情况下 连锁企业可不设仓库 但要核查母公司库房条件 即 即 1902 1903 1904 1905 1906 2001 2101 2102 2103 21 04 2105 2106 2201 2301 2401 2402 2403 2501 2601 2602 2603 条 是否符合要求 条 是否符合要求 是否为委托配送 是 否 如否 企业规模 上一年销售额 20000 万元以上 5000 万元以上 5000 万元以下 仓库面积 1500 以上 1000 以上 500 以上 1902 库区地面平整 无积水和杂 草 无污染源 查现场 地面是否平整 是 否 库区有无积水或杂草 有 无 库区有无污染源 有 无 1903 企业药品储存作业区 辅助 作业区 办公生活区应分开 一定距离或有隔离措施 装 卸作业场所有顶棚 1 现场察看库区划分是否合理 1 储存作业区 库房 货场 保管员工作场所 2 辅助作业区 验收养护室 分装室等 3 办公生活区 仓库办公室 宿舍 汽车库 食堂 厕所 浴室等 三区 是否分开一定距离或有有效的隔离措施 2 装卸作业场所是否有顶棚 三区 是否分开或有有效的隔离措施 是 否 装卸作业场所是否有顶棚 是 否 如否 发现几处 处 10 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 1904 企业有适宜药品分类保管和 符合药品储存要求的库房 其中常温库温变为 0 30 阴凉库温度不高于 20 C 冷 库温度为 2 10 C 各库房 相对湿度应保持在 45 75 之间 查现场和温湿度记录 本条与 2103 条结合起来查 库房总面积 温湿度符合要求的库房面积 其中 常温库 阴凉库 冷库 柜 温湿度不符合要求的库房面积 其中 常温库 阴凉库 冷库 柜 1905 库房内墙壁 顶棚和地面光 洁 平整 门窗结构严密 查现场 库房内环境是否都符合要求 是 否 如否 发现几处 处 1906 库区有符合规定要求的消防 安全设施 查现场 1 有无消防设施 2 灭火器是否在有效期内 库区消防安全设施是否都符合要求 是 否 如否 发现几处 处 200l 仓库应划分待验库 区 合 格品库 区 发货库 区 不合格品库 区 退货库 区 等专用场所 经营中药 饮片还应划分零货称取专库 区 以上各库 区 均应设 有明显标志 查现场 1 仓库是否划分了五库 区 2 五库 区 应按色标管理要求设有明显标志 3 经营中药饮片应有零货称取专库 区 本条可与 4102 条结合起来查 是否划分了五库 区 是 否 五库 区 是否设有明显标志 是 否 经营中药饮片是否设置了零货称取专库 区 是 否 210l 仓库应有保持药品与地面之 间有一定距离的设备 查现场 五库 区 均应配底垫 是否配备了底垫 是 否 如否 未配备底垫的库区是 2102 仓库应有避光 通风的设备 查现场 仓库内应有避自然光措施和通风设备 是否有避光 通风设备 是 否 如否 发现几处 处 11 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 2103 仓库应有检测和调节温 湿 度的设备 查现场 不合格药品库除外 1 每个仓间至少配备一台温湿度检测仪 悬挂地点适宜 位置 以检测记录人员双目平视为宜 温湿度计应有计量部门审验 标志 2 每个仓间应配置有效调节库房温湿度的设备 如空调 制冷 机 除湿机等 看是否用 是否有效 按仓库面积推算现有 的设备能否将温湿度控制在 GSP 规定的范围内 本条与 1904 条结合起来查 每个仓间是否都有温湿度检测设备 是 否 如否 有几个仓间无温湿度检测设备 个 是否都有有效调节温湿度的设备 是 否 如否 无有效调节温 湿度设备的仓间是 常温库 阴凉库 冷库 2104 仓库应有防尘 防潮 防霉 防污染以及防虫 防鼠 防 鸟等设备 查现场 检查是否有电猫 档鼠板 粘鼠板 鼠夹等防 捕鼠工具及纱 窗 灭蝇灯 除湿机等措施 排风扇应配置防护百叶或纱窗 每个仓间是否都有防尘 防潮 防污染以及防 虫 防鼠 防鸟等设备 是 否 如否 有几个仓间无防鼠设备 个 几个 仓间无防虫 防鸟设备 个 2105 仓库应有符合安全用电要求 的照明设备 查现场 1 照明电线应有套管 不得裸露 2 危险品库应安装防爆灯 每个仓间是否都有安全用电要求的照明设备 是 否 如否 有几个仓间不符合要求 个 2106 仓库应有适宜拆零及拼箱发 货的工作场所和包装物料等 的储存场所和设备 查现场 1 是否有拼箱发货的工作场所和拼箱工作台及相应的设备 2 拆零后的药品是否放在零货架上 3 包装物料是否有专门的储存场所 是否有拼箱发货的工作场所和工作台 是 否 包装物料是否有专门的储存场所 是 否 220l 企业储存特殊管理的药品的 专用仓库应具有相应的安全 措施 查现场 1 房库应是砖混或钢混结构的无窗建筑 2 基本设施牢固 具有抗撞击能力 3 装有钢制保险房门 双门双锁 4 备有防盗 防火 报警装置 5 专用仓库与 110 联网 本条与 4108 条结合起来查 专用仓库安全设施是否都符合规定 是 否 12 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 2301 经营中药材及中药饮片的应 设置中药标本室 柜 查现场 1 是否设置了中药标本室 柜 2 收集的标本数量应与经营规模相适应 是否设置了中药标本室 柜 是 否 2401 企业应在仓库设置与企业规 模相适应 符合卫生要求的 验收养护室 其面积大型企 业不小于 50 平方米 中型 企业不小于 40 平方米 小 型企业不小于 20 平方米 是否设置了验收养护室 是 否 验收养护室面积 2402 企业的验收养护室应配置千 分之一天平 澄明度检测仪 标准 比色液等 配备的验收养护仪器有 千分之一天平 澄明度检测仪 标准比色液 水分测定仪 紫外荧光灯 解剖镜或显微镜 中药材 中药饮片的还应配 置水分测定仪 紫外荧光灯 解剖镜或显微镜 2403 企业的验收养护室应有必要 的防潮 防尘设备 查现场 是否有防尘 防潮设备 是 否 2501 企业对所用设施和设备应定 期进行检查 维修 保养并 建立档案 现场抽取 3 5 台设备 检查的设施 设备主要有 制冷机 空调器 除湿机及验收养护用仪器等 进行检查 1 是否有检查 维修 保养记录 2 操作使用记录 3 设施设备档案 内容包括购进时间 设备的说明书 保修单 安装说明书 电路图等 是否有检查 维修 保养记录 是 否 如否 有几台设施设备无记录 台 是否有操作使用记录 是 否 如否 有几台设施设备无记录 台 是否建立了设施设备档案 是 否 如否 有几台设施设备无档案 台 13 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 2601 企业分装中药饮片应有符合 规定的专门场所 其面积和 设备应与分装要求相适应 查现场及资料 检查是否有专门的分装场所 其面积能否满足分装作业要求 应配备符合分装工艺要求的设施设备 如分装工作台 称量工具 容器等分装工具 具备相应资质的分装操作人员 应建立完善的分装过程控制记录 5 分装后的饮片需经质量检验合格后方可办理入库手续 6 每件分装合格的饮片包装 应有标签 包括品名 规格 原 生产厂家 原生产日期 分装单位 重量 分装时间 质量 结论等 是否有分装场所 是 否 分装场所的面积 是否有符合分装要求的设施设备 是 否 是否建立了分装记录 是 否 分装合格的饮片包装是否有标签 是 否 2602 企业分装中药饮片的固定分 装室 其环境应整洁 墙壁 顶棚无脱落物 分装室内环境是否符合要求 是 否 2603 企业应设置单独的 便于配 货活动展开的配货场所 查现场 是否设置单独的配货场所 是 否 2701 企业应制定能够确保购进的 药品符合质量要求的进货程 序 是否制定了进货程序 是 否 询问采购人员进货程序内容 条 能准确 回答出 条 2702 企业进货应确定供货企业的 法定资格及质量信誉 企业 购进的药品应为合法企业所 生产或经营的药品 是否为合法企业生产或经营的药品 是 否 如否 发现几种从非法渠道购进的药品 种 2703 企业进货应审核所购入药品 的合法性 从门店或付款凭证 在库药品及相关记录中随机抽取 5 10 个 品种 现场抽查品种时 可将购进 验收 入库需抽查的品种合现场抽查品种时 可将购进 验收 入库需抽查的品种合 并抽取 并抽取 进行检查 从国家重点监控地区企业购进的药品 应作 从国家重点监控地区企业购进的药品 应作 为重点审查对象 为重点审查对象 查相关资料和现场 审查企业所购进药品的 基本条件是否符合规定 如委托母公司配送 可先从门店抽取 如委托母公司配送 可先从门店抽取 5 10 品种 然后查母公司相关资料 品种 然后查母公司相关资料 1 是否制定了能够确保购进的药品符合质量要求的进货程序 2 询问 1 2 名采购人员 是否清楚进货程序 2 购进的药品 中药材除外 是否为合法企业生产或经营的药 品 审查供货方证 照的合法性 一致性 供货方证照是否 在有效期内 是否超范围生产 经营等 4 审查购进的药品合法性 应有法定批准文号 质量标准 包 装 标识应符合有关规定和储运要求 进口药品应有符合规 购进的药品是否为合法的药品 是 否 如否 发现几种 种 14 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 2704 企业进货应对与本企业进行 业务联系的供货单位销售人 员 进行合法资格的验证 是否对销售人员进行合法资格验证 是 否 如否 发现几名 名 2705 企业进货应按购货合同中质 量条款执行 购进的药品是否执行合同中规定的质量条款 是 否 2801 企业购进的药品除国家未规 定的以外 应有法定的批准 文号和生产批号 定的 加盖了原供货单位质量管理机构原印章的 进口药品 注册证 进口药品检 验报告书 或 进口药品通关单 的复印件 中药材应标明 产地 购进的药品 中药材除外 是否有法定的批准 文号和生产批号 是 否 如否 发现几种 种 2802 企业购进进口药品应有符合 规定的 加盖了供货单位质 量管理机构原印章的 进口 药品注册证 和 进口药品 检验报告书 复印件 进口药品是否有符合规定的进口药品注册证和 检验报告书 是 否 如否 发现几种 种 2803 企业购进的药品的包装和标 识应符合有关规定和储运要 求 药品的包装和标识是否符合有关规定和储运要 求 是 否 如否 发现几种 种 2804 企业购进的中药材应标明产 地 5 审查供货单位销售人员是否有供货单位注明有效期的法人委 托书 身份证复印件 6 审查购进的药品是否执行了合同中规定的质量条款 2802 条与 3506 条结合起来查 2803 条与 3502 3504 3505 条结合起来查 2804 条与 3507 条结合起来查 购进的中药材是否标明产地 是 否 如否 有几种 种 15 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 290l 企业对首营企业应进行包括 资格和质量保证能力的审核 审核由业务部门会同质量管 理机构共同进行 除审核有 关资料外 必要时应实地考 察 经审核批准后 方可从 首营企业进货 1 询问采购员 1 2 名 是否清楚首营企业含义 2 抽查 10 个供货企业 现场检查时要善于发现首营企业 可从 提交的相关资料中 如付款凭证 购进记录 验收记录等抽 取 看是否按首营企业审批 如果不是首营企业 需提交现 场检查之日起 12 个月前的经营记录 否则需提交首营企业审 核资料 3 查首营企业审核资料 首营企业审批表 1 审核内容 包括加盖首营企业原印章的合法证照复印件 销售人员的法人委托书 须标明授权范围及有效期 和身份证复 印件 首营企业 GMP GSP 认证情况的有关证明 2 审核程序 业务部门按规定将审核资料收集齐全后 填写 首营企业审批表 质量部审核资料合法性 采购员是否清楚首营企业定义 是 否 是否对首营企业进行审核 是 否 如否 发现几个首营企业未进行审核 个 审核资料是否齐全 是 否 如否 有几个企业 个 缺项有 首营企业审批表 合法证照复印件 销售 人员合法资格证明 GMP 或 GSP 认证证书 暂不作强行要求 管机构审核并提出明确审核意见 分管质量负责人审批 业务部 门进货 如委托母公司配送 可从配送品种中抽取如委托母公司配送 可从配送品种中抽取 1010 个供货企业 查个供货企业 查 母公司相关资料 母公司相关资料 本条与 0604 条结合起来查 审核程序是否符合规定 是 否 16 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 3001 企业进货对首营品种应填写 首次经营药品审批表 并经企业质量管理机构和企 业主管领导的审核批准 对 首营品种 含新规格 新剂 型 新包装等 应进行合法 性和质量基本情况的审核 包括核实药品的批准文号和 取得质量标准 审核药品的 包装 标签 说明书等是否 符合规定 了解药品的性能 用途 储存条件以及质量信 誉等内容 审核合格后方可 经营 1 询问采购员 1 2 名 是否清楚首营品种含义 2 抽取 10 种药品 现场检查时要善于发现首营品种 可从提交 的相关资料中 如付款凭证 购进记录 验收记录等 或从 在库商品 门店中抽取 看是否按首营品种审批 如果不是 首营品种 需提交现场检查之日起 12 个月前的经营记录 否 则需提交首营品种审批资料 3 查首营品种审批资料 首营品种审批表 1 审核内容 包括加盖生产单位原印章的合法证照复印件 药品生产批准证明文件 质量标准 出厂检验报告书 药品包装 标签 说明书实样 了解药品性能 用途 储存条件及质量信誉 等 2 审核程序 业务购进部门按规定将审核资料收集齐全后 填写 首营品种审批表 质管机构审核并提出明确审核意见 分管质量负责人审批 业务部门进货 如委托母公司配送 可从配送品种或门店中抽取如委托母公司配送 可从配送品种或门店中抽取 1010 个品种 个品种 查母公司相关资料 查母公司相关资料 本条与 0604 条结合起来查 采购员是否清楚首营品种定义 是 否 是否对首营品种进行审核 是 否 如否 发现几个首营品种未进行审核 个 审核资料是否齐全 是 否 如否 有几个品种 个 缺项有 首营品种审批表 合法证照复印件 药品 生产批准证明文件 质量标准 出厂检验 报告书 药品包装 标签 说明书实样 审核程序是否符合规定 是 否 310l 企业编制购货计划时应以药 品质量作为重要依据 并有 质量管理机构人员参加 1 查购货计划 购货计划形式有供货企业名单 购进品种目录 年度 季度 月份购进计划 2 购货计划应经质量管理部门审核 应有明确审核结论 后 报分管质量负责人审批 由业务部门实施 如委托母公司配如委托母公司配 送 则由母公司采购部门实施 送 则由母公司采购部门实施 3 重点检查购进计划是否审批在先 防止质量管理部门审批滞 后或不审批 是否编制购货计划 是 否 编制计划是否有质量管理机构人员参加 是 否 17 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 320l 企业签订进货合同应明确质 量条款 购销合同中应明确 药品质量符合质量标准和有 关质量要求 药品附产品合 格证 药品包装符合有关规 定和货物运输要求 购入进 口药品 供应方应提供符合 规定的证书和文件 从门店抽取 5 10 个品种 可与 2701 条合并抽取 查进货合 同 如委托母公司配送 则查母公司相关合同 如委托母公司配送 则查母公司相关合同 合同的形式有 标准书面合同 传真 电话记录等 1 是否有合同 2 标准书面合同是否有明确质量条款 3 采用传真 电话记录等非标准书面合同形式时 购销双方应 提前签订有明确质量责任的 质量保证协议 并标明协议有 效期限 期限不得超过许可证的有效期限 合同或质量保证协议应在进货前签订 不能后补 否则视同 无合同 是否有合同 是 否 如否 有几个品种 个 合同中是否有明确的质量条款 是 否 如否 发现几份合同 份 3301 购进药品应有合法票据 并 按规定建立购进记录 做到 票 帐 货相符 购进记录 应注明药品的品名 剂型 规格 有效期 生产厂商 供货单位 购进数量 购货 日期等项内容 购进记录应 保存至超过药品有效期 1 年 但不得少于 3 年 从门店抽取 5 10 个品种 可与 2701 条合并抽取 与查资料相结 合 如委托母公司配送 查母公司相关资料 如委托母公司配送 查母公司相关资料 1 进货是否有增值税票或普通发票 2 是否建立了购进记录 视企业具体情况可与销售记录合并 视企业具体情况可与销售记录合并 也可在电脑中建立购进记录 也可在电脑中建立购进记录 3 记录内容是否完整 4 查票 账 货相符 应做到 购进药品的数量 库存药品数量 已销售药品数量 5 购进记录是否按规定保存 购进药品是否有合法票据 是 否 如否 发现几个品种 个 票 帐 货是否相符 是 否 如否 发现几个品种 个 是否建立了购进记录 是 否 如否 发现几个品种 个 记录内容是否完整 是 否 3302 购入特殊管理的药品 应严 格按照国家有关管理规定进 行 查有关资料 文件 和现场 1 二类精神药品是否具有经营资格 2 购入药品时是否执行国家规定 是否具备经营资格 是 否 是否违反规定经营 是 否 购入药品时是否执行国家规定 是 否 18 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 3401 企业每年应对进货情况进行 质量评审 评审结果存档备 查 查进货质量评审资料 1 评审目的是否明确 应对所经营药品质量进行综合评审 对比 分析 为购进决策提供依据 2 评审部门 质量领导组织或质量管理机构会同业务部门进行 3 评审依据 管理制度 质量信息 工作标准 4 评审项目 应对验收合格率 储存的稳定性 销后退回情况 顾客投诉情况 监督抽查 企业质量信誉等进行统计分析 评审报告 要求内容 项目具体 结论明确 是否每年对进货情况进行评审 是 否 是否有评审报告 是 否 评审报告是否符合要求 是 否 350l 企业应严格按照法定标准和 合同规定的质量条款对购进 药品 销后退回药品的质量 进行逐批验收 并有记录 从门店或有关资料中 如付款凭证 退货记录 购进记录等 随机抽取 10 个批号的药品 如委托母公司配送 根据配送品种 如委托母公司配送 根据配送品种 查母公司验收记录 查母公司验收记录 1 查验收组是否对每批药品均进行了验收 并有记录 2 现场察看和询问验收人员如何进行验收 本条应与 0607 3502 3503 3504 3505 3506 3507 3509 3510 35 11 7403 条结合起来查 是否验收并有记录 是 否 如否 发现几批药品未验收 批 验收人员是否按验收管理制度验收 是 否 19 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 3502 验收时应同时对药品的包装 标签 说明书以及有关要求 的证明或文件进行逐一检查 验收药品包装的标签和所附 说明书上应有生产企业的名 称 地址 有药品的品名 规格 批准文号 产品批号 生产日期 有效期等 标签 或说明书上还应有药品的成 份 适应症或功能主治 用 法 用量 禁忌 不良反应 注意事项以及贮藏条件等 包装 标签和说明书是否符合规定 是 否 如否 发现几种药品不符合规定 种 3503 验收整件包装中应有产品合 格证 查在库药品并随机抽查 5 10 个品种 可与 2701 条合并抽取 如委托母公司配送 根据配送品种查母公司在库药品 如委托母公司配送 根据配送品种查母公司在库药品 1 药品的包装 标签和说明书是否符合规定 2 整件包装中是否有产品合格证 3502 条与 2803 条结合起来查 包装中是否有产品合格证 是 否 如否 发现几种药品无合格证 种 3504 验收特殊管理药品 外用药 品 其包装的标签或说明书 上有规定的标识和警示说明 处方药和非处方药按分类管 理要求 标签 说明书上有 相应的警示语或忠告语 非 处方药的包装有国家规定的 专有标识 查在库药品 检查包装的标签和说明书是否符合规定 如委托 如委托 母公司配送 根据配送品种查母公司在库药品 母公司配送 根据配送品种查母公司在库药品 本条与 2803 条结合起来查 特殊管理药品是否符合规定 是 否 外用药品是否符合规定 是 否 处方药和非处方药是否符合规定 是 否 非处方药的包装是否有专有标识 是 否 3505 验收进口药品 其包装的标 签应以中文注明药品的名称 主要成份以及注册证号 并 有中文说明书 从门店随机抽取 5 种进口药品 查资料和在库的进口药品 如委托母公司配送 查母公司资料和在库药品 如委托母公司配送 查母公司资料和在库药品 1 检查包装的标签和说明书是否符合规定 2 查是否有符合规定的注册证和检验报告书 3505 条与 2803 条结合起来查 3506 条与 2802 条结合起来查 是否有中文标签和说明书 是 否 如否 发现几种进口药品不符合规定 种 20 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 3506 验收进口药品 应有符合规 定的 进口药品注册证 和 进口药品检验报告书 复 印件 进口预防性生物制品 血液制品应有 生物制品进 口批件 复印件 进口药材 应有 进口药材批件 复印 件 以上批准文件应加盖供 货单位质量管理机构原印章 是否有符合规定的注册证和检验报告书 是 否 如否 发现几种进口药品不符合规定 种 3507 验收中药材和中药饮片应有 包装 并附有质量合格的标 志 每件包装上 中药材标 明品名 产地 供货单位 中药饮片标明品名 生产企 业 生产日期等 实施文号 管理的中药材和中药饮片 在包装上还应标明批准文号 查验收记录和现场检查中药材 中药饮片仓库相结合 如 如 委托母公司配送 查母公司资料和在库药品 委托母公司配送 查母公司资料和在库药品 1 中药材和中药饮片是否有包装 包装上是否附有质量合格的 标志 2 中药材每件包装是否标明了品名 产地 发货日期 供货单 位 2 中药饮片每件包装是否标明了品名 生产企业 生产日期 本条与 2804 条结合起来查 是否有包装并附有质量合格的标志 是 否 每件包装标识是否符合规定 是 否 如否 有几种中药材和中药饮片标识不符合规 定 种 3508 验收抽取的样品应具有代表 性 1 查现场 在合格药品库 区 检查 3 5 批购进未配送的整件 药品是否有开箱抽样标记 2 请验收员演示抽样方法 判定是否按照抽样规则进行抽样 如委托母公司配送 查母公司库房 如委托母公司配送 查母公司库房 是否有开箱抽样验收标记 是 否 如否 发现几种药品无开箱抽样标记 种 验收员是否按照抽样规则抽样 是 否 21 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 3509 验收药品应做好记录 验收 记录应记载供货单位 数量 到货日期 品名 剂型 规 格 批准文号 批号 生产 厂商 有效期 质量状况 验收结论和验收人员等项内 容 验收记录应保存至超过 药品有效期一年 但不得少 于三年 1 按 3501 条检查方法查验收记录是否完整规范 2 查验收记录是否按规定保存 说明 使用电脑记录或采用省局印制的说明 使用电脑记录或采用省局印制的 三合一三合一 台帐作为台帐作为 验收记录 须提交验收记录 须提交 入库验收通知单入库验收通知单 或其它原始验收记录 且或其它原始验收记录 且 上面记载的项目应符合验收记录的要求 并有明确的验收结论和上面记载的项目应符合验收记录的要求 并有明确的验收结论和 验收员签章 否则视同未验收 验收员签章 否则视同未验收 本条与 3501 条结合起来查 是否有验收记录 是 否 如否 发现几个批号的药品无验收记录 个 验收记录内容是否完整 是 否 如否 有几个品种 个 缺项有 供货单位 数量 到货日期 品名 剂型 规格 批准文号 批号 生产 厂商 有效期 质量状况 验收结论 验收人员 验收记录是否按规定保存 是 否 3510 验收首营品种 应有该批号 药品的质量检验报告书 抽查 5 个首营品种验收记录 核对首营品种的批号与索取的 出厂检验报告书批号是否相同 本条可与 3001 条结合进行检查 是否有该批药品的检验报告书 是 否 如否 有几个品种 个 3511 对销后退回的药品 验收人 员应按进货验收的规定验收 必要时应抽样送检验部门检 验 从门店退货记录或合格库 不合格库保管台帐中抽取 5 个销后 退回药品 可与 4109 条合并抽取 查验收记录 本条可与 3501 4110 条结合起来查 是否有该批药品的检验报告书 是 否 如否 有几个品种 个 3512 对麻醉药品 医疗用毒性药 品 应实行双人验收制度 抽 5 个品种 查特殊管理药品验收记录 是否进行双人验收 并有记录 是 否 如否 发现几种药品未双人验收 种 3513 验收应在符合规定的场所进 行 在规定时限内完成 现场察看与询问验收员相结合 是否在规定场所和规定的时间内验收完毕 是 否 如否 有几种药品 种 验收员的回答是否与验收管理制度相一致 是 否 22 编 号 条款检查内容与方法检查结果记录 3601 仓库保管员凭验收员签字或 盖章收货 对货与单不符 质量