金融市场学习题(5、6、7章)

名词名词 5 个 简答个 简答 5 个论述个论述 2 个 单选个 单选 15 个 多选个 多选 10 个 判断个 判断 10 个个 第五章第五章 衍生证券市场衍生证券市场 一 单选题一 单选题 1 1 衍生证券的市场风险是因为 衍生证券的市场风险是因为 价格变化 从而产生损失的一种风险 价格变化 从而产生损失的一种风险 A A 创新金融工具创新金融工具 B B 衍生金融工具衍生金融工具 C C 基础金融工具基础金融工具 D D 现代金融工具现代金融工具 C C 2 2 可转换证券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数量的可转换证券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数量的 的的 证券 证券 A A 债券 债券 B B 公司债券 公司债券 C C 优先股 优先股 D D 普通股 普通股 D D 3 3 看跌期权也称为 看跌期权也称为 投资者之所以买入它 是因为预期该看跌期权的标 投资者之所以买入它 是因为预期该看跌期权的标 的资产的市的资产的市 场价格将下跌 场价格将下跌 A A 买入期权 买入期权 B B 卖出期权 卖出期权 C C 欧式期权 欧式期权 D D 货币资产期权 货币资产期权 B B 4 4 金融衍生工具产生的直接动因是 金融衍生工具产生的直接动因是 A A 规避风险和套期保值 规避风险和套期保值 B B 金融创新 金融创新 C C 投机者投机的需要 投机者投机的需要 D D 金融衍生工具的高风险高收益刺激 金融衍生工具的高风险高收益刺激 A A 5 5 金融期货是以 金融期货是以 为对象的期货交易品种 为对象的期货交易品种 A A 股票 股票 B B 债券 债券 C C 金融期货合约 金融期货合约 D D 金融证券 金融证券 C C 6 6 利率期货以 利率期货以 作为交易的标的物 作为交易的标的物 A A 浮动利率 浮动利率 B B 固定利率 固定利率 C C 市场利率 市场利率 D D 固定利率的有价证券 固定利率的有价证券 D D 7 7 金融衍生工具产生的最基本原因是 金融衍生工具产生的最基本原因是 A A 跨期交易 跨期交易 B B 规避风险 规避风险 C C 杠杆效应 杠杆效应 D D 套期保值与投机套利 套期保值与投机套利 B B 8 8 金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种 金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种 A A 无资产的结算制度 无资产的结算制度 B B 有资产的结算制度 有资产的结算制度 C C 无负债的结算制度 无负债的结算制度 D D 有负债的结算制度 有负债的结算制度 C C 9 9 看跌期权的买方对标的金融资产具有 看跌期权的买方对标的金融资产具有 的权利 的权利 A A 买入 买入 B B 卖出 卖出 C C 持有 持有 D D 注销 注销 B B 1010 可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与 可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与 之比 之比 A A 转换比例 转换比例 B B 转换价值 转换价值 C C 转换期限 转换期限 D D 转换数量 转换数量 A A 1111 看跌期权也称为 看跌期权也称为 A A 买入期权 买入期权 B B 卖出期权 卖出期权 C C 欧式期权 欧式期权 D D 货币资产期权 货币资产期权 B B 1212 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是 A A 美式期权 美式期权 B B 欧式期权 欧式期权 C C 看涨期权 看涨期权 D D 看跌期权 看跌期权 A A 1313 金融期权的 金融期权的 取决于期权的协定价格与基础资产的市场价格之间的 取决于期权的协定价格与基础资产的市场价格之间的 关系 关系 A A 市场价值 市场价值 B B 内在价值 内在价值 C C 时间价值 时间价值 D D 票面价值 票面价值 B B 1414 根据金融期货交易中的大户报告制度 通常交易所大户报告限额 根据金融期货交易中的大户报告制度 通常交易所大户报告限额 A A 小于限仓限额 小于限仓限额 B B 等于限仓限额 等于限仓限额 C C 大于限仓限额 大于限仓限额 D D 小于或等于限仓限额 小于或等于限仓限额 A A 1515 外汇风险中最常见最重要的风险是 外汇风险中最常见最重要的风险是 A A 商业性汇率风险 商业性汇率风险 B B 金融性汇率风险 金融性汇率风险 C C 违约性汇率风险 违约性汇率风险 D D 政治性汇率风险 政治性汇率风险 A A 16 16 套期保值是指通过在现货市场和期货市场之间建立 套期保值是指通过在现货市场和期货市场之间建立 的头寸 从而锁 的头寸 从而锁 定未来现金流的交易行为 定未来现金流的交易行为 A A 方向相同 数量不同 方向相同 数量不同 B B 方向相反 数量不同 方向相反 数量不同 C C 方向相反 数量相同 方向相反 数量相同 D D 方向相同 数量相同 方向相同 数量相同 C C 17 17 期权的 期权的 是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收 是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收 益的可能性所隐含的价值 益的可能性所隐含的价值 A A 理论价值理论价值 B B 内在价值内在价值 C C 潜在价值潜在价值 D D 时间价值时间价值 D D 18 18 功能是指在一个公平 公开 高效 竞争的期货市场中 通过集中 功能是指在一个公平 公开 高效 竞争的期货市场中 通过集中 竞价形成期货价格的功能 竞价形成期货价格的功能 A A 套期保值套期保值 B B 决定价格决定价格 C C 发现价格发现价格 D D 规避风险规避风险 C C 19 19 远期合约的远期价格是由 远期合约的远期价格是由 决定的 决定的 A A 理论价格理论价格 B B 交割价格交割价格 C C 协议价格协议价格 D D 标的物现货价格标的物现货价格 20 20 影响期货价格的主要因素是持有现货的成本和 影响期货价格的主要因素是持有现货的成本和 A A 机会成本机会成本 B B 理论价格理论价格 C C 协议价格协议价格 D D 时间价值时间价值 D D 二 多选题二 多选题 1 1 金融期权的主要特征有 金融期权的主要特征有 A A 交换的是买卖权利 交换的是买卖权利 B B 买方无需交纳保证金 买方无需交纳保证金 C C 买卖双方均无须支付标的物的全部价格 买卖双方均无须支付标的物的全部价格 D D 只有买入方才支付期权费 只有买入方才支付期权费 ABCDABCD 2 2 按照金融衍生工具自身交易的方法及特征划分 衍生证券可以分为 按照金融衍生工具自身交易的方法及特征划分 衍生证券可以分为 A A 金融远期金融远期 B B 金融期货金融期货 C C 金融期权金融期权 D D 金融互换金融互换 ABCDABCD 3 3 衍生产品的开发和设计中最重要的两个问题在于 衍生产品的开发和设计中最重要的两个问题在于 A A 定价定价 B B 创新创新 C C 产品设计产品设计 D D 发行发行 ACAC 2424 参与期货交易的目的包括 参与期货交易的目的包括 A A 投资获利 投资获利 B B 投机获利投机获利 C C 套期保值 套期保值 D D 规避风险 规避风险 BCDBCD 4 4 衍生证券市场的特点是 衍生证券市场的特点是 A A 跨期交易跨期交易 B B 杠杆效应杠杆效应 C C 不确定性和高风险性不确定性和高风险性 D D 套期保值和投机套利共套期保值和投机套利共 存存 ABCDABCD 5 5 影响金融期货理论价格的主要因素是影响金融期货理论价格的主要因素是 A A 持有现货的成本 持有现货的成本 B B 资金成本 资金成本 C C 持有现货的时间价值 持有现货的时间价值 D D 货币的时间价值 货币的时间价值 ACAC 6 6 按照市场形态划分 金融衍生工具可以划分为 按照市场形态划分 金融衍生工具可以划分为 A A 股权式衍生工具 股权式衍生工具 B B 内置型衍生工具 内置型衍生工具 C C 交易所交易的衍生工具 交易所交易的衍生工具 D D OTCOTC 交易的衍生工具交易的衍生工具 BCDBCD 7 7 金融互换具体类型主要有金融互换具体类型主要有 A A 货币互换 货币互换 B B 利率互换 利率互换 C C 期货互换 期货互换 D D 期权互换 期权互换 ABAB 8 8 金融期货交易与金融现货交易相比 区别在于 金融期货交易与金融现货交易相比 区别在于 A A 交易对象不同 交易对象不同 B B 交易目的不同 交易目的不同 C C 价格决定不同 价格决定不同 D D 结算方式不同 结算方式不同 ABDABD 9 9 期货交易中套期保值的基本类型有 期货交易中套期保值的基本类型有 A A 多头套期保值 多头套期保值 B B 空头套期保值 空头套期保值 C C 交叉套期保值 交叉套期保值 D D 平行套期保值 平行套期保值 ABAB 10 10 金融期货与金融期权的区别主要表现在 金融期货与金融期权的区别主要表现在 A A 套期保值的作用与效果不同 套期保值的作用与效果不同 B B 投资者权利与义务的对称性不同 投资者权利与义务的对称性不同 C C 现金流转不同 现金流转不同 D D 基础资产不同 基础资产不同 ABCDABCD 11 11 从事衍生证券交易面临的风险有 从事衍生证券交易面临的风险有 A A 市场风险市场风险 B B 信用风险信用风险 C C 流动性风险流动性风险 D D 操作风险操作风险 E E 法律风险法律风险 ABCDEABCDE 12 12 根据投资者买卖行为划分 金融期权可以分为根据投资者买卖行为划分 金融期权可以分为 A A 股票期权 股票期权 B B 看涨期权 看涨期权 C C 货币期权 货币期权 D D 看跌期权 看跌期权 BDBD 13 13 可转换证券主要包括可转换证券主要包括 A A 可转换普通股票 可转换普通股票 B B 可转换优先股 可转换优先股 C C 可转换国债 可转换国债 D D 可转换公司债券 可转换公司债券 BDBD 14 14 货币期权也可以称为货币期权也可以称为 A A 外币期权 外币期权 B B 本币期权 本币期权 C C 资金期权 资金期权 D D 外汇期权 外汇期权 ADAD 15 15 金融期权的价格主要有 金融期权的价格主要有 两个部分组成 两个部分组成 A A 理论价格理论价格 B B 协议价格协议价格 C C 内在价值内在价值 D D 时间价值时间价值 CDCD 1616 金融互换市场的主要类型有 金融互换市场的主要类型有 A A 利率互换市场利率互换市场 B B 货币互换市场货币互换市场 C C 商品互换市场商品互换市场 D D 股票互换市场股票互换市场 17 17 认股权证包括 认股权证包括 A A 认股数量认股数量 B B 认股种类认股种类 C C 认股价格认股价格 D D 认股期限认股期限 ACDACD 18 18 影响期权价格的因素有 影响期权价格的因素有 A A 协定价格与市场价格协定价格与市场价格 B B 权利期间权利期间 C C 利率利率 D D 标的物价格的波动性标的物价格的波动性 E E 标标 的资产的收益的资产的收益 ABCDEABCDE 19 19 影响认股权证价值的因素主要有 影响认股权证价值的因素主要有 A A 普通股的市场普通股的市场 B B 剩余有效期限剩余有效期限 C C 换股比例换股比例 D D 认股价格认股价格 ABCDABCD 三 判断题三 判断题 1 1 在期货交易中 设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止 在期货交易中 设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止 防止出现不能偿付的现象 起履约保证的作用 防止出现不能偿付的现象 起履约保证的作用 Y Y 2 2 从一定意义上说 金融期权是金融期货功能的延伸和发展 具有与金融期货从一定意义上说 金融期权是金融期货功能的延伸和发展 具有与金融期货 相同的套期保值和发现价格的功能 是一种有效的控制风险的工具 相同的套期保值和发现价格的功能 是一种有效的控制风险的工具 Y Y 3 3 在金融期货交易和金融期权交易中 交易双方都必须开立保证金帐户 在交在金融期货交易和金融期权交易中 交易双方都必须开立保证金帐户 在交 易过程中 根据亏损情况及时增加保证金 否则将强行平仓 易过程中 根据亏损情况及时增加保证金 否则将强行平仓 N N 4 4 金融期货交易双方的权利和义务是对称的 即对于任何一方而言 都既有要金融期货交易双方的权利和义务是对称的 即对于任何一方而言 都既有要 求对方履约的权利 又有自己对对方履约的义务 而金融期权交易双方的权利求对方履约的权利 又有自己对对方履约的义务 而金融期权交易双方的权利 和义务存在着明显的不对称 和义务存在着明显的不对称 Y Y 5 5 金融期权是一种权利的交易 其价格受多种因素影响 但从理论上说 有两金融期权是一种权利的交易 其价格受多种因素影响 但从理论上说 有两 个部分组成即内在价值和风险价值 个部分组成即内在价值和风险价值 N N 6 6 金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类 规格 数金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类 规格 数 量 交收月份 交收地点都做出统一规定的标准化书面协议 量 交收月份 交收地点都做出统一规定的标准化书面协议 Y Y 7 7 套期保值的基本做法是套期保值的基本做法是 在现货市场上买进或卖出某种金融工具的同时 作一在现货市场上买进或卖出某种金融工具的同时 作一 笔与现货交易品种 数量 期限相当但方向相反的期货交易 以期未来某一时笔与现货交易品种 数量 期限相当但方向相反的期货交易 以期未来某一时 间通过期货合约的对冲 从而规避现货价格变动带来的风险 实现保值的目的 间通过期货合约的对冲 从而规避现货价格变动带来的风险 实现保值的目的 Y Y 8 8 美式期权不必在到期日执行 可以提前或推迟 美式期权不必在到期日执行 可以提前或推迟 N N 9 9 金融期权是指以金融期货为标的物的买卖选择权交易 金融期权是指以金融期货为标的物的买卖选择权交易 N N 10 10 在金融期货交易中 结算所是所有交易者的对手 即既是所有买方的卖方 在金融期货交易中 结算所是所有交易者的对手 即既是所有买方的卖方 也是所有卖也是所有卖 方的买方 方的买方 Y Y 11 11 所有影响金融期权内在价值和时间价值的因素都会影响金融期权价格 所有影响金融期权内在价值和时间价值的因素都会影响金融期权价格 Y Y 12 12 期货交易所的经纪公司也必须向交易所或结算所缴纳保证金 期货交易所的经纪公司也必须向交易所或结算所缴纳保证金 Y Y 13 13 所谓储备风险是指国家 银行 公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而所谓储备风险是指国家 银行 公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而 使其实际价使其实际价 值减少的可能性 值减少的可能性 Y Y 14 14 金融衍生品市场上 套期保值者和投机套利者的关系是相互利用的共存关系 金融衍生品市场上 套期保值者和投机套利者的关系是相互利用的共存关系 Y Y 四 名词解释四 名词解释 1 1 衍生证券 衍生证券 2 2 套期保值 套期保值 3 3 信用悖论 信用悖论 4 4 时间价值 时间价值 5 5 金融期权 金融期权 6 6 金融远期合约金融远期合约 7 7 金融互换 金融互换 8 8 金融期货 金融期货 9 9 名义本金 名义本金 1010 远期价格 远期价格 1111 FRAFRA 1212 商业性汇率风险 商业性汇率风险 1313 金融性汇率风险 金融性汇率风险 1414 实值期权 实值期权 1515 虚 虚 值期权值期权 1616 平值期权 平值期权 五 简答题五 简答题 1 1 衍生证券市场的特点 衍生证券市场的特点 2 2 衍生证券市场的风险 衍生证券市场的风险 3 3 金融期货市场的基本交易规则 金融期货市场的基本交易规则 4 4 金融期权的功能 金融期权的功能 5 5 金融互换的作用 金融互换的作用 6 6 货币互换和利率互换的区别 货币互换和利率互换的区别 六 论述题六 论述题 1 1 金融期货市场的特点 功能与作用 金融期货市场的特点 功能与作用 2 2 影响期权价格的主要因素 影响期权价格的主要因素 第六章第六章 国际金融市场国际金融市场 一 单选题一 单选题 1 1 以下关于欧洲货币市场概念的理解正确的是 以下关于欧洲货币市场概念的理解正确的是 B B A A 欧洲货币就是境外货币 即外币欧洲货币就是境外货币 即外币 B B 欧洲货币市场中的欧洲货币市场中的 欧洲欧洲 不是一个地理概念不是一个地理概念 C C 欧洲货币市场上的欧洲银行是指位于欧洲的银行欧洲货币市场上的欧洲银行是指位于欧洲的银行 D D 欧洲货币市场上的交易客体即为欧洲各国发行的金融工具欧洲货币市场上的交易客体即为欧洲各国发行的金融工具 2 2 以下不属于狭义的国际金融市场范畴的是 以下不属于狭义的国际金融市场范畴的是 A A A A 国际黄金市场国际黄金市场 B B 国际货币市场国际货币市场 C C 国际直接融资市场国际直接融资市场 D D 国际间接融资市场国际间接融资市场 3 3 判定欧洲货币市场的出发点是 判定欧洲货币市场的出发点是 B B A A 交易客体交易客体 B B 交易主体交易主体 C C 交易地点交易地点 D D 交易时间交易时间 4 4 国际金融市场的狭义和广义之分的基础是 国际金融市场的狭义和广义之分的基础是 C C A A 交易工具的现代化程度交易工具的现代化程度 B B 参与者的国籍范围参与者的国籍范围 C C 包含金融工具的不同范围包含金融工具的不同范围 D D 产生和发展的时间长短产生和发展的时间长短 5 5 世界上最大的外汇交易中心是 世界上最大的外汇交易中心是 A A A A 伦敦外汇交易中心伦敦外汇交易中心 B B 香港外汇交易中心香港外汇交易中心 C C 纽约外汇交易中心纽约外汇交易中心 D D 东京外汇交易中心东京外汇交易中心 6 6 国际金融市场的主体有多种归类方法和相应的称谓 从交易主体的国别角度国际金融市场的主体有多种归类方法和相应的称谓 从交易主体的国别角度 来归类可分为 来归类可分为 A A A A 居民和非居民居民和非居民 B B 自然人和法人自然人和法人 C C 借款人和贷款人借款人和贷款人 D D 资金提供者和资金需求者资金提供者和资金需求者 7 7 欧洲短期信贷市场业务中银行同业拆放业务大量使用的同业拆放利率是 欧洲短期信贷市场业务中银行同业拆放业务大量使用的同业拆放利率是 B B A SIBORA SIBOR B LIBORB LIBOR C HIBORC HIBOR D FIBORD FIBOR 8 8 日本公司在英国证券市场上发行的以美元标明面值的债券叫做 日本公司在英国证券市场上发行的以美元标明面值的债券叫做 D D A A 扬基债券扬基债券 B B 武士债券武士债券 C C 猛犬债券猛犬债券 D D 欧洲债券欧洲债券 9 9 在外汇市场上的交易主体是商业银行 交易金额大 次数频繁 促成了商业在外汇市场上的交易主体是商业银行 交易金额大 次数频繁 促成了商业 银行外汇交易的是 银行外汇交易的是 A A A A 外汇经纪人外汇经纪人 B B 投资银行投资银行 C C 外汇管理当局外汇管理当局 D D 证券交证券交 易所易所 10 10 以某一整数的外国货币作为标准 折算为若干数量的本币的汇率标价方法称以某一整数的外国货币作为标准 折算为若干数量的本币的汇率标价方法称 为 为 D D A A 美元标价法美元标价法 B B 整数标价法整数标价法 C C 间接标价法间接标价法 D D 直接直接 标价法标价法 10 10 狭义的外汇指国际债务清偿过程中的凭证 以下属于狭义外汇的是 狭义的外汇指国际债务清偿过程中的凭证 以下属于狭义外汇的是 C C A A 以外币表示的信用凭证以外币表示的信用凭证 B B 以外币表示的黄金以外币表示的黄金 C C 以外币表示的外国货币以外币表示的外国货币 D D 以外币表示的支付凭证以外币表示的支付凭证 11 11 以下不属于远期汇率差价的表示方法的是 以下不属于远期汇率差价的表示方法的是 A A A A 平水平水 B B 贴水贴水 C C 升水升水 D D 平价平价 12 12 外汇交易人在买入一种交割期限外汇的同时 卖出另一种交割期限的同种外外汇交易人在买入一种交割期限外汇的同时 卖出另一种交割期限的同种外 汇的外汇交易称为 汇的外汇交易称为 C C A A 套利交易套利交易 B B 择期交易择期交易 C C 掉期交易掉期交易 D D 套汇交易套汇交易 13 13 银行间外汇市场即期交易的标准交割日通常是在成交日后的 银行间外汇市场即期交易的标准交割日通常是在成交日后的 2 2 个工作日 个工作日 以内 以内 A 1A 1 B 2B 2 C 3C 3 D 4D 4 14 14 目前国际外汇市场和大银行的外汇交易报价均采用 目前国际外汇市场和大银行的外汇交易报价均采用 D D A A 美元标价法美元标价法 B B 直接标价法直接标价法 C C 间接标价法间接标价法 D D 美 英和欧元区国家采用间接标价法 其他国家采用直接标价法美 英和欧元区国家采用间接标价法 其他国家采用直接标价法 15 15 金本位制度下 金本位制度下 C C 是两国汇率形成的基础 是两国汇率形成的基础 A A 黄金输入点黄金输入点 B B 黄金输出点黄金输出点 C C 铸币平价铸币平价 D D 黄金平价黄金平价 16 16 纸币流通制度下 纸币流通制度下 D D 是浮动利率制度下形成的基础 是浮动利率制度下形成的基础 A A 铸币平价铸币平价 B B 黄金输送点黄金输送点 C C 黄金平价黄金平价 D D 购买力平价购买力平价 17 17 下列哪项属于欧洲美元债券 下列哪项属于欧洲美元债券 D D A A 日本公司在美国市场发行的以美元标价的债券日本公司在美国市场发行的以美元标价的债券 B B 美国公司在日本市场发行的以日元标价的债券美国公司在日本市场发行的以日元标价的债券 C C 日本公司在美国市场发行的以日元标价的债券日本公司在美国市场发行的以日元标价的债券 D D 日本公司在英国市场发行的以美元标价的债券日本公司在英国市场发行的以美元标价的债券 18 18 C C 是指以外币所表示的能用于国际结算的支付手段或工具 是指以外币所表示的能用于国际结算的支付手段或工具 A A 狭义的动态外汇狭义的动态外汇 B B 广义的动态外汇广义的动态外汇 C C 狭义的静态外汇狭义的静态外汇 D D 广义的静态外广义的静态外 汇汇 19 19 D D 是指市场所在国的非居民与非居民之间从事境外货币存放和借贷交易 是指市场所在国的非居民与非居民之间从事境外货币存放和借贷交易 的国际金融市场 的国际金融市场 A A 在岸国际金融市场在岸国际金融市场 B B 国际货币市场国际货币市场 C C 国际资本市场国际资本市场 D D 离岸金融中心离岸金融中心 20 20 A A 是指居民和费居民之间进行资金融通及相关金融业务的场所 是指居民和费居民之间进行资金融通及相关金融业务的场所 A A 在岸国际金融市场在岸国际金融市场 B B 国际货币市场国际货币市场 C C 国际资本市场国际资本市场 D D 离岸金融中心离岸金融中心 二 多选题二 多选题 1 1 外汇市场是外汇的买卖交易市场 其构成的主体是 外汇市场是外汇的买卖交易市场 其构成的主体是 ACDACD A A 外汇银行外汇银行 B B 证券交易所证券交易所 C C 中央银行中央银行 D D 外汇经纪人外汇经纪人 2 2 外汇市场风险可分为 外汇市场风险可分为 BCDBCD A A 会计风险会计风险 B B 经济风险经济风险 C C 交易风险交易风险 D D 折算风险折算风险 3 3 离岸金融市场的业务主要包括 离岸金融市场的业务主要包括 ABCABC A A 信贷业务信贷业务 B B 欧洲债券业务欧洲债券业务 C C 保险业务保险业务 D D 即期外汇业务即期外汇业务 4 4 按照离岸金融市场是否从事实质性的融资活动可以分为 按照离岸金融市场是否从事实质性的融资活动可以分为 ABAB A A 功能中心功能中心 B B 名义中心名义中心 C C 基金中心基金中心 D D 收放中心收放中心 5 5 按照境外货币的来源和贷放对象可以分为 按照境外货币的来源和贷放对象可以分为 CDCD A A 功能中心功能中心 B B 名义中心名义中心 C C 基金中心基金中心 D D 收放中心收放中心 6 6 功能中心可分为 功能中心可分为 ABAB A A 内外一体型中心内外一体型中心 B B 内外分离型中心内外分离型中心 C C 基金中心基金中心 D D 名义中心名义中心 7 7 外汇投机交易策略有 外汇投机交易策略有 ADAD A A 买多买多 B B 买空买空 C C 卖多卖多 D D 卖空卖空 8 8 外汇交易的具体策略有 外汇交易的具体策略有 A A 远期合约套期保值远期合约套期保值 B B 期货合约套期保值期货合约套期保值 C C 货币市场套期保值货币市场套期保值 D D 期权市期权市 场套期保值场套期保值 E E 掉期合同法掉期合同法 9 9 外汇市场的风险包括 外汇市场的风险包括 ABCABC A A 交易风险交易风险 B B 折算风险折算风险 C C 经济风险经济风险 D D 信用风险信用风险 10 10 外汇交易包括 外汇交易包括 ABCDABCD A A 即期外汇交易即期外汇交易 B B 远期外汇交易远期外汇交易 C C 择期外汇交易择期外汇交易 D D 掉期外汇交易掉期外汇交易 11 11 外汇市场的参与者有 外汇市场的参与者有 ABCDABCD A A 中央银行中央银行 B B 外汇银行外汇银行 C C 外汇经纪人外汇经纪人 D D 顾客顾客 E E 证券交易所证券交易所 12 12 国际资本市场包括 国际资本市场包括 ABCABC A A 国际中长期信贷市场国际中长期信贷市场 B B 国际债券市场国际债券市场 C C 国际股票市场国际股票市场 D D 国际黄金市场国际黄金市场 13 13 按照贷款的主体不同 国际中长期信贷市场可以分为 按照贷款的主体不同 国际中长期信贷市场可以分为 ABCABC A A 政府贷款政府贷款 B B 国际金融机构贷款国际金融机构贷款 C C 国际商业贷款国际商业贷款 D D 国际信贷国际信贷 14 14 国际债券市场按照面值货币与发行债券市场所在国的关系可分为 国际债券市场按照面值货币与发行债券市场所在国的关系可分为 ABCABC A A 外国债券市场外国债券市场 B B 欧洲债券市场欧洲债券市场 C C 全球债券市场全球债券市场 D D 美国债券市场美国债券市场 15 15 国际货币市场按照借贷方式的不同 可以分为 国际货币市场按照借贷方式的不同 可以分为 BCDBCD A A 国际外汇市场国际外汇市场 B B 银行短期信贷市场银行短期信贷市场 C C 短期证券市场短期证券市场 D D 贴现市场贴现市场 16 16 短期证券市场中信用工具有 短期证券市场中信用工具有 ABCDEABCDE A A 国库券国库券 B B 商业票据商业票据 C C 银行承兑汇票银行承兑汇票 D D 商业承兑汇票商业承兑汇票 E E 可转让定期存可转让定期存 单单 17 17 按照融资渠道 国际金融市场可分为 按照融资渠道 国际金融市场可分为 ABAB A A 国际信贷市场国际信贷市场 B B 国际证券市场国际证券市场 C C 国际资本市场国际资本市场 D D 国际资金市场国际资金市场 18 18 按照业务范围 国际金融市场可分为 按照业务范围 国际金融市场可分为 ABCDABCD A A 国际货币市场国际货币市场 B B 国际资本市场国际资本市场 C C 国际外汇市场国际外汇市场 D D 国际黄金市场国际黄金市场 19 19 国际主要黄金市场依据为黄金交易提供服务的机构和场所的不同可分为国际主要黄金市场依据为黄金交易提供服务的机构和场所的不同可分为 ABCABC A A 欧式黄金市场欧式黄金市场 B B 美式黄金市场美式黄金市场 C C 亚式黄金市场亚式黄金市场 D D 日式黄金市场日式黄金市场 20 20 黄金价格主要有 黄金价格主要有 ACDACD 三种类型 三种类型 A A 市场价格市场价格 B B 理论价格理论价格 C C 生产价格生产价格 D D 准官方价格准官方价格 三 判断题三 判断题 1 1 狭义的国际金融市场包括国际货币市场 国际资本市场和国际外汇市场 狭义的国际金融市场包括国际货币市场 国际资本市场和国际外汇市场 N N 2 2 在布雷顿森林体系下欧洲货币市场逐步形成 在布雷顿森林体系下欧洲货币市场逐步形成 N N 3 3 欧洲货币市场中 欧洲货币市场中 货币市场货币市场 一词说明该市场经营的业务范围 一词说明该市场经营的业务范围 N N 4 4 国际金融市场的融资呈现证券化趋势 也称为中介化趋势 国际金融市场的融资呈现证券化趋势 也称为中介化趋势 N N 5 5 LIBORLIBOR 经常作为国际金融市场的基准利率 经常作为国际金融市场的基准利率 Y Y 6 6 国际银行短期信贷使用的利率一般为 国际银行短期信贷使用的利率一般为 LIBORLIBOR 再加上一个附加利率 再加上一个附加利率 Y Y 7 7 政府贷款期限长 利率很低 但往往附带有一些约束条件 政府贷款期限长 利率很低 但往往附带有一些约束条件 Y Y 8 8 汇率是两国货币的相对比价 汇率是两国货币的相对比价 Y Y 9 9 金本位制度下外汇市场的实际汇率波动幅度受黄金输送点的限制 金本位制度下外汇市场的实际汇率波动幅度受黄金输送点的限制 Y Y 1010 汇率风险管理中 轧平外汇头寸后 就不存在风险暴露 汇率风险管理中 轧平外汇头寸后 就不存在风险暴露 Y Y 1111 掉期保值是在已有的一笔交易基础上所做的反方向交易 掉期保值是在已有的一笔交易基础上所做的反方向交易 N N 1212 离岸金融市场的微观风险包括汇率风险 利率风险和信用风险 离岸金融市场的微观风险包括汇率风险 利率风险和信用风险 Y Y 四 名词解释四 名词解释 1 1 国际金融市场 国际金融市场 2 2 国际货币市场 国际货币市场 3 3 国际资本市场 国际资本市场 4 4 国际外汇市场 国际外汇市场 5 5 国际黄金市场 国际黄金市场 5 5 离岸金融市场 离岸金融市场 6 6 欧洲债券 欧洲债券 7 7 远期外汇交易 远期外汇交易 8 8 汇 汇 率率 五 简答题五 简答题 1 1 国际金融市场的作用 国际金融市场的作用 2 2 国际金融市场形成和发展的条件 国际金融市场形成和发展的条件 3 3 国际资本市场的功能 国际资本市场的功能 4 4 离岸金融市场的特征 离岸金融市场的特征 六 论述题六 论述题 1 1 国际金融市场与国内金融市场的区别 国际金融市场与国内金融市场的区别 2 2 试述离岸金融市场的影响 试述离岸金融市场的影响 3 3 试述汇率风险管理的外汇交易策略 试述汇率风险管理的外汇交易策略 4 4 试述离岸金融市场的宏观风险及管理 试述离岸金融市场的宏观风险及管理 第七章第七章 金融市场的监管金融市场的监管 一 填空题一 填空题 1 1 中央银行与金融市场的关系表现在它既是金融市场的 中央银行与金融市场的关系表现在它既是金融市场的 又是金融又是金融 市场的市场的 2 2 监管是中央银行对货币市场监管区别于对其他金融市场监管的重监管是中央银行对货币市场监管区别于对其他金融市场监管的重 要特征 要特征 3 3 对证券交易市场的监管主要包括对 对证券交易市场的监管主要包括对 的监管和对的监管和对 的监管 这是各国对证券市场进行监管的重点所在 的监管 这是各国对证券市场进行监管的重点所在 4 4 我国的银行间外汇市场是指经国家外汇管理局批准可以经营外汇业务的 我国的银行间外汇市场是指经国家外汇管理局批准可以经营外汇业务的 之间通过中国外汇交易中心进行的之间通过中国外汇交易中心进行的 之间的交易之间的交易 市场 市场 5 5 金融衍生市场的监管是各国尤其是 金融衍生市场的监管是各国尤其是 的监管重点 而的监管重点 而 的国的国 际合作是金融市场一体化的必然要求 际合作是金融市场一体化的必然要求 二 单项选择题二 单项选择题 1 1 在现代市场经济条件下 中央银行往往更多地通过 在现代市场经济条件下 中央银行往往更多地通过 来实施其货币政 来实施其货币政 策 策 A A 金融市场渠道金融市场渠道 B B 商业银行渠道商业银行渠道 C C 非银行金融机构渠道非银行金融机构渠道 D D 以上都不是以上都不是 2 2 中国人民银行对各授权窗口的再贴现操作效果实行量化考核 其中总量比例 中国人民银行对各授权窗口的再贴现操作效果实行量化考核 其中总量比例 按发生额计算 再贴现与贴现 商业汇票三者之比不高于 按发生额计算 再贴现与贴现 商业汇票三者之比不高于 A 1A 1 1 1 1 1 B 1B 1 2 2 3 3 C 1C 1 2 2 4 4 D 1D 1 3 3 6 6 3 3 以下不属于中间型监管体制的国家是 以下不属于中间型监管体制的国家是 A A 德国德国 B B 意大利意大利 C C 泰国泰国 D D 美国美国 4 4 目前 中国的证券监管体制属于 目前 中国的证券监管体制属于 A A 分级监管体制分级监管体制 B B 自律型监管体制自律型监管体制 C C 中间型监管体制中间型监管体制 D D 集中型监管体制集中型监管体制 5 5 中央银行在金融市场的监管中 所遵循的原则不包括 中央银行在金融市场的监管中 所遵循的原则不包括 A A 全面性原则全面性原则 B B 效率性原则效率性原则 C C 效益最大化的原则效益最大化的原则 D D 公开 公平 公正原则公开 公平 公正原则 三 多项选择题三 多项选择题 1 1 国债利率主要有 国债利率主要有 三种方式 三种方式 A A 固定利率固定利率 B B 浮动利率浮动利率 C C 长期利率长期利率 D D 短期利率短期利率 E E 保值利率保值利率 2 2 根据各国证券市场监管模式的差异 可以把证券市场监管体制分为三种类型 根据各国证券市场监管模式的差异 可以把证券市场监管体制分为三种类型 是 是 A A 一级监管体制一级监管体制 B B 二级监管体制二级监管体制 C C 集中型监管体制集中型监管体制 D D 自律型监管体制自律型监管体制 E E 中间型监管体制中间型监管体制 3 3 对证券交易所的监管主要有 对证券交易所的监管主要有 A A 审批制审批制 B B 注册制注册制 C C 核准制核准制 D D 认可制认可制 E E 通道制通道制 4 4 证券市场中的市场操纵行为的方式主要有 证券市场中的市场操纵行为的方式主要有 A A 洗售洗售 B B 对敲对敲 C C 轧空轧空 D D 信息杠杆信息杠杆 E E 联合操纵联合操纵 5 5 我国中央银行对外汇市场的监管主要包括对 我国中央银行对外汇市场的监管主要包括对 的监管两个方面 的监管两个方面 A A 银行结售汇市场银行结售汇市场 B B 外汇黑市外汇黑市 C C 国际外汇市场国际外汇市场 D D 银行间外汇市场银行间外汇市场