新三板法律尽职调查清单

律师事务所律师事务所 关于关于 之之 法律尽职调查清单法律尽职调查清单 致 致 律师事务所 下称 本所 非常荣幸担任 下称 委托方 之专项法律顾问 对 下称 贵公司 进行法律尽职调查 以确保 贵公司挂牌 上市 委托方投资 并购贵公司 等项目的顺利实施 为了及时 有效地完 成本次法律尽职调查 为本项目提供准确 专业 有效的法律意见 本所特向贵公司提交本法律尽职调查清单 请贵公司 并督促其 他被调查对象 按照本法律尽职调查清单的要求和标准积极收集和准备有关文件 并于 2015 年 月 日前提供给本所律师 对于贵公司及相关人员在资料收集过程中付出的辛勤劳动与积极配合 本所表示衷心的感谢 特别说明 特别说明 1 本次法律尽职调查的基准日为 年 月 日 请贵公司按照本清单将截至基准日的最新文件和情况提供给本所 律师 2 贵公司所提供的文件将构成贵公司本次挂牌 上市及本所将来出具有关法律文件的重要依据 贵公司应保证所提供的文件真实 准确 完整 并保证所提供的复印件与其原件一致无误 3 对于以下每一项 如所有相关文件均已提供 请在 已提供 栏中打勾 表明该项文件已提供完毕 如稍晚提供 请在 待 提供 栏中打勾 并在 备注 栏中注明由何人负责在何时提供 如不适用于贵公司或本次调查中不可提供 请在 不适用 栏中打 勾 并在 备注 栏简略注明有关文件在本次调查中不可提供的理由 4 如若现场调查结束后 贵公司发生了任何事件或获得任何额外的信息 且该等事件或信息会对贵公司已提供的文件信息产生 影响 请立即通知我们 文件名称文件名称已提供已提供 待提供待提供 不适用不适用备注备注 1 公司的主体资格 公司的主体资格 1 1 公司的基本情况公司的基本情况 1 1 1 公司现时有效的营业执照 正副本 税务登记证 含国税和 地税 组织机构代码证 外汇登记证 如有 及其他有关证 照 1 1 2 公司最新的章程及其修正案 1 2 非法人分支机构的基本情况 如有 非法人分支机构的基本情况 如有 1 2 1 公司若有分支机构的 分支机构包括已办理工商登记的分公 司 办事处 研发中心等 请提供该分支机构现时有效的营 业执照 税务登记证 含国税和地税 组织机构代码证 外 汇登记证 如有 及其他有关证照 2 公司的股东 实际控制人 公司的股东 实际控制人 2 1 母公司母公司 对公司实施共同控制的单位股东对公司实施共同控制的单位股东 2 1 1 母公司现时有效的 企业法人营业执照 正副本 复印件 2 1 2 公司登记机关出具的关于母公司股权权利负担的证明文件 2 1 3 母公司现时有效的公司章程 2 1 4 母公司控股股东的身份证明文件 股东为单位的 为现行有 效的营业执照及章程 股东为个人的 为身份证 户口簿复 印件及境外护照或居留权文件 如有 2 1 5 母公司报告期内 即 年 年 的审计报告 财务报表 2 1 6 人民银行 贷款卡银行打印的母公司 企业基本信用信息报告 详细版 文件名称文件名称已提供已提供 待提供待提供 不适用不适用备注备注 2 1 7 母公司是否存在尚未了结的或可预见的诉讼 仲裁及行政处 罚 若存在 请提供立案通知书 起诉书 仲裁申请书 判决 书 调解书 裁定书 仲裁裁决 和解协议 上诉状 二审判决 书 裁判执行证明以及行政处罚决定书 罚款缴纳凭证等相 关文件 不适用 2 2 其他持股其他持股 5 以上的单位股东以上的单位股东 2 2 1 单位股东现时有效的 企业法人营业执照 正副本 复印件 2 2 2 单位股东报告期内 即 年 年 的审计报告 财务报表 2 2 3 单位股东是否存在尚未了结的或可预见的诉讼 仲裁及行政 处罚 若存在 请提供立案通知书 起诉书 仲裁申请书 判 决书 调解书 裁定书 仲裁裁决 和解协议 上诉状 二审判 决书 裁判执行证明以及行政处罚决定书 罚款缴纳凭证等 相关文件 2 3 直接或间接持股直接或间接持股 5 以上的自然人股东以上的自然人股东 2 3 1 自然人股东的身份证 户口簿复印件及境外护照或居留权文 件 如有 2 3 2 自然人股东是否存在尚未了结的或可预见的诉讼 仲裁及行 政处罚 若存在 请提供立案通知书 起诉书 仲裁申请书 判决书 调解书 裁定书 仲裁裁决 和解协议 上诉状 二审 判决书 裁判执行证明以及行政处罚决定书 罚款缴纳凭证 等相关文件 2 4 其他股东其他股东 2 4 1 单位股东现时有效的 企业法人营业执照 正副本 复印件 2 4 2 自然人股东的身份证 户口簿复印件及境外护照或居留权文 件 如有 2 5 实际控制人 自然人 实际控制人 自然人 文件名称文件名称已提供已提供 待提供待提供 不适用不适用备注备注 2 5 1 实际控制人的身份证 户口簿复印件及境外护照或居留权文 件 如有 2 5 2 实际控制人是否存在尚未了结的或可预见的诉讼 仲裁及行 政处罚 若存在 请提供立案通知书 起诉书 仲裁申请书 判决书 调解书 裁定书 仲裁裁决 和解协议 上诉状 二审 判决书 裁判执行证明以及行政处罚决定书 罚款缴纳凭证 等相关文件 3 公司的法人治理 公司的法人治理 3 1 公司管理层及其变化公司管理层及其变化 3 1 1 公司报告期内 即 年 年 董事 监事 高级管理人 员任职及变动的决议文件 辞职报告 如有 包括但不限于 股东 大 会决议 董事会决议 监事会决议 3 1 2 公司现任董事 监事 高级管理人员的身份证 户口簿复印 件及境外护照或居留权文件 如有 3 1 3 公司现任董事 监事 高级管理人员的个人简历 3 1 4 公司与现任董事 监事 高级管理人员签订的合同 协议及 其他文件 劳动合同除外 4 公司的主营业务 公司的主营业务 4 1 经营许可经营许可 根据被调查对象的具体情况予以明确 4 1 1 各类行政许可证书 如工业产品生产许可证 销售许可证 安全生产许可证 危险化学品经营许可证 食品流通许可 证 食品生产许可证 主要农作物种子经营 生产许可证 粮 文件名称文件名称已提供已提供 待提供待提供 不适用不适用备注备注 食收购许可证等 4 1 2 各类资质证书 如房地产开发企业资质 建筑业企业资质等 4 1 3 各类备案文件 如对外贸易经营者备案登记表 经营快递业 务备案登记表等 4 2 生产能力生产能力 4 2 1 公司全部生产建设项目的立项审批 核准或备案文件 4 3 认证认可认证认可 4 3 1 公司产品执行的质量技术标准文本 4 3 2 公司产品执行质量技术标准的备案证书 4 3 3 公司获得的认证认可证书 4 4 原材料供应原材料供应 4 4 1 公司主要原材料的种类 前十大供应商及报告期内 即 年 年 采购情况 附表五 4 4 2 危险化学品 易制毒化学品 监控化学品 放射性材料 限 制或禁止进口材料等原材料使用的登记或许可文件 4 5 产品销售产品销售 4 5 1 公司主要产品的种类 前十大客户及报告期内 即 年 年 销售情况 附表五 4 6 境外经营情况境外经营情况 4 6 1 如有设立境外机构从事经营活动 请提供境外机构的注册证 书 商业登记证及整套登记资料 如有 以及国内发改 商 务及外汇等部门的审批文件 4 6 2 如直接在境外从事工程承包 劳务提供等经营活动 请提供 国内商务 外汇等部门的审批文件 如有 文件名称文件名称已提供已提供 待提供待提供 不适用不适用备注备注 5 生产建设项目 生产建设项目 5 1 建成项目建成项目 已经竣工验收 附表六 5 1 1 环保 安全 发改 工信 消防 规划 建设等部门就该项目 分别出具的验收合格批复 备案文件 如已办理房产证 消 防 规划 建设验收文件可无需取得 5 2 在建或拟建项目在建或拟建项目 附表六 5 2 1 该项目的立项审批 核准或备案文件 以及发改 工信部门验 收合格的批复文件 5 2 2 该项目的环境影响评价文件及审批文件 试生产批复 如 有 以及竣工验收批复 5 2 3 该项目的安全条件论证报告和安全预评价报告或者安全条件 和设施分析报告及备案文件 安全设施设计文件的批准或备 案文件 试生产备案文件 如需 以及竣工验收批复 备案 文件 5 2 4 该项目的消防设计文件审查批复及验收合格批复 5 2 5 该项目的节能评估审查批复及验收合格批复 5 2 6 该项目的用地批复 如有 土地使用权证 5 2 7 该项目的建设用地规划许可证 建设工程规划许可证及建筑 工程施工许可证 以及规划 建设部门的验收合格批复 5 2 8 建设单位组织设计 施工 工程监理等单位出具的竣工验收 文件 6 公司的主要资产 公司的主要资产 文件名称文件名称已提供已提供 待提供待提供 不适用不适用备注备注 6 1 土地使用权土地使用权 6 1 1 国有土地使用权证 类型 出让 划拨 租赁 以及受让取得 之前手的国有土地使用权证 6 1 2 通过 招拍挂 出让土地使用权的中标通知书 成交确认书 6 1 3 划拨土地使用权的批准文件 6 1 4 国有土地使用权出让合同 国土部门的划拨文件 国有土地租赁 合同 国有土地使用权转让合同 6 1 5 土地出让金缴纳凭证 租金缴纳凭证 土地转让款支付凭证 6 1 6 公司以出让 租赁或其他方式取得集体土地的 请予以特别 说明 并提供上述文件及出让方或转让方有权处置该土地的 相关书面文件 如当地关于集体土地流转的政策文件 集体 土地所有权证 村民会议决议等 6 2 房屋房屋 6 2 1 房屋所有权证 房地产权证 以及受让取得之前手的房屋所有 权证 房地产权证 6 2 2 房屋转让合同及转让价款的付款凭证 6 3 知识产权知识产权 6 3 1 商标 6 3 1 1 正在申请中商标的受理通知书 6 3 1 2 商标注册证书 国际商标注册证书 以及受让取得之前手 的商标注册证 国际商标注册证 6 3 1 3 商标转让合同 商标许可使用合同 6 3 1 4 商标转让价款 许可使用费的支付凭证 文件名称文件名称已提供已提供 待提供待提供 不适用不适用备注备注 6 3 1 5 商标转让 许可的登记 备案文件 6 3 2 专利 6 3 2 1 正在申请中专利的相关申请文件 包括但不限于受理通 知书 初步审查合格通知书及进入实质审查阶段通知书 等 6 3 2 2 专利证书 以及受让取得之前手的专利证书 6 3 2 3 报告期内 即 年 年 的专利年费缴纳凭证 6 3 2 4 专利转让合同 专利许可使用合同 6 3 2 5 专利转让价款 许可使用费的支付凭证 6 3 2 6 专利转让 许可的登记或备案文件 6 3 2 7 涉及员工发明的 公司与员工签署的劳动合同或其他协 议 6 3 2 8 涉及合作 委托开发的 公司签署的合作 委托开发协议 6 3 3 集成电路布图设计专有权 6 3 3 1 正在申请中布图设计专有权的相关申请文件 包括但不 限于受理通知书 初审合格通知书等 6 3 3 2 布图设计登记证书 以及受让取得之前手的布图设计登 记证书 6 3 3 3 布图设计转让合同 许可使用合同 6 3 3 4 转让价款 许可使用费的支付凭证 6 3 3 5 布图设计转让 许可的登记 备案文件 6 3 3 6 涉及员工开发的 公司与员工签署的劳动合同或其他协 议 文件名称文件名称已提供已提供 待提供待提供 不适用不适用备注备注 6 3 3 7 涉及合作 委托开发的 公司签署的合作 委托开发协议 6 3 4 专有技术 6 3 4 1 与专有技术相关的各类证书 如科技成果鉴定证书 高 新技术认定证书 高新产品证书 新产品证书 科研奖 励证书等 6 3 4 2 专有技术转让合同 专有技术许可使用合同 6 3 4 3 转让价款 许可使用费的支付凭证 6 3 4 4 涉及员工开发的 公司与员工签署的劳动合同或其他协 议 6 3 4 5 涉及合作 委托开发的 公司签署的合作 委托开发协议 6 3 5 著作权 6 3 5 1 著作权登记证书 以及受让取得之前手的著作权登记证 书 6 3 5 2 著作权转让合同 著作权许可使用合同 6 3 5 3 转让价款 许可使用费的支付凭证 6 3 5 4 著作权转让 许可的登记或备案文件 6 3 5 5 涉及员工开发的 公司与员工签署的劳动合同或其他协 议 6 3 5 6 涉及合作 委托开发的 公司签署的合作 委托开发协议 6 3 6 植物新品种权 6 3 6 1 正在申请中植物新品种权的申请文件 包括但不限于受 理通知书 初审合格通知书及进入实质审查阶段通知书 等 文件名称文件名称已提供已提供 待提供待提供 不适用不适用备注备注 6 3 6 2 植物新品种权证书 以及受让取得之前手的植物新品种 证书 6 3 6 3 植物新品种报告期内 即 年 年 的年费缴纳凭 证 6 3 6 4 植物新品种权转让合同 许可使用合同 6 3 6 5 转让价款 许可使用费的支付凭证 6 3 6 6 植物新品种权转让 许可的登记或备案文件 6 3 6 7 涉及员工完成育种的 公司与员工签署的劳动合同或其 他协议 6 3 6 8 涉及合作 委托完成育种的 公司签署的合作 委托开发协 议 6 3 7 互联网域名 6 3 7 1 域名注册证书 6 3 7 2 域名购买合同 协议 及报告期内 即 年 年 注 册费缴纳凭证 6 4 矿业权矿业权 6 4 1 勘查许可证 采矿许可证 以及受让取得之前手的勘查许可证 采矿许可证 6 4 2 通过招拍挂出让方式取得矿业权的成交确认书 6 4 3 通过申请在先方式取得矿业权的国土资源部门批准文件 6 4 4 通过转让方式取得矿业权的 省级以上国土资源部门同意矿 业权转让的批准文件 6 4 5 矿业权出让合同 矿业权转让合同 文件名称文件名称已提供已提供 待提供待提供 不适用不适用备注备注 6 4 6 矿业权价款缴纳凭证 转让价款支付凭证 6 4 7 如为探矿权 请补充探矿权勘查投入的相关证明文件 6 4 8 报告期内 即 年 年 探矿权 采矿权使用费 矿产资 源补偿费的缴纳凭证 6 5 林权林权 6 5 1 林权证 以及受让取得之前手的林权证 6 5 2 林权转让合同 6 5 3 林权转让价款支付凭证 6 5 4 涉及国有单位处置林权的 国有管理部门的决策文件 资产 评估报告及备案证明 进场交易文件 如需 等 6 5 5 涉及集体组织处置林权的 资产评估报告 如需 2 3 以上 村民或村民代表同意文件 进场交易文件 如需 6 6 农村土地承包经营权农村土地承包经营权 6 6 1 农村土地承包经营权证 及受让取得之前手的农村土地承包 经营权证 6 6 2 农村土地承包合同 农村土地承包经营权转让合同 6 6 3 土地承包价款或土地承包经营权转让价款的支付凭证 6 6 4 涉及承包经营四荒土地的 请补充土地管理部门关于是否属 于四荒土地的证明 招标拍卖文件 如有 村民会议决议文 件 放弃优先承包权的证明文件 6 6 5 涉及家庭土地承包经营权转让的 请补充发包方同意转让文件 放弃优先承包权证明文件 受让方具有农业经营能力的证明文件 6 6 6 涉及国有单位处置土地承包经营权的 国有资产管理部门的决 策文件 资产评估报告及备案证明 进场交易文件 如需 等 文件名称文件名称已提供已提供 待提供待提供 不适用不适用备注备注 6 7 主要生产经营设备及车辆主要生产经营设备及车辆 6 7 1 生产经营设备 6 7 1 1 公司最近一期固定资产清单 6 7 1 2 公司若存在特种设备的 请提供特种设备的许可或登记 文件 管理制度及相关人员的任职资格证书 6 7 2 车辆 6 7 2 1 车辆行驶证 机动车登记证书 6 7 2 2 车辆投保的保险合同或保险单 6 7 2 3 涉及货物运输的 相关运输车辆的道路运输许可证 如 有 或危险化学品运输许可证 如有 6 8 土地及房屋租赁土地及房屋租赁 6 8 1 土地 房屋租赁合同 6 8 2 报告期内 即 年 年 的租金支付凭证 6 8 3 有权出租证明文件 包括但不限于原租赁合同 权利人的授 权文件 6 8 4 土地证 房产证 土地承包经营权证 林权证等产权证书 6 8 5 租赁备案登记文件 如有 6 9 境外资产境外资产 6 9 1 参照第 6 1 6 8 款提供境外资产的权属证明文件 6 10 财产保险财产保险 6 10 1 公司财产保险清单 包括但不限于第三者责任险 一般责任 险 产品责任险 财产保险 火灾 失窃和意外损失保险 等 文件名称文件名称已提供已提供 待提供待提供 不适用不适用备注备注 6 10 2 保险清单所述保险的保险合同 保险单及最近一期保险费缴 纳凭证 6 10 3 上述保险的索赔清单及相关文件 如有 7 公司的重大债权债务 公司的重大债权债务 7 1 合同之债合同之债 7 1 1 融资性债权债务 7 1 1 1 人民银行 贷款卡银行打印的 企业基本信用信息报告 详细版 7 1 1 2 融资合同 包括但不限于贷款合同 授信合同 承兑协 议 贴现协议 信托贷款合同等 7 1 1 3 如为外汇贷款的 请补充外汇管理部门的批准 登记文件 7 1 1 4 担保合同 包括但不限于抵押合同 质押合同 留置合 同 保证合同等 7 1 1 5 担保登记文件 包括土地他项权证 房屋他项权证 抵 押登记证明 质押登记证明等 7 1 1 6 如为境外担保的 请补充外汇管理部门的批准 登记文件 7 1 2 经营性债权债务 7 1 2 1 公司重大采购合同 销售合同等经营性合同清单 附表 八 7 1 2 2 公司报告期末 即 年 月 日 的债权债务清 单 包括应收账款 预付账款 其他应收款及应付账 款 预收账款 其他应付款 附表八 文件名称文件名称已提供已提供 待提供待提供 不适用不适用备注备注 7 1 2 3 如存在担保 请补充相应的担保合同及担保登记文件 7 1 2 4 如存在应收账款质押 请补充相应的质押合同及登记文 件 7 1 3 公司报告期 即 年 年 的审计报告 财务报告 7 2 侵权之债侵权之债 7 2 1 公司是否存在因环境保护 知识产权 产品质量 劳动安 全 人身权等原因产生的侵权之债 如有 请提供相应文件 8 公司的税务与财政补贴 公司的税务与财政补贴 8 1 税务税务 8 1 1 国家税务局和地方税务局的税务登记证 8 1 2 公司适用的税 费 种 税率清单 附表十 8 1 3 公司享受税收 费 优惠的批准 备案文件 8 1 4 主管税务机关出具的报告期内 即 年 年 的完税证 明 税务局出具不欠税证明 8 1 5 如存在税务行政处罚 须提供税务处罚决定书 罚款缴纳凭 证等相关文件 8 2 财政补贴财政补贴 8 2 1 公司享受的财政补贴政策及批复文件 8 2 2 公司享受财政补贴的拨付凭证 8 2 3 公司享受财政补贴项目已经有权部门验收合格的证明 如 需 文件名称文件名称已提供已提供 待提供待提供 不适用不适用备注备注 9 公司的环境保护与安全生产 公司的环境保护与安全生产 9 1 环境保护环境保护 9 1 1 污染物排放许可证 正副本 9 1 2 报告期内 即 年 年 的排污费缴纳凭证 9 1 3 报告期内 即 年 年 的环境监测报告 9 1 4 公司有无发生过环境污染事故 如有 请说明环境污染事故 的发生及其处理情况 并提供相应文件 9 1 5 如存在环保行政处罚 须提供行政处罚决定书 罚款缴纳凭 证等相关文件 9 2 安全生产安全生产 9 2 1 安全生产许可证 如需 9 2 2 公司安全生产管理人员依法取得的安全生产资格证书 9 2 3 公司安全生产管理制度 9 2 4 公司有无发生过安全生产事故 如有 请说明安全生产事故 的发生及其处理情况 并提供相应文件 9 2 5 如存在安全生产行政处罚 须提供行政处罚决定书 罚款缴 纳凭证等相关文件 10 公司的劳动人事 公司的劳动人事 10 1 劳动用工劳动用工 10 1 1 公司员工名册 包括员工姓名 性别 身份证号码 入职时 间 劳动合同期限 岗位 职务 工资等 附表十二 文件名称文件名称已提供已提供 待提供待提供 不适用不适用备注备注 10 1 2 公司职工人数 分类 文化程度及劳动合同签订情况等 附 表十二 10 1 3 劳动用工备案登记文件 10 1 4 公司劳动合同 保密协议 如有 竞业限制协议 如有 及服务期协议 如有 样本 10 1 5 公司员工手册及有关薪酬 补贴 奖金等规章制度及福利政 策 10 1 6 如采取劳务派遣方式用工的 需提供劳务派遣协议 劳务派 遣单位的营业执照和经营资质证书 劳务派遣单位主管劳动 部门出具的守法证明 劳务派遣员工名册 包括员工姓名 性别 身份证号码 派遣时间 派遣期限 岗位 职务 工 资等 附表十二 劳务派遣岗位合规性证明文件 进场后取得 10 1 7 如建立工会组织的 需提供工会章程 集体合同 如有 10 2 社会保障社会保障 10 2 1 公司社会保险登记证 住房公积金开户文件 10 2 2 公司社会保险和住房公积金的缴纳明细情况 附表十二 10 2 3 社会保险管理中心打印的社会保险缴纳清单 报告期内抽取 部分月份 进场后一同取得 10 2 4 住房公积金管理中心打印的住房公积金缴存清单 报告期内抽 取部分月份 进场后一同取得 10 2 5 公司经年检合格的劳动保障年检合格证 10 3 劳动争议与处罚劳动争议与处罚 10 3 1 公司是否存在劳动争议与处罚 如有 请提供相应文件 文件名称文件名称已提供已提供 待提供待提供 不适用不适用备注备注 11 公司涉及的诉讼 仲裁及行政处罚 公司涉及的诉讼 仲裁及行政处罚 11 1 公司是否存在尚未了结的或可预见的诉讼 仲裁及行政处罚 如有 请提供相应的文件 包括立案通知书 起诉书 仲裁申请 书 判决书 调解书 裁定书 仲裁裁决 和解协议 上诉状 二 审判决书 裁判执行证明以及行政处罚通知书 罚款缴纳凭证 等相关文件 12 关联交易与同业竞争 关联交易与同业竞争 12 1 关联方关联方 12 1 1 控股子公司控股子公司 请按照本清单除第 2 4 13 15 部分外的其他部分提供相 应资料 12 1 2 受同一母公司受同一母公司 实际控制人控制的其他企业实际控制人控制的其他企业 如该企业需纳入投资 上市 并购 等主体范围内 则应按照子公司的 标准提供资料 15 1 2 1 该企业公司现时有效的营业执照 正副本 复印 件 公司章程 15 1 2 2 该企业报告期内 即 年 年 的审计报告 财务报表 12 1 3 公司参股公司参股 与他方共同控制的企业与他方共同控制的企业 15 1 3 1 该企业现时有效的营业执照 正副本 复印件 公 司章程 15 1 3 2 该企业最近一年的审计报告 财务报表 12 1 4 直接或间接持股直接或间接持股 5 以上的自然人股东的近亲属以上的自然人股东的近亲属 15 1 4 1 存在关联交易的近亲属的身份证复印件及境外护照 文件名称文件名称已提供已提供 待提供待提供 不适用不适用备注备注 或居留权文件 如有 12 1 5 公司董事 监事和高级管理人员的近亲属公司董事 监事和高级管理人员的近亲属 15 1 5 1 存在关联交易的近亲属的身份证复印件及境外护照 或居留权文件 如有 12 1 6 母公司董事 监事和高级管理人员及其近亲属母公司董事 监事和高级管理人员及其近亲属 15 1 6 1 母公司董事 监事和高级管理人员的选举或聘任决 议 如股东大会决议 董事会决议 监事会决议 15 1 6 2 母公司董事 监事和高级管理人员的身份证 户口 簿复印件及境外护照或居留权文件 如有 15 1 6 3 存在关联交易的近亲属的身份证复印件及境外护照 或居留权文件 如有 12 1 7 直接或间接持股直接或间接持股 5 以上自然人股东 公司董监高 母公司以上自然人股东 公司董监高 母公司 董监高或其近亲属控制的其他企业 董监高或其近亲属控制的其他企业 15 1 7 1 该企业公司现时有效的营业执照 正副本 复印件 15 1 7 2 该企业最近一年的审计报告 财务报表 12 1 8 直接或间接持股直接或间接持股 5 以上自然人股东 公司董监高 母公司以上自然人股东 公司董监高 母公司 董监高或其近亲属担任董事 高级管理人员的其他企业 董监高或其近亲属担任董事 高级管理人员的其他企业 15 1 8 1 该企业公司现时有效的营业执照 正副本 复印件 15 1 8 2 该企业最近一年的审计报告 财务报表 12 1 9 报告期内注销的子公司 报告期内注销的子公司 15 1 9 1 该子公司注销的相关文件 包括但不限于决议文 件 清算报告 准予注销的批准文件 准予注销登 记通知书等 12 1 10 报告期内进行非关联化处理的关联企业 报告期内进行非关联化处理的关联企业 文件名称文件名称已提供已提供 待提供待提供 不适用不适用备注备注 12 1 10 1 该企业现时有效的营业执照 正副本 复印件 12 1 10 2 非关联化处理的相关书面文件 包括但不限于股 权转让合同 股权转让价款支付凭证 股权变更 的核准文件等 12 1 10 3 该企业非关联化处理后与公司之间的交易文件及 其定价依据 12 1 10 4 同类非关联交易的定价资料 12 2 关联交易关联交易 12 2 1 报告期内 即 年 年 公司与关联方之间的资金往 来情况 并提供相应的交易合同 协议或其他文件 12 2 2 报告期内 即 年 年 公司与关联方之间的原材料 采购情况及其占采购总额的比例 附表十四 并由律师抽 查相应的采购合同 协议或其他文件 12 2 3 报告期内 即 年 年 公司与关联方之间的产品销 售情况及其占销售总额的比例 附表十四 并由律师抽查 相应的销售合同 协议或其他文件 12 2 4 报告期内 即 年 年 公司与关联方之间的其他非 经常性交易情况 并提供相应的交易合同 协议或其他文件 12 2 5 公司上述关联交易的定价依据资料 12 2 6 关联交易决策文件 包括但不限于股东大会 董事会决议及 独立董事意见 12 3 同业竞争同业竞争 12 3 1 控股股东 实际控制人及其控制的其他企业 持股 5 以上 其他股东及其控制的企业关于所从事主营业务情况的说明 进场后取得 12 3 2 公司签署的不竞争协议 如有 或者作为合同一方所签署 文件名称文件名称已提供已提供 待提供待提供 不适用不适用备注备注 的可能限制其未来经营活动的协议 如有 13 其他文件 其他文件 13 1 公司简介及业务宣传资料 13 2 本清单未列明 而贵公司认为需向本所提供的其它资料 附表清单附表清单 1 分支机构清单分支机构清单7 7 著作权清单12 劳动人事清单劳动人事清单 4 治理结构图治理结构图 7 8 植物新品种权 含品种申请权 清单 12 1 员工名册 4 1 内部组织结构图7 9 互联网域名清单12 2 员工分类统计表 4 2 股权结构图 7 10 矿业权 包括探矿权和采矿权 清单 12 3 劳务派遣员工名册 5 主营业务清单主营业务清单7 11 林权清单12 4 社会保障清单 5 1 业务统计表7 12 农村土地承包经营权清单14 关联交易与同业竞争清单关联交易与同业竞争清单 5 2 原材料采购统计表7 13 主要生产经营设备及其价值清单14 1 关联采购统计表 5 3 产品 服务销售统计表7 14 主要车辆清单14 2 关联销售统计表 6 建设项目清单建设项目清单7 15 土地 房屋租赁清单 6 1 建成项目清单7 16 长期股权投资清单 6 2 在建或拟建项目清单7 17 境外资产清单 7 主要资产清单主要资产清单8 重大债权债务清单重大债权债务清单 7 1 土地使用权清单8 1 贷款 担保等融资性合同清单 7 2 房屋清单 8 2 重大采购合同 销售合同等经营 性合同清单 7 3 商标清单8 3 报告期末的债权债务清单 7 4 专利 含专利申请权 清单10 税务与财政补贴清单税务与财政补贴清单 7 5 集成电路布图设计专有权 含布 图设计申请权 清单 10 1 税种税率清单 7 6 专有技术清单10 2 财政补贴清单 附附 表表 附表附表 1 分支机构清单分支机构清单 分支机构清单分支机构清单 序号序号分支机构名称分支机构名称负责人负责人注册号注册号注册地址注册地址经营范围经营范围备注备注 1 2 3 附表附表 4 治理结构图治理结构图 4 1 内部组织结构图内部组织结构图 4 2 股权结构图股权结构图 附表附表 5 主营业务清单主营业务清单 5 1 业务统计表业务统计表 进场后填写 进场后填写 2013 年度年度2014 年度年度2015 年年 1 X 月月 序号序号业务种类业务种类 业务收入业务收入占总收入比例占总收入比例业务收入业务收入占总收入比例占总收入比例业务收入业务收入占总收入比例占总收入比例 1 2 3 4 5 5 2 原材料采购统计表原材料采购统计表 2013 年年 2015 年年 X 月月 原材料采购统计表 前十大供应商 原材料采购统计表 前十大供应商 序号序号供应商名称供应商名称采购产品采购产品 采购金额 万元 采购金额 万元 占同类产品采购总额比例占同类产品采购总额比例占年度采购总额比例占年度采购总额比例 1 2 3 4 5 合合 计计 注 请注意填写最近两年的原材料采购情况 5 3 产品产品 服务销售统计表服务销售统计表 2013 年年 2015 年年 X 月月 年度产品年度产品 服务销售统计表 前十大客户 服务销售统计表 前十大客户 序号序号客户名称客户名称销售产品销售产品 销售金额 万元 销售金额 万元 占同类产品销售总额比例占同类产品销售总额比例占年度销售总额比例占年度销售总额比例 1 2 3 4 5 2013 年年 2015 年年 X 月月 年度产品年度产品 服务销售统计表 前十大客户 服务销售统计表 前十大客户 序号序号客户名称客户名称销售产品销售产品 销售金额 万元 销售金额 万元 占同类产品销售总额比例占同类产品销售总额比例占年度销售总额比例占年度销售总额比例 合合 计计 注 请注意填写最近两年的产品 服务销售情况 附表附表 6 建设项目清单建设项目清单 6 1 建成项目清单建成项目清单 序号序号建设主体建设主体项目名称项目名称备案产能备案产能实际产能实际产能核准核准 备案时间备案时间核准核准 备案文号备案文号建成时间建成时间开工时间开工时间 1 2 3 6 2 在建或拟建项目清单在建或拟建项目清单 序号序号建设主体建设主体项目名称项目名称备案产能备案产能核准核准 备案时间备案时间核准核准 备案文号备案文号建设年限建设年限开工时间开工时间 投资金额 万元 投资金额 万元 1 序号序号建设主体建设主体项目名称项目名称备案产能备案产能核准核准 备案时间备案时间核准核准 备案文号备案文号建设年限建设年限开工时间开工时间 投资金额 万元 投资金额 万元 2 3 附表附表 7 主要资产清单主要资产清单 主要资产清单主要资产清单 7 1 土地使用权清单土地使用权清单 序号序号土地使用权人土地使用权人实际使用人实际使用人土地证证号土地证证号土地座落土地座落使用权类型使用权类型土地用途土地用途终止日期终止日期面积面积权利限制权利限制备注备注 1 2 3 注 注 填写本表时包括公司拥有的无证土地 如为无证土地 则请在 土地证证号 一栏注明 无 7 2 房屋清单房屋清单 序号序号房产名称房产名称房产证证号房产证证号 对应的土地证对应的土地证 证号证号 房屋座落房屋座落用途用途面积面积取得方式取得方式权利限制权利限制备注备注 1 2 3 注 注 填写本表时包括公司拥有的无证房屋 如为无证房屋 则请在 房产证证号 一栏注明 无 7 3 商标 含商标申请权 清单商标 含商标申请权 清单 序号序号商标名称商标名称注册号注册号 申请号申请号注册人注册人 申请人申请人注册类别注册类别注册日注册日 申请日申请日终止日期终止日期用途用途许可使用情况许可使用情况权利限制权利限制 1 2 3 7 4 专利 含专利申请权 清单专利 含专利申请权 清单 序号序号专利名称专利名称专利号专利号 申请号申请号设计人设计人 发明人发明人专利权人专利权人授权日授权日 申请日申请日用途用途许可使用情况许可使用情况权利限制权利限制 1 2 7 4 专利 含专利申请权 清单专利 含专利申请权 清单 序号序号专利名称专利名称专利号专利号 申请号申请号设计人设计人 发明人发明人专利权人专利权人授权日授权日 申请日申请日用途用途许可使用情况许可使用情况权利限制权利限制 3 7 5 集成电路布图设计专有权 含布图设计申请权 清单集成电路布图设计专有权 含布图设计申请权 清单 序号序号布图设计名称布图设计名称登记号登记号 申请号申请号权利人权利人申请日申请日创作完成日创作完成日 首次投入首次投入 商业利用日商业利用日 用途用途许可使用情况许可使用情况权利限制权利限制 1 2 3 7 6 专有技术清单专有技术清单 序号序号专有技术名称专有技术名称形成时间形成时间权利人权利人主要内容主要内容 技术优势技术优势 产品用途产品用途许可使用情况许可使用情况备注备注 1 2 3 7 7 著作权清单著作权清单 序号序号作品作品 软件名称软件名称登记号登记号著作权人著作权人首次发表日期首次发表日期 权利取得方式权利取得方式 用途用途许可使用情况许可使用情况权利限制权利限制 1 7 7 著作权清单著作权清单 序号序号作品作品 软件名称软件名称登记号登记号著作权人著作权人首次发表日期首次发表日期 权利取得方式权利取得方式 用途用途许可使用情况许可使用情况权利限制权利限制 2 3 注 注 填写本表时包括公司拥有的未经登记的软件著作权 如为未经登记的软件著作全 则请在 登记号 一栏注明 无 7 8 互联网域名清单互联网域名清单 序号序号互联网域名互联网域名注册编号注册编号注册人注册人有效期限有效期限备注备注 1 2 3 7 9 主要生产经营设备及其价值清单主要生产经营设备及其价值清单 序号序号设备名称设备名称取得方式取得方式设备原值设备原值权利限制权利限制 1 2 3 4 5 7 10 主要车辆清单主要车辆清单 序号序号车牌号码车牌号码品牌型号品牌型号注册登记日期注册登记日期检验合格有效期检验合格有效期所有人所有人车辆原值车辆原值权利限制权利限制 1 2 3 4 5 7 11 土地及房屋租赁清单土地及房屋租赁清单 序序 号号 出租方出租方承租方承租方 土地证土地证 房产证房产证 证号证号 土地土地 房屋座落房屋座落 土地土地 房屋房屋 用途用途 面积面积租赁期限租赁期限租金租金租赁登记号租赁登记号租金支付情况租金支付情况 1 2 3 注 注 填写本表时包括公司租赁的无证土地 房屋 如为无证土地 房屋 则请在 土地证 房产证证号 一栏注明 无 7 12 长期股权投资清单长期股权投资清单 序号序号被投资公司名称被投资公司名称注册号注册号注册资本注册资本实收资本实收资本投资金额投资金额投资比例投资比例权利限制权利限制 1 2 3 4 5 7 13 境外资产清单境外资产清单 资产类别资产类别资产所在国家或地区资产所在国家或地区资产名称资产名称权属证书编号权属证书编号资产权属人资产权属人资产原值资产原值权利限制权利限制 土地土地 房屋房屋 知识产权知识产权 7 13 境外资产清单境外资产清单 资产类别资产类别资产所在国家或地区资产所在国家或地区资产名称资产名称权属证书编号权属证书编号资产权属人资产权属人资产原值资产原值权利限制权利限制 矿业权矿业权 主要生产经营设备及车主要生产经营设备及车 辆辆 附表附表 8 重大债权债务清单重大债权债务清单 8 1 贷款 担保等融资性合同清单贷款 担保等融资性合同清单 8 1 1 贷款合同清单贷款合同清单 序号序号贷款合同编号贷款合同编号贷款银行贷款银行贷款金额贷款金额利率利率贷款期限贷款期限担保合同编号担保合同编号担保方式担保方式担保人担保人担保登记担保登记 1 2 3 4 5 8 1 2 担保合同清单担保合同清单 序号序号担保人担保人被担保人被担保人担保合同编号担保合同编号主债权合同编号主债权合同编号主债权人主债权人担保方式担保方式担保金额担保金额担保期限担保期限担保登记担保登记 1 2 3 4 5 8 2 重大采购 销售等经营性合同清单重大采购 销售等经营性合同清单 序号序号合同编号合同编号合同对方名称合同对方名称交易标的交易标的合同金额 万元 合同金额 万元 采购采购 销售销售合同履行情况合同履行情况 1 2 3 4 5 8 3 报告期末债权债务清单报告期末债权债务清单 序号序号会计科目名称会计科目名称单位名称单位名称款项性质或依据款项性质或依据款项金额款项金额 1 2 3 4 5 合合 计计 注 注 会计科目名称是指应收账款 预付账款 其他应收款 应