证券投资基础复习题

1 一 单项选择题一 单项选择题 1 世界上第一家股票交易所在 B 成立 A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎 2 公司清算时每一股份所代表的实际价值是 C A 票面价值 B 账面价值 C 清算价值 D 内在价值 3 中央银行证劵市场上买卖有价证券是在开展它的 D 业务 A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作 4 在我国 国有股权行政管理的专职机构是 B A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司 5 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为 C 市场 A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资 6 优先股股息在当年未能足够分派时 能在以后年度补发的优先股 称为 B A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股 7 证券业协会性质上是一种 C A 证劵监督机构 B 证劵服务机构 C 自律性组织 D 证劵投资人 8 股东大会是股东公司的 A A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构 9 金融机构发行金融债券使得其资金来源 B A 减少 B 增加 C 不变 D 都不是 10 债券具有票面价值 代表了一定的财产价值 是一种 B A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权 11 证券投资基金资产的名义持有人是 C A 基金投资者 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金监管人 12 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金 交由 C 管理和运作 A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金管理人 D 基金投资顾问 13 基金管理人与托管人之间的关系是 B A 所有人与经营者的关系 B 经营与监管的关系 C 持有与托管的关系 D 委托与受托的关系 14 证券投资基金反映的是 B 关系 A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权 15 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的 A A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D 看跌期权 16 金融期货的交易对象是 C A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权 17 不得进入证券交易所交易的证券商是 B A 会员证券商 B 非会员证券交易商 C 会员承销商 D 会员证券自营商 18 在计算股价指数时 先计算各样本股的个别指数 再加总求算术平均数是股价指数计 算方法中的 A A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法 19 决定债券票面利率时无需考虑 D A 投资者的接受程度 B 债券的信用级别 C 利息的支付方式和计息方法 D 股票市场的平均价格水平 2 20 以下哪一种风险不属于系统风险 D A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险 21 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的 D 单独立户管理 A 金融机构 B 证券公司 C 工商银行 D 商业银行 22 证券公司管理的原则要求证券公司把 B 放在首位 A 流动性 B 盈利性 C 安全性 D 变现能力 23 发起人以工业产权 非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的 B A 10 B 20 C 30 D 40 24 发起人持有的本公司股份 自公司成立之日起 C 年内不得转让 A 1 B 2 C 3 D 4 25 证券的代销 包销期最长不得超过 A A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年 26 证券投资基金的资金主要投向 C A 实业 B 邮票 C 有价证券 D 珠宝 27 某股票的市场价格为 12 元 每股税后利润为 0 6 元 则该股票的市盈率是 C A 6 B 12 C 20 D 24 28 封闭式基金基金单位的交易方式是 B A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易 29 在我国 以人民币标明股票面值 以外币购买和进行交易 专供外国和中国 港 澳 台地区投资者买卖的股票是 B A A 股B B 股 C H 股 D S 股 30 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股 以指数计算日股份数为权数 进行加权平均计算的股价指数是 B A 上证综合指数 B 深证综合指数 C 上证 30 指数 D 深证成份股指数 31 描述股价与股价的移动平均线相距远近程度的指标是 B A 相对强弱指标 B 乖离率 C 威廉指标 D 随机指标 32 金融期货证券是一种 B A 商品证券 B 资本证券 C 货币证券 D 凭证证券 33 若一只股票的预期股息为 2 元 股息率为 5 则此股票的理论价格是 D A 1 元 B 10 元 C 20 元 D 40 元 34 金融期货的交易对象是 C A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权 35 若股票面额为 1 元 以 15 元发行 称为 C A 平价发行 B 折价发行 C 溢价发行 D 全价发行 36 红三兵走势是 C A 两阴夹一阳 B 两阳夹一阴 C 三根阳线 D 两阳一阴 37 贴现债券的发行属于 B A 平价方式 B 折价方式 C 溢价方式 D 时价方式 38 光头光脚的长阳线表示当日 B A 空方占优 B 多方占优 C 多 空平衡 D 无法判断 3 39 证券经纪商的收入来源是 B A 买卖价差 B 佣金 C 股利和利息 D 税金 40 用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是 B A MACD B RSI C KDJ D WR 二 多项选择题二 多项选择题 1 我国 公司法 规定股票发行价格可以是 AB A 票面金额 B 超过票面金额 C 低于票面金额 D 任意金额 2 股票的未来收益包括 ABC A 股息收入 B 资本利得 C 股本增值收益 D 清算价值 3 我国按投资主体的不同性质 将股票划分为 ABCD A 国家股 B 法人股 C 社会公众股 D 外资股 4 债券和股票的区别表现在 ABCD 方面 A 权利 B 目的 C 期限 D 收益和风险 5 按计息方式分类 债券可以分为 ABCD A 单利债券 B 复利债券 C 累进利率债券 D 贴现债券 6 公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约 其特征为 ABC A 契约性 B 优先性 C 风险性 D 股权性 7 1981 年以来 我国发行的国债品种有 ABCD A 国库券 B 财政债券 C 国家重点建设债券 D 保值债券 8 决定基金运作费率高低的因素有 ACD A 基金规模 B 基金风险 C 基金表现 D 最低投资额 9 契约型基金的当事人有 ABC A 管理人 B 托管人 C 投资者 D 证券公司 10 金融期货的类型主要有 ACD A 外汇期货 B 股票期货 C 利率期货 D 股票指数期货 11 存托凭证的优点为 ABC A 市场容量大 B 发行一级 ADR 的手续简单 发行成本低 C 避开直接发行股票或债券的法律要求 D 利息率较低 12 股息的具体形式包括 ABCD A 建业股息 B 负债股息 C 现金股息 D 财产股息 13 属于证券服务机构的公司有 BC A 证券公司 B 证券登记结算公司 C 证券投资咨询公司 D 保险公司 14 对注册会计师 会计师事务所 审计师事务所所执行证券期货相关业务实行 监督管理的部门有 AB A 财政部 B 证券监督管理委员会 C 人民银行 D 证券交易所 15 中央登记结算公司的职能为 ABC A 中央登记 B 中央存管 C 中央结算 D 集中交易 16 发起人可以用货币出资 也可以用 ABCD 作价出资 A 实物 B 工业产权 C 非专利技术 D 土地使用权 17 在信息披露时的基本要求为 ABC A 全面性 B 真实性 C 时效性 D 公正性 18 金融期权的种类主要有 ABCDE 4 A 金融期货合约期权 B 外汇期权 C 股票指数期权 D 利率期权 E 股票期权 19 技术分析流派的主要理论假设是 ACD A 市场行为包含一切信息 B 股票的价格围绕价值波动 C 价格沿趋势移动 D 历史会重演 20 认股权证的三要素是 BCE A 认股方式 B 认股期限 C 认股价格 D 认股时间 E 认股数量 三 判断题 在每小题后括号内对打三 判断题 在每小题后括号内对打 错打 错打 1 定期存款存折属于有价证券 2 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动 3 股票代表了股东对股份公司的所有权 所以股票是物权证券 4 股票发行可以实行折价发行 5 国有法人股的股权性质属于国有股权 6 债券具有永久性的特性 7 一般来说 债券的期限越长 其市场价格变动的可能性越小 8 贴现债券是属于溢价方式发行的债券 9 公债没有风险 10 武士债券是外国债券 11 基金的收益一定高于债券的收益 12 契约型基金不是法人 13 开放式基金没有固定的期限 14 基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的 15 价值型基金倾向于投资成熟期上市场公司的股票 16 金融期货交易实行逐日结算制度 17 认股权证的价格与剩余有效期长短成正比 18 当市价低于认股权证约定的价格时 认股权证的价格为零 19 备兑凭证只能以一种证券为标的物 20 每日开盘价由证券交易所确定 21 股票发行的溢价部分应记入公司的股本 22 美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司 23 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行 24 基金运作费用是直接向投资者收取的 25 股份有限公司申请其股票上市 该公司股本总额不得少于一亿元 26 股票发行价格可以按票面金额 也可以超过票面金额 同样也可以低于票面金额 27 中国证券监督管理委员会是国家对全国证券 期货市场进行宏观管理的主管部门 28 三公 原则是证券业从业人员职业行为的原则 29 信息的收集 分类 整理和保存是进行证券投资分析的起点 30 一些非经济因素可以暂时改变证券市场的中长期走势 31 所有投资者都可以划分为个人投资者和机构投资者两类 32 防御型行业在经济周期处于衰退阶段不可能进一步扩张 33 对于某一认股权证来说 其溢价越高 杠杆因素反而越低 5 34 公司分析分为基本素质分析和财务分析两大部分 35 上市公司经过送红股后 其资产负债率将降低 36 当短期 RSI 长期 RSI 证券市场属于空头市场 37 价和量是市场行为最基本的表现 38 价是虚的 只有量才是真实的 是说成交量是股价的先行指标 39 V 形反转是一种强势反转 在应用时可大胆使用 40 循环周期理论的重点是时间因素 对价格和成交量考虑不多 四 名词解释题四 名词解释题 1 股票溢价发行 指用高于股票票面额的价格发行股票 2 国债 它是国家为筹措资金而向投资者出具的书面借款凭证 承诺在一定的时期内按约 定的条件 按期支付利息和到期归还本金 3 买壳上市 是指一些非上市公司通过收购一些业绩差 筹资能力弱化的上市公司 注入 自己的优质资产 从而实现间接上市的目的 4 优先股 是指由股份有限公司发行的在分配公司收益和剩余资产方面比普通股股票具有 优先权的股票 5 私募基金 是指以非公开方式向特定投资者募集的以证券为投资对象的基金 6 蓝筹股 指资本雄厚 信誉优良的挂牌公司发行的股票 7 股票交易价格 是指在二级市场上买卖股票时 由买卖双方所决定的价格 8 投资基金 是指基金发起人通过发行基金券 受益凭证 将投资者分散的资金集中起 来 交由基金托管人保管 由基金管理人经营管理 并将投资收益分配给基 金券持有人的投资制度 9 私募发行 指仅向少数特定投资者发行证券的一种方式 也称内部发行 1010 股票交易价格 是指在二级市场上买卖股票时 由买卖双方所决定的价格 11 证券登记结算公司 是指为证券的发行和交易活动办理证券登记 存管 结算等业务 的中介服务机构 12 金融期货 是指以金融工具为标的物的期货合约 五 简答题五 简答题 1 证券服务机构的类别有哪些 投资咨询机构 财务顾问机构 资信评级机构 资产评估机构 会计师事务所等从事证券服务业务的机构 2 2 证券的基本特性有哪些 权益性 流通性 机会性 风险性 3 证券投资的系统性风险有哪些 政策风险 利率风险 购买力风险 市场风险 4 4 说明 A 种股票 B 种股票 A 股 即人民币普通股 以人民币标明股票面值 以人民币认购 买卖 B 股 即境内上市外资股 是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的 股份 以人民币标明股票面值 以外币认购 买卖 5 简述证券监管手段 法律手段 经济手段 行政手段 6 证券投资基金的特点有哪些 是一种间接的证券投资方式 具有投资小 费用低的优点 证券投资基金具有分散风险的特征 投资者能以最低费用享受专家服务 流动性强 或概括为 集体投资 专家经营 分散风险 共同受益 6 六 论述题六 论述题 1 1 分别阐述证券投资的宏观分析主要包括哪些内容 分别阐述证券投资的宏观分析主要包括哪些内容 答 宏观分析是对影响证券市场及其价格变动的各种宏观外界因素进行分析 这是基本 分析的重要方面 宏观分析主要包括政治因素分析 经济因素分析和经济政策分析 1 1 政治因素分析 政治因素分析 证券市场是一个非常敏感的市场 尤其是二级交易市场 国际国内任何一种政治经济 形势的细微变化都有可能导致证券的市场价格出现剧烈的波动 政治因素分析主要分析国 内政局 国际政局和突发政治事件等可能对证券价格造成的影响 2 经济因素分析经济因素分析 把握宏观经济形势重在找出影响经济变动的因素 并掌握各种因素在不同时期 不同 条件下对宏观经济 进而对证券发行公司的影响程度 才能抓住证券投资的市场时机 经 济因素分析主要分析经济周期 利率 汇率 通货膨胀 失业率及国际收支状况等对证券 市场的影响 3 经济政策分析经济政策分析 在进行证券投资时 必须注意把握国家经济政策的动向 判断政策影响的效应及其影 响的深度和广度 宏观经济政策包括货币政策 财政政策 收入政策 产业政策和财富效 应政策 2 2 如何理解我国鼓励公民参与证券投资的积极意义 如何理解我国鼓励公民参与证券投资的积极意义 我国公民参与证券投资的积极意义主要体现在利于国家资源配置和产业结构调整 利 于企业转换经营机制 为居民拓展了理财渠道