岗位廉洁风险防控表--某某财务部

岗位廉洁风险防控表 单位 某某有限公司 岗位名称 部长部门或单位 财务部 岗位职责 见职权目录 风险类别风 险 点 及 风 险 事 件主要防控措施 思想道德 风险 1 对本职工作的重要性 关键性没有充分 认识 不能将热情投入到工作中 2 理想信念动摇 政治素质低 背离社会 主义荣辱观 3 放松自我约束 弄虚作假 个人私欲膨 胀等风险 4 法制意识淡薄 学习意识不强 违反廉 洁从业有关规定 加强政治理论学习和党性修养 提高政策理论水平和政治素质 增强责任感 自信心和意志力 积极参加理想信念教育 宗旨教 育 革命传统教育和反腐倡廉教 育 增强拒腐防变能力 筑牢反 腐倡廉思想防线 岗位职责 风险 1 资金审批 费用报销把关不严等风险 导致不廉洁行为发生 2 授意部门人员放宽 放松制度要求的风 险 为他人谋取利益 3 利用职权变相收受或索取他人财物 为 他人谋取私利 4 故意泄露公司财务数据和资料 谋取不 正当利益 5 违规改变资金用途 扩大使用范围 导 致不廉洁行为发生 6 财务数据不真实 出现 小金库 风险 严格践行个人本职岗位上的廉政 风险防范承诺 严格执行国家法 律法规 财经纪律及集团财务核 算 资金管理等相关制度 并根 据实际情况及时修订 加强审计 监督 及时查处违规行为 分管 领导参与 加强监督检查 外部环境 风险 1 亲属及部门人员依附个人职权从中谋取 私利 2 利益诱惑或其他非正常影响 导致工作 人员行为失范 3 受不良社会风气的影响 容易沾染讲义 气 讲关系的不良风气 放松警惕 放松对 自己行为的约束监督 致使工作失误 以权 谋私现象发生的风险 树立正确的价值观 地位观 权 力观 财富观 正确处理好工作 与个人之间的关系 自觉抵御市 场经济和人为因素冲击 严格执 行制度 坚持大事讲原则 小事 讲风格 正确对待工作和人情之 间的关系 不循私枉法 不优亲 厚友 岗位廉洁风险防控表 单位 某某有限公司 岗位名称 部长助理部门或单位 财务部 岗位职责 见职权目录 风险类别风 险 点 及 风 险 事 件主要防控措施 思想道德 风险 1 对本职工作的重要性 关键性没有充分 认识 不能将热情投入到工作中 2 理想信念动摇 政治素质低 背离社会 主义荣辱观 3 放松自我约束 弄虚作假 个人私欲膨 胀等风险 4 法制意识淡薄 学习意识不强 违反廉 洁从业有关规定 加强政治理论学习和党性修养 提高政策理论水平和政治素质 增强责任感 自信心和意志力 积极参加理想信念教育 宗旨教 育 革命传统教育和反腐倡廉教 育 增强拒腐防变能力 筑牢反 腐倡廉思想防线 岗位职责 风险 1 资金审批 费用报销把关不严等风险 导致不廉洁行为发生 2 授意部门人员放宽 放松制度要求的风 险 为他人谋取利益 3 利用职权变相收受或索取他人财物 为 他人谋取私利 4 故意泄露公司财务数据和资料 谋取不 正当利益 5 财务数据不真实 出现 小金库 风险 严格践行个人本职岗位上的廉政 风险防范承诺 严格执行国家法 律法规 财经纪律及集团财务核 算 资金管理等相关制度 并根 据实际情况及时修订 加强审计 监督 及时查处违规行为 分管 领导参与 加强监督检查 外部环境 风险 1 亲属及部门人员依附个人职权从中谋取 私利 2 利益诱惑或其他非正常影响 导致工作 人员行为失范 3 受不良社会风气的影响 容易沾染讲义 气 讲关系的不良风气 放松警惕 放松对 自己行为的约束监督 致使工作失误 以权 谋私现象发生的风险 树立正确的价值观 地位观 权 力观 财富观 正确处理好工作 与个人之间的关系 自觉抵御市 场经济和人为因素冲击 严格执 行制度 坚持大事讲原则 小事 讲风格 正确对待工作和人情之 间的关系 不循私枉法 不优亲 厚友 岗位廉洁风险防控表 单位 某某有限公司 岗位名称 会计部门或单位 财务部 岗位职责 见职权目录 风险类别风 险 点 及 风 险 事 件主要防控措施 思想道德 风险 1 对本职工作的重要性 关键性没有充分 认识 不能将热情投入到工作中 2 理想信念动摇 政治素质低 背离社会 主义荣辱观 3 放松自我约束 弄虚作假 个人私欲膨 胀等风险 4 法制意识淡薄 学习意识不强 违反廉 洁从业有关规定 加强政治理论学习和党性修养 提高政策理论水平和政治素质 增强责任感 自信心和意志力 积极参加理想信念教育 宗旨教 育 革命传统教育和反腐倡廉教 育 增强拒腐防变能力 筑牢反 腐倡廉思想防线 岗位职责 风险 1 原始凭证审核不严格 出现原始凭证不 真实 不合法风险 2 因工作失误 对单据审核不严格 出现 违反财务管理规定的风险 3 利用职权变相收受或索取他人财物 为 他人谋取私利 4 故意泄露公司财务数据和资料 谋取不 正当利益 5 不坚持原则 对违反财务制度的现象不 抵制 给单位带来损失风险 6 记帐不规范 出现财务数据不准确风险 严格践行个人本职岗位上的廉政 风险防范承诺 严格执行国家法 律法规 财经纪律及集团财务核 算 资金管理等相关制度 并根 据实际情况及时修订 加强审计 监督 及时查处违规行为 分管 领导参与 加强监督检查 外部环境 风险 1 亲属及部门人员依附个人职权从中谋取 私利 2 利益诱惑或其他非正常影响 导致工作 人员行为失范 3 受不良社会风气的影响 容易沾染讲义 气 讲关系的不良风气 放松警惕 放松对 自己行为的约束监督 致使工作失误 以权 谋私现象发生的风险 树立正确的价值观 地位观 权 力观 财富观 正确处理好工作 与个人之间的关系 自觉抵御市 场经济和人为因素冲击 严格执 行制度 坚持大事讲原则 小事 讲风格 正确对待工作和人情之 间的关系 不循私枉法 不优亲 厚友 岗位廉洁风险防控表 单位 某某有限公司 岗位名称 出纳部门或单位 财务部 岗位职责 见职权目录 风险类别风 险 点 及 风 险 事 件主要防控措施 思想道德 风险 1 对本职工作的重要性 关键性没有充分 认识 不能将热情投入到工作中 2 理想信念动摇 政治素质低 背离社会 主义荣辱观 3 放松自我约束 弄虚作假 个人私欲膨 胀等风险 4 法制意识淡薄 学习意识不强 违反廉 洁从业有关规定 加强政治理论学习和党性修养 提高政策理论水平和政治素质 增强责任感 自信心和意志力 积极参加理想信念教育 宗旨教 育 革命传统教育和反腐倡廉教 育 增强拒腐防变能力 筑牢反 腐倡廉思想防线 岗位职责 风险 1 出现坐收 坐支 公款私存 白条抵库 现金账实不符 2 印章保管不力 私自出具空白收据 空 白支票等 3 利用职权变相收受或索取他人财物 为 他人谋取私利 4 故意泄露公司财务数据和资料 谋取不 正当利益 5 利用职务之便 随意套取现金 挪用 占用公款等 严格践行个人本职岗位上的廉政 风险防范承诺 严格执行国家法 律法规 财经纪律及集团财务核 算 资金管理等相关制度 并根 据实际情况及时修订 加强审计 监督 及时查处违规行为 分管 领导参与 加强监督检查 外部环境 风险 1 亲属及部门人员依附个人职权从中谋取 私利 2 利益诱惑或其他非正常影响 导致工作 人员行为失范 3 受不良社会风气的影响 容易沾染讲义 气 讲关系的不良风气 放松警惕 放松对 自己行为的约束监督 致使工作失误 以权 谋私现象发生的风险 树立正确的价值观 地位观 权 力观 财富观 正确处理好工作 与个人之间的关系 自觉抵御市 场经济和人为因素冲击 严格执 行制度 坚持大事讲原则 小事 讲风格 正确对待工作和人情之 间的关系 不循私枉法 不优亲 厚友 部门廉洁风险防控表 单位 某某有限公司 部门 单位 财务部 工作职责 见职权目录 风险类别风 险 点 及 风 险 事 件主要防控措施 业务流程风 险 1 资金审批计划程序简化 把关不严 导致不廉洁行为发生 2 违规改变资金用途 扩大使用范围 导致不廉洁行为发生 3 人为制造结算障碍 谋取个人利益 等不廉洁行为 4 原始凭证审核不严格 出现原始凭 证不真实 不合法风险 5 不按照规定管理 使用发票 致使 发票损毁 丢失 6 资产管理制度执行不严 资产调配 报废 闲置资产的管理不能精确到位 7 现金管理不符合规定 随意借支 非法挪用 白条 抵库 8 预算支出管理不够规范 核定的项 目经费支出存在随意性 计划和控制 的严谨性不强 公司各项支出严格按照费用报销管理 规定执行 重要经费支出 资产处置 等事项 必须经领导班子集体研究批 准 加强成本费用和公务消费的控制 管理 严格执行资金审批责任制 规 范财务收支审批人员的权限和程序 增强资金支出的透明度 严格执行公 司资产管理和处置有关规定 重大工 程建设项目 大额物资采购严格执行 招投标有关规定 制度机制 风险 1 制度的制订不够科学 严谨 缺乏 时效性 造成部分制度可操作性不强 2 管理不到位 检查指导不力 使子 公司对规章制度不能严格落实 不能 形成有效的常规化工作措施 3 一些已经不适应形势变化的制度 不能得到及时补充 修订和完善 严格执行国家法律法规 财经纪律及 集团财务核算 资金管理等相关制度 并根据实际情况及时修订 加强审计 监督 及时查处违规行为 分管领导 参