中债考试题库.xlsx

题目 电子密押器的 主管 可以计算电子密押 计息年度是指债券生命周期中从起息日开始的一个完整的自然年度 计息年度天数是指从1月1日至12月31日一年的计息天数基数一只债券可以选 择365 年和360天 年两个标准 根据中国人民银行 全国银行间债券市场金融债券发行管理办法 发行人 应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告 对于某只债券付息的债权登记日日间达成的一笔交易 若双方约定采用T 1 结算模式 则买方享有本期利息 金融机构可直接进行债券交易和结算 也可委托结算代理人进行债券交易和 结算 质押式回购可通过从我公司客户端录入未经交易系统达成的债券交易结算指 令 投资者申请开立债券账户时 应提交中国人民银行出具的银行间债券市场准 入备案通知书 债券托管是指登记托管机构对持有人持有的债券进行集中保管 并对其持有 债券的相关权益进行管理和维护的行为 利随本清式债券在存续期内不支付本金或利息 由于债券兑付及收益款项划拨也是采用即时转账报文方式完成 因此要求收 益人也应开通DVP资格 省级信用联社属于支付系统直接成员 远期交易结算违约方的保证金将于交割日次一工作日日初予以解冻返还 对于DVP结算业务 如由于债券结算资金账户资金余额不足 该笔业务会持 续等款至日终 日终仍不足额时失败 结算成员需要从债券结算资金专户汇出资金时 可于营业日日间的任意时点 通过中央债券综合业务平台客户端进行操作 中债综合业务平台可在指令 合同的状态发生变化时 由系统主动向指定用 户推送消息提示信息 新一代客户系统由直联客户端 桌面客户端 网上客户端三个子系统组成 结算指令处于 待复核 待确认 非法 状态可修改 债券账户内无债券托管 且无未到期的回购等未了结的债权债务 可向中央 结算公司申请注销其账户并及时缴清服务费用 客户端管理员的管理由中央结算公司进行 客户端操作员的管理由结算成员 通过中债综合业务平台完成 收款确认指令不需要复核 只要经过授权 一名用户既可以办理自营业务 又可以办理代理业务 收款确认和付款确认需要复核 对于处于 待履行 状态的到期合同可以撤销 收款确认指令不需要对手方确认 外部系统接口生成的指令不允许撤销 为防止由于专线故障对业务造成影响 以专线连接的结算成员应当配置拨号 连接方式做为备份 客户端发送的处于 待复核 状态的指令允许被撤销 拨号方式支持普通电话拨号线路 PSTN 拨号或ISDN 2B D拨号 64位操作系统的计算机无法安装中债综合业务平台 利随本清式债券在存续期内不支付本金或利息 一笔现券交易 合同状态为 等款 时 该笔交易的债券在卖券方的 可用 科目 目前银行间债券市场的所有债券 其每次付息日的前2个工作日为付息债权 登记日 债券发行登记承分销阶段 债券余额应记入 可用 科目 结算的种类有净额结算和全额结算 闰年计息年度以其一个完整的计息年度内是否跨越闰年中的2月29日为标准 确定 附息式债券在存续期内有可能支付利息 也有可能支付本金 贴现式债券就是零息式债券 质押到期日 回购到期日可以超过截至过户日 计息年度是指债券生命周期中 从发行日开始的一个完整的自然年度 网上客户端提供办理债券结算和查询业务 结算指令的录入须由经办 复核双人操作 电子密押器的 主管 可以计算电子密押 结算成员通过中债综合业务平台发送结算指令时 采用收券方 逆回购方 发送结算指令 付券方 正回购方 确认的方式 资金支付功能实现的唯一路径是通过央行支付系统联网实现 证券投资基金可在中央结算公司开立代理总账户 客户端操作员可为其他操作员更改业务权限 结算成员授权管理人员至少两名担任 对经办人员进行业务权限授权 直联客户端是指使用中央结算公司提供的中债综合业务平台办理债券结算业 务 交易系统直接生成的指令和合同可以进行撤销和修改 全国性商业银行总行为支付系统间接成员 债券结算资金专户若出现日终滞留资金情况 滞留资金不予计付利息 中央结算公司集中保管保证金和保证券遵循的主要原则是安全 高效 规范 中债综合业务平台客户端资金业务模块也可以查询债券账务信息 远期交易结算违约方的保证金将于交割日次一工作日日初予以解冻返还 已开立发行账户的机构 若发生机构更名 改制以及债务承继等重大变更事 项时 在新发行债券前 应首先向中央国债登记结算公司办理发行账户变更 手续 债券发行机构在开立发行账户时应提交的开户材料有开户申请书 营业执照 复印件 组织机构代码证复印件 债券发行与兑付业务印鉴卡等四类文件 在招标发行以外的时间 其他人员可以自由进出发行现场 绝大多数债券发行后立即反应在托管量中 债券收益率与价格一般呈反向变动关系 2001 年由 CPSS 和 IOSCO 联合发布的 证券结算系统推荐标准 中 有 一条标准是 出于 安全与效率的原因 应在可能的最大范围内实现中央托 管 出于市场效率 安全性和低成本的考虑 交易平台可以是分散的 多元化的 而托管 结 算机构则应是集中 统一的 企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规 短期融资券待偿还余额不得 超过企业净 资产的 40 目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种 国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇 投标人已经通过应急方式投标 若需要修改标书 可以在发行系统里进行修 改 债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码 不同债券的债权确认日不同 如中央银行票据 招标次日为债权确认日 应急分销为应急办理确认时 这种情况下只需要要对手方给中央结算公司提 交一份应急凭 单 计息年度天数是指一年的计息天数基数 分 365 天 年 闰年为 366 天或 365 天 和 360 天 年两种 一只债券可以选择两种计息年度天数 利率上限是发行人规定债券执行利率的最高点 是对发行人的一种保护机制 当到期兑付日或付息日遇到法定节假日 则资金支付日相应顺延下一个工作 日 但结息 日并不变化 且顺延期间没有利息 按权利是单一的还是组合的来划分 债券可以分为单一权利债券和多权组合 债券 提前还本类债券是不规则债券的一种 权利不同的债券 它们的行权日也不相同 在担保期限期满 债券还没有到期兑付时 发行人不能设立新的担保时 发 行人可以赎回 市面上流通的部分债券 起息日付息债券在到期兑付日支付最后一期利息 然后偿付本金 客户端 是中央债券综合业务系统的对外服务平台 由中央结算公司开发 运行和管理 三种客户端中 直联客户端的功能最全面 网上客户端虽然能够通过专线方式访问 但是仅具有查询功能 无法办理 业务 电子密押是成员电子签名的一种形式 相当于机构公章 具有法律效力 一定要妥善保管电子密押器 保管的安全性最为重要 是否方便拿取可以 忽略 当付券方发送分销指令后没有生成合同 是应为付券方承分销额度债余额不 足 当质押式回购到期正回购方 DVP 账户款不足 正回购方于到期交割日后发 送逾期返售指令 的 资金由系统进行自动划转 申请办理买断式回购合同提前终止时 如选择现金了结且未选择付款方的 系统默认为由 逆回购方支付对价 在质押式回购的回购期间内 正回购方 逆回购方均可以查询总对账单 明 细对账单 在质押式回购的回购期间内 正回购方 逆回购方可以分别查询正回购方台 账和逆回购 方台账 债券本身几乎满足了优质担保品的所有条件 于是就成为了最主要 最优质 的担保品 双边质押类业务是指业务标的和质押券的面额要求 条件都由质押双方一对 一协商确定的 质押业务 固定敞口指质押券覆盖的标的金额在质押期间内固定不 变的风险敞口 中央质押类业务指质权方和潜在出质方一对一协商确定的质押业务 敞口差值比例是一个固定的值 不会随着质押券担保价值的变化而发生变化 中央质押类业务质押券的增补或减少可以通过置换指令来实现 您在开立债券账户的时候 电子密押器必须要具备资金业务的权限 否则会 被 系统拒绝 CA 证书以机构为单位进行申请 每个机构可以申请多张证书 同一客户编 号 的多张证书具有相同的功能 中债信息网的债券资料查询功能需要输入用户名和密码进行登录才能看到 开通中债数据功能的前提是签署 中债收益率曲线和中债估值最终用户服务 协议 并交 费 为保彰结算成员债券业务的安全 稳定 持续开展 我公司会根据需要 采 取 多渠道将主管部门的政策要求 业务规则以及重要业务信息向成员进行 通知 质押式回购到期结算失败 由正回购方在客户端发 质押式回购逾期返售 指 令 逆回购方确认 即可将质押券解押 答案评判 K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K 题目答案 如债券拟采用招标发行方式 发行服务部应在债券招标日前根据发行人提供 的 为授权经办人开通相关业务权限 A 开户申请书 B 组织机构代码证 C 开户印鉴卡 D 债券招标业务操作人员授权书 拟采用招标方式发行债券的融资机构 应不迟于发行开始日前 个工 作日办理开户手续 A 1 B 2 C 3 D 4 数量招标应以 方式进行中标计算 A 统一价位中标 B 多重价位中标 C 混合价位中标 D 等比数量中标 投标人应在 发送 应急投标书 A 投标截止时点后 B 投标截止时点前 债券登记托管结算机构出现破产 解散 分立 合并及撤销等情况时 债券 持有人在该机构所托管的债券和其他资产 A 不参与资产清算 B 部分参与资产清算 C 由债券登记托管机构和持有人共同协商 D 全部参与资产清算 质押式回购首期合同状态为 等款 时 质押式回购到期的合同状态是 A 等券 B 等款 C 待生效 D 待履行 质押式回购到期 该笔债券的账务处理是 A 逆回购方 待购回 科目到正回购方 可用 科目 B 正回购方 待购回 科目到正回购方 可用 科目 C 逆回购方 待购回 科目到逆回购方 可用 科目 D 正回购方 待购回 科目到逆回购方 可用 科目 买断式回购首期结算失败 首期结算合同为失败 该笔买断式回购到期结算 合同的状态是 A 失败 B 待生效 C 待履行 D 作废 某附息债券 5年期 半年付息一次 起息日为2007年4月7日 则该债券共 几个计息期 A 1 B 5 C 10 D 8 在债券存续期内 投资人有权选择将持有债券在规定日期按规定价格转让给 担保机构 再担保机构或主承销商等第三方机构的权利是 A 投资人回售选择权 B 投资人调换选择权 C 投资人回售加发行人强制赎回权 D 投资人定向转让选择权 提前还本债券和普通债券的根本区别在于 A 附息频率不一致 B 起息日不一致 C 本金偿还方式不一致 D 偿还本金总额不一致 根据2004年2月15日中国人民银行发布的 全国银行间债券市场债券交易流 通审核规则 经批准交易流通的债券自到期日前的第 个工作日起终止 交易流通 A 一 B 二 C 三 D 四 债券起息日是指 A 债券发行前 发行人在中国债券信息网等媒体上公布债券发行办 法和发行通知的日期 B 债券开始计息的日期 C 承销商向发行人缴款的日期 D 债券开始交易流通的日期 根据 中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收益率计算标准有关事宜 的通知 银发 2007 200号 银行间债券市场到期收益率的日计数基准 为 A 实际天数 365 B 实际天数 实际天数 C 实际天数 366 D 30 360 按权利赋予给谁来划分 含权类特殊债券可以划分为 A 单权债券和多权债券 B 含投资人选择权债券和含发行人选择权债券 C 规则债券和不规则债券 D 顺序行权债券和交叉行权债券 对于发行人选择权债券 发行人选择在行权日全部赎回债券的 该债券的截 止过户日为 A 到期兑付日前的第三个工作日 B 行权日前的第三个工作日 C 到期兑付日前的第三个自然日 D 行权日前的第三个自然日 一笔买断式回购 正回购方选择有保证券 其保证券记录在哪个科目 A 可用 B 冻结 C 待付 D 质押 通过外汇交易中心平台达成的交易 传送到中央债券综合业务系统中 形成 的是什么指令 A 待确认指令 B 待生效指令 C 待履行指令 D 第三方指令 到期兑付日仍处于出押冻结状态的债券 其兑付本息的处理 A 按双方协商或法院裁决执行 B 归出押方所有 C 归冻结方所有 开立债券账户时 需直接到中央结算公司办理开户手续的是 A 甲类和乙类结算成员 B 丙类结算成员 C 甲类 乙类和丙类结算成员 关于结算成员对DVP结算资金的调拨业务 以下说法正确的是 A 结算成员办理资金汇入时只能通过固定的银行办理 B 结算成员汇出资金时可以自由选择接收银行 C 结算成员调拨资金时可以享受一定的透支额度 D 结算成员需预先指定汇出资金接收银行 方可办理资金汇出业务 结算成员在客户端发起资金汇出业务时 如其债券结算资金专户资金余额不 足 资金系统的处理状态正确的是 A 立即失败 B 等待至16 30后失败 C 等待至日终失败 大额自动质押融资业务的参与成员应是 A 支付系统直接参与者 B 支付系统间接参与者 C 非支付系统用户 远期交易中的保证券保管于 A 全国银行间同业拆借中心 B 中央结算公司中央债券综合业务系统 C 双方自行保管 在DVP结算方式下 远期交易合同成功结算后 保证金的解冻时间是 A 立即解冻 B 结算日 T日 日终解冻 C T 1日初解冻 D T 2日日初解冻 使用债券结算资金账户的结算成员 在向其债券结算资金账户中调入资金时 填写收款人名称为 A 债券账户全称 B 债券账户简称 C 无需填写 D 任意填写 每个机构至少需注册 名客户端管理员 A 1 B 2 C 3 D 4 使用见券付款结算方式时 应由 发送 指令 A 付券方 收款确认 B 付券方 付款确认 C 收券方 收款确认 D 收券方 付款确认 按照人民银行的规定 任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券 种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 任何一家市场参与者 待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总量的 A 200 20 B 20 20 C 20 200 D 100 10 在结算日系统运行时间结束时指定券种数额仍不足 或在指定期限 包括系 统允许的宽限期 截止时 款项仍未足额到账或未收到相关收付款确认指令 的结算合同 系统不再处理 日终后 合同将会 A 非法 B 作废 C 失败 D 等券 或款 远期交易双方应于 日或者 日将结算指令及辅助指令发送至中央 结算公司 A T日 T 1日 B T日 T 1日 C T 1日 T 2日 D T日 T N日 中央结算公司办理应急结算业务的受理时间是 A 8 30 17 00 B 8 30 16 30 C 9 00 17 00 D 9 00 16 30 结算合同生成后 合同中可以修改的要素是 A 债券代码 B 债券面额 C 全价金额 D 所有要素均不得修改 结算成员需撤销结算合同时 应由 发送撤销合同的指令 A 收券方 B 付券方 C 双方 D 任意一方 质押式回购业务中 在回购期内标的债券由 使用 A 收券方 B付券方 C 双方均可 D 双方均不可 质押式回购业务回购期限最长为 天 A 30 B 90 C 180 D 365 E 可以展期 远期交易从成交日至结算日的期限 含成交日不含结算日 由交易双方确定 但最长不得超过 天 A 90 B 91 C 360 D 365 E 720 下列描述正确的是 A 用户密码重置可以由客户端操作员操作 B 用户密码重置不需要双人复核 C 用户密码重置后 密码为888888 D 以上描述均不正确 券款对付结算方式DVP需要 A 收券方发送付款确认 B 付券方发送付款确认 C 收券方发送收款确认 D 付券方发送收款确认 E 不需要发送收付款确认 以下不是指令状态的是 A 待复核 B 待确认 C 待生效 D 作废 对于两次结算过户合同 当首期合同处于 失败 状态时 到期合同处于 状态 1分 A 失败 B 作废 C 待履行 D 待生效 以下属于一次性合同的是 1分 A 质押式回购 B 买断式回购 C 现券交易 D 债券借贷 单边指令 1分 A 需要对手方确认 B 不需要对手方确认 C 有些需要对手方确认 有些不需要对手方确认 以下描述正确的是 1分 A 客户端升级可以从中国债券信息网下载全量版本进行安装 B 客户端升级可以选择在线升级方式 C 拨号用户最好选用全量版本的安装方式 D 以上都可以 按照来源 指令分为 1分 A 基本指令和辅助指令 B 内部指令和外部指令 C 单边指令和双边指令 D 结算指令和辅助指令 债券远期交易从成交日至结算日的期限 含成交日不含结算日 为 1 分 A 1 365天 B 2 365天 C 1 180天 D 2 180天 见款付券结算方式DAP需要 1分 A 收券方发送付款确认 B 收券方发送收款确认 C 付券方发送付款确认 D 付券方发送收款确认 重置密码后 密码为 1分 A 111111 B 888888 C 666666 D 000000 关于结算成员从债券结算资金专户汇出资金的说法 正确的是 1分 A 成员可于营业日日间的任意时点 通过中央债券综合业务平台客户端进 行资金汇出 B 成员不能委托中央结算公司应急汇出 C 资金汇出若余额不足 中央结算公司可适当垫资 结算成员可通过资金系统客户端的 功能查询该资金总账号下所有资金 业务 1分 A 交易明细 B 分户账查询 C 账户查询 D 台账查询 结算成员向债券结算资金专户汇入资金后 又想原路退回 应使用的客户端 功能是 1分 A 资金划转 B 资金汇入 C 资金汇出 D 汇入资金退汇 E 汇出资金退回申请 若结算成员开户银行的行内系统不支持收款人账号栏填写字母 要给托管账 号为A0089002046的成员汇款 其收款人账号应填写为 1分 A 00089002046A0089002046 B 70089002046A00890020462001 C 800890020462001 D 900890020462001 中债浮动利率点差收益率曲线含有 1分 A 到期收益率曲线 B 即期收益率曲线 C 远期的到期收益率曲线 D 远期的即期收益率曲线 2012年末托管在中央国债公司的债券总面额约为 1分 A 10万亿元 B 18万亿元 C 20万亿元 D 23万亿元 根据中国人民银行 全国银行间债券市场金融债券发行管理办法 发行人 应于金融债券每次付息日前 个工作日公布付息公告 1分 A 一 B 二 C 三 D 四 质押式回购到期结算方式为DAP 逆回购方未发送收款确认指令 到期合同 失败 正确处理方式是 1分 A 正逆回购双方同时发送逾期返售指令 B 逆回购方发送逾期返售指令 C 正回购方发送逾期返售指令 D 逆回购方补发收款确认指令 根据 中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收益率计算标准有关事宜 的通知 银发 2007 200号 银行间债券市场到期收益率的日计数基准 为 1分 A 实际天数 365 B 实际天数 实际天数 C 实际天数 366 D 30 360 下面关于中央债券簿记系统客户端中单据说法错误的有 1分 A 单据在结算业务完成后逐笔生成 记录每一笔业务的基本要素 B 单据分三种 即结算单据 非结算单据 清偿单据 C 可以按单据类别或业务类型进行查询 D 查询时可选定时间段 也可指定某一营业日 E 单据不是结算成员进行账务处理的记账依据 质押式回购到期 该笔债券的账务处理是 1分 A 逆回购方 待购回 科目到正回购方 可用 科目 B 正回购方 待购回 科目到正回购方 可用 科目 C 逆回购方 待购回 科目到逆回购方 可用 科目 D 正回购方 待购回 科目到逆回购方 可用 科目 一只债券 期限10年 半年付息一次 起息日为2007年4月7日 则其闰年 计息年度为 1分 A 从2007 4 7到2007 10 7 B 从2007 10 7到2008 4 7 C 从2007 4 7到2008 4 7 D 从2008 4 7到2009 4 7 发行人选择权债券是指 有权利而非义务 在债券到期日之前以约定的价格 约定的时间赎回债券 1分 A 发行人 B 投资人 超短期融资券期限 天 1分 A 270天 B 365天 C 366天 D 720天 交易系统传输生成的结算指令 需要 方在第三方指令列表中进行确认 1分 A 付券方 正回购方 B 收券方 逆回购方 C 结算双方单人确认 D 结算双方双人确认 结算成员应通过 下载最新版本的中债综合业务平台安装程序 1分 A 中国债券信息网 B 中国货币信息网 C 中债综合业务平台 D 中央债券综合业务系统 变更结算代理人需要重新签署提交的协议是 1分 A 债券回购主协议 B 客户服务协议 C 买断式回购主协议 D 委托代理协议 远期交易从成交日至结算日的期限 含成交日不含结算日 由交易双方确定 但最长不得超过 天 1分 A 90 B 91 C 360 D 365 E 720 通过中债综合业务平台发送的结算指令 处于 状态可修改 1分 A 待复核 B 待确认 C 非法 D 成功 质押式回购业务回购期限最长为 天 1分 A 30 B 90 C 180 D 365 E 可以展期 结算成员需撤销结算合同时 应由 发送撤销合同的指令 1分 A 收券方 B 付券方 C 双方 D 任意一方 以下不是指令状态的是 A 非法 B 作废 C 失败 D等券 或款 在 2010 年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时 把以下哪家机构 列入 系统重要 性机构 的名单中 A 外汇交易中心 B 中央结算公司 C 上海清算所 D 交易商协会 中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家 A 中央结算公司 B 外汇交易中心 C 上海清算所 D 中证登 在进行买断式回购时 任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小 于该只债券流 通量的 任何一家市场参与者待返售债券总余额应小 于其在中央国债登记结算有限责 任公司托管的自营债券总量的 A 80 40 B 20 200 C 20 120 D 200 20 企业债券的发行由哪个机构负责审批 A 发改委 B 交易商协会 C 人民银 行 D 证监会 发行人申请其发行的债券交易流通 单个投资人持有量不能超过该期债券发 行量的 A 30 B 40 C33 D50 发放证书下载凭证之后 天之内下载证书 A 14 B 15 C 16 D 20 变更账户名称时需向 备案 A 中国人民银行 B 中国人民银行上海 总部 C 中央结算公司 超过 月未交服务费要暂停账户 A 一个 B 两个 C 三个 计划派购阶段 发行对象为 A 商业银行 B 政策性银行 C 中央银行 D 投资银行 数量招标的投标标的是 A 承销数量B 债权价格 C 票面利率 D 利差 发行债券要开立账户 需提前几个工作日 A 1 B 2 C 3 D 4 基准利率一旦变动 本计息期执行利率即随之变动 这种方式属于哪种基 准利率生效方 式 A 年度生效 B 当期生效 C 计息期有效 D 准利率变动 后固定时间生效 代理总账户是指二级托管机构以及分托管机构在国债公司开立的 账户 A 自营 B 一级 C 二级 目前国债跨市场转托管的办理时间至少需要 天 A 一 B 二 C 三 C 六 交易前台与结算后台 是银行间市场的一项基本风控安排 A 相互倚靠 B 相互分离 C 相互制约 D 相互作用 银行间二级市场的交易以流动性管理为主要目的 决定了以 结算机制 为主导 A 全额结算 B 净额结算 是最古老 最公平的结算方式 也是国际公认的 最安全高效的证券 结算标准 A 逾期返券 B 券款对付 C 现券 结算合同失败后 系统对待付科目中的相应债券进行如下处理 A 自动转 回可用科目 第二天可用于其它交易 B 继续冻结 并根据交易双方的协 商 或司法判决进行违约处理 以下哪种客户端的使用对象面向甲 乙 丙三类结算成员 A 桌面客户端 B 网上客户端 C 直联客户端 密押器应用微电子技术和非对称密钥算法 对业务明码要素计算后生成一组 数字 A 10 位 B 12 位 C 16 位 D 18 位 一笔买断式回购业务的某一方能提供一支保证券 保证券记录在 科目 A 可用 B 质押 C 待回购 对于质押式回购而言 当正回购方可用科目债券余额足够 且逆回购方 DVP 账户资金余额 足够 回购首期的账务处理流程为 A 正回购方 可用 正回购方待付 逆回购方可用 B 正回购方承分销额度 正 回购方承分销额度待付 逆回购方承分销额度 C 正回购方可用 正 回购方待付 逆回购方质押式回购待购回 D 正回购方可用 正回购 方待付 正回购方质押式回购待购回 以下关于印鉴卡的填写方式 错误的是 A 印鉴卡上面的债券账号是 11 位数字 B 开户行的行号是 12 位数字 C 债券账户的名称不一定要填写 客户 产品的全称 D 开户行的行名是与行号一一对应的 DVP 的参与方式有两种 一种是通过清算账户完成的 我们称之为 一 种是通过在中央结算公司开立资金的清算专户完成的 我们称之为 A 直参 DVP 直参 DVP B 直参 DVP 专户 DVP C 专户 DVP 直参 DVP D 专户 DVP 专户 DVP 如果成员未在大额支付系统开立清算账户 则 DVP 的结算方式可以选择哪 种 方式 A 可以使用清算账户参与 DVP 结算 即直参 DVP B 在我司 开立结算资金专户办理 DVP 结算 即专户 DVP C 以上两者都可以 D 以 上两者都不行 CA 证书的有效期是多长 A 半年 B 1 年 C 2 年 D 3 年 合同生成时 债券状态和资金状态初态均为 A 待履行 B 应履行 C 未检查 D 已检查 如合同状态为 等款 表示处于哪个阶段 A 提示付券方补足债券 B 根据结算方式进行相关操作 C 收券方发 付款确认 D 本次结算完 成 如果客户端的 TrustStore 失效 是什么原因导致 A 证书已被注销 B 客户端 PC 机时间不在证书的有效日期内 C 电话线故障 D 网络故障 证书环节显示 证书验签错误 9991 报错 是什么原因导致 A 证 书过期 B 网络处于外网状态 C 证书信息中含有中文 需要操作系统字 符集支持 D 证书处于测试状态 登录环节如果报错无法连接服务器 168 1 1 8 是什么原因导致 A 网 络设置问题 B 电话线设置问题 C 证书状态异常 D 机器不兼容 普通的固定利率债采用的是哪种贴现法 A 即期收益率贴现法 B 公允 的远期利率判断法 C 理性预期法 D 公允的到期收益率贴现法 在银监会建议的三种 VaR 的计算方法中 中央结算公司采用的是哪种方法 A 历史模拟法 B 方差 协方差法 C 蒙特卡罗模拟法 对于规模统计 除了特殊的说明以外 统计全部都是按照什么为债券业务的 数据 A 美元 B 人民币 C 欧元 D 港币 以下哪个中债价格产品平台无法查询到中债收益率明细数据 A 深证通 B 新一代客户端 C 中国债券信息网 D 数据信息商 管理员需将哪个业务资格授予给操作员 操作员才能够查询并下载中债价格 指标以及公 共统计数据 A 资金业务资格 B 担保品自营业务资格 C 市场数据下载资格 D 托管账户总对账单自营资格 在哪个系统上进行中债信息产品的授权操作 A 网上客户端 B 桌面客 户端 C 直联客户端 D 中央结算公司信息网 统计数据中 按照数据的时效性 可以将结算行情分为 A 实时行情和历 史行情 B 现券 C 质押式回购 买断式回购 D 债券借贷 远期交易 债券柜台系统业务有可流通和不可流通的区别 以下哪种业务属于不可流通 类型 单 选 A 储蓄式国债 B 记账式国债 C 政策金融债 债券柜台系统处理逻辑以柜台中心系统为核心 这个系统设计有个特点 它 是一个 的系统 单选 A 实时 B 在线 C 离线 如当天 15 30 接受的转托管业务 该债券何时可用 A 当天即可用 B 第二个工作日 C 第三个工作日 D 第三个自然日 中央结算公司将结算成员分为甲 乙 丙三类 其中 证券投资基金属于哪 类 A 甲 B 乙 C 丙 D 都不是 债券借贷的最长期限为多久 A 91 天 B 19 天 C 30 天 D 365 天 中债金联系统的适用对象是 A 更换业务管理系统的金融机构 B 未 有业务管理系统的机构 C 所有机构 评判 K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K K 题目答案 金融市场基础设施包括哪些 A 重要支付系统 B 中央托管机构 C 证券结算机构 D 中央对手方 E 交易平台 托管结算机构的目标是什么 A 安全 B 高效 C 盈利 D 低成本 证券法 规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些 A 股份有限公司净资产不低于人民币三千万元 有限责任公司净资产不低于人民币 六千 万元 B 累计债券余额不得超过净资产的百分之四十 C 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 D 债券利率不超过国务院限定的利率水平 下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者 A 商业银行及其授权分行 B 非金融机构法人 C 基金管理公司特定资产管理组合 D 人民币合格境外机构投资者 RQFII 和合格境外机构投资者 QFII 在买断式回购期间 交易双方不得从事的行为包括 A 换券 B 现金交割 C 提前赎回 D 延长回购期限 保监会发行的 保险资金投资债券暂行办法 规定可投资的债券品种包括哪些 A 政府债券 B 准政府债券 C 金融企业 公司 债券 D 非金融企业 公司 债券 关于开户的名称说法正确的是 A 最长是 35 个汉字 B 最长是 30 个汉字 C 包括数字 字母和符号 D 可以使用引号 联网方式是 A PSTN ISDN 拨号 B DDN 专线 C 数字电路专线 目前债券的发行方式包括以下几种 A 招标发行 B 协议定向发行 C 簿记建档发行 D 计划派购发行 按债券期限划分 债券有 A 超短期债 B 短期债 C 中期债 D 长期债 下列关于多重价位中标正确的表述为 A 又被称作美国式中标 B 如果有效投标总量大于发行总量 有效投标量全部中标 C 承销商分别以各自出价中标 并计算相应缴款金额 D 所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格 如果起息日 31 日 则兑付日可能为 日 A 28 B 29 C 30 D 31 以下哪些是办理债务继承的条件 A 发行人更名 B 发行人重组或分拆 C 发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务 D 发行人死亡 如果在行权日 发行人选择将债券全部赎回 以下哪些会发生变化 A 债券的存续期 B 截止过户日 C 存续期变短 D 到期兑付日 回售指令有哪几种状态 A 合法 B 成功 C 撤销 D 叠加 投资人调换债券选择分为哪些情况 A 单向调换 B 双向互换 C 可逆调换 D 多向互换 以下符合全额结算机制的是 A 分批处理 B 实时处理 C 冲抵轧差 D 逐笔 全额 无透支 结算失败是指 A 日终时因结算指令未确认导致作废 B 日终时因券不足或款不足导致结算合同失败 桌面客户端具有的功能有 A 业务办理 B 账务查询 C 信息服务 D 一些定制化功能 关于应急业务营业时间 以下说法正确的是 A 营业日周一至周五 法定节假日照常办理 B 结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个营业日 C 业务办理时间为 9 00 17 00 17 点以后仅提供业务查询 D 丙类成员办理应急业务时 可自行填写应急凭单 以下交易类型可以使用保证券的是哪个 A 买断式回购 B 质押式回购 C 远期交易 D 债券借贷 E 现券交 可以办理非交易过户的 有以下哪些情形 A 司法扣划 B 赠与 C 抵债 D 机构合并拆 分 E 破产清偿 依照新版回购主协议要求 以下哪种合同状态可以进行提前终止 A 首期成功 B 首 期等款 C 首期待履行 D 到期待履行 优质的担保品必须满足哪些条件 A 较高的流动性 B 价值稳定 C 价值易于确定 D 成本较低 双边质押类业务的质押券管理分为哪些部分 委托受理 敞口管理 质押解押和期间管理四个部分 A 委托受理 B 敞口管理 C 签约对手方管理 D 质押解押 E 期间管理 双边质押类业务中 哪些可以通过置换指令来实现 A 置换 B 增补 C 调减 质押券价值计算基础值有哪些 A 面额 B 发行价格 C 估值 D 本金值 资金业务印鉴卡按照业务类型不同 分成三类 相应的印鉴卡名称分别是 A 债券自营账户印鉴与资金清算资料表 B DVP 结算资金清算资料印鉴卡 C 债券结算资金账户印鉴卡 D 公开市场业务印鉴卡 以下哪些是 DVP 的业务种类 A 现券买卖 B 质押式回购 C 买断式回购 D 债券远期 E 债券借贷到期 F 债券分销 专户 DVP 需要结算成员提交哪些资料 A 券款对付结算业务协议 签署声明页 1 份 B 中央国债登记结算有限责任公司资金账户使用协议 签署声明页 1 份 C 法定代表人授权书 面交时提供 1 份 D 债券结算资金账户开户申请书 1 份 E 债券结算资金账户印鉴卡 1 份 客户端的必备软件有哪些 A Microsoft Internet Explorer 6 0 7 0 8 0 B Microsoft Office Excel 2007 及以上 C WinRAR 压缩文件管理器 D Adobe Acrobat Reader E 中债 Key 驱动程序 接入中央债券综合业务系统的网络途径有哪两种 A 私有网络 B 个人网络 C 公共网络 D 公开网络 结算成员客户及用户基础信息在 统一用户管理系统 UAP 中集中管理 主 要包括哪三类关系 A 客户 B 账户 C 用户 D 银行 统一用户管理系统 UAP 中 用户的操作需要经历哪三个步骤 A 创建用户 B 注册用户 C 用户授权 D 用户与账户关联 指令按照发送方式可以分为哪两大类 A 单边指令 B 双边指令 C 三边指令 D 多边指令 数据批量下载的文件类型有哪些 A Excel B XML C DBF D CSV 如证书环节报错 登录失败 有可能是哪些原因导致 A 新证书的起始时间有可能晚于本机时间 因此仍旧显示老证书 B 证书被连续两次更新 C 某一台机器进行了证书更新 其他机器将提示该错误 D 电话线 网络等出现故障 访问发行系统 公开市场 证书系统等嵌入 IE 的系统时 报无法找到网站的 错误 应如何解决 A 修改 hosts 文件进行域名映射 按照配置手册进行操作 B 确保 hosts 文件中 的域名被正确映射 C 检查 IE 浏览器中是否存在代理服务器设置 D 确保代理服务器可以访问 中债价格指标产品体系的构成包括 A 中债收益率曲线 B 中债估值 C 中债指 数 D 中债 VaR 中债收益率曲线品种 按收益率类型可划分为 A 到期收益率曲线 B 即期收益率曲 线 C 远期收益率曲线 D 信用收益率曲线 新一代客户端中可查询到以下信息产品 A 我的统计 B 中债价格指标产品 C 债券行 情 D 统计月报 如果在信息网上忘记了用户名或密码 可以通过哪些方式找回 A 输入绑定的手机号 B 输入登记时的邮箱地址 C 输入注册时的用户名 D 无法找回 公共统计 的统计内容包括 A 市场规模 B 市场趋势 C 业绩考核指标 D 个 体私密统计 用户在万得等信息终端查询不到中债估值的原因可能有 A 未与中央国债公司签署协议 B 未付费 C 未交纳历史数据费用 D 未注册中央结算公司信息网 在 业务操作 下的 发行与付息兑付 栏目里 放着全部发行相关的文件 包括 A 发行的文件 B 发行结果 C 缴款提示 D 付息兑付与行权公告 业务操作 下的 柜台业务 包括哪些业务 A 记账式国债 储蓄式国债 B 国家开发银行 农发行 C 进出口行 D 政府支持机构债 中债培训 里主要发布的内容有 A 培训通知 报道事宜 B 培训计划 成绩查询 C 培训交流 D 图书资料推荐 每个月定期发布的统计月报 包括哪些内容 A 一级市场的发行 B 二级市场的交易结算量 C 交易结算量的排名 D 承销量的排名 债券柜台系统当前有哪些种业务类型 多选题 A 储蓄式国债 B 记账式国债 C 政策金融债 D 铁路债 债券柜台业务的运作需要得到哪些部门的支持 多选 A 柜台市场部 B 发行部 C 托管部 D 资金部 E 信息部 F 软件部 G 系统部 储蓄国债 电子式 在进行初始额度分配时 会分成两部分 分别是 多选 A 基本代销额度 B 机动代销额度 C 基础代销额度 D 灵活分配额度 第三方指令非法的原因有哪几种情况 A 欠费或未签协议导致账户被暂停 B 无 资格成员选择 方式 C 标的债券被冻结或已过截止过户日 D 撤销指令 新开户申请电子密押器 至少应选择哪两项权限 A 托管业务 B 结算业务 C 债券业务 D 转托管业务 电子密押系统有哪些特点 A 真实性 B 完整性 C 防篡改性 D 不可抵赖性 您可以通过以下哪些方式咨询托管结算业务问题 A 客服热线 010 88170123 B 客服邮箱 service C 中债通 中债业务咨询群 D 在线咨询 中债金联系统解决 等业务问题 A 债券 B 票据 C 同业 D 理财 中债金联系统的优势是 A 前沿专业 B 资源雄厚 C 持续优化 D 客户至上 中债金联系统目前已推出的子系统有 A 债券子系统 B 票据子系统 C 同业子系统 D 理财子系统 通过中国债券信息网披露的文件要求为 A 不可修改PDF格式文件 单个文件容量应小于20M B 文件格式清晰 未经涂改 且不包含 机密 字样 C 所有的信息披露文件都应盖有债券发行人的公章 公章必须清晰 D 财务报告应以一个报告期作为一个文件 经注册会计师审计的年度财务报告中 审计报告部分应由会计师事务所注册会计师盖 章 下列关于债券投标表述正确的是 A 价格招标的投标标的为债券价格和承销数量 B 投标时间截止后只能对投标进行修改 C 利差招标适用于固定利率附息债券发行 D 承销商只能在明细价位表范围内进行投标 债券发行账户开户材料中包含以下哪些文件 A 印鉴卡 B 债券发行 登记及代理兑付服务协议 C 开户申请书 D 组织机构代码证 E 经办人身份证复印件 下列关于多重价位中标正确的表述为 A 又被称作美国式中标 B 如果有效投标总量大于发行总量 有效投标量全部中标 C 承销商分别以各自出价中标 并计算相应缴款金额 D 所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格 下列债券品种属于金融债券的是 A 企业财务公司债 B 商业银行次级债 C 中期票据 D 国际开发机构人民币债 可以撤销的指令是 A 待复核指令 B 待确认指令 C 第三方指令确认 D 非法指令 债券A的计息年度天数和闰年计息天数均为365天 2月29日计息 则以下说法中正确的 有 A 非闰年按照365天计算每天利息 B 闰年按照365天计算每天利息 C 遇到闰年时 每天利息乘365天为全年应付利息 D 遇到闰年时 每天利息乘366天为全年应付利息金额 计息年度天数是指一年的计息天数基数 分 A 365天 年 B 366天 年 C 360天 年 D 270天 年 债券A为浮动利率债券 基准利率生效方式为付息后生效 生效时期为计息期有效 则以 下说法中正确的有 A 基准利率发生变化时 本计息期执行利率不变 B 基准利率发生变化时 执行利率从付息后的下一个计息期变更 C 每次付息后的下一计息期按该计息期起息日当日或起息日前某一天的最新基准利率执 行 D 一个计息期内可能有分段计息利率 下列各项属于质押式回购中正回购方权利的有 A 按合同约定获得债券出质融入资金款项 B 收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息 C 在到期交割日 按合同约定赎回同品种债券 D 回购期间拥有债券质权 质押式回购业务中 下列 属于违约事项 A 首次交割日 正回购方没有足额债券用于回购质押登记 B 首次交割日 在办理债券质押登记后 逆回购方未按合同约定将资金划至正回购方指 定账户 C 到期交割日 正回购方没有足额资金用于清算 D 到期交割日 正回购方未按合同约定将资金划至逆回购方指定账户 E 到期交割日 逆回购方收到款后未按合同约定发送收款确认指令 提前还本债券的本金偿还方法目前哪有两种做法 A 调整托管量 不减少本金值 B 调整托管量 减少本金值 C 减少本金值 托管量不变 D 不减本金值 托管量不变 以下关于截止过户日说法正确的有 A 也称交易流通终止日 B 质押到期日 回购到期日等不得超过截止过户日 C 经批准交易流通的债券自到期日前的第三个工作日起终止交易流通 D 截止过户日后只能进行债券远期交易 下列关于银行间债券市场有关债券上市日期的规定正确的有 A 在银行间债券市场发行的 可交易且期限在366天 含 以下的债券 于当期债券债权 债务登记日的次一工作日即可上市交易 B 公司债券在其债权债务登记日后的五个工作日内交易流通 C 央行票据在债权债务登记日流通转让 D 国债的上市日一般由财政部通过发行文件确定 债券发行人办理债券登记时应向中央结算公司提交哪几项材料 A 债券注册要素表 B 债券承销额度分配表 C 国际证券识别码系统基础数据资料表 D 发行账户开户一览表 下面属于债权类科目的有 A 可用 B 待付 C 质押式回购待购回 D 冻结 E 质押 F 承分销 以下属于投资人回售指令的有 A 合法 B 撤销 C 成功 D 待确认 结算成员向中央结算公司提供的资金清算资料主要用于 A 办理公开市场操作业务的DVP方式下的资金清算 B 办理银行间债券市场债券交易DVP结算业务 C 办理银行间债券市场债券交易FOP结算业务 D 办理银行间债券市场债券交易DAP PAD结算业务 E 办理债券兑付和收益款划拨 结算成员提交的保证金状态包括 A 保证 B 冻结 C 圈存 D 可用头寸 E 有效 目前在支付系统的资金清算开户行的类别有以下哪几种 A 支付系统直接参与者 B 支付系统间接参与者 C 非支付系统用户 D 电子联行用户 支付系统间接成员是指 A 直接与CCPC连接 B 不直接与CCPC连接 C 在NPC开设清算账户 D 未在NPC开设清算账户 结算成员应于 时向中央结算公司提交美元债券资金清算资料 A 开立美元债券账户 B 第一次认购债券 C 第一次付息 D 美元债券到期兑付 支付系统直接参与者开通DVP业务时需提交的资料包括 A 签字盖章的 券款对付结算协议 B 签字盖章的 券款对付结算三方协议 C DVP结算资金清算资料印鉴卡 D 债券结算资金专户开户资料印鉴卡 目前可在中央结算公司办理的结算业务包括 A 分销业