2017年吉林省证券从业《证券投资基金》：证券投资基金的运作方式考试题

2017 年吉林省年吉林省证证券从券从业业 证证券投券投资资基金基金 证证券投券投资资基金基金 的运作方式考的运作方式考试题试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 以下证券投资风险中属于系统性风险的是 A 财务风险 B 信用风险 C 购买力风险 D 经营风险 2 把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法 是根据 的不同来划分的 A 权利的性质 B 发行人 C 行权时间 D 标的股票的来源 3 新股发行的信息披露中 关于债券方面的披露错误的有 A 发行人应披露最近 1 期末的主要债项 B 发行人应披露最近 3 期末的主要债项 C 银行借款 D 贷款用途 4 在现货金融工具价格一定时 金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的 A 融资利率 B 收益率 C 持有时间 D 即时价格 5 1924 年 3 月 21 日 马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立 这是被认为真正 具有现代面貌的投资基金 也是第一只 A 公司型开放式基金 B 契约型投资基金 C 股票基金 D 封闭式基金 6 在签订保荐协议时 保荐人应当指定 名保荐代表人具体负责保荐工作 并 作为保荐人与交易所之间的指定联络人 A 2 B 5 C 6 D 7 7 募集设立 是指由发起人认购公司应发行股份的一部分 其余部分通过向社 会 而设立的方式 A 定向发行 B 私募 C 公开发行 D 招募 8 发行人应披露的行业风险不包括 A 产业政策 B 行业技术特点 C 行业周期性 D 主要产品状况 9 是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估 算 进而确定基金资产公允价值的过程 A 基金资产估值 B 基金资产总值 C 基金负债 D 基金资产净值 10 对在 6 个月内 被出具监管警示函仍未改正的销售机构 在分发或公 布基金宣传推介材料前 应事先将材料报送中国证监会 报送之日起 日 后 方可使用 A 连续两次 5 B 连续三次 5 C 连续两次 10 D 连续三次 10 11 原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明 相互制衡 A 有效性 B 独立性 C 相互制约 D 健全性 12 无记名股票与记名股票的差别在于 A 股东权利 B 股票记载方式 C 转让方式 D 安全性 13 负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是 A 基金受益人 B 基金发起人 C 基金管理人 D 基金托管人 14 合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料 不包括 A 指定收款账户授权书 B 经办人有效身份证明文件复印件 C 托管人营业执照复印件 加盖公章 D 合格境外投资者的证明文件 15 下列关于大宗交易的说法错误的是 A 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报 B 申报方数量不明确的 上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔 买卖最低申报数量成交 C 有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格 由买卖双方在前收盘价的上下 30 内 确定 D 大宗交易经交易所确认后 买方和卖方不得撤销或变更成交申报 并必须 承认交易结果 16 某可转换债券面额为 1000 元 规定其转换价格为 20 元 则 10000 元债券 可转换为 股普通股票 A 750 B 500 C 400 D 250 17 在 营销人员应当使得客户有一个态度的转变 如认可或支持该公司及 其产品 A 认知阶段 B 情感阶段 C 犹豫阶段 D 最终行为阶段 18 偿还期在 1 年以上 10 年以下的困债被称为 A 短期国债 B 中期国债 C 长期国债 D 无期国债 19 证券发行上市后 首次公开发行股票的 持续督导期间为上市当年剩余时 间及其后 个完整会计年度 A 1 B 2 C 3 D 4 20 根据投资对象的不同 证券投资基金的划分类别不包括 A 股票基金 B 国债基金 C 债券基金 D 指数基金 21 发行人披露的招股意向书不含 与招股说明书 同等法律效力 A 发行价格和筹资金额具有 B 发行股数和发行价格不具有 C 每股面值和发行价格具有 D 发行股数和筹资金额不具有 22 以下不属于社会公益基金的是 A 福利基金 B 养老保险基金 C 科技发展基金 D 教育发展基金 23 上市公司出现 证券交易所暂停其可转换公司债券上市 A 当年亏损 B 最近 5 年内亏损 C 最近 3 年内亏损 D 最近 2 年内亏损 24 内幕信息不包括 A 公司股权结构的重大变化 B 公司营业用主要资产的抵押 出售或者报废一次超过该资产的 30 C 公司名称的变更 D 上市公司收购的有关方案 25 证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的 单独立户管理 A 商业银行 B 金融机构 C 证券公司 D 工商银行 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括 A 年满 18 周岁 B 完全民事行为能力 C 具有高中以上文化程度 D 具有本科以上文化程度 2 关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件 下列说法错 误的有 A 最近 5 年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚 B 注册资本不低于 3000 万元人民币 且必须为实缴货币资本 C 高级管理人员已取得基金从业资格 熟悉基金代销业务 并具备从事 3 年 以上基金业务或者 5 年以上证券 金融业务的工作经历 D 持续从事证券投资咨询业务 3 个以上完整会计年度 3 下列各项属于场外交易市场的有 A NASDAQ 市场 B EASDAQ 市场 C SESDA 市场 D 深圳证券交易所市场 4 基金管理公司内部控制制度的组成部分有 A 员工自律 B 内部控制大纲 C 基本管理制度 D 部门业务规章 5 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的 证监会派出机构区别 情形 对其采取的措施包括 A 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构 提高净资本水平 B 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率 并提交有关风险控制 指标水平的报告 C 要求公司进行重大业务决策时至少提前 10 个工作日报送专门报告 D 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东 要求公司说明潜在风险和控制 措施 6 建立上市公司信息公开制度的目的是要保证信息的 A 及时性 B 准确性 C 公开性 D 真实性 E 公正性 7 下面关于期权和期权交易的说法正确的是 A 期权交易就是对选择权的买卖 B 金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式 C 期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权 同时承担必须买进或卖出 的义务 D 期权的卖方在收取了期权费后 在一定期限内必须无条件服从买方的选择 8 上市公司存在下列 情形之一的 不得非公开发行股票 A 现任董事 高级管理人员最近 48 个月内受到过中国证监会的行政处罚 B 现任董事 高级管理人员最近 12 个月内受到过证券交易所公开谴责 C 上市公司或其现任董事 高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查 或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 D 最近 3 年及 1 期财务报表被注册会计师出具保留意见 否定意见或无法表 示意见的审计报告 9 单独或合并持有证券公司 5 以上股权的股东 不可以向股东会提名 候选 人 A 董事 B 经理 C 监事 D 独立董事 10 用于法人配售的股票不得多于发行量的 一般不少于 万股 A 75 100 B 65 50 C 75 50 D 65 100 11 证券代销包销最长不得超过 A 20 日 B 一个月 C 40 日 D 90 日 12 由股票的上涨家数和下降家数的差额推断股票市场多空双方力量对比的技 术指标是 A ADR B WMS C OBOS D ADL 13 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券 主要 包括 A 权益证券和债务证券 B 商业证券和银行证券 C 固定收益证券和变动收益证券 D 短期证券和长期证券 14 定向发行又称 即面向少数特定投资者发行 A 直接发行 B 私募发行 C 招标发行 D 承购包销 15 通常被认为股票价格下跌的底线是 A 每股净资产 B 总资产 C 每股收益 D 每股资产 16 计算 VaR 的主要方法中 可以捕捉到市场中各种风险的是 A 德尔塔一正态分布法 B 历史模拟法 C 蒙特卡罗模拟法 D 线性回归模拟法 17 长期国债的偿还期限一般在 A 1 年以上 B 3 年以上 C 5 年以上 D 10 年或 10 年以上 18 对一个追求收益而又厌恶风险的投资者来说 A 他的偏好无差异曲线可能是一条水平直线 B 他的偏好无差异曲线可能是一条向右上方倾斜的曲线 C 他的偏好无差异曲线可能是一条垂直线 D 偏好无差异曲线位置高低的不同能够反映该投资者与其他投资者的偏好差 异 E 他的偏好无差异曲线之间互不相交 19 当股票的市场价格高于买入价格时 股票持有者卖出股票就可以赚取差价 收益 这种差价称为 A 股息 B 红利 C 资本利得 D 利息 20 在营销组合的四大要素中 是满足投资者需求的手段 A 促销 B 费率 C 产品 D 渠道 21 集合资产管理计划推广期间 应当由 负责托管与集合资产管理计划推广 有关的全部账户和资金 A 托管银行 B 证券公司 C 推广机构 D 结算托管部门 22 在计算股价指数时 先计算各样本股的个别指数 再加总求算术平均数 是股价指数计算方法中的 A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法 23 根据相关规定 证券经纪商与投资者在签订 证券交易委托代理协议书 中 要明确 A 委托和交收的方式和时间 B 投资者应