脆弱性访问表

物理环境脆弱性 机房记录结果 序序 号号 类别类别测评项测评项结果记录结果记录符合情况符合情况 1 物理位 置选择 a 机房和办公场地应选择在具有防震 防风和防 雨等能力的建筑内 a 机房出入口应安排专人值守 控制 鉴别和记 录进入的人员 2 物理访 问控制b 需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程 并限制和监控其活动范围 a 应将主要设备放置在机房内 b 应将设备或主要部件进行固定 并设置明显的 不易除去的标记 c 应将通信线缆铺设在隐蔽处 如铺设在地下或 管道中 d 应对介质分类标识 存储在介质库或档案室中 3 防盗与 防破坏 e 主机房应安装必要的防盗报警设施 a 机房建筑应设置避雷装置 4 防雷击 b 机房应设置交流电源地线 5 防火a 机房应设置灭火器设备和火灾自动报警系统 a 水管安装 不得穿过屋顶和活动地板下 b 应采取措施防止雨水通过机房窗户 屋顶和墙 壁渗透 6 防水和 防潮 c 应采取措施防止室内水蒸气结露和地下积水的 转移与渗透 7 防静电a 关键设备应采用必要的接地防静电措施 8 温湿度 控制 a 应设置恒温恒湿系统 使机房温 湿度的变化 在设备运行所允许的范围之内 9 电力供 应 a 应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护 设备 10 电磁防 护 a 电源线和通信线缆应隔离 避免互相干扰 网络系统脆弱性 网络全局记录表 序序 号号 类别类别测评项测评项结果记录结果记录 符合符合 情况情况 a 应保证关键网络设备的业务处理能力具备冗余空间 满足业务高峰期需要 b 应保证接入网络和核心网络的带宽满足业务高峰需要 c 应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图 1 结构安 全 d 应根据各部门的工作职能 重要性 所涉及信息的重 要程度等因素 划分不同的子网或网段 并按照方便 管理和控制的原则为各子网 网段分配地址段 2 边界完 整性检 查 a 应能够对内部网络中出现的内部用户未通过准许私自 联到外部网络的行为进行检查 3 入侵防 范 a 应在网络边界处监视以下攻击行为 端口扫描 强力 攻击 木马后门攻击 拒绝服务攻击 缓冲区溢出攻 击 IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等 交换机 序序 号号 类别类别测评项测评项结果记录结果记录 符合符合 情况情况 a 应在网络边界部署访问控制设备 启用访问控制功能 b 应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许 拒 绝访问的能力 控制粒度为网段级 c 应按用户和系统之间的允许访问规则 决定允许或拒 绝用户对受控系统进行资源访问 控制粒度为单个用 户 1 访问控 制 d 应限制具有拨号访问权限的用户数量 a 应对网络系统中的网络设备运行状况 网络流量 用 户行为等进行日志记录 2 安全审 计b 审计记录应包括 事件的日期和时间 用户 事件类 型 事件是否成功及其他与审计相关的信息 a 应对登录网络设备的用户进行身份鉴别 b 应对登录网络设备的管理员地址进行限制 c 网络设备用户的标识应唯一 3 网络设 备防护 d 身份鉴别信息应具有不被冒用的特点 口令应有复杂 度要求并定期更换 序序 号号 类别类别测评项测评项结果记录结果记录 符合符合 情况情况 e 应具有登录失败处理功能 可采取结束会话 限制非 法登录次数和当网络登录连接超时会自动退出等措施 f 当网络设备运行远程管理时 应采取必要措施防止鉴 别信息在网络传输过程中被窃听 a 应能够对重要信息进行备份和恢复 4 备份与 恢复 b 应提供关键网络设备 通信线路和数据处理系统的硬 件冗余 保证系统的可用性 防火墙 序序 号号 类别类别测评项测评项结果记录结果记录 符合符合 情况情况 a 应在网络边界部署访问控制设备 启用访问控制功能 b 应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许 拒绝 访问的能力 控制粒度为网段级 c 应按用户和系统之间的允许访问规则 决定允许或拒 绝用户对受控系统进行资源访问 控制粒度为单个用 户 1 访问控 制 G2 d 应限制具有拨号访问权限的用户数量 a 应对网络系统中的网络设备运行状况 网络流量 用 户行为等进行日志记录 2 安全审 计 G2 b 审计记录应包括 事件的日期和时间 用户 事件类 型 事件是否成功及其他与审计相关的信息 a 应对登录网络设备的用户进行身份鉴别 b 应对登录网络设备的管理员地址进行限制 c 网络设备用户的标识应唯一 d 身份鉴别信息应具有不易和被冒用的特点 口令应有 复杂度要求并定期更换 3 网络设 备防护 e 应具有登录失败处理功能 可采取结束会话 限制非 法登录次数和当网络登录连接超时后自动退出等措施 4 备份与 恢复 a 应能够对重要信息进行备份和恢复 主机系统脆弱性 序序 号号 类别类别测评项测评项结果记录结果记录 符合符合 情况情况 a 应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和 鉴别 b 操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被 冒用的特点 口令应有复杂度要求并定期更换 c 应启用登录失败处理功能 可采取结束会话 限制非法 登录次数和自动退出等措施 d 当对服务器进行远程管理时 应采取必要措施 防止鉴 别信息在网络传输过程中被窃听 1 身份鉴 别 e 应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户 名 确保用户名具有唯一性 a 应启用访问控制功能 依据安全策略控制用户对资源的 访问 b 应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离 c 应严格限制默认账户的访问权限 重命名系统默认账户 修改这些账户的默认口令 2 访问控 制 d 应及时删除多余的 过期的账户 避免共享账户的存在 a 审计范围应覆盖到服务器和重要客户端上的每个操作系 统用户和数据库用户 b 审计内容应包括重要用户行为 系统资源的异常使用和 重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关事件 3 安全审 计 c 审计记录应受到保护避免受到未预期的删除 修改或覆 盖等 5 入侵防 范 a 操作系统应遵循最小安装的原则 仅安装需要的组件和 应用程序 并通过设置升级服务器等方式保持系统补丁 及时得到更新 a 应安装防恶意代码软件 并及时更新防恶意代码软件版 本和恶意代码库 6 恶意代 码防范 b 应支持防恶意代码的统一管理 7 资源控 制 a 应通过设定终端接入方式 网络地址范围等条件限制终 端登录 序序 号号 类别类别测评项测评项结果记录结果记录 符合符合 情况情况 b 应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定 c 应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度 8 备份与 恢复 a 应提供主要网络设备 通信线路和数据处理系统的硬件 冗余 保证系统的高可用性 应用系统脆弱性 序序 号号 类别类别测评项测评项结果记录结果记录 符合符合 情况情况 a 应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份 标识和鉴别 b 应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查 功能 保证应用系统中不存在重复用户身份标识 身份鉴别信息不易被冒用 c 应提供登录失败处理功能 可采取结束会话 限 制非法登录次数和自动退出等措施 1 身份鉴别 d 应启动身份鉴别 用户身份标识唯一性检查 用 户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功 能 并根据安全策略配置相关参数 a 应提供访问控制功能 依据安全策略控制用户对 文件 数据库表等客体的访问 b 访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的主 体 客体及它们之间的操作 c 应有授权主体配置访问控制策略 并严格限制默 认账户的访问权限 2 访问控制 d 应授予不同账户为完成各自承担任务所需的最小 权限 并在它们之间形成互相制约的关系 a 应提供覆盖到每个用户的安全审计功能 对应用 系统重要安全事件进行审计 b 应保证无法删除 修改或覆盖审计记录 3 安全审计 c 审计记录的内容至少包括事件的日期 时间 发 起者信息 类型 描述和结果等 4 通信完整性a 应采用密码技术保证通信过程中数据的完整性 5 通信保密性 a 在通信双方建立连接之前 应用系统应利用密码 技术进行会话初始化验证 6 资源控制 a 当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未 作任何响应 另一方能够自动结束会话 序序 号号 类别类别测评项测评项结果记录结果记录 符合符合 情况情况 b 应能够对系统的最大并发会话连接数进行限制 c 应能够对单个账户的多重并发会话进行限制 7 数据完整性 a 应能够检测到鉴别信息和重要业务数据在传输过 程中受到完整性受到破坏 8 数据保密性 a 应采用加密或其它保护措施实施鉴别信息的存储 保密性 a 应能够对重要信息进行备份和恢复 9 备份与恢复b 应提供关键网络设备的硬件冗余 保证系统的可 用性 数据备份和恢复脆弱性 数据库记录表 序序 号号 类别类别测评项测评项结果记录结果记录 符合符合 情况情况 a 应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和 鉴别 b 操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被 冒用的特点 口令应有复杂度要求并定期更换 c 应启用登录失败处理功能 可采取结束会话 限制非法 登录次数和自动退出等措施 d 当对服务器进行远程管理时 应采取必要措施 防止鉴 别信息在网络传输过程中被窃听 1 身份 鉴别 e 为操作系统和数据库的不同用户分配不同的用户名 确 保用户名具有唯一性 a 应启用访问控制功能 依据安全策略控制用户对资源的 访问 b 应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离 c 应严格限制默认账户的访问权限 重命名系统默认账户 修改这些账户的默认口令 2 访问 控制 d 应及时删除多余的 过期的账户 避免共享账户的存在 a 审计范围应覆盖到服务器和重要客户端上的每个操作系 统用户和数据库用户 3 安全 审计 b 审计内容应包括重要用户行为 系统资源的异常使用和 重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关时间 序序 号号 类别类别测评项测评项结果记录结果记录 符合符合 情况情况 c 安全相关事件的记录应包括日期和时间 类型 主体标 识 客体标识 事件的结果等 d 审计记录应受到保护避免受到未预期的删除 修改或覆 盖等 a 应通过设定终端接入方式 网络地址范围等条件限制终 端登录 b 应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定 4 资源 控制 c 应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度 a 应能够对重要信息进行备份和恢复 5 备份和 恢复 b 应提供关键网络设备 通信线路和数据处理系统的硬件 冗余 保证系统的可用性 安全管理脆弱性 安全管理制度记录 序序 号号 类别类别测评项测评项结果记录结果记录 符合符合 情况情况 a 应制定信息安全工作的总体方针和安全策略 说明机构 安全工作的总体目标 范围 方针 原则和安全框架等 b 应对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制度 1 管理制 度 c 应对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立 操作规程 a 应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制 定 b 应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定 2 制定和 发布 c 应将安全管理制度以某种方式发布到相关人员手中 3 评审和 修订 a 应定期对安全管理制度进行评审 对存在不足或需要改 进的安全管理制度进行修订 人员安全管理 序序 号号 类别类别测评项测评项结果记录结果记录 符合符合 情况情况 a 应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用 b 应严格规范人员录用过程 对被录用人的身份 背景 专业资格和资质等进行审查 对其所具有的技术技能进 行考核 1 人员录 用 c 应与从事关键岗位的人员签署保密协议 a 应严格规范人员离岗过程 及时终止离岗员工的所有访 问权限 b 应取回各种身份证件 钥匙 徽章等以及机构提供的软 硬件设备 2 人员离 岗 c 应办理严格的调离手续 3 人员考 核 a 应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考 核 a 应对各类人员进行安全意识教育 岗位技能培训和相关 安全技术培训 b 应告知人员相关的安全责任和惩戒措施 并对违反违背 安全策略和规定的人员进行惩戒 4 安全意 识教育 和培训 c 应指定安全教育和培训计划 对信息安全基础知识 岗 位操作规程等进行培训 5 外部人 员访问 管理 a 应确保在外部人员访问受控区域前先提出书面申请 批 准后由专人全程陪同或监督 并登记备案 系统运维管理 序序 号号 类别类别测评项测评项结果记录结果记录 符合符合 情况情况 a 应指定专门的部门或人员定期对机房供配电 空调 温 湿度控制等设施进行维护管理 b 应指定部门负责机房安全 并配备机房安全管理人员 对机房的出入 服务器的开机或关机等工作进行管理 c 应建立机房安全管理制度 对有关机房物理访问 物品 带进 带出机房和机房环境安全等方面的管理做出规定 1 环境管 理 d 应加强对办公环境的保密性管理 包括工作人员调离办 公室应立即交还该办公室的钥匙和不在办公区接待来访 人员等 序序 号号 类别类别测评项测评项结果记录结果记录 符合符合 情况情况 a 应编制并保存与信息系统相关的资料清单 包括资产责 任部门 重要程度和所处位置等内容 2 资产管 理 b 应建立资产安全管理制度 规定信息系统资产管理的责 任人员或责任部门 并规定资产管理和使用的行为 a 应确保介质存放在安全的环境中 对各类介质进行控制 和保护 并实行存储环境专人管理 b 应对介质在物理传输过程中的人员选择 打包 交付等 情况进行控制 对介质归档和查询等进行登记记录 并 根据存档介质的目录清单定期盘点 c 应对需要送出维修或销毁的介质 首先清除其中的敏感 数据 防止信息的非法泄露 3 介质管 理 d 应根据所承载数据和软件的重要程度对介质进行分类和 标识管理 a 应对信息系统相关的各种设备 包括备份和冗余设备 线路等指定专人或专门的部门定期进行维护管理 b 应建立基于申报 审批和专人负责的设备安全管理制度 对信息系统的各种软硬件设备的选型 采购 发放和领 用等过程进行规范化管理 c 应对终端计算机 工作站 便携机 系统和网络等设备 的操作和使用进行规范化管理 按操作规程实现关键设 备 包括备份和冗余设备 的启动 停止 加电 断电等 操作 4 设备管 理 d 应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公 地点 a 应指定专人对网络进行管理 负责运行日志 网络监控 记录的日常维护和报警信息分析和处理工作 b 应建立网络安全管理制度 对网络安全配置 日志保存 时间 安全策略 升级与打补丁 口令更新周期等方面 做出规定 c 应根据厂家提供的软件版本对网络设备进行更新 并在 更新前对现有的重要文件进行备份 d 应定期对网络系统进行漏洞扫描 并对发现的网络安全 漏洞进行及时的修补 5 网络安 全管理 e 应对网络设备的配置文件进行定期备份 a 应根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控制策 略 6 系统安 全管理b 应定期进行漏洞扫描 对发现的系统安全漏洞及时进行 修补 序序 号号 类别类别测评项测评项结果记录结果记录 符合符合 情况情况 c 应安装系统的最新补丁程序 在安装系统补丁前 首先 在测试环境中测试通过 并对重要文件进行备份后 方 可实施系统补丁程序的安装 d 应建立系统安全管理制度 对系统安全策略 安全配置 日志管理和日常操作流程等方面做出具体规定 e 应依据操作手册对系统进行维护 详细记录操作日志 包括重要的日常操作 运行维护记录 参数的设置和修 改等内容 严禁进行未经授权的操作 f 应定期对运行日志和审计数据进行分析 以便及时发现 异常行为 a 应提高所有用户的防病毒意识 及时告知防病毒软件版 本 在读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件 或邮件之前 先进行病毒检查 对外来计算机或存储设 备接入网络系统之前也应进行病毒检查 b 应指定专人对网络和