2009年证券交易每日一练.doc

2009年证券交易每日一练一、单选题下列关于过户费的收取不正确的是（）。A上海证券交易所A股过户费为成交面额的1，起点为1元 B深圳证券交易所免收A股过户费C上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5，但最高不超过500美元 D目前免收基金交易过户费【正确答案】： C 【参考解析】： 深圳证券交易所B股结算费为成交金额的0.5，但最高不超过500港元。二、多选题以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，不正确的有（）。A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部 B在同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管 C转托管一经申报不能撤单D转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部 【正确答案】： C三、判断题 证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。 （） 【正确答案】：对一、单选题目前在我国，A股账户不可用于买卖（）。AB股 B人民币普通股票C债券 D证券投资基金【正确答案】： A 【参考解析】： A股账户可以买卖人民币普通股票、债券和证券投资基金。二、多选题 债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供（）服务。A债券托管 B债券结算 C本息兑付 D账务查询【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】： 中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付、账务查询等服务。三、判断题 债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。 （）【正确答案】：对一、单选题下列说法正确的是（）。A上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 B上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 C上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 D上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度考试大论坛【正确答案】： D 【参考解析】： 上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，两者的不同要重点记忆。二、多选题 为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示了以下禁止活动：（）。A禁止内幕交易 B禁止操纵市场 C禁止将自营业务和代理业务混合操作 D禁止将自营账户借给他人使用 【正确答案】： A, B, C, D 三、判断题证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。 （）【正确答案】： 对一、单选题证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A警告B罚款 C没收非法所得 D撤销相关业务许可【正确答案】： D 【参考解析】： 撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。二、多选题 全国银行间市场债券交易采用询价交易方式包括（）交易步骤。A自主报价 B格式化询价 C确认成交 D清算与交收【正确答案】： A, B, C三、判断题 境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。 （）【正确答案】： 对一、单选题每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A10% B15% C20% D25%【正确答案】： C二、多选题根据相关规定，上市发行资金申购过程中网上发行和网下发行的衔接可以通过以下（）方式来实现完成。A网上股份登记 B网下股份等价 C网上发行和网下发行的回拨D发行公告的合并刊登 E联合进行登记 【正确答案】： A, C, D 【参考解析】： 课本113页三、判断题投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。 （） 【正确答案】： 错一、单选题算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。A1年定期存款利率 B金融同业活期存薮利率的C0 D活期存款利率 【正确答案】： B二、多选题集合资产管理计划说明书的集合计划介绍中包括（）。A集合计划的目标规模 B集合计划的投资范围和投资组合设计C委托人参与集合计划的时间 D每份集合计划的面值、参与价格 【正确答案】： A, B, D 【参考解析】： C不包括在集合计划介绍中。三、判断题 买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。 （）【正确答案】： 错【参考解析】： 买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同。一、单选题客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。A证券与资金管理分离 B券商托管证券与银行存管资金 C券商与银行分工明确 D专业和高效相结合【正确答案】： B 【参考解析】： 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是券商托管证券、银行存管资金。二、多选题以下关于证券交易所的说法，正确的有（）。A不以营利为目的 B实行自律性管理的法人 C本身不持有证券 D不进行证券的买卖【正确答案】： A, B, C, D 三、判断题据深圳证券交易所的规定，认购配股一经申报不予撤单。 （）【正确答案】： 对一、单选题下列的（）不是交易所交易基金具有的优势。A与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数 B能像股票一样在交易时间内持续地被买卖 C基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作 D通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用【正确答案】： C 【参考解析】： 考查交易所基金的特点，考生应该熟悉。投资者可以通过参与券商，根据基金管理人每个交易日开市前公布的申购赎回清单（股票篮清单+部分现金零头），用股票篮加部分现金申购赎回交易所交易基金。二、多选题 对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（）。A警告 B要求谈话 C3万元以下罚款 D暂停其债券交易业务资格的E取消其债券交易业务资格【正确答案】： A, C, D, E 三、判断题证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （）【正确答案】： 错一、单选题维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。A维持担保比例=（现金+信用资金账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用） B维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买人金额+融券卖出证券数量买人价格+利息及费用） C维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量市价）采集者退散 D维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用） 【正确答案】： D 【参考解析】： 本题考察维持担保比例的计算公式，应重点掌握。二、多选题 在网上定价市值配售过程中，投资者根据（）自愿申购新股。A持有上市流通证券的数量 B持有上市流通证券的市值 C自愿申购的数量 D折算的申购限量【正确答案】： B, D 【参考解析】： 交易所的规定。三、判断题 金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。 （）【正确答案】： 对一、单选题证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（）审核批准。A交易所股东大会 B交易所理事会的C交易所董事会 D交易所会员大会采集者退散 【正确答案】： B 【参考解析】： 交易所是会员制，理事会是证券交易所的决策机构，具有审定对会员的接纳等职能。二、多选题自1997年6月起全国统一同业拆借中心开办（）回购业务。A国债 B企业债 C政策性金融债D中央银行融资券 【正确答案】： A, C, D 三、判断题对于不履行义务的会员，证券交易所有权给予一定的处分。 （） 【正确答案】： 对一、单选题下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价 B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价 C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易 【正确答案】： D 【参考解析】： 营业部不可进行对冲交易。证券营业部不可以自行完成对冲交易，应向证交所申报竞价。二、多选题（）是网上证券委托的有效身份识别证件。A计算机IP地址 B投资者证券账户卡号 C数字证书 D网上委托通讯密码 【正确答案】： C, D 三、判断题深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（） 【正确答案】：对一、单选题对于责任性差错，处理方法错误的是（）A赔偿经济损失 B情节严重的给予纪律处分 C无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金 D按工作职责确定责任人 【正确答案】： C 【参考解析】： 按差错性质确定责任，按损失大小追究责任。对责任性差错(包括责任性事故差错)应按工作职责确定责任人，按差错造成的损失和影响大小追究责任人的经济、行政责任，一般应赔偿经济损失，情节严重的还应给予纪律处分；对技术性差错应视工作难易程度、差错率指标，责任人的工作能力、技术水平、工作态度以及差错次数等情况综合分析，无论是否发生损失，都应酌情扣发责任人的奖金。如有损失，原则上由单位按规定程序和权限报批核销。二、多选题 主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（）条件。A设立满5年 B属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业C主营业务突出，具有持续经营记录 D公司治理结构健全，运作规范【正确答案】： B, C, D 【参考解析】： 设立满3年即可。三、判断题 境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户在上海为港币账户，在深圳为美元账户。 （）【正确答案】： 错 【参考解析】： 上海为美元，深圳为港元。一、单选题在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二级市场投资者配售的发行方式是（）。A网上竞价发行B网上定价发行 C网上累计投标询价发行 D网上定价市值配售 【正确答案】： D 【参考解析】：市值配售就是在网上发行时，将发行总量中的一定比例(目前规定为网上发行总量的50%)的新股向二级投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。二、多选题 目前，我国债券的种类主要有（）。A政府债券 B公司债券 C金融债券 D地方政府债券【正确答案】： A, B, C 【参考解析】： 目前，我国不存在地方政府债券。三、判断题 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。 （）【正确答案】： 对一、单选题许多场外交易发生在投资者和（）之间。A证券公司 B证券登记结算机构 C证券交易所 D证券业协会【正确答案】： A 【参考解析】： 场外交易以证券公司为做市场。二、多选题 下列说法正确的是（）。A中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托管银行的除外） B中国结算上海分公司对境外结算参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收 C上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 D深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 【正确答案】： A, B, C, D 三、判断题客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。 （）【正确答案】： 对一、单选题根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。A3个月 B6个月 C9个月考试大论坛 D1年 【正确答案】： B 二、多选题资金交收具有（）。A可逆转性 B不可逆转性本文来源:考试大网 C单向性 D终局性 【正确答案】： B, D 【参考解析】： 资金交收具有不可逆转性和终局性。三、判断题股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。 （） 【正确答案】： 对一、单选题证券公司办理集合资产管理业务，只能是（）形式资产。A有价证券 B实物资产 C货币资金 D存托凭证【正确答案】： C 【参考解析】： 本题是常考题目，重点记忆。二、多选题合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉（）等方面的专业人员负责结算业务。A电脑 B财务 C投资采集者退散 D结算【正确答案】： A, B, D 【参考解析】： 为确保资金划汇渠道畅通，托管人应当配备熟悉电脑、财务、结算等方面的专业人员负责结算业务。三、判断题集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 （）【正确答案】： 对证券交易所会员享有的权利不包括（）。A参加会员大会的权利 B收益分配权 C选举权和被选举权考试大论坛 D对证券交易所事务的提议权和表决权 【正确答案】： B 【参考解析】： 证券交易所会费为了维持交易所日常运行，会员没有权利分配。上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。A清算编号 B资金账户C交易席位 D证券账户【正确答案】： C投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（）承担。A投资者本人 B证券公司 C双方各承担一部分 D视具体情况而定 【正确答案】： B证券登记结算机构应该设立（）。A交易结算保证金 B员工奖励基金采集者退散 C职工培训基金 D结算风险基金【正确答案】： D所谓标准券是指不分券种，只分（），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A回购期限 B回购利率 C回购主体 D回购场所 【正确答案】： A 【参考解析】： 本题考查标准券含义，重点掌握。证券登记结算机构应该设立（）。A交易结算保证金 B员工奖励基金 C职工培训基金 D结算风险基金 【正确答案】： D所谓标准券是指不分券种，只分（），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A回购期限 B回购利率 C回购主体 D回购场所 【正确答案】： A 【参考解析】： 本题考查标准券含义，重点掌握。特约日交割是指双方达成交易后（）。 A30日以内交割 B15日以内交割C3日以内交割 D任意日交割【正确答案】： B 【参考解析】： 本题主要考查特约日交割的含义。证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）。A全部成交 B部分成交 C不成交 D推迟成交 【正确答案】： D 【参考解析】： 证券交易只有三种结果，即全部成交、部分成交、不成交。对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。A最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价 B买人申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价采集者退散 C如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准 D国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%【正确答案】： C 【参考解析】： 当日无交易，前收盘价格视为最新成交价。新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是（）。A认购方式不同 B发行价格的确定办法不同 C认购成功者的确认方式不同D承销方式不同 【正确答案】： B 【参考解析】： 新股网上累计投标询价是发行前只定价格区间，而一般的网上定价发行前价格就定好了。对于交易所无形席位说法正确的是（）。A虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B交易速度要慢于有形席位报盘 C不易成交 D属于场外报盘 【正确答案】： D 【参考解析】： 有形席位是场内报盘，通过电话通知“红马甲”转达买卖指令，交易员接到指令后输入交易系统。无形席位属场外报盘，投资者直接向证券公司电脑系统发布指令，通过证券公司电脑系统向交易所主机发布指令，纯电脑操作，环节少，速度快。召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A10 B15C20 D30 【正确答案】： D【参考解析】： 召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否网络投票。申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有1OOO份以上权证的投资者不得少于（）。 A1000人 B500人C100人 D10人 【正确答案】： C 【参考解析】： 考生要熟悉权证上市的条件。下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（）。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C要求会员按季编制库存证券报表 D每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况【正确答案】： C 【参考解析】： 要求会员按月编制库存证券报表。未经（）批准，任何证券公司不得向客户融资融券。A证券交易所 B证券登记结算机构 C证监会 D证券业协会 【正确答案】： C 【参考解析】： 法律规定，重点记忆。不属于上海证券交易所国债回购品种的是（）。A7天国债 B14天国侦 C21天国债D28天国债 【正确答案】： C【中国证券从业资格考试网 - 证券从业资格考试试题】：下列关于基金的叙述，正确的是（）。A封闭式基金的总量是不固定的 B封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C开放式基金是在交易所进行交易的基金 D开放式基金以市场价格交易 【正确答案】： B【参考解析】： 封闭基金总量固定，上市后，封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样。开放基金一般不在交易所交易，在交易所交易的开放基金称为上市开放式基金（1OF）。开放式基金以资产净值交易。回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（）的特点。A期货交易 B远期交易 C期权交易D债券交易 【正确答案】： B 【参考解析】： 回购交易结合了现货交易和远期交易的特点。当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（）的原则确定平仓顺序。A后买先卖B先买先卖 C成交价格低者先卖 D成交价格高者先卖 【正确答案】： A 【参考解析】： 交易所规定，遇到这种情况时，交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序。证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起（）个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A5 B10 C20 D30 【正确答案】： B【参考解析】： 常考题目，重点记忆。在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。A上证A股本文 B深证A股 C基金 DB股 【正确答案】： D 【参考解析】： B股佣金是按1美元或5港元收取。若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为（）。A国债标准券折算率=上期平均价（1波动率） 97%（1+到期平均回购利率/2）100 B国债标准券折算率=上期平均价（1波动率）94%（1+到期平均回购利率）100C国债标准券折算率=计算参考价93%100 D国债标准券折算率=计算参考价90%100 【正确答案】： A 【参考解析】： 国债标准券折算率上期平均价（1-波动率）97%（1+到期平均回购利率/2）100，企业债及其他债券标准券折算率上期平均价（1-波动率）94%（1+到期平均回购利率/2）100。从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。A六个月 B九个月本文 C一年 D十八个月 【正确答案】： C采集者退散证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的（）起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。A当 B次日 C第三日采集者退散 D第四日 【正确答案】： B采集者退散 【参考解析】： 这个日期要牢记。深圳证券交易所配股操作流程，错误的是（）。 A股权登记日为R日 B配股认购日为R+2日开始 C交款结束日为R+7日 D认购期为5个工作日【正确答案】： B 【参考解析】： 配股认购日为R+1日开始。关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率 B基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率 C基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率 【正确答案】： A 【参考解析】： 中国证监会规定，基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。证券公司自营业务的主要内容是（）。A上市证券的自营买卖 B非上市证券的自营买卖 C凭证式债券的自营买卖 D金融衍生工具的自营买卖 【正确答案】： A 【参考解析】： 要掌握证券公司自营业务的主要内容。金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A金融期货合约 B金融期货 C金融远期合约 D金融期权 【正确答案】： A关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的有（）。 A按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券 C在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 D在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券【正确答案】： B【参考解析】： 在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项，在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券。在上