时代光华 第六章 基金的募集、交易与登记.doc

课后测试测试成绩：80.0分。 恭喜您顺利通过考试！ 单选题1、申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。（2.5 分）A基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全B符合中国证券业协会关于基金品种的规定C招募说明书真实、准确、完整地披露投资者做出投资决策所需的重要信息D有明确、合法的投资方向正确答案:B2、投资者一般认购ETF份额的方式包括（）。场内现金认购场外现金认购证券认购（2.5 分）A、B、C、D、正确答案:D3、某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明列明申购费率1.5%，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1.025元，则可得到的基金份额是（）。（2.5 分）A9789.24B9659.04C9611.92D9697.91正确答案:D4、关于我国基金份额注册登记确认时间，如果T日是申购或赎回申请日，以下描述正确的是（）。（2.5 分）A对于不同基金品种，份额登记时间都是一样的，一般情况下都是T2日B对于不同基金品种，份额登记时间都是一样的，一般情况下都是T1日C对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T1日，QDII基金是T2日D对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般情况下都是T2日，QDII基金是T1日正确答案:C5、某投资者持有基金份额变动，需要经（）确认后才有效。（2.5 分）A注册登记机构B管理人C销售机构D托管人正确答案:A6、对于基金募集的注册，简易程序的注册审查时间原则上不超过_，普通程序的注册审查时间不超过_。（）（2.5 分）A20个工作日；3个月B20个工作日；6个月C20日；6个月D30日；3个月正确答案:B7、关于开放式基金认购，以下表述正确的是（）。（2.5 分）A申购份额通常在T2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认B投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户C投资者在募集期内，只能认购一次基金份额D已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销正确答案:A8、证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购、赎回清单和组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（）。（2.5 分）A在当日开市前15分钟计算并公布B在次日开市前15分钟计算并公布C在交易时间内实时计算并公布D在交易结束前15分钟计算并公布正确答案:C9、下列各类基金在基金募集注册时，不适用简易程序的有（）。（2.5 分）A发起式基金B跨境ETFC分级基金D混合基金正确答案:C10、以下有关巨额赎回的处理措施，不符合有关规定的是（）。（2.5 分）A部分延期赎回B延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权C出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告D接受全额赎回正确答案:B11、开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。（2.5 分）A持有基金份额及其变动情况B持有基金金额C申购基金行为D申购基金金额正确答案:A12、关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（）。（2.5 分）A认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回B认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价可以赎回C认购费一般高于申购费D认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T2日内确认正确答案:D13、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中不正确的是（）。（2.5 分）A基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准B赎回费不得归入基金财产C场内赎回为固定赎回费率D前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率正确答案:B14、有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（）。（2.5 分）A基金实行“金额申购、份额赎回”原则B基金实行“份额申购、金额赎回”原则C基金实行“份额申购、份额赎回”原则D基金实行“金额申购、金额赎回”原则正确答案:A15、以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。（2.5 分）A开放式基金的非交易过户，是将基金份额从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户B由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管D开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户正确答案:C16、ETF建仓期通常不超过（）。（2.5 分）A2个月B1个月C3个月D4个月正确答案:C17、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（）。（2.5 分）A0元B5元C0.75元D10元正确答案:B18、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。（2.5 分）A基金份额持有人人数达到10000人以上B基金份额总额达到核准规模的60%以上C基金份额总额超过核准的最低募集份额总额D基金份额总额达到核准规模的80%以上正确答案:D19、场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。（2.5 分）A基金托管人的注册登记系统B中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统C基金管理人的注册登记系统D中央国债登记结算公司的注册登记系统正确答案:B20、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。（2.5 分）ATBT3CT1DT2正确答案:D21、我国基金管理人进行基金的募集，必须向（）提交相关文件。（2.5 分）A中国证监会B中国银监会C中国保监会D中国人民银行正确答案:A22、申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（）工作日内向中国证监会提交更新材料。（2.5 分）A1.0B3.0C5.0D10.0正确答案:C23、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。（2.5 分）A7.0B10.0C15.0D30.0正确答案:D24、下列关于开放式基金认购的表述不正确的是（）。（2.5 分）A投资者认购时，需要提前在注册登记机构开立基金账户B申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准C开放式基金的认购采取数量认购的方式D一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销正确答案:C25、目前，我国债券基金的认购费率通常在（）以下。（2.5 分）A0.0050B0.01C0.015D0.02正确答案:B26、下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（）。（2.5 分）A封闭式基金按1.00元募集B基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书C认购申请一经受理就不能撤单D投资人以“份额”为单位提交认购申请正确答案:B27、我国基金交易的佣金不得高于成交金额的_，起点为_元。（）（2.5 分）A0.1%，3B0.3%，3C0.1%，5D0.5%，5正确答案:D28、一般情况下，开放式基金赎回费总额的（）归入基金财产。（2.5 分）A0.25B0.3C0.45D0.5正确答案:A29、收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。（2.5 分）A0.0050B0.01C0.015D0.02正确答案:A30、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%计入（）。（2.5 分）A基金红利B基金净值C基金财产D基金费用正确答案:C31、下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（）。（2.5 分）A基金托管人办理ETF基金份额折算B基金管理人办理变更登记C折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变D持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务正确答案:D32、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（）。（2.5 分）A采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购B基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点C可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券D必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券正确答案:B33、ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。（2.5 分）AT日BT1日CT2日DT1日正确答案:B34、关于现金差额相关内容的说法不正确的是（）。（2.5 分）AT日现金差额在T1日的申购清单和赎回清单中公告B现金差额的数值只可能为正CT日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收D投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金正确答案:B35、关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是（）。（2.5 分）A须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B基金的募集应符合证券投资基金法的规定C申报价格最小变动单位为0.01元人民币D涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行正确答案:C36、下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（）。（2.5 分）A以金额申购，以份额赎回B场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额C在深圳证券交易所申购的基金份额，T1日可在深圳证券交易所卖出或赎回DT日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回正确答案:D37、目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（）个交易日的时间。（2.5 分）A1.0B2.0C3.0D4.0正确答案:B38、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（）。（2.5 分）A申购和赎回渠道基本相同B申购和赎回的开放时间基本相同C申购和赎回的原则与程序基本相同D申购和赎回登记基本相同正确答案:D39、相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。（2.5 分）A发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B基金管理人可以根据产品特点确定QDII