组织环境分析及风险管理程序

有限公司有限公司 程序文件程序文件LOGO 组织环境分析及风险管理程序组织环境分析及风险管理程序 文件编号 页号 1 7 版本 A0 密级 内部公开 受控文件 复印无效 修改记录修改记录 版号页次章节号原内容修改后内容修改时间 A01 6 全文无新版发行 2017 9 16 制定 部 审核 部 批准 部 有限公司有限公司 程序文件程序文件LOGO 组织环境分析及风险管理程序组织环境分析及风险管理程序 文件编号 页号 2 7 版本 A0 密级 内部公开 受控文件 复印无效 1 1 目的目的 确定与本公司目标和战略方向相关的 并影响实现公司各体系预期结果的各种内部和 外部因素 识别各层次 各类别风险和机遇 对其进行有效控制 2 2 适用范围适用范围 适用于对公司所处环境的分析以及各项风险的识别与评价 3 3 职责职责 3 1 总经理室 负责组织环境的分析 公司战略的制订 风险和机遇分析评价的审批 3 2 体系部 负责组织各部门对组织环境进行分析 风险和机遇分析并实施监视和评审 3 3 各部门 对本部门相关的组织环境 风险和机遇进行分析和评价 4 4 定义定义 无无 5 5 程序内容程序内容 5 1 公司所处环境分析 5 1 1 环境分析的时机 5 1 1 1 管理体系建立时 5 1 1 2 内外部环境发生变化时 5 1 1 3 每年至少定期组织一次分析 5 1 2 公司所处环境相关的信息来源包括但不限于以下方面 互联网 国内外权威杂志 报道 行业统计分析数据 专业研讨会 与客户 供应商的沟通会 顾客反馈等 5 1 3 环境分析可综合使用 PEST SWOT 波特五力等方法进行 5 1 4 环境分析的内容 分析方法及类别负责部门作业内容输出 政策 法律法 规 行政部 明确国家及当地政府目前适用的各项政策 法律法规 使公司的生产经营活动符合社 会利益并受到市场规律和法律的保护 经济总经理室 分析公司所在地消费水平 就业程度 产 业结构等经济环境 社会文 化 行政部 对公司所在地的地理位置 自然环境 人 力资源等因素进行综合分析 外部宏观 环境分析 PEST 技术工程部 考虑所在行业现有的和潜在的技术进步 技术更新以及先进的设施设备 工艺方法 的应用情况 战略环境 分析及风 险机遇评 价表 现有竞 争者 业务部 收集现有同行业企业信息 分析相互之间 的区别与差距 了解其在公司现有业务上 的订单份额占比 并关注其变化 外部竞争 环境分析 波特五 力 潜在竞 争者 业务部 新企业进入一个行业的可能性大小 取决于进入者主观估计进入所能带来的潜 在利益 所需花费的代价与所要承担的风 战略环境 分析及风 险机遇评 价表 有限公司有限公司 程序文件程序文件LOGO 组织环境分析及风险管理程序组织环境分析及风险管理程序 文件编号 页号 3 7 版本 A0 密级 内部公开 受控文件 复印无效 分析方法及类别负责部门作业内容输出 险这三者的相对大小情况 公司需要分析 本行业的进入障碍 进入条件等信息 收 集相关信息发现可能的潜在竞争者 供应商 的议价 能力 采购部 供方力量的强弱主要取决于他们所 提供给公司的是什么投入要素 以下情况 的供应商具有较强大的讨价还价力量 1 供方行业为一些具有比较稳固市场地 位而不受市场剧烈竞争困挠的企业所 控制 其产品的买主很多 以致于每 一单个买主都不可能成为他们的重要 客户 2 供方各企业的产品各具有一定特色 以致于买主难以转换或转换成本太高 或者很难找到可与供方企业产品相竞 争的替代品 客户的 议价能 力 业务部 客户的议价能力影响主要有以下原因 1 卖方行业由大量相对来说规模较小的 企业所组成 2 购买者所购买的基本上是一种标准化 产品 同时向多个卖主购买产品在经 济上也完全可行 替代品 的替代 能力 工程部 了解现有行业技术的可持续性 及时掌握 技术的发展趋势 替代品的出现可能价格 更低 质量更好 客户转换产品的成本也 较低 组织结 构 行政部 对公司组织结构的类型及其优劣势进行分 析 企业文 化 行政部 分析公司的经营理念 愿景 使命 核心 价值观 公司长期以来所形成的工作习惯 工作方式等企业文化相关的内容 资源和 能力 行政部 对于公司的人力资源数量 质量 设施设 备 检测仪器等资源配置情况进行分析 核心竞 争力 总经理室 分析公司在哪些方便具有核心竞争力 并 能为公司稳定的收益提供支持 财务分 析 总经理室 分析当前公司收付款情况 利润 负债 资产等情况 确认其是否能够支持管理体 系的正常运营 内部环境 分析 SWOT 技术及 品质 品质部 分析品质 技术人员构成 技术特征 质 量目标以及质量控制水平等等 战略环境 分析及风 险机遇评 价表 确定公司的宗旨和总经理室结合公司所处的环境制订公司的战略方向 体系手册 有限公司有限公司 程序文件程序文件LOGO 组织环境分析及风险管理程序组织环境分析及风险管理程序 文件编号 页号 4 7 版本 A0 密级 内部公开 受控文件 复印无效 分析方法及类别负责部门作业内容输出 战略方向比如确定公司的经营理念 愿景 使命 核心价值观 方针等 汇总及修改体系部 体系部主导各部门对公司组织环境的分析 待各部门输出分析结果后 对分析结果进 行汇总 讨论修改 战略环境 分析及风 险机遇评 价表 5 2 风险和机遇分析 5 2 1 风险和机遇分析的分类及分析方法的选择 序号分类分析方法输出 1 组织所处环境的风险 和机遇 经营 战略级 风险和机遇 SWOT 分析 风险矩 阵 战略环境分析及风险机遇评价表 2 部门 过程管理风险和 机遇 风险矩阵过程运营风险和机遇评价表 3 相关方需求所带来的 风险和机遇 风险矩阵 相关方需求分析及风险机遇评价 表 4 设计制造风险FMEA 头脑风暴 FMEA 5 操作风险头脑风暴 因果分析 SOP SIP 等作业性文件及其记录 异常处理流程等 5 2 2 风险和机遇分析需要考虑的内容 5 2 2 1 组织所处环境以及相关方需求的风险和机遇 5 2 2 2 政策及法律法规的风险和机遇 5 2 2 3 市场风险和机遇 5 2 2 4 生产经营风险和机遇 5 2 2 5 质量方面风险和机遇 5 2 2 6 环境 安全 卫生方面风险和机遇 5 2 2 7 财务方面风险和机遇 5 2 2 8 在所有体系管理过程中融入风险的思维 5 2 2 9 有些事件可能同时存在风险和机遇 也可能只有风险 或者只有机遇 各管理体系所考虑的风险和机遇应侧重于本体系相关的内容 而不是全部考虑 5 2 3 风险评分准则 有限公司有限公司 程序文件程序文件LOGO 组织环境分析及风险管理程序组织环境分析及风险管理程序 文件编号 页号 5 7 版本 A0 密级 内部公开 受控文件 复印无效 5 每日发生 1 次 4 每周发生 1 次 3 每月发生 1 次 2 每年发生 1 2 次 可能性 等级评 分标准 1 几乎不发生或超过 1 年发生 1 次 5 违返法规或经济损失超过 50 万元 4 30 万元 经济损失 50 万元 3 10 万元 经济损失 30 万元 2 1 万元 经济损失 10 万元 结果等 级评分 标准 1 1 万元以下 5 2 4 机遇评分准则 5 收益超过 50 万元 4 30 万元 收益 50 万元 3 10 万元 收益 30 万元 2 1 万元 收益 10 万元 抓住机 遇的收 益大小 评分标 准 1 收益 1 万元以下 5 经济损失超过 50 万元 4 30 万元 经济损失 50 万元 3 10 万元 经济损失 30 万元 2 1 万元 经济损失 10 万元 错过机 遇的损 失评分 标准 1 1 万元以下 5 2 5 风险等级评价 5 5 III 10 II 15 I 20 I 25 I 4 4 III 8 II 12 II 16 I 20 I 3 3 III 6 III 9 II 12 II 15 I 2 2 III 4 III 6 III 8 II 10 II 可能性等级 1 1 III 2 III 3 III 4 III 5 III 12345 有限公司有限公司 程序文件程序文件LOGO 组织环境分析及风险管理程序组织环境分析及风险管理程序 文件编号 页号 6 7 版本 A0 密级 内部公开 受控文件 复印无效 结果等级 严重程度 5 2 6 机遇等级评价 5 5 III 10 II 15 I 20 I 25 I 4 4 III 8 II 12 II 16 I 20 I 3 3 III 6 III 9 II 12 II 15 I 2 2 III 4 III 6 III 8 II 10 II 抓住机会的收益大小 1 1 III 2 III 3 III 4 III 5 III 12345 错过机会的损失严重程度 5 2 7 应对风险和机遇的措施 5 2 7 1 依据不同的风险和机遇等级采取相适应的应对措施 5 2 7 2 风险的应对措施包括 规避风险 为寻求机遇承担风险 消除风险源 改变 风险的可能性或后果 分担风险 或通过信息充分的决策而保留风险 5 2 7 3 风险的应对措施包括 采用新实践 推出新产品 开辟新市场 赢得新顾客 建立合作伙伴关系 利用新技术或其它可行之处 以应对组织或其顾客的需 求 5 2 7 4 应对风险和机遇所采取的措施可融入到体管管理的各个过程中实施 5 2 7 5 风险或机遇等级评价小于 5 分以下可不采取应对措施 5 2 7 6 针对 I 级风险或机遇则必须采取措施以应对 旨在降纸风险或抓住机遇 5 2 8 风险和机遇的监视和评审 5 2 8 1 通过对各个过程绩效指标完成情况进行统计 以及内部审核等活动来监视风 险和机遇要求的实施结果 5 2 8 2 每年至少一次定期对风险和机遇的实施情况进行评审 5 3 组织环境分析 风险和