2011年内审报告

1 济宁正通建设工程有限公司 内部管理体系内部管理体系审审核核报报告告 JNZT B16 05 编号 201101 审核目的 检查 评价公司建立的管理体系运行的符合性和有效性 发现运行过程 中存在的问题及需要改进的方面 为外审做准备 审核范围 市政工程的生产和服务所涉及的所有部门和除 5 6 和 8 2 2 的所有过程 删减了 7 3 7 5 5 中包装 审核依据 GB T19001 2000 质量管理体系 要求 GB T24001 2004 环境管理体系 要求及使用指南 GB T28001 2001 职业健康安全管理体系 规范 公司质量手册 程序文件 支持性文件 相关的法律法规和标准 审核时间 按内审计划于 2011 年 3 月 19 日至 23 日进行 2 管理体系审核综述 1 不合格项数量 分布 性质统计分析情况 管理体系建立的第三次审核于 2011 年 3 月 19 日至 23 日进行 审核了公司管 理层及各职能部门 是对公司建立的管理体系的全部要素 全部职能部门的审核 本次审核共发现不合格项 10 项 具体分布详见所附的 不合格项分布表 所发现 不合格均为一般不合格 未形成系统性和区域性不合格 但管理体系运行中仍存 在一些共性的问题 须在下一步的运行中予以充分重视 这些共性的问题在 问题 点的解决要求 中予以明确 2 管理体系运行状况评价 公司管理体系运行近 25 个月 公司各个方面管理发生了比较大的变化 各项 管理工作正在逐步走向规范化 表现在以下几个方面 a 公司质量 环境 职业康安全管理体系基本得到运行 能与本职工作相联 系 通过岗位职责的落实对管理体系的要求进行初步落实 b 领导和员工的质量 环保 安全意识得到了加强 各岗位人员在自己的本 职岗位上尽职尽责 严格控制 为公司管理水平的提高做贡献 c 公司制定了管理方针和目标 为质量 环境 职业健康安全工作指明了方 向 为实现公司目标各职能部门建立了本部门的目标 并且目标基本实现 d 公司管理过程 工程施工过程环境因素 重要环境因素 危险危害因素 重 要危险危害因素得到的识别 并规定了运行控制方法 建立了应急预案 建立的目标建立了管理方案并正在按计划实施 e 识别了公司适用的法律法规 标准 进行了合规性评价 并针对法规要求 3 建立了公司管理制度予以落实 f 工程质量稳定 内部质量问题能及时解决 顾客反馈的问题能及时予以处 理 经顾客满意度调查 顾客比较满意 未发生顾客投诉现象 也未发生其 他相关方的投诉 g 公司初步建立了自我完善 持续改进的机制 通过内部审核 管理评审 纠正措施 预防措施的初步实施 公司能对自身存在的问题予以解决 改 进 逐步提高管理水平 h 审核发现的不合格均为一般不合格 经纠正后对管理体系的运行不会产生 严重影响 3 3 运行成效 a 公司全体员工质量 环保 职业安全健康意识逐步增强 员工在自己的工 作岗位上尽职工作 为公司发展作出自己的贡献 b 管理流程初步建立并逐步运作 c 各项管理制度初步建立 初步实施 4 审核结论 a 公司建立的管理体系文件基本适宜 基本满足体系运行需要 但需要在运 行过程中不断完善 b 公司管理方针目标基本适宜 c 公司资源配置基本能满足要求 d 建立的体系基本符合标准要求 与公司运作能协调一致 体系运行基本满 足体系文件要求 满足法律法规要求 5 发生不符合项的原因分析 a 对方针 目标建立的目的 意义认识不到位 b 公司内部培训未有效开展 特别是操作层人员对三标的宣贯认识较少 c 存在对认证目的 意义认识不到位 履行职能的能动性不够强现象 d 过程控制自我监督 检查 控制力度不够 e 体系运行系统性 协调性不强 6 整改要求 a 各不符合项整改应于 2011 年 3 月 30 日前完成 整改完成后审核组结合补 充审核进行不符合项整改的验证 b 各职能部门针对发现的不符合及审核过程中提出的口头提示项 认真分析 原因 举一反三 查找问题 进行整改 4 4 问题点的解决要求 序 号 问 题 点纠正措施完成期限负责人 1 目标统计未按规定周 期进行 各部门组织学习公司目标及部门目标 明确统计途径及统计方法 6月起进 行完整统计 并作为管理评审的输入 进行评审 2011 3 25各部门负责人 2 公司方针 目标 体系标准 法律法规 规范 公司建立 的文件培训不到位 公司 各职能部门有计划的对 员工进行培训 明确法规规范 标准要求 明确公司制度要求 并遵照执行 2011 3 30 各部门负责人 管代 3 过程监控不到位 过程质 量监控机制初步建立但未 能有效运行 未形成有效 的监督检查机制 管理层明确监督检查机制并授 权其有效履行职能 2011 3 30管代 4 为建立有效的资源能 源消耗考核制度 编制消耗定额及统计考核方法 并予以实施 2011 3 30 经理办公室 财务部 编制 批准 5 不不 符符 合合 项项 分分 布布 表表 JNZT B16 06 质质量管理体系量管理体系过过程程 管 理 层 工 程 管 理 部 安 全 部 经 理 办 公 室 物 资 供 应 部 机 修 车 间 财 务 部 项 目 部 合合 计计 4 1 总要求 4 2 1 总则 4 2 2 质量手册 4 2 3 文件控制1 4 2 4 记录控制 5 1 管理承诺 5 2 以顾客为关注焦点 5 3 质量方针 5 4 策划 5 5 1 职责和权限 5 5 2 管理者代表 5 5 3 内部沟通 5 6 管理评审 6 1 资源提供 6 2 人力资源1 6 3 基础设施 6 4 工作环境 7 1 产品实施的策划1 7 2 与顾客有关的过程1 7 4 采购 7 5 1 生产和服务提供的控制 7 5 2 生产和服务提供的确认11 6 7 5 3 标识和可追溯性 7 5 4 顾客财产 7 5 5 产品防护 7 6 监视分析和改进总则1 8 1 测量分析和改进总则 8 2 1 顾客满意 8 2 2 内部审核 8 2 3 过程的监视和测量 8 2 4 产品的监视和测量 8 3 不合格品控制 8 4 数据分析 8 5 改进 严重性 合计 总项性31127 不不 符符 合合 项项 分分 布布 表表 JNZT B16 06 环环境管理体系境管理体系过过程程 管 理 层 工 程 管 理 部 安 全 部 经 理 办 公 室 物 资 供 应 部 机 修 车 间 财 务 部 项 目 部 合合 计计 4 1 总要求 4 2 环境方针 4 3 策划 4 3 1 环境因素 4 3 2 法律法规和其他要求 4 3 3 目标指标和方案 7 4 4 实施与运行 4 4 1 资源作用职责和权限 4 4 2 能力培训和意识 4 4 3 职责和权限信息交流 4 4 4 文件 4 4 5 文件控制 4 4 6 运行控制 4 4 7 应急准备和响应 4 5 检查 4 5 1 监测和测量1 4 5 2 和规性评价 4 5 3 不符合纠正措施和预防 措施 4 5 4 记录控制 4 5 5 内部审核 4 6 管理评审 严重性 合计 总项性11 8 不不 符符 合合 项项 分分 布布 表表 JNZT B16 06 职业职业健康安全健康安全 管理体系管理体系过过程程 管 理 层 工 程 管 理 部 安 全 部 经 理 办 公 室 物 资 供 应 部 机 修 车 间 财 务 部 项 目 部 合合 计计 4 1 总要求 4 2 职业健康安全方针 4 3 策划 4 3 1 对危险源辨识风险评价 和风险控制的策划 4 3 2 法律法规和其他要求 1 4 3 3 目标 4 3 4 职业健康安全管理方案 4 4 实施和运行 4 4 1 结构和职责 4 4 2