私募基金登记备案系统填表说明..

私募基金登记备案系统 填表说明 2014 年 4 月 编制 私募基金登记备案系统填表说明 目 录 CONTENTS 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 一 用户注册 1 二 会员代表信息 1 三 管理人信息 2 1 基本资料 2 2 外包信息情况 3 3 实际控制人 3 4 合法合规及诚信情况 4 5 财务状况 5 四 股东 合伙人 信息 5 1 股东情况表 5 2 合伙人情况表 6 五 主要人员信息 7 1 法定代表人 执行事务合伙人 委派代表 7 2 其他高级管理人员信息 8 六 正在运作的基金信息 9 1 基本信息情况 9 2 私募证券投资基金信息表 表 1 11 3 私募股权投资基金信息表 表 2 12 4 创业投资基金信息表 表 3 14 5 私募商品基金信息表 表 4 16 6 其他私募基金信息表 表 5 18 7 顾问管理基金信息表 表 6 20 七 需要定期报送的信息 22 1 基金月度信息更新 22 2 基金季度信息更新 24 3 重大事项变更 26 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 I 使用说明使用说明 私募基金登记备案系统填表说明 以下简称填表说明 为私募基金登 记备案系统表格及说明文字 可以结合 私募基金登记备案系统操作手册 使 用 填表说明中的项目和文字如与在线系统不一致 以在线系统为准 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 1 一 用户注册一 用户注册 机构名称 组织机构代码 法定代表人 执行事务合伙人 委派代表 证件类型 中国居民身份证 外国护照 台湾居民来往大陆通 行证 港澳地区居民往来内地通行证 注 法定代表人 执行事务合伙人 委派代表 的 身份证明证件 证件号码 联系人名称 联系人电话 联系人手机 联系人邮箱 二 会员代表信息二 会员代表信息 会员代表信息 姓名出生年月 国籍性别 证件类型证件号码 职务 办公电话传真 移动电话电子邮箱 最高学历 本科 硕士 博士 其他 学位 学士 硕士 博士 无 出生地国家 地区 省 直辖市 自治区 市 通信地址及邮编 照片请上传清晰的正面证件照 注 请选择不大于 500 KB 的图片 工作经历 起始年月结束年月 工作单位职务 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 2 主要工作内容 学习经历 从大学填起 起始年月结束年月 所在高校名称学历 专业 三 管理人信息三 管理人信息 1 1 基本资料 基本资料 机构基本资料 机构全称 中文 机构全称 英文 机构简称机构成立时间 机构企业性质 内资企业 中外合资 企业 中外合作企业 外商独资企业 境外机 构 注 以工商登记部门 记载的登记形式为准 机构组织形式 股份有限公司 有限 责任公司 普通合伙企 业 有限合伙企业 其 他 外商投资企业批准证书 台港澳侨投资企业批准 证书 上传图片 注 请选择不大于 500KB 的图片 中外合资企业 中外合作企业 外商独资企业及境外机构必填 机构注册地址 省 直辖市 自治区 市 办公地址 省 直辖市 自治区 市 邮编 注册资本 认缴资本 万 元 实收资本 实缴资本 万 元 法定代表人 执行事务合 伙人 委派代表 管理人类型 私募证券投资基金 私募股权投资基金 创 业投资基金 其他 是否有外包业务 组织机构代码 组织机构代码证上传图片 注 请选择不大于 500KB 的图片 税务登记证号码 税务登记证上传图片 注 请选择不大于 500KB 的图片 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 3 营业执照号码 营业执照上传图片 注 请选择不大于 500KB 的图片 经营范围 注 以营业执照内容或其他主体资格证明为准 员工总人数 注 截至申请之日起上一月度末的私募机构正式员工的总人数 机构持有牌照及注册情况说明 注 指金融监管部门及行业自律组织向机构颁发的与金融 业务相关的 拍照名称颁发机构注册日期拍照扫描 机构是否有分支机构情况说明 注 1 分支机构 指企业投资设立的 有固定经营场 所 以自己名义直接对外从事经营活动的 不具有法人资格 其民事责任由其隶属企业承 担的经济组织 2 经营范围 以营业执照内容为准 序号名称经营范围 机构是否有关联方 注 1 关联方 基金管理人的控股股东或实际控制人 受同一控 制人控制的其他企业 2 经营范围 以营业执照或其他主体资格证明记载内容准 序号名称经营范围 机构网址 注 如无官网 可不 填 机构联系人 联系人移动电话联系人办公电话 联系人传真联系人电子邮箱 2 2 外包信息情况 外包信息情况 相关外包业务机构信息表 机构名称成立时间 外包业务范围 投资研究 交易 销售 运营 合规风控 其他 办公地址 省 直辖市 自治区 市 邮编 联系人名称联系人办公电话 联系人移动电话联系人传真 联系人电子邮箱 3 3 实际控制人 实际控制人 注 实际控制人是指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人 法人或 其他组织 认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人 国资控股企业或集体 企业 受国外金融监管部门监管的境外机构 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 4 实际控制人基本信息表 适用于自然人 姓名性别 出生年月国籍 证件类型证件号码 通讯地址 最高学历毕业学校 办公电话移动电话 电子邮箱 实际控制人基本信息表 适用于法人及其他组织 名称成立时间 注册国家企业性质 内资企业 中外合资 企业 中外合作企业 外商独资企业 境外机 构 组织形式 股份有限公司 有限责任公司 普通合伙企业 有限合伙企业 其他 办公地址 经营范围 注 以营业执照内容或其他主体资格证明为准 营业执照或主体资格证 明文件 上传图片 注 请选择不大于 500KB 的图片 联系人联系人职务 联系人移动电话联系人电子邮箱 4 4 合法合规及诚信情况 合法合规及诚信情况 最近三年合法合规及诚信情况 注 最近三年指机构自提交表格之日起最近 36 个月 机 构成立不满 36 个月的 自成立之日起计算 最近三年是否受到刑事处罚 注 如有 需说明处罚的时间 做出处罚的部门 原因及结果 最近三年是否受到金融监管部门的行政处罚 注 如有 需说明处罚的时间 做出处罚的部门 原因及结果 最近三年是否受到工商 税务等行政部门的行政处 罚 注 如有 需说明处罚的时间 做出处罚的部门 原因及结果 最近三年在自律管理组织 银行等机构是否存在 不良记录 注 如有 需说明不良记录的机构 时间 原因 及结果 最近三年是否因违法违规行为正在被监管部门调查 或正处于整改期间 注 如有 需说明监管部门 调查或整改的原因 及进展情况 最近三年是否涉及诉讼或仲裁 注 如有 需说明诉讼或仲裁对象 法院或仲裁 机构名称 原因及进展情况 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 5 5 5 财务状况 财务状况 财务状况 注 本表财务状况数据均来源于上一会计年度审计报告 会计年度 年 总资产 万元 总负债 万元 净资产 万元 总收入 万元 营业利润 万元 净利润 万元 上一年是否有审计报告 上一年度审计报告中会 计师事务所出具的是否 是标准意见 如选否 请从以下类型中选择 保留意见 带强调事项说明的无保留意见 无法表示意见 否定意见 会计师事务所名称 会计师事务所联系人姓 名 会计师事务所联系人移 动电话 会计师事务所联系人电 子邮箱 会计师事务所地址 省 直辖市 自治区 市 邮编 四 股东 合伙人 信息四 股东 合伙人 信息 1 1 股东情况表 股东情况表 注 本表需按持股比例大小依次填写所有持股比例注 本表需按持股比例大小依次填写所有持股比例 5 5 以上的股东 以上的股东 股东基本信息表 适用于自然人 姓名性别 出生年月国籍 证件类型证件号码 通讯地址 办公电话移动电话 电子邮箱 注册资本 万元 即股东认缴资本 注册资本比例 即股东认缴资本占比 实收资本 万元 实收资本比例 股东基本信息表 适用于法人及其他组织 名称成立时间 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 6 注册国家 地区 机构企业性质 内资企业 中外合资 企业 中外合作企业 外商独资企业 境外机 构 组织形式 股份有限公司 有限责任公司 普通合伙企业 有限合伙企业 其他 近三年曾用名 如有 填写曾用名 办公地址 经营范围 注 以营业执照内容或其他主体资格证明为准 营业执照或主体资格证 明文件 上传图片 注 请选择不大于 500KB 的图片 注 1 中方 股东为企业的 提交 营业执照 复印件 2 股东为事 业单位的 提交 事业单位法人证书 复印件 3 股东为社会团体的 提 交 社会团体法人登记证书 复印件 4 股东为工会的 提交区 县级以 上工会同意投资的批准文件 5 股东为农民专业合作社的 提交加盖公章 的农民专业合作社营业执照副本复印件 6 股东为民办非企业单位的 提 交 民办非企业单位证书 复印件 7 外方企业出具企业所在国 地区 注册机关核发的注册证书 是否从事基金相关业务 注 基金相关业务是指从事基金管理 基金托管 基金销售 证券投资咨询 基金销售支付结算 基金评价以及为基金管理人提供法律 审计 信息技术服 务等业务 如是 请说明其从事业务的具体情况 可能发生的利益冲突或可能 的关联交易 联系人联系人职务 联系人移动电话联系人电子邮箱 注册资本 万元 即股东认缴资本 注册资本比例 即股东认缴资本比例 实收资本 万元 实收资本比例 2 2 合伙人情况表 合伙人情况表 普通合伙企业 有限合伙企业及其他机构 需填写合伙人情况表 注 需按合伙人实缴出资比例的大小依次填写所有合伙人的情况 包括普 通合伙人和有限合伙人 合伙人基本信息表 适用于自然人 姓名性别 出生年月国籍 证件类型证件号码 通讯地址 办公电话移动电话 电子邮箱 认缴出资额 万元 认缴出资比例 实收出资额 万元 实缴出资比例 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 7 合伙人基本信息表 适用于法人及其他组织 名称成立时间 注册国家 地区 机构企业性质 内资企业 中外合资 企业 中外合作企业 外商独资企业 境外机 构 组织形式 股份有限公司 有限责任公司 普通合伙企业 有限合伙企业 其他 近三年曾用名 如有 填写曾用名 办公地址 经营范围 注 以营业执照内容或其他主体资格证明为准 营业执照或主体资格证 明文件 上传图片 注 请选择不大于 500KB 的图片 注 1 中方 股东为企业的 提交 营业执照 复印件 2 股东为事 业单位的 提交 事业单位法人证书 复印件 3 股东为社会团体的 提 交 社会团体法人登记证书 复印件 4 股东为工会的 提交区 县级以 上工会同意投资的批准文件 5 股东为农民专业合作社的 提交加盖公章 的农民专业合作社营业执照副本复印件 6 股东为民办非企业单位的 提 交 民办非企业单位证书 复印件 7 外方企业出具企业所在国 地区 注册机关核发的注册证书 是否从事基金相关业务 注 基金相关业务是指从事基金管理 基金托管 基金销售 证券投资咨询 基金销售支付结算 基金评价以及为基金管理人提供法律 审计 信息技术服 务等业务 如是 请说明其从事业务的具体情况 可能发生的利益冲突或可能 的关联交易 联系人联系人职务 联系人移动电话联系人电子邮箱 认缴出资额 万元 认缴出资比例 实缴出资额 万元 实缴出资比例 五 主要人员信息五 主要人员信息 1 1 法定代表人 法定代表人 执行事务合伙人 委派代表 执行事务合伙人 委派代表 法定代表人 执行事务合伙人 执行事务合伙人委派代表 姓名性别 出生年月国籍 照片请上传清晰的正面证件照 注 请选择不大于 500KB 的图片 证件类型证件号码 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 8 职务是否有基金从业资格 最高学历毕业学校 办公电话移动电话 办公传真电子邮箱 通讯地址 工作经历 起始年月结束年月 工作单位职务 主要工作内容 证明人证明人移动电话 学习经历 从大学填起 起始年月结束年月 所在高校名称学历 专业 最近三年 合法合规及诚信情况 注 最近三年 指机构自提交表格之日起最近 36 个月主 要负责人的违法违规情况 最近三年是否受到刑事 处罚 注 如有 需说明处罚的时间 做出处罚的部门 原因及结果 最近三年是否受到金融 监管部门 工商 税务 等行政部门的行政处罚 注 如有 需说明处罚的时间 做出处罚的部门 原因及结果 最近三年在自律管理组 织 银行等机构是否存 在不良记录 注 如有 需说明不良记录的机构 时间 原因及结果 是否有到期未清偿的债 务 如有 需说明发生债务的原因 债权人姓名或名称 未清偿债务的金额 最近三年是否存在其他 重大不良诚信记录 注 如有 需说明存在不良记录的原因及结果 最近三年是否涉及诉讼 或仲裁 注 如有 需说明诉讼或仲裁对象 法院或仲裁机构名称 原因及进展情况 2 2 其他高级管理人员信息 其他高级管理人员信息 同上表 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 9 六 正在运作的基金信息六 正在运作的基金信息 1 1 基本信息情况 基本信息情况 基本信息情况 注 填写截止目前正在运作的基金信息 基金编码 基金名称基金简称 管理类型 受托管理 自我管理 顾问管理 注 1 自我管理指以有限责任 公司 股份有限公司形 式设立的公司型基金 通过组建内部管理 团队实行自我管理 该 公司型基金也应当履行 管理人登记手续 2 委托管理指采取委托管 理方式将资产委托私募 基金管理人进行管理 3 顾问管理指私募基 金管理人通过担任投资 顾问的方式为信托公司 券商资管 QFII 等管理 资产 基金类型 内容随管理类型而变 具体解释见附表 1 投资类型内容和说明文字随基金类型而变 具体解释见附表 1 基金状态 正在运作 已清盘 提前清算 注 正在运作的基金包括正在募集和已募集尚未投资运作的基金 如提前清 算 请说明原因 份额类别 无特殊 伞型基金 结构化产品 ABC 类 其他 注 1 无特殊 指一个基金分配一个编码的最普通的情况 2 伞型基 金 一种特殊的私募基金集合 该集合中的不同子基金拥有共同的基金发起 人 基金管理人和基金托管人 并共有一份基金合同 3 结构化产品 是指 在一个投资组合下 通过对基金收益或净资产的分解 形成两级 或多级 风 险收益表现有一定差异化基金份额的基金品种 4 ABC 类 适用于不是结构 化产品但因为某种业务需求需要为私募基金分配多个私募编码 并在子基金名 称中使用了 A B C 字样的情况 5 其他 不属于以上 4 种情况的份额 类别情况 请在备注中加以说明 币种 人民币现钞 人民币现汇 美元现钞 美元现汇 港元现钞 港元现汇 澳 元现钞 澳元现汇 欧元现钞 欧元现汇 英镑现钞 英镑现汇 日元现钞 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 10 日元现汇 加元现钞 加元现汇 新西兰元现钞 新西兰元现汇 新加坡元现 钞 新加坡元现汇 其他 多币种 注 如选择其他 请填写单一货币名称 如选择多币种 请说明各种币种的 规模比例构成 如选择单一货币 相应金额填写以货币为单位 如选择多币种 相应金额换算为人民币 汇率以金额发生日或报告截止日为准 附表附表 1 1 管理类型基金类型投资类型 私募证券投资基金 股票类基金 债券类基金 货币 市场基金 混合类基金 资产证 券化基金 衍生品基金 多资产 基金 对冲基金 基金中的基金 FOF 其他 私募股权投资基金 成长基金 并购基金 重整基金 夹层基金 房地产基金 基础设 施基金 母基金 其他 受托管理和自我管理 私募创业投资基金 私募商品基 金 其他 无 顾问管理 信托计划 银行理财产品 证券 公司资产管理计划 保险公司资 产管理计划 期货公司资产管理 计划 基金专户 子公司 其 他 无 注 1 股票类基金指主要投资于股票的私募证券投资基金 2 债 券类基金指主要投资于标准化的债券 非标准化的债券如委托贷款等的私募证 券投资基金 3 货币市场基金指主要投资于货币市场工具的私募证券投资基 金 4 混合类基金指投资标的包括股票 债权 货币市场工具但无明确的主 要投资方向的私募证券投资基金 5 资产证券化基金指主要投资于房地产 商品 贷款等资产证券化产品的私募证券投资基金 6 衍生品基金指主要投 资于期货 期权等金融衍生品的私募证券投资基金 7 多资产基金指无限定 的主要投资标的 主要投资股票 债权和货币市场工具外的其他金融产品的私 募证券投资基金 8 对冲基金 或绝对收益基金 指基金合同不限制投资标 的 也不跟踪业绩比较基准 为客户提供绝对收益做为投资策略的私募证券投 资基金 9 基金中的基金 FOF 指投资于其他证券投资基金 证券公司专 项资产管理计划 商业银行理财计划 集合资金信托计划等金融监管部门批准 或备案发行的金融产品的私募证券投资基金 10 其他为不属于上述基金类 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 11 别的基金 注 1 成长基金指投资于成长阶段企业的私募股权投资基金 2 并购基金主要指以控股方式投资于处于稳定成长期的企业 这些企业通常可以 提供连续三年以上的 反映盈利能力或潜力的财务报表 3 并购基金通过企 业内部重组和行业整合来帮助被收购企业确立市场地位 4 重整基金指专注 于为陷入财务危机的企业提供财务拯救的基金 夹层基金通常以股债结合的形 式投资处于稳定成长期而上市之前的企业 5 房地产基金指直接投资于房地 产相关项目以获取收益 6 基础设施基金指投资于基础设施项目的基金 7 母基金投资于其他基金 集合计划 专项资金等的基金 8 其他为不 属于上述基金类别的基金 2 2 私募证券投资基金信息表 表 私募证券投资基金信息表 表 1 1 私募基金信息表 基金编码 基金全称基金简称 基金类型私募证券投资基金组织形式 契约型 公司型 合 伙型 合作制 成立日期基金到期日 口永续 基金注册地 口不适用 管理类型 受托管理 自我管理 顾问管理 投资类型 股票类基金 债券类 基金 货币市场基金 混合类基金 资产证券 化基金 衍生品基金 多资产基金 对冲基金 基金中的基金 其他 份额类别 无特殊 伞型基金 结构化产品 ABC 类 其他 普通合伙人 口不适用 基金托管人 口不适用 币种 人民币现钞 人民币现汇 美元现钞 美元现汇 港元现钞 港元现汇 澳 元现钞 澳元现汇 欧元现钞 欧元现汇 英镑现钞 英镑现汇 日元现钞 日元现汇 加元现钞 加元现汇 新西兰元现钞 新西兰元现汇 新加坡元现 钞 新加坡元现汇 其他 多币种 基金规模 认缴出资额 注册资本 万元 注 指基金成立日时的基金规模 实缴出资额 实收资本 万元 口不适用 注 如为契约型 则不适用 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 12 基金运作 托管 账户信息 开户银行银行账号 募集规模证明 实缴出资 证明 上传图片 注 请选择不大于 500KB 的图片 注 实缴出资证明包括验资证明或银行对账单等出资证明文件 净值披露频度 次 周 月 季 年 口不适用 注 如无净值披露 请在表后的管理人认为需要说明的其他问题中填写预期 收益率披露频度 最新预期收益率和最新预期收益率披露时间 如选不适用 则最新单位净值 最新单位净值更新日期不需填写 最新单位净值 元 最新单位净值更新日期 是否承诺保底是否承诺收益 主要投资方向 基金合同 公司章程或 合伙协议 上传附件 注 请选择不大于 5M 的 PDF 文件 注 请上传投资者签署的基金合同 公司章程或合伙协议 投资者签订 的基金合同 公司章程或合伙协议 应当载明相关法律 法规规定的基本事项 公司章程的内容与股东协议股东之间的其他文件内容不一致的 以公司章程 为准 投资者数量和持股 出资比例 总人数是否都是合格投资者 自然人持股 出资比例 公司持股 出资比例 合伙企业持股 出资比例 受监管的集合计划持股 出资比例 其他持股 出资比例 投资者信息 注 仅限于自然人 公司以外的其他类型投资者 名称投资者类型 合伙企业 受监管的 集合计划 其他 投资额 万元 持股 出资比例 管理人认为需要说明的 其他问题 注 没有其他问题请填无 3 3 私募股权投资基金信息表 表 私募股权投资基金信息表 表 2 2 私募基金信息表 基金编码 基金全称基金简称 基金类型私募股权投资基金组织形式 契约型 公司型 合 伙型 合作制 成立日期基金到期日 口永续 基金注册地 口不适用 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 13 管理类型 受托管理 自我管理 顾问管理 投资类型 股票类基金 债券类 基金 货币市场基金 混合类基金 资产证券 化基金 衍生品基金 多资产基金 对冲基金 基金中的基金 其他 份额类别 无特殊 伞型基金 结构化产品 ABC 类 其他 普通合伙人 口不适用 基金托管人 口不适用 币种 人民币现钞 人民币现汇 美元现钞 美元现汇 港元现钞 港元现汇 澳 元现钞 澳元现汇 欧元现钞 欧元现汇 英镑现钞 英镑现汇 日元现钞 日元现汇 加元现钞 加元现汇 新西兰元现钞 新西兰元现汇 新加坡元现 钞 新加坡元现汇 其他 多币种 基金规模 认缴出资额 注册资本 万元 注 指基金成立日时的基金规模 实缴出资额 实收资本 万元 口不适用 注 如为契约型 则不适用 基金运作 托管 账户信息 开户银行银行账号 募集规模证明 实缴出资 证明 上传图片 注 请选择不大于 500KB 的图片 注 实缴出资证明包括验资证明或银行对账单等出资证明文件 净值披露频度 次 周 月 季 年 口不适用 注 如无净值披露 请在表后的管理人认为需要说明的其他问题中填写预期 收益率披露频度 最新预期收益率和最新预期收益率披露时间 如选不适用 则最新单位净值 最新单位净值更新日期不需填写 最新单位净值 元 最新单位净值更新日期 是否承诺保底是否承诺收益 主要投资方向 基金合同 公司章程或 合伙协议 上传附件 注 请选择不大于 5M 的 PDF 文件 注 请上传投资者签署的基金合同 公司章程或合伙协议 投资者签订 的基金合同 公司章程或合伙协议 应当载明相关法律 法规规定的基本事项 公司章程的内容与股东协议股东之间的其他文件内容不一致的 以公司章程 为准 投资项目情况 注册地投资日期 投资额 元 投资行业 农 林 牧 渔业 采矿业 制造业 电力 热力 燃气及水 生产和供应业 建筑业 批发和零售业 交通运 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 14 输 仓储和邮政业 住 宿和餐饮业 信息传输 软件和信息技术服务业 金融业 房地产业 租 赁和商务服务业 科学 研究和技术服务业 水 利 环境和 公共设施管理业 居民 服务 修理和其他服务 业 教育 卫生和社会 工作 文化 体育和娱 乐业 综合 投资阶段 种子期 起步期 扩 张期 过渡期 重建期 已上市 是否退出 退出方式 上市 转让 收购 回购 清算 退出日期 投资者数量和持股 出资比例 总人数是否都是合格投资者 自然人持股 出资比例 公司持股 出资比例 合伙企业持股 出资比例 受监管的集合计划持股 出资比例 其他持股 出资比例 投资者信息 注 仅限于自然人 公司以外的其他类型投资者 名称投资者类型 合伙企业 受监管的 集合计划 其他 投资额 万元 持股 出资比例 管理人认为需要说明的 其他问题 注 没有其他问题请填无 4 4 创业投资基金信息表 表 创业投资基金信息表 表 3 3 私募基金信息表 基金编码 基金全称基金简称 基金类型私募创业投资基金组织形式 契约型 公司型 合 伙型 合作制 成立日期基金到期日 口永续 基金注册地 口不适用 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 15 管理类型 受托管理 自我管理 顾问管理 投资类型 股票类基金 债券类 基金 货币市场基金 混合类基金 资产证券 化基金 衍生品基金 多资产基金 对冲基金 基金中的基金 其他 份额类别 无特殊 伞型基金 结构化产品 ABC 类 其他 普通合伙人 口不适用 基金托管人 口不适用 币种 人民币现钞 人民币现汇 美元现钞 美元现汇 港元现钞 港元现汇 澳 元现钞 澳元现汇 欧元现钞 欧元现汇 英镑现钞 英镑现汇 日元现钞 日元现汇 加元现钞 加元现汇 新西兰元现钞 新西兰元现汇 新加坡元现 钞 新加坡元现汇 其他 多币种 基金规模 认缴出资额 注册资本 万元 注 指基金成立日时的基金规模 实缴出资额 实收资本 万元 口不适用 注 如为契约型 则不适用 基金运作 托管 账户信息 开户银行银行账号 募集规模证明 实缴出资 证明 上传图片 注 请选择不大于 500KB 的图片 注 实缴出资证明包括验资证明或银行对账单等出资证明文件 净值披露频度 次 周 月 季 年 口不适用 注 如无净值披露 请在表后的管理人认为需要说明的其他问题中填写预期 收益率披露频度 最新预期收益率和最新预期收益率披露时间 如选不适用 则最新单位净值 最新单位净值更新日期不需填写 最新单位净值 元 最新单位净值更新日期 是否承诺保底是否承诺收益 主要投资方向 基金合同 公司章程或 合伙协议 上传附件 注 请选择不大于 5M 的 PDF 文件 注 请上传投资者签署的基金合同 公司章程或合伙协议 投资者签订 的基金合同 公司章程或合伙协议 应当载明相关法律 法规规定的基本事项 公司章程的内容与股东协议股东之间的其他文件内容不一致的 以公司章程 为准 投资项目情况 注册地投资日期 投资额 元 投资行业 农 林 牧 渔业 采矿业 制造业 电力 热力 燃气及水生产和 供应业 建筑业 批发 和零售业 交通运输 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 16 仓储和邮政业 住宿和 餐饮业 信息传输 软 件和信息技术服务业 金融业 房地产业 租 赁和商务服务业 科学 研究和技术服务业 水 利 环境和 公共设施管理业 居民 服务 修理和其他服务 业 教育 卫生和社会 工作 文化 体育和娱 乐业 综合 投资阶段 种子期 起步期 扩 张期 过渡期 重建期 已上市 是否退出 退出方式 上市 转让 收购 回购 清算 退出日期 投资者数量和持股 出资比例 总人数是否都是合格投资者 自然人持股 出资比例 公司持股 出资比例 合伙企业持股 出资比例 受监管的集合计划持股 出资比例 其他持股 出资比例 投资者信息 注 仅限于自然人 公司以外的其他类型投资者 名称投资者类型 合伙企业 受监管的 集合计划 其他 投资额 万元 持股 出资比例 管理人认为需要说明的 其他问题 注 没有其他问题请填无 5 5 私募商品基金信息表 表 私募商品基金信息表 表 4 4 私募基金信息表 基金编码 基金全称基金简称 基金类型私募商品投资基金组织形式 契约型 公司型 合 伙型 合作制 成立日期基金到期日 口永续 基金注册地 口不适用 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 17 管理类型 受托管理 自我管理 顾问管理 投资类型 股票类基金 债券类 基金 货币市场基金 混合类基金 资产证券 化基金 衍生品基金 多资产基金 对冲基金 基金中的基金 其他 份额类别 无特殊 伞型基金 结构化产品 ABC 类 其他 普通合伙人 口不适用 基金托管人 口不适用 币种 人民币现钞 人民币现汇 美元现钞 美元现汇 港元现钞 港元现汇 澳 元现钞 澳元现汇 欧元现钞 欧元现汇 英镑现钞 英镑现汇 日元现钞 日元现汇 加元现钞 加元现汇 新西兰元现钞 新西兰元现汇 新加坡元现 钞 新加坡元现汇 其他 多币种 基金规模 认缴出资额 注册资本 万元 注 指基金成立日时的基金规模 实缴出资额 实收资本 万元 口不适用 注 如为契约型 则不适用 基金运作 托管 账户信息 开户银行银行账号 募集规模证明 实缴出资 证明 上传图片 注 请选择不大于 500KB 的图片 注 实缴出资证明包括验资证明或银行对账单等出资证明文件 净值披露频度 次 周 月 季 年 口不适用 注 如无净值披露 请在表后的管理人认为需要说明的其他问题中填写预期 收益率披露频度 最新预期收益率和最新预期收益率披露时间 如选不适用 则最新单位净值 最新单位净值更新日期不需填写 最新单位净值 元 最新单位净值更新日期 是否承诺保底是否承诺收益 主要投资方向 基金合同 公司章程或 合伙协议 上传附件 注 请选择不大于 5M 的 PDF 文件 注 请上传投资者签署的基金合同 公司章程或合伙协议 投资者签订 的基金合同 公司章程或合伙协议 应当载明相关法律 法规规定的基本事项 公司章程的内容与股东协议股东之间的其他文件内容不一致的 以公司章程 为准 投资项目情况 注册地投资日期 投资额 元 投资行业 农 林 牧 渔业 采矿业 制造业 电力 热力 燃气及水生产和 供应业 建筑业 批发 和零售业 交通运输 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 18 仓储和邮政业 住宿和 餐饮业 信息传输 软 件和信息技术服务业 金融业 房地产业 租 赁和商务服务业 科学 研究和技术服务业 水 利 环境和 公共设施管理业 居民 服务 修理和其他服务 业 教育 卫生和社会 工作 文化 体育和娱 乐业 综合 投资阶段 种子期 起步期 扩 张期 过渡期 重建期 已上市 是否退出 退出方式 上市 转让 收购 回购 清算 退出日期 投资者数量和持股 出资比例 总人数是否都是合格投资者 自然人持股 出资比例 公司持股 出资比例 合伙企业持股 出资比例 受监管的集合计划持股 出资比例 其他持股 出资比例 投资者信息 注 仅限于自然人 公司以外的其他类型投资者 名称投资者类型 合伙企业 受监管的 集合计划 其他 投资额 万元 持股 出资比例 管理人认为需要说明的 其他问题 注 没有其他问题请填无 6 6 其他私募基金信息表 表 其他私募基金信息表 表 5 5 私募基金信息表 基金编码 基金全称基金简称 基金类型其他组织形式 契约型 公司型 合 伙型 合作制 成立日期基金到期日 口永续 基金注册地 口不适用 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 19 管理类型 受托管理 自我管理 顾问管理 投资类型 股票类基金 债券类 基金 货币市场基金 混合类基金 资产证券 化基金 衍生品基金 多资产基金 对冲基金 基金中的基金 其他 份额类别 无特殊 伞型基金 结构化产品 ABC 类 其他 普通合伙人 口不适用 基金托管人 口不适用 币种 人民币现钞 人民币现汇 美元现钞 美元现汇 港元现钞 港元现汇 澳 元现钞 澳元现汇 欧元现钞 欧元现汇 英镑现钞 英镑现汇 日元现钞 日元现汇 加元现钞 加元现汇 新西兰元现钞 新西兰元现汇 新加坡元现 钞 新加坡元现汇 其他 多币种 基金规模 认缴出资额 注册资本 万元 注 指基金成立日时的基金规模 实缴出资额 实收资本 万元 口不适用 注 如为契约型 则不适用 基金运作 托管 账户信息 开户银行银行账号 募集规模证明 实缴出资 证明 上传图片 注 请选择不大于 500KB 的图片 注 实缴出资证明包括验资证明或银行对账单等出资证明文件 净值披露频度 次 周 月 季 年 口不适用 注 如无净值披露 请在表后的管理人认为需要说明的其他问题中填写预期 收益率披露频度 最新预期收益率和最新预期收益率披露时间 如选不适用 则最新单位净值 最新单位净值更新日期不需填写 最新单位净值 元 最新单位净值更新日期 是否承诺保底是否承诺收益 主要投资方向 基金合同 公司章程或 合伙协议 上传附件 注 请选择不大于 5M 的 PDF 文件 注 请上传投资者签署的基金合同 公司章程或合伙协议 投资者签订 的基金合同 公司章程或合伙协议 应当载明相关法律 法规规定的基本事项 公司章程的内容与股东协议股东之间的其他文件内容不一致的 以公司章程 为准 投资项目情况 注册地投资日期 投资额 元 投资行业 农 林 牧 渔业 采矿业 制造业 电力 热力 燃气及水生产和 供应业 建筑业 批发 和零售业 交通运输 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 20 仓储和邮政业 住宿和 餐饮业 信息传输 软 件和信息技术服务业 金融业 房地产业 租 赁和商务服务业 科学 研究和技术服务业 水 利 环境和 公共设施管理业 居民 服务 修理和其他服务 业 教育 卫生和社会 工作 文化 体育和娱 乐业 综合 投资阶段 种子期 起步期 扩 张期 过渡期 重建期 已上市 是否退出 退出方式 上市 转让 收购 回购 清算 退出日期 投资者数量和持股 出资比例 总人数是否都是合格投资者 自然人持股 出资比例 公司持股 出资比例 合伙企业持股 出资比例 受监管的集合计划持股 出资比例 其他持股 出资比例 投资者信息 注 仅限于自然人 公司以外的其他类型投资者 名称投资者类型 合伙企业 受监管的 集合计划 其他 投资额 万元 持股 出资比例 管理人认为需要说明的 其他问题 注 没有其他问题请填无 7 7 顾问管理基金信息表 表 顾问管理基金信息表 表 6 6 顾问管理基金信息表 基金编码 基金全称基金简称 基金注册地 口不适用 基金类型 信托计划 银行理财 产品 证券公司资产管 组织形式 契约型 公司型 合 伙型 合作制 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 21 理计划 保险公司资产 管理计划 期货公司资 产管理计划 基金专户 子公司 其他 成立日期基金到期日 口永续 管理类别 受托管理 自我管理 顾问管理 份额类别 无特殊 伞型基金 结构化产品 ABC 类 其他 基金托管人 无 机构名称 基金管理人 投资顾问协议上传附件 注 请选择不大于 5M 的 PDF 文件 投资者人数 币种 人民币现钞 人民币 现汇 美元现钞 美元 现汇 港元现钞 港元 现汇 澳元现钞 澳元 现汇 欧元现钞 欧元 现汇 英镑现钞 英镑 现汇 日元现钞 日元 现汇 加元现钞 加元 现汇 新西兰元现钞 新西兰元现汇 新加坡 元现钞 新加坡元现汇 其他 多币种 募集规模 万元 净值披露频度 次 周 月 季 年 口不适用 最新单位净值 元 最新单位净值更新日期 是否承诺保底是否承诺收益 主要投资方向 管理人认为需要说明的 其他问题 注 没有其他问题请填无 七 需要定期报送的信息七 需要定期报送的信息 1 1 基金月度信息更新 基金月度信息更新 适用于私募证券投资基金和顾问管理产品 适用于私募证券投资基金和顾问管理产品 私募基金信息表 基金编码编码状态 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 22 基金全称基金简称 基金类型私募证券投资基金组织形式 契约型 公司型 合 伙型 合作制 成立日期基金到期日 口永续 基金注册地 口不适用 管理类型 受托管理 自我管理 顾问管理 投资类型 股票类基金 债券类 基金 货币市场基金 混合类基金 资产证券 化基金 衍生品基金 多资产基金 对冲基金 基金中的基金 其他 份额类别 无特殊 伞型基金 结构化产品 ABC 类 其他 普通合伙人 口不适用 基金托管人 口不适用 币种 人民币现钞 人民币现汇 美元现钞 美元现汇 港元现钞 港元现汇 澳 元现钞 澳元现汇 欧元现钞 欧元现汇 英镑现钞 英镑现汇 日元现钞 日元现汇 加元现钞 加元现汇 新西兰元现钞 新西兰元现汇 新加坡元现 钞 新加坡元现汇 其他 多币种 基金规模 认缴出资额 注册资本 万元 注 指基金成立日时的基金规模 实缴出资额 实收资本 万元 口不适用 注 如为契约型 则不适用 基金运作 托管 账户信息 开户银行银行账号 募集规模证明 实缴出资 证明 上传图片 注 请选择不大于 500KB 的图片 注 实缴出资证明包括验资证明或银行对账单等出资证明文件 净值披露频度 次 周 月 季 年 口不适用 注 如无净值披露 请在表后的管理人认为需要说明的其他问题中填写预期 收益率披露频度 最新预期收益率和最新预期收益率披露时间 如选不适用 则最新单位净值 最新单位净值更新日期不需填写 最新单位净值 元 最新单位净值更新日期 是否承诺保底是否承诺收益 主要投资方向 基金合同 公司章程或 合伙协议 不可更改 投资者数量和持股 出资比例 总人数是否都是合格投资者 自然人持股 出资比例 公司持股 出资比例 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 23 合伙企业持股 出资比例 受监管的集合计划持股 出资比例 其他持股 出资比例 投资者信息 注 仅限于自然人 公司以外的其他类型投资者 名称投资者类型 合伙企业 受监管的 集合计划 其他 投资额 万元 持股 出资比例 管理人认为需要说明的 其他问题 注 没有其他问题请填无 顾问管理基金信息表 基金编码 基金全称基金简称 基金注册地 口不适用 基金类型 信托计划 银行理财 产品 证券公司资产管 理计划 保险公司资产 管理计划 期货公司资 产管理计划 基金专户 子公司 其他 组织形式 契约型 公司型 合 伙型 合作制 成立日期基金到期日 口永续 管理类别 受托管理 自我管理 顾问管理 份额类别 无特殊 伞型基金 结构化产品 ABC 类 其他 基金托管人 无 机构名称 基金管理人 投资顾问协议 投资者人数 币种 人民币现钞 人民币 现汇 美元现钞 美元 现汇 港元现钞 港元 现汇 澳元现钞 澳元 现汇 欧元现钞 欧元 现汇 英镑现钞 英镑 现汇 日元现钞 日元 现汇 加元现钞 加元 现汇 新西兰元现钞 新西兰元现汇 新加坡 元现钞 新加坡元现汇 其他 多币种 募集规模 万元 净值披露频度 次 周 月 季 年 口不适用 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 24 最新单位净值 元 最新单位净值更新日期 是否承诺保底是否承诺收益 主要投资方向 管理人认为需要说明的 其