案防及许可证管理金融考试题库多选题.xls

序号题库类型题型题面内容 1 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构作为案件处置的第一责任人 主要工作 职责有 2 案防及许可证管理多选题银行业金融机构案件处置三项制度指 3 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构案件处置工作规程 中所称银行业金 融机构案件处置工作包括 4 案防及许可证管理多选题银行业金融机构案件 风险 信息报送应当坚持 原则 5 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构案件风险信息快报的内容应当包括 6 案防及许可证管理多选题案件确认的标准包括 7 案防及许可证管理多选题 中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分 类的通知中 明确案件是指 8 案防及许可证管理多选题 根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪是否存在其 他违法违规行为等因素将案件分为三类 9 案防及许可证管理多选题 案件分类中第二类及第三类案件中其他违法违规行为中 的法规指 10 案防及许可证管理多选题 外部人员实施的下列哪些案件经公安机关立案后除有证 据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为 的以外纳入第三类案件进行统计 11 案防及许可证管理多选题 各银行业金融机构原则上只对第几类案件按照 银行业 金融机构案件处置工作规程 开展案件调查 审结及后 续处置工作 12 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构从业人员或客户遭受人身伤害类案件在 银行业金融机构 针对银行业金融机构从业人员或客户 的人身安全实施暴力行为应当由公安机关立案侦查的刑 事犯罪案件纳入第三类案件进行统计 13 案防及许可证管理多选题 涉嫌非法集资活动类案件银行业金融机构从业人员违规 使用银行业金融机构重要空白凭证 公章等套取银行业 金融机构信用参与非法集资等活动涉嫌触犯刑法 的 案件纳入第一类案件进行统计 14 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法 规定 存在下列情形之一的 属于重大 恶性案件 15 案防及许可证管理多选题 案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机 构从业人员 包括 16 案防及许可证管理多选题 对案件发生负有管理 领导责任的人员是指不履行或未 有效履行管理职责 导致有关环节内部控制失效 致使 案件发生的 17 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法 规定 对案件发生负有监督责任的人员是指 18 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法 规定 案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的 等 因素予以认定 19 案防及许可证管理多选题银行业金融机构案件问责应当遵循 的原则 20 案防及许可证管理多选题银行业金融机构案件问责的纪律处分包括 等 21 案防及许可证管理多选题银行业金融机构案件问责的经济处理包括 等 22 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构案件问责的其他问责方式包括 等 23 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任 人员的责任 井对其上一级机构涉案条线 人员做出责 任认定 根据责任认定情况进行问责 24 案防及许可证管理多选题 发生重大 恶性案件的 银行业金融机构除追究案发层 级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外 还应当 对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案 做出责任 认定 根据责任认定情况进行问责 25 案防及许可证管理多选题 根据责任认定情况 有下列情形之一的 银行业金融机 构可以免予追究有关案件责任人员的责任 26 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构案防工作评估指标体系 评估内容 包括 27 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构案防工作评估办法规定 监管评价等级 分为 28 案防及许可证管理多选题 案件风险排查工作应坚持制度化 常态化 规范化 遵 循 的原则 29 案防及许可证管理多选题案件风险排查包括 排查 30 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构应结合 确定案件风险排查的范围和 内容 组织落实排查工作 31 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构应当加强案件风险排查工作质量控制 有效识别 案件风险 32 案防及许可证管理多选题 对于案件风险排查发现的问题 排查牵头部门应当逐一 进行分类梳理 按照管理权限和职责分工 由相关主管 部门 在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况 33 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构应当定期向监管机构报送包括 等内容 的案件风险排查情况报告 报告应由行长 总经理 主 任 签发 34 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构应当采取整体移位 突击检查等方式开 展检查 合理设定 加强对基层网点和一线柜台的突 击检查 35 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构应当建立案防评价制度 对各级机构案 防工作进行考核 并作为经营绩效考核的重要内容 考 核要素至少应当包括 等 36 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构应当加强监督检查工作 等 负有检查 职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计 应 发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的 应当追 究有关人员责任 37 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法 所称从 业人员是指按照中华人民共和国劳动合同法规定 人 员 38 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法 所称处 罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到 处罚及其他处罚等惩戒措施的信息 39 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法 规定 处罚信息主要包括 以及有关更改信息等 40 案防及许可证管理多选题 银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法 规定 银行业金融机构应严格按要求报送 查询和使用处罚信 息 违反本办法 处罚信息的 银监会及其派出机构依 法采取监管措施 银行业金融机构承担由此带来的法律 风险和声誉风险 41 案防及许可证管理多选题 金融许可证的 等由银监会依法行使 其他任何单位和 个人不得行使上述职权 42 案防及许可证管理多选题 金融许可证适用于银监会监管的 经批准经营金融业务 的金融机构 金融机构包括 43 案防及许可证管理多选题金融机构领取金融许可证时 应提供下列材料 44 案防及许可证管理多选题金融许可证载明下列内容 45 案防及许可证管理多选题 发生下列情形 金融机构应当向银监会或其派出机构申 请换发金融许可证 46 案防及许可证管理多选题 金融机构违反 金融许可证管理办法 有下列行为之 一的 由银监会及其派出机构责令限期改正 给予警告 逾期不改正的 可以处以3万元以下罚款 情节严重 的 可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格 47 案防及许可证管理多选题 任何单位和个人不得伪造 变造金融许可证 金融机构 不得有下列行为 48 案防及许可证管理多选题 机构编码中机构类型代码 用大写英文字母表示 下列 哪机构为B类机构 49 案防及许可证管理多选题 金融机构的准入管理主要依据 等有关法律规定 办理 金融许可证 50 案防及许可证管理多选题公告的具体内容应当包括 可选项答案 A 要不断完善本机构案件处置有关政 策和制度 B 落实相关部门和人员的职责 C 做好案件信息的报送及登记 案件 调查 案件审结工作 D 做好案件后续处置工作 ABCD A 银行业金融机构案件处置工作规 程 B 银行业金融机构案件 风险 信息 报送及登记办法 C 银行业金融机构案件防控工作联 席会议制度 D 严禁柜台违规行为防范案件风险 的工作意见 ABC A 案件信息报送及登记 B 案件调查 C 案件审结 D 后续处置 ABCD A 及时 B 真实 C 高效 D 简洁 AB A 事发银行业金融机构名称 事发时 间及案件风险事件概况 B 涉及人员及情况 C 风险情况及预判 D 已经或可能造成的影响 E 事发银行业金融机构或公安 司法 机关已采取的措施 ABCDE A 公安 司法机关立案侦查 B 银行业金融机构向公安 司法机关 报案并立案 C 银监局或其他行政执法部门移送公 安 司法机关并立案 D 银行业金融机构工作人员因涉案被 公安 司法机关采取强制措施的 ABCD A 银行业金融机构从业人员独立实施 B 银行业金融机构从业人员参与实施 的 C 外部人员实施的侵犯银行业金融机 构或客户资金或财产权益的涉嫌触犯 刑法已由公安 司法机关立案侦查 D 按规定应移送公安 司法机关立案 查处的刑事犯罪案件 ABCD A 银行业金融机构从业人员在案件中 涉嫌触犯刑法的为第一类案件 B 银行业金融机构从业人员在案件中 不涉嫌触犯刑法但存在其他违法违规 行为且该违法违规行为与案件发生存 在联系的为第三类案件 C 银行业金融机构从业人员在案件中 不涉嫌触犯刑法且银行业金融机构或 其从业人员也无其他违法违规行为的 为第三类案件 D 银行业金融机构从业人员在案件中 不涉嫌触犯刑法但存在其他违法违规 行为且该违法违规行为与案件发生存 在联系的为第二类案件 ACD A 除刑法以外的法律法规 B 监管规章及规范性文件 C 自律性组织制定的有关准则 D 银行业金融机构制定的适用于自身 业务活动的行为准则 ABCD A 网上银行诈骗案件 B 电话银行诈骗案件 C 电信诈骗案件 D 盗刷银行卡案件 E POS机套现案件 ABCDE A 第一类案件 B 第二类案件 C 第三类案件 D 第四类案件 AB A 营业场所内 B 营业场所外 C 办公场所内 D 办公场所外 AC A 已由公安 司法机关立案侦查 B 公安 司法机关未立案侦查 C 按规定不应移送公安 司法机关立 案查处 D 按规定应移送公安 司法机关立案 查处 AD A 涉案金额等值人民币一千万元 含 以上的 B 性质恶劣 造成挤兑 区域性或系 统性风险等重大社会不良影响的 C 涉案金额等值人民币一百万元 含 以上的 D 银行业监督管理机构认定的其他属 于重大 恶性的案件 ABD A 外部作案人员 B 银行机构作案人员 C 相关违法违规行为的实施人或参与 人 D 对案件发生负有管理 领导 监督 责任的人员 BCD A 银行业金融机构法人 B 银行业金融机构分支机构的负责人 C 银行业金融机构具体经办人 D 银行业金融机构部门负责人 ABD A 未有效履行监督 检查职责的人员 B 不履行监督 检查职责的人员 C 履行监督 检查职责的人员 D 应当发现而未能及时发现 报告案 件及风险的人员 ABD A 职责内容 B 管理权限 C 案件金额 D 履职情况 ABD A 依法依规 B 实事求是 C 权责对等 D 责任明确 E 逐级追究 ABCDE A 警告 B 记过 记大过 C 降级 撤职 D 留用察看 E 开除 F ABCDE A 扣减绩效工资 B 降级 C 降低薪酬级次 D 要求赔偿经济损失 ACD A 责令辞职 B 通报批评 C 留用察看 D 解除劳动合同 ABD A 部门负责人 B 机构分管负责人 C 机构主要负责人 D 其他案件责任人员 ABCD A 条线部门负责人 B 机构分管负责人 C 机构主要负责人 D 其他案件责任人员 ABCD A 因不可抗力造成违法违规的 B 因紧急避险 被迫采取非常规手段 处置突发事件 且所造成的损害明显 小于不采取紧急避险措施可能造成的 损害的 C 受他人暴力胁迫实施违法违规行为 且事后及时报告并积极采取补救措 施的 D 案发前已发现相关环节内部控制问 题井及时提示风险 提出整改要求 或主动反映 举报案件线索的 E 在集体诀策的违法违规行为中明确 表达不同意意见且有记录的 ABCDE A 案防工作组织 B 制度及质量控制 C 案防工作执行 D 监督与检查 E 考核与问责 ABCDE A 绿牌 B 蓝牌 C 黄牌 D 红牌 ACD A 统一组织 B 分级实施 C 突出重点 D 滚动覆盖 E 强化整改 F 落实责任 ABCDEF A 全面排查 B 专项排查 C 突击排查 D 日常排查 ABD A 自身业务特点 B 风险状况 C 案防形势 D 监管机构要求 ABCD A 评估 B 监测 C 处置 D 报告 ABCD A 制定整改方案 B 建立整改台账 C 明确整改责任 D 逐一落实整改措施 ABCD A 基本情况 B 取得成效 C 发现问题 D 采取措施 E 工作建议 ABCDE A 突击检查频率 B 覆盖范围 C 延伸要求 D 工作方式 E 工作质量评价标准 ABCDE A 案防工作组织及质量 B 内控制度建设 C 制度执行 D 内审监督 E 案发情况 F 责任追究和整改情况 ABCDEF A 质量控制 B 业务条线管理 C 合规管理 D 内审稽核 ABCD A 与银行业金融机构签订劳动合同的 在岗人员 B 银行业金融机构董 理 事会成员 监事会成员及高级管理人员 C 银行业金融机构聘用人员 D 与劳务代理机构签订协议直接从事 金融业务的其他人员 包括邮政代理 人员 ABCD A 刑事处罚 B 行政处罚 C 党纪处分 D 内部处分 ABCD A 被处罚人姓名 证件号码 处罚 机构名称 B 被处罚行为发生时所在机构名称 C 被处罚行为发生时岗位 职务 D 违法违规违纪