2017年贵州证券从业《证券市场》：证券市场的产生考试试卷

2017 年贵州证券从业年贵州证券从业 证券市场证券市场 证券市场的产生考试 证券市场的产生考试 试卷试卷 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 23 题 每题的备选项中 只有题 每题的备选项中 只有 1 个事最符合题意 个事最符合题意 1 上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问 财务顾问尽职调查以确保公 司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位 保留的 具有持续经营能力 A 核心资产和业务 B 核心资产和主营业务 C 全部资产和业务 D 流动资产和主营业务 2 年 中国证监会明确要求证券公司全面实施 客户交易结算资金第三方存 管 A 2006 B 2007 C 2008 D 2009 3 我国现行法规规定 可转换公司债券的最短期限为 A 半年 B 1 年 C 2 年 D 3 年 4 代办开放式基金登记业务的机构 可以接受基金管理人委托开办的业务是 A 建立并管理投资者基金份额账户 B 负责基金份额登记 C 确认基金交易 D 代理发放证明书 5 根据 的要求 中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起 6 个月内 作出核准或者不予核准的决定 A 中华人民共和国证券法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金管理暂行办法 D 开放式证券投资基金试点办法 6 用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性 衡量了单个资产 不可分散风险 亦可称为市场风险 系统风险 的大小的指标是 A 阿尔法系数 B 系数 C 伽马系数 D 欧米伽系数 7 哪种增资行为提高公司的资产负债率 A 发行债券 B 增发新股 C 配股 D 首次发行新股 8 我国 证券法 规定 社会募集公司申请股票上市的条件之一是 向社会公 开发行的股份达到公司股份总数的 25 以上 公司股本总额超过人民币 4 亿元 的 向社会公开发行股份的比例为 以上 A 5 B 10 C 15 D 20 9 根据席位的报盘方式不同 交易席位可以分为 A 有形席位和无形席位 B 普通席位和专用席位 C 购入席位和售出席位 D 代理席位和自营席位 10 1952 年 美国的大卫杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种 净经营收入州论 和介于两者之间的传统折中理论 A 净利息理论 B 净收益理论 C 净息差理论 D 净收入理论 11 简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后 在 年的 持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为 而进出场时机也不是投资者关 注的重点 A 3 5 B 2 3 C 1 3 D 1 2 12 收购人发出 的 应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险 终 止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的 其他后续安排 A 全面要约 B 部分要约 C 要约邀请 D 都不是 13 发行申请未获核准的上市公司 应当自收到中国证监会通知之日起 内发 出未获准发行新股的公告 A 2 个工作日 B 3 个工作日 C 5 个工作日 D 6 个工作日 14 判断和掌握拟发行上市公司的关联方 关联关系和关联交易 除按有关企 业会计准则外 应坚持 原则 A 实事求是 B 合理 C 从严 D 公平 15 中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的 应 视为 A 不予受理 B 同意受理 C 无异议 D 有异议 16 公司解散时 应当进行必要的 A 整改 B 分配收益 C 资产清查 D 清算活动 17 投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部 这一过程为 A 转托管 B 双重托管 C 复合托管 D 指定托管 18 现金流匹配法的风险是 A 再投资风险 B 提前赎回风险 C 政策风险 D 利率风险 19 我国对基金募集申请实行的是 A 核准制 B 注册制 C 公司制 D 契约制 20 根据 的不同 基金可以分为契约型基金 公司型基金等 A 动作方式 B 组织形式 C 投资对象 D 投资目标 21 对上市证券认识错误的一项是 A 开放式基金属于上市证券 B 上市须由公司提出申请 经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C 上市证券又称挂牌证券 D 具有在交易所内公开买卖的资格 22 累计投标询价开始前 个交易日 主承销商按 上海市场首次公开发行股 票网下发行电子化实施细则 第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对 象相关信息 作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据 A 1 B 2 C 3 D 5 23 证券专营机构在英国称 A 投资银行 B 商人银行 C 证券公司 D 证券商 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 23 题 每题的备选项中 有题 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符合题意 个以上符合题意 至少有至少有 1 个错项 个错项 1 关于社会公益基金 下列说法不正确的是 A 将收益用于指定的社会公益事业的基金 B 福利基金 科技发展基金 企业年金等都属于社会公益基金 C 我国的各种社会公益基金可用于证券投资 以求保值增值 D 社会公益基金属于基金性质的机构投资者 2 债券的票面要素包括 A 票面价值 B 到期期货 C 票面利率 D 发行者名称 3 关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚 下列描述正确的有 A 取得从业资格的人员提供虚假材料 申请执业证书的 不予颁发执业证书 已颁发执业证书的 由中国证券业协会注销其执业证书 B 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销 执业证书的人员 中国证券业协会可在 3 年内不受理其执业证书申请 C 参加资格考试的人员 违反考场规则 扰乱考场秩序的 在 5 年内不得参 加资格考试 D 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的 由中国证监会单处或者并处警告 3 万元以下罚款 4 对发行公司盈利预测的规定是 凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的 上市公司董事长及聘任的注册会计师 担任主承销商的证券公司 法定 代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉 A 50 B 60 C 70 D 80 5 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有 权利 A 参加会员大会 B 有选举权和被选举权 C 对证券交易所事务的提议权和表决权 D 派遣合格代表入场从事证券交易活动 E 按规定转让交易席位 6 申请证券从业人员资格者 必须年满 岁 A 18 B 19 C 20 D 21 7 下列各项中 既可以是证券发行人 也可以是证券投资者的有 A 工商企业 B 金融机构 C 个人 D 政府及其机构 8 下面关于新税法的叙述 正确的是 A 按照 简税制 宽税基 低税率 严征管 的税制改革原则 建立各类企 业统一适用的企业所得税制度 B 参照国际通行做法 体现了 四个统一 C 两税合并的核心方案在于内外资企业均按照 25 的税率征收企业所得税 D 老的外资企业享有三年的过渡期照顾 9 证券回购二次清算的步骤包括 A 回购初始交易当日的清算 B 回购初始交易次日的清算 C 回购到期日的清算 D 回购到期次日的清算 10 我国 基金法 规定 在基金管理人 基金托管人都不召集基金份额持有 人大会时 代表基金份额 以上的基金份额持有人有权自行召集 A 5 B 8 C 10 D 20 11 政府发行证券的品种仅限于 A 银行票据 B 基金 C 债券 D 股票 12 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的 普通股股东行使剩余资 产分配权的先决条件是 A 出席股东大会的股东所持表决权的 2 3 以上通过 B 公司解散清算之时 C 公司连续 3 年亏损 D 股东大会作出减少公司注册资本的决议 13 是资产重组行为 A 改变公司股票简称 B 公司增发新股 C 公司投资新项目 D 股权置换 14 在一个有效的股票市场上 A 只存在价值高估 B 既没价值高估 也没价值低估 C 只存在价值低估 D 既有高估 也有低估 15 内地企业在香港创业板上市 若新申请人上市时市值超过 40 亿港元 则公 众持股量必须为下述两个百分比中的较高者 由公众持有的证券达到市值 10 亿 港元 在上市时决定 所需的百分比或发行人已发行股本的 A 15 B 20 C 25 D 40 16 在证券经纪关系中 证券经纪商的权利与义务有 A 认真与客户签订买卖证券的委托协议 B 坚持了解客户原则 C 忠实办理受托业务 D 接受客户全权委托 E 代客户保密 17 下列各项属于证券业协会的职责的有 A 收集整理证券信息 为会员提供服务 B 依法维护会员的合法权益 向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C 制定证券法规 行使监管职能 D 对会员之间 会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 18 下列有关内部收益率的描述 错误的是 A 是能使投资项目净现值等于零时的折现率 B 前提是 NPV 取零 C 内部收益率大于必要收益率 有投资价值 D 内部收益率小于必要收益率 有投资价值 19 我国 基金法 规定 基金管理人应当履行下列哪些职责 A 依法募集基金 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构 代为办理基金份额的发售 申购 赎回和登记事宜 办理基金备案手续 B 对所管理的不同基金财产分别管理 分别记账 进行证券投资 按照基金 合同的约定确定基金收益分配方案 及时向基金份额持有人分配收益 进行基 金会计核算并编制基金财务会计报告 编制中期和年度基金报告 C 计算并公告基金资产净值 确定基金份额申购 赎回价格 办理与基金财 产管理业务活动有关的信息披露事项 召集基金份额持有人大会 D 保存基金财产管理业务活动的记录 账册 报表和其他相关资料 以基金 管理人名义 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 国务院证券监督管理机构规定的其他职责 20 在证券承销业务中 应注意依据历史上不同的文