内审控制程序

XXXXXXXX 有限公司有限公司 程序文件程序文件 文件编号QM2 0802 2008版本号 修订次03 00第 1 页 文件名称内部审核控制程序 生效日期 2008 年 10 月 01 日 1 目的目的 规定内部审核员的资格 内部审核的工作程序 以审查公司质量管理体系的符合性 确保质量管理体 系持续有效运行 2 2 范围范围 适用于公司内部质量管理体系审核 3 3 职责职责 质量管理处负责制订公司年度内部审核计划并组织 监督实施 受审核部门负责配合审核的实施 对审核中本部门出现的不符合项 分析原因 制定纠正措施并实施 整改 4 4 工作程序 见流程图 工作程序 见流程图 5 5 管理要求管理要求 5 1 内部审核员资格 遵纪守法 坚持原则 实事求是 作风正派 具有中专以上学历和初级以上技术职称 从事三年以上 管理 质量或技术方面的工作 个人素质强 遵守职业道德 具备有关专业知识和相关审核技能 熟悉有 关标准 并经过具有内审员培训资格的机构培训合格者 经公司综合评定 由总经理授权聘任作为专兼职审 核员 根据审核工作需要 可聘请部分专业人员及高层管理人员 顾客作为特邀审核员 5 2 审核计划 1 质量管理处每年元月编制 年度内部审核计划 R8 2 1 经质量保证部审定 管理者代表批准 顾客同意后以文件形式下发 2 审核计划内容 a 编制审核计划的依据 分析体系过程的重要程度及薄弱环节 分析质量信息 含用户反馈的信息 分析机构变化对质量影响的程度等 找出经常发生或可能发生问题的区域 部门 控制点或过程 b 确定审核准则 审核活动范围 需要开展的审核活动 明确审核的部门或所涉及的过程 审核时间 等 5 3 审核频次 质量管理体系审核至少覆盖质量管理体系全过程 对所涉及的各部门每年不少于一次 当体系结构有 重大变化或产品和过程出现重大问题时 须及时对审核计划进行补充 对以往审核结果问题多的部门及重 要程度高的过程 如特殊过程 关键工序的加工过程 应加大审核力度 每年不少于 2 次审核 5 4 审核的实施 1 质量保证部部长根据每次审核的不同要求组建审核小组 选派具有内审员资格的人员担任审核组长 和审核员 审核组 2 人以上组成 审核组长由有审核经验的 能全面胜任该项审核工作的人员担任 审核 员不能审核自己的工作 顾客有要求时 邀请顾客共同进行审核 顾客担任副组长 2 质量管理处根据年度审核计划及审核组的组成编制公司 审核日程计划 R8 2 2 经质量保证 部部长审定 管理者代表批准 顾客同意后发各内审组 3 审核组长根据公司 审核日程计划 编制本组 审核日程计划 R8 2 2 经质量管理处处长审 XXXXXXXX 有限公司有限公司 程序文件程序文件 文件编号QM2 0802 2008版本号 修订次03 00第 2 页 文件名称内部审核控制程序 生效日期 2008 年 10 月 01 日 定 提交质量保证部部长批准 在审核前一周发受审核部门和各内审员 并在质量管理处备案 4 内审员编制 质量管理体系审核检查表 R8 2 3 5 受审核部门接到 审核日程计划 后 收集本部门涉及质量管理体系要求的记录 落实审核前的准 备工作 6 质量管理处组织召开首次会议 管理者代表 质量保证部部长 质量管理处处长 各内审组成员及 受审核部门负责人参加 7 实施现场审核 可采用 看 听 查 问 的方式 严格按审核检查表内容进行 并做好记录 如 发现可能导致不符合项的现象 无论是否属于审核检查表中的项目 都应注意并进一步调查 对不符合项 的取证应客观 公正 准确 有证据 8 对审核中发现的不符合项 由内审员填写 不符合项报告 R8 2 4 及时交受审核部门确认 9 审核组长召开审核组全体会议 进行内部交流 对观察结果作汇总分析 就不符合项分布 受审核 部门在确保公司质量管理体系的有效运行 实现总的质量目标和本部门的质量目标的有效性等方面形成审 核结论 审核组长或委派审核员编写本小组 内部审核报告 R8 2 5 经审核组长审定 质量保证部批 准 并附 质量管理体系审核检查表 R8 2 3 交质量管理处一份备案 10 质量管理处组织召开末次会议 参加人员同首次会议 在末次会议上质量保证部部长报告审核结 果 宣读不符合项报告 明确不符合项的整改时限 提出审核结论 11 质量管理处根据各内审组 内部审核报告 R8 2 5 进行汇总分析 编写公司 内部审核报告 R8 2 5 经质量保证部部长审定 管理者代表批准后发布 公司内部审核报告呈交总经理 管理者代 表 顾客 抄送受审核部门和需采取纠正措施的部门 12 受审核部门和需采取纠正措施的部门在收到不符合项报告五个工作日内 分析原因 制订纠正措 施 填入 不符合项报告 经审核组长认可 质量保证部部长批准后实施 13 内审员对纠正措施实施效果进行跟踪验证 并将验证结果填入不符合项报告内的验证栏中 验证 结束交质量管理处备案 5 5 不符合项的分类 不符合项就性质而言一般分为严重不符合项和一般不符合项 严重不符合项 系统性或区域性失效 对体系和产品质量造成重大影响 后果严重的问题 一般不符合项 偶然性 对体系及产品质量未构成重大影响 后果不严重 性质轻微的问题 5 6 审核的结果作为管理评审的输入 6 6 执行执行 内部审核控制程序内部审核控制程序 所产生的记录由质量管理处保存 所产生的记录由质量管理处保存 7 7 相关文件相关文件 QM2 0401 文件控制程序 QM2 0402 记录控制程序 QM2 0504 管理评审控制程序 QM2 0809 纠正和预防措施控制程序 8 8 记录记录 R8 2 1 年度内部审核计划 XXXXXXXX 有限公司有限公司 程序文件程序文件 文件编号QM2 0802 2008版本号 修订次03 00第 3 页 文件名称内部审核控制程序 生效日期 2008 年 10 月 01 日 R8 2 2 审核日程计划 R8 2 3 质量管理体系审核检查表 R8 2 4 不符合项报告 R8 2 5 内部审核报告 附加说明 附加说明 本程序文件由质量管理处负责起草 主要起草人 彭家琼 审批书编号 2008 程 审 028 XXXXXXXX 有限公司有限公司 程序文件程序文件 文件编号QM2 0802 2008版本号 修订次03 00第 4 页 文件名称内部审核控制程序 生效日期 2008 年 10 月 01 日 内内 部部 审审 核核 流流 程程 图图 制定年度内部审核计划 审批 组建审核小组 编制审核检查表 审核组内部交流和汇总 准备审核结论 编写小组审核报告 实施现场审核 不符合项报告 制定纠正措施 批准 实施纠正措施 验证 批准 存贮 No No 质量管理处 管理者代表批准 顾客同意 质量保证部 质量管理处 相关人员 内审员 内审组 内审组 相关部门 质量保证部 质量管理处 公司内部审核报告 No No 首次会议 末次会议 编发审核日程计划 内审员 质量管理处 内审组 质量管理处 相关人员 内审员 内审员 相关部门 质量管理处 管理者代表 XXXXXXXX 有限公司有限公司 程序文件程序文件 文件编号QM2 0802 2008版本号 修订次03 00第 5 页 文件名称内部审核控制程序 生效日期 2008 年 10 月 01 日 年度内部审核计划年度内部审核计划 编号 审核目的 审核范围 审核准则 审核员 序号受审核部门审 核 内 容审核时间 编制 审定 批准 顾客 R8 2 1 XXXXXXXX 有限公司有限公司 程序文件程序文件 文件编号QM2 0802 2008版本号 修订次03 00第 6 页 文件名称内部审核控制程序 生效日期 2008 年 10 月 01 日 审审 核核 日日 程程 计计 划划 编号 审核目的 审核准则 审核范围 日 期时间安排受审核部门审 核 内 容审核员 编制 审定 批准 顾客 R8 2 2 贵州华阳电工有限公司贵州华阳电工有限公司 程序文件程序文件 文件编号QM2 0802 2008版本号 修订次03 00第 7 页 文件名称内部审核控制程序 生效日期 2008 年 10 月 01 日 质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表 编号 受审核部门陪同人员审核日期 审核 序号 过程 条款审 核 内 容审 核 记 录审核结论 审核员 R8 2 3 贵州华阳电工有限公司贵州华阳电工有限公司 程序文件程序文件 文件编号QM2 0802 2008版本号 修订次03 00第 8 页 文件名称内部审核控制程序 生效日期 2008 年 10 月 01 日 不不 符符 合合 项项 报报 告告 编号 受审核部门审核日期 审核准则 不符合项事实描述 不符合标准 条款 不符合项类型 严重不符合 一般不符合 审核员 审核组长 受审核部门负责人 原因分析 纠正措施及完成时限 责任部门负责人 审核组长 质量保证部部长 纠正措施验证情况 审核员 审核组长 备注 注 提交纠正措施时 须在本报告后附上一一对应的证明材料 否则需重新提