技术进步与中国对外贸易的发展

技术进步与中国对外贸易的发展技术进步与中国对外贸易的发展 对外经济贸易大学同等学历人员申请硕士学位论文技术进技术进 步与中国对外贸易的发展步与中国对外贸易的发展关键词国际贸易技术进步技术传 递技术创新国际经济贸易学院国际贸易学专业作者李世华 指导教师李诗教授中国北京年月内容摘要伴随着科学技术 的突飞猛进和知识经济的蓬勃发展在经济全球化的浪潮下 国际竞争越来越表现为技术水平和知识积累的竞争 技术 进步成为当代经济增长最重要的推动力 技术进步既可以 通过各国独立的技术创新获得同时为了充分利用世界经济 资源也可以通过技术传递的途径获得技术传递又分为意愿 性的技术扩散和非意愿性的技术外溢两种渠道 本文通过 阐述技术进步与国际贸易 技术传递与国际贸易 技术创 新与国际贸易的关系论述了技术进步与国际贸易的关系得 出了技术进步能促进一国对外贸易的发展提升一国的国际 竞争力的结论 并针对我国目前的外贸现状提出了我国必 须坚定不移地凭借技术进步特别是拥有自主知识产权的技 术进步来参与国际贸易加强我国在国际竞争中的竞争力通 过实施科技兴贸 贸易兴科战略使我国的对外贸易走健康 可持续发展的道路 关键词国际贸易技术进步技术传递技 术创新 也伊电也啪洒伊 孔订衄伍锄垃觚百劬肌西州 也订训谢啦 髓 王百锄致谢经过半年多的努力我终 于完成了我的硕士论文 在此过程中我深感自己学识的匮 乏深深体会到了 学海无涯 的道理并立志在今后的工作 中继续加强学习 不断充实自我 从论文的选题 收集资 料 形成初稿到完成定稿我的导师李诗教授都给予我悉心 的指导与帮助在此对她表示最衷心的感谢同时感谢我的家 人及单位的领导与同事在我两年多的在职学习中给予我的 支持与关照他们无私 博大的爱是我孜孜以求 努力奋斗 的源泉 李世华刖吾经济增长是人类社会所面临的一个永 恒主题 纵观世界及各国经济发展的历程任何国家经济的 发展与增长都不可能离开他国而独立获得可以说国际贸易 成为一国经济增长的驱动力 进入世纪之后经济全球化进 程不断加快我国于年以发展中国家的身份加入了使我国经 济更大程度地融入世界经济 那么我国作为发展中的贸易 大国在发挥固有优势的基础上如何通过国际贸易调整 优 化产业结构和贸易结构提高国际竞争力从而实现经贸稳步 和持续增长以及由贸易大国向贸易强国的转换这不但是摆 在我们面前急需解决的现实问题也是中国新世纪对外贸易 发展模式研究的重大课题 当今社会是一个以信息通讯技 术和生物技术为核心以网络化 信息化 数字化和知识化 为特征的全新的知识经济时代技术进步与经济增长的关系 更加密切 而国际贸易是获得技术进步的重要途径 技术 进步可通过技术创新获得也可在与他国的经济交往中通过 技术传递获得 技术进步可改变一国在国际分工中的地位 提升一国的国际竞争力 自从改革开放以来我国坚持走外 向型经济的发展道路以国际贸易为媒介积极参与国际分工 我国的贸易产品结构特别是出口产品结构得到调整和改善 但是我国出口产品技术含量 加工深度和附加值都比较低 我国出口产品的国际竞争力还比较弱 加之近年来国际贸 易保护主义进一步抬头保护手法更加隐蔽针对我国出口商 品的反倾销和反补贴投诉案件此起彼伏 特别是这类投诉 案件具有的规律性低端产品反倾销投诉不断上升而技术密 集型的高端产品特别是拥有自主知识产权的高端产品几乎 没有受到任何反倾销投诉和贸易限制这其中原因何在本文 通过阐述技术进步与国际贸易 技术传递与国际贸易 技 术创新与国际贸易的关系论述了技术进步与国际贸易的关 系得出了技术进步能促进一国对外贸易的发展提升一国的 国际竞争力的结论 并针对我国目前的外贸现状提出了我 国必须坚定不移地凭借技术进步特别是拥有自主知识产权 的技术进步来参与国际贸易加强我国在国际竞争中的竞争 力通过实施科技兴贸 贸易兴科战略使我国的对外贸易走 健康 可持续发展的道路 第一章 技术进步与国际贸易 在经济全球化的浪潮中国际竞争日趋激烈劳动力等传统生 产要素在产业和产品竞争中的地位正在逐步下降技术进步 已成为推动经济发展的主导力量 技术进步在加快经济结 构调整支持经济持续增长的同时正通过国际贸易影响和改 变着国际分工与世界经济发展的格局 技术进步一技术 进步的定义技术进步使一个经济学术语根据经济合作组织 年在 科技政策概要 中所下的定义 技术进步通常被看 作是一个包括三种相互重叠又相互作用的要素的综合过程 第一个要素是发明即有关的新的或改进的技术设想发明的 重要来源是科学研究 第二个要素是创新创新是发明的首 次商业化应用 第三个要素是扩散它是指创新之后被广泛 使用 简单说来技术进步是指技术创新以及通过技术贸 易和技术外溢所带来的技术水平的提高 二技术进步的重 要性企业要想在日趋激烈的国际竞争中占有一席之地必须 具有某一方面的技术比较优势 年波斯纳提出的技术差距 论对其作了很好的解释 技术差距论将国际贸易与技术差 距的存在联系起来认为正是一国的技术优势使其在出口方 面获得优势 具有技术优势的国家可出口技术领先的产品 虽然新技术会随着专利权转让 技术合作 对外投资 国 际贸易等途径流传至国外但在动态的经济环境中科技发达 的国家是不断会有再创新 再出口出现的 由于各国的技 术资源的丰裕度不一样因而就存在技术差距 技术领先国 如果能有效地反仿制不断有技术迸步就能保持持久的经济 利益 技术迸步在经济发展中的重要性体现在以下几个方 面技术进步使经济结构发生巨大变革促进产业结构合理化 从而使得宏观结构效益和资源配置效率得到提高 三次产 业的依次出现和重点转移以及各次产业内部各个阶段的依 次递进信息产业的发展都与科学技术进步密切相关 技术 进步对于人类历史发展各个阶段经济的增长和经济效益的 提高起着重要的促进作用 在人类社会发展的漫长历史上 经济增长的速度和效率是很低的只是从世纪初第一次工业 革命后经济总量和人均产出才开始持续增长 世纪年代和 世纪年代开始的第二次产业革命和第三次产业革命更是加 快了经济的发展速度 科学技术在经济增长中发挥越来越 重要的作用 世纪初一些发达国家技术进步对经济增长的 贡献率为一世纪中叶上升到左右年代达到一年代达到一 这说明技术进步是发 庄卫民 产业发展与技术进步 上 海立信会计出版社年版 黄晓玲 中国对外贸易概论 对外经济贸易大学出版社年版 达国家经济增长的主要 来源 我国改革开放以来经济增长保持较高的水平 技术 进步对经济增长的贡献率虽然低于发达国家但也超过 一 国的高科技产品出口占其全部工业产品出口的比重反映了 其在国际分工中的地位 一般来讲国际贸易的基础是各国 之间比较生产率的差异而比较生产率在很大程度上是由技 术进步的水平决定的 技术进步的速度不同导致各国的相 对优势发生变化从而引起国际分工格局的变化 总之技术 进步已成为提高一国综合国力和国际竞争力的关键 科学 技术是第一生产力 技术进步已深刻影响了生产方式和贸 易方式 三技术进步的实现途径技术进步可以通过进行研 究和开发可以购买技术也可以进行学习和模仿还可以通过 技术转移和外溢得到 研究与开发研究与开发是获得新知 识 新技术和新产品的最主要途径 目前发达国家研究与 开发的投入占到国内生产总值的到技术进步对经济增长的 贡献己达到到 发达国家的研发支出占世界研发总支出的 我国年研发经费占国内生产总值的比重为年研发经费占国 内生产总值的比重上升为 同时我国研发的投入与支出存 在着较强的正相关性比如研发经费的支出每增长国内专利 申请授权数就增长约全国技术市场成交合同金额增长约全 国高新技术产品出口额增长约 技术贸易对于广大发展中 国家而言由于人才缺乏资金短缺如果进行投入大 风资料 来源中国人民大学竞争力与品家研究中心研究组 中国国 际竞争力发展报告 险高的技术创新活动会存在很大的 困难通过技术贸易获取发达国家开发的新技术将是获得技 术进步的一条捷径 像我国这样的发展中国家与发达国家 相比存在很大的技术差距我国可以通过直接进口和使用许 多国外已经成熟的技术来节省自己研究与开发的支出 按 照弗农的产品周期理论由于技术创新和扩散一个产品将经 历五个不同的阶段即新生期成长期成熟期销售下降期和让 与期 同其他国家相比像美国这样的国家拥有丰富的物质 资料 人力资本和资金支持有开发新产品的比较优势 因 此在产品周期的第一阶段新产品的开发和生产往往发生在 美国等发达国家 随着经营规模的扩大和国外需求的发展 产品进入第二阶段 许多厂商生产相似的产品且市场趋于 竞争产品进入第三阶段 在产品周期的第四阶段产品己高 度标准化厂商在决定生产地点时生产成本成为最重要的因 素 此时产品适合转移到发展中国家生产而生产的转移必 然伴随着技术的传递产品进入第五阶段 美日两国之间在 无线电产品上的竞争就是一个经典的例子 二战刚结束时 由于真空管技术在美国迅速发展美国垄断了无线电产品上 的竞争 但是几年之后日本也达到了同样的技术水平由于 其低价的劳动力日本也占据了很大一部分市场份额 随后 美国发明了晶体管重新在技术上领先 但是几年之后日本 也获得了这一技术又一次可以用低价和美国竞争 而美国 又通过对印刷电路的使用再一次在同日本的竞争中占了上 风 生产无线电的最新技术究竟是劳动密集型还是资本密 集型决定着美国是否能在世界市场中占有一席之地以及美 国和日本最终会不会被诸如韩国 新加坡这些成本更低的 生产商所代替 学习和模仿学习和模仿是技术进步的有效 捷径 研究与开发虽然是获得技术进步的主要途径但其开 发周期长耗资多风险大成功率低 而模仿的成本要小得多 成功的机会也大 日本堪称学习和模仿的楷模 在汽车 录像机 复印机 计算机等十几项世界近代的重大科技发 明中没有一项是日本发明的 但是日本通过进行模仿和改 进不仅很快掌握这些产品的关键技术而且成为这些产品的 出口国享受着这些产品为其带来的丰厚经济利益 汽车是 美国发明的但现在世界各国处处可见日本生产的汽车日本 每年向美国出口两百多万辆汽车 录像机是美国发明的但 日本成为世界录像机出口市场中的第一大国 技术传递和 外溢技术进步除了可以通过主动地引进 学习和模仿 发 明创造获得以外还可以由技术传递和外溢得到 无论什么 样的技术都会发生外溢 技术外溢又可分国际 国内 行 业间和行业内几种不同情况 由于发展中国家与发达国家 之间的技术差距大国际技术外溢的效应会更大 经济学家 赫尔普曼对世界研发的扩散情况进行了实证研究结果表明 美国的研发经费每增加则发展中国家平均的全要素生产力 会提高西欧和日本的研发经费每增加则发展中国家平均的 全要素生产力分别会提高和 可见落后国家由技术传递从 先进国家获得科学技术成为落后国家经济增长的重要源泉 综上所述一国可以通过进行研究和开发 技术贸易 学习 和模仿以及技术传递和外溢来实现技术进步从而改变其经 济结构优化产业结构促进经济增长提高综合国力和国际竞 争力 二 技术进步在国际贸易中的作用当代贸易理论认 为技术进步是国际贸易的重要基础之一 从静态来讲技术 决定着比较优势从动态来讲技术进步可以改变一国的资源 配置状况保持其动态优势 因此技术进步可以为对外贸易 创造有利的基础和条件决定贸易模式并缔造有利的贸易结 构 一技术作为外生变量的贸易与增长理论资料来源中国 人民大学竞争力与品家研究中心研究组 中国国际竞争力 发展报告 传统贸易理论已注意到技术进步对国际贸易 的作用 无论是亚当 9 9 斯密的绝对成本论还是大卫 9 9 李嘉图的相对成本论都认为两国间生产成本的绝对差 异或两国问生产成本的相对差异是国际分工与贸易的基础 而两国间生产成本的绝对或相对差异实际是由两国间的技 术差异造成的因此概括说来技术差异决定着两国国际贸易 的基础与格局 新贸易理论中波斯纳的技术差距论与弗农 的产品生命周期说解释了技术差距引发国际贸易 波斯纳 认为一国的技术优势使其在出口方面占有优势 在某种产 品技术上领先的国家利用其技术优势占据出口市场 当其 技术被国外模仿时外国即可自行生产从而减少进口技术领 先国逐渐失去该产品的出口市场因技术差距产生的国际贸 易逐渐缩小贸易持续到技术模仿国能够生产出其需求的全 部产品为止 但在动态的经济生活中技术先进的国家是不 断会有再创新 新产品出现的 产品生命周期说是战后解 释制成品贸易的著名理论 该理论认为制成品同生物一样 具有生命周期即新生期 成长期 成熟期 销售下降期和 让与期 它引导人们通过产品的生命周期了解和掌握国际 贸易的动态变化同时反映出当代国际竞争的特点即拥有技 术进步的能力是获得企业生存能力和优越地位的重要因素 二技术作为内生变量的贸易与增长理论新要素禀赋论 新 要素禀赋论 与 新古典要素禀赋理论的区别在于第一从 劳动 这一传统生产要素中分离出熟练劳动即人力资本 和非熟练劳动 第二将知识也视为一国的禀赋之一 通过 研究和开发产生的知识既可以体现在劳动上也可以体现在 资本上 其中非常重要的一点是其隐含了一国在动态意义 上可以创造比较优势的可能性 第三将 技术 变量引入 要素禀赋模型如同传统的劳动和资本一样强调技术创新对 贸易模式的影响 技术变量主要借助研究人员的数量和质 量 研发支出水平和具体的创新数据来表示 新要素禀 赋理论 虽然通过增加人力资本和研发支出等新要素比较 成功地揭示了国际贸易的模式但是没有触及要素禀赋理论 的核心问题首先理论中没有彻底解决 技术 的待遇问题 因为 新要素禀赋理论 虽然将 技术 视为要素之一但 是既没有探讨高低技术能力共存以及相应地对相对生产力 和相对增长模式所造成的影响同时也忽略了 技术 的动 态特征 其次 新要素禀赋理论 将生产要素看作是贸易 流向的内生决定因素 事实上资本 人力资本和知识等几 乎所有的要素都是在不断变更着因此不能以静态的眼光将 要素看作是一国固定的 禀赋 动态比较优势论 动态 比较优势论 强调技术创新和技术积累对比较优势的影响 在格罗斯曼和赫尔普曼的模型中将比较优势定义为研发与 制造相对效率的跨国差异 该模型认为在产品创新中人力 资本投入和研发费用投入大的国家其国际竞争力就比较强 其贸易格局表现为出口异质工业制成品进口传统产品而且 该国在世界贸易中所占的份额会相应上升 由此可见一国 所拥有要素的数量和质量