方圆认证中心审核人员入职培训

方圆标志证集团山东有限公司 审核人员入职培训 方圆标志认证集团 山东有限公司简介 一 方圆标志认证集团概况 方圆标志认证中心 简称 方圆中心 中心 是经国家认证认 可监督行政主管部门批准 在中国注册的具有独立法人资格的认 证机构和认证培训机构 英文名称为 CHINA CETIFICATION CENTER FOR QUALITY MARK 英文缩写为 CQM 方圆中心是在原中国方圆标志认证委员会 中国方圆委 的 基础上发展起来的 1991 年 9 月由原国家技术监督局批准成立中国方圆委 秘书 处挂靠在中国标准化协会 中国方圆委在全国设立认证工作站 依法开展自愿性产品认证和质量管理体系认证 1995 年 9 月中国方圆标志认证委员会质量认证中心经过国家 认可 在全国设立审核中心 主要开展质量管理体系认证 1999 年 9 月在北京工商行政管理局登记注册 注册名称为 方圆标志认证中心 将中国方圆委和质量认证中心的职能重 新整合 开展体系认证 培训和其他合格评定活动 现在 方圆标志认证中心 更名为 方圆标志认证集团 下 设 28 个分中心和办事处 在全国各地开展认证业务 二 目前可开展的认证业务 质量管理体系认证 环境管理体系认证 职业健康和安全管理体系认证 产品 合格 安全 认证 食品安全 HACCP 认证 CCC 认证 瓷砖 油漆 新开展的认证业务有 社会责任管理体系认证 SA8000 良好农业规范认证 GAP 医疗器械管理体系认证 健康 安全和环境管理体系认证 HSE 投诉管理体系认证 有机产品认证 节能产品认证 环保产品认证 饲料产品认证 防爆电器产品认证 三 IQNET 证书介绍 2001 年 9 月 27 日 方圆标志认证中心 CQM 被接纳为 IQNet 正式成员 从而实现了 CQM 认证活动与国际接轨的战略目 标 IQNet International Certification Network 即国际 认证联盟 成立于 1990 年 在瑞士注册 目前共有成员 30 多个 由来自各国 地区认证活动信誉好 机构规模大的管理体系认证 机构组成 构成一个全球认证网络 在国际上享有盛誉 CQM 加 入 IQNet 后 可在管理体系认证领域内 如质量管理体系认证 环境管理体系认证 职业安全与卫生管理体系认证等方面 为客 户提供下列服务 1 拟认证的 CQM 客户 经申请可同时获得 CQM 证书和 IQNet 证 书 已获得 CQM 证书的客户 可单独申请 IQNet 证书 2 客户在获得 CQM 证书后 如需 IQNet 其他成员认证机构的证 书 可直接向 CQM 申请 由 CQM 帮助办理有关手续 不需重 复审核 IQNet 国际认证联盟 成员名单 序号所属国家 地区成员机构缩写 1 日本 JQA 2 韩国 KFQ 3 新加坡 PSB 4 中国香港 HKQAA 5 中国CQM 方圆标志认证中心 6 中国 CQC 7 以色列 SII 8 比利时 AIB Vincotte International 9 丹麦 DS 10 德国 DQS 11 荷兰 KEMA 12 瑞士 SQS 13 奥地利 QS 14 芬兰 SFS 15 爱尔兰 NSAI 16 意大利 CISQ 17 葡萄牙 APCER 18 西班牙 AENOR 19 挪威 NCS 20 希腊 ELOT 21 斯洛文尼亚 SIQ 22 波兰 PCBC 23 捷克 CQS 24 匈牙利 MSZT 25 巴西 FCAV 26 阿根廷 IRAM 27 哥伦比亚 ICONTEC 28 委内瑞拉 FONDONORMA 29 法国 AFAQ 30 加拿大 QMI 31 澳大利亚 QAS 32 罗马尼亚 SRAC 33 俄罗斯 TEST St Petersburg 四 山东分中心简介 方圆标志认证中心山东分中心是方圆标志认证中心在山东地 区开展认证工作的全权工作机构 本中心经国家认证认可监督管 理委员会批准 是具备了国家认可资格的质量 环境 职业健康 安全 HACCP 等管理体系认证和产品认证分支机构 中心现拥有 取得国家注册资格的专兼职审核人员及专家 418 名 其中各管理 体系高级审核员 127 余名 验证审核员 15 名 审核员 220 名 拥有一批来自各行业的经验丰富的技术专家 546 名 1 山东分中心组织机构 2 各部门职能 综合部职能 文件档案管理 主 任 付主任 综 合 部 事 业 发 展 部 认证 业务 服务 部 审 定 部 华 鲁 培 训 中 心 体系运行及文件控制 审核人员管理 认证投诉的调查 处理 后勤综合管理 事业发展部职能 认证市场的开发 认证新产品的开发 初审认证的受理 初审审核的策划与实施 认证业务服务部职能 复评 扩项 扩体系认证受理 复评 扩项 扩体系认证审核的策划与组织实施 客户服务 会议 走访 宣传 山东方圆认证 的编辑 获证企业的质量信息及日常监督管理 审定部职能 认证材料审查 审定 审核技术管理 华鲁培训中心职能 内审员培训 外审员培训 其他专业培训 山东分中心认证审核概况 1 认证程序 认证程序示意图 方圆认证申请方 山东分中心 工厂检查 审查 审定和批准 颁发证书 获证后监督 受理申请 审 核 产 品 认 证 管理体系认证 沟通 产品检验 复 评 2 审核记录的使用 审 核 记 录 清 单 2008 年 4 月 1 日启用 审核组长现场审核前应携带以下适用记录 阶段名 称份数 文件审核报告 适用于初审 1 审核任务书1 审核计划1 审 核 准 备 复评企业体系运行评审报告 适用于复评 1 现场审核记录 合订本 2 种空白 1 套合订本 空白页若干 沟通会议记录1 份 人 会议签到记录2 证书标志检查记录 不合格报告若干 现 场 审 核 第一阶段审核问题清单 适用于初审 若干 审核报告首页 适用于各种审核目的 1 质量管理体系审核综述 适用于初审 扩项 1 质量管理体系审核综述 适用于监督 复评 1 环境管理体系审核综述 适用于初审第一阶段 1 环境管理体系审核综述 适用于初审第二阶段 复评 监督 扩项 1 职业健康安全管理体系审核综述 适用于初审第一阶段 1 审 核 报 告 组长 根据审 核目的 选用 职业健康安全管理体系审核综 适用于初审第二阶段 复评 监督 扩项 1 审核员工作反馈表1 份 人 技术专家业绩评价表 适用于纯专家 1 份 人 客户满意度调查表1 反 馈 信 息 审核组报销费用情况表1 产品检验委托单1 产品检验抽样单1 产品 认证 若含需 增加 样品封条 若干 若本次审核验证或积累审核经历 需下载 审核经历验证报告 审核员审核经历记录 表 项目号 CQM 受审核方 质量管理体系认证 环境管理体系认证 一阶段 二阶段 职业健康安全管理体系认证 一阶段 二阶段 食品安全管理体系认证 一阶段 二阶段 产品认证 合格认证 安全认证 认证领域 审核组长 现 场 审 核 记 录 审核组成员 审核日期 年 月 日 至 年 月 日 现场审核记录填写说明 一 内容要求 1 审核记录应清楚的反映审核区域的过程活动内容 人员 职责 控制要求和实施效果的内容 按审核作业文件要求全面收集审核 证据 2 审核记录应反映组织过程活动的顺序 过程之间的相互关系 3 准确记录组织的管理体系活动符合法律 法规要求 管理体系标 准 产品标准 相关方要求的情况 4 审核记录内容完整 可追溯 能够为审核结论提供充分的证据 二 填写要求 1 记录应清晰 易于辨认 逻辑关系清楚 2 注明审核区域 审核员签字 实习审核员完成的审核记录 担任 指导的级别审核员应对其记录的信息签字确认 如级别审核员自 己另有同样内容的完整记录 则可以不在实习审核员的记录上签 字 有见证需求时 级别审核员应签字或提出评价意见 3 在条款栏填写审核证据所体现的认证领域和标准要求条款号 4 评估 栏 符合准则要求判为 1 基本符合准则要求 存在 轻微问题 可接受 判定为 2 应口头通知受审核方 未达到 准则要求判定为 3 应出具不符合报告 并注明不符合报告编 号 5 记录应按审核区域 审核员的顺序整理 编码 装订 现场审核记录 审核准备 第 阶段 年 月 日 初审 监督 复评 扩项 文件审核情况说明 审核工作文件 现场审核用表格准备 适用的法律法规 审核用作业指导文件 审核计划确认 审核日程安排 分工说明 检查表编制 现场审核前的文件签署 审核组公正性 保密性承诺签署 审核人员评价表准备 顾客满意度调查准备 审核员行为准则重申 抽样情况的说明 需要时 审核相关的文件和信息 其它需关注的事项 受审核方基本情况掌握 产品 规模 组织 布局 咨询等 说明 参加人员 在 中划 表示已进行的内容 其他说明或记录 对专家认证知识的培训 对审核员专业知识培训 专业审核指导书培训 产品认证实施方案培训 其他 培训记录 内容较多时 可记录在背面或加页 初审 监督 复评 扩项 文件审核情况说明 审核工作文件 现场审核用表格准备 适用的法律法规 审核用作业指导文件 审核计划确认 审核日程安排 分工说明 检查表编制 现场审核前的文件签署 审核组公正性 保密性承诺签署 审核人员评价表准备 顾客满意度调查准备 审核员行为准则重申 抽样情况的说明 需要时 审核相关的文件和信息 其它需关注的事项 受审核方基本情况掌握 产品 规模 组织 布局 咨询等 说明 参加人员 在 中划 表示已进行的内容 其他说明或记录 对专家认证知识的培训 对审核员专业知识培训 专业审核指导书培训 产品认证实施方案培训 其他 培训记录 内容较多时 可记录在背面或加页 首次会议 第 阶段 时间 致谢 介绍与会者 介绍审核员 受审核方人员介绍 确认审核目的 范围和准则 确认审核日程计划安排及其他安排 确认审核进度报告方法 审核方法和程序 审核抽样存在风险 审核发现及不符合项的分类 审核结论的报告方法 有关审核终止条件的信息 确认沟通渠道 资源 设施 确认向导及作用 确认审核组工作安全性 紧急措施和 安全程序 交通 会议 工作条件 资源 审核所用语言 审核组公正性 保密性承诺 对审核的实施和结果的申诉 投诉渠道 请受审核方领导讲话 注 请审核组长主持 其他需要记载事项 可加附页 在 中划 表示已进行的内容 末次会议 第 阶段 时间 致谢 确认审核目的 范围和准则 说明审核存在的不确定性 正确对待抽样风险性 报告审核发现及审核评价 符合性较好的方面 报告不符合项情况 提出纠正措施要求 强调举一反三 报告审核结论 说明审核组推荐意见 还需经审批决定最终结论 必要时告知影响审核结论可靠性降低的情 况 审核组公正性 保密性承诺 获证后证书和标志的管理 使用及监督要求 变更信息的通报 几点说明 审核报告未经许可 不得向第三方展示 顾客满意度调查表 对审核结论异议的处理 申 投诉渠道 请受审核方领导讲话 其他需要记载事项 可加附页 现场审核记录 沟通会议 第 阶段 时间 年 月 日 提 示 分工审核的区域 条款 审核组内沟通评审情况 审核发现 与受审核方共同评审 符合的方面 不符合的方面 希望改进的方面 审核中发现重大问题的报告和处置措施 如重大危险情况 审核目的 实现 审核范围 审核计划变更 对审核证据和 或 审核发现有分歧的问题及没有解决的问题 注 请审核组长对沟通作出正式安排 要 点 记 录 现场审核记录 审核区域 第 阶段 审核时间 月 日 审 核 提 示 涉及的管理体系要求 主管的过程要求 参与 协同实施的要求 过程模式 流程 环境因素 影响 危险源 风险评估及控制方案 职责和权限 目标分解及实施 资源配置 人力 设备设施 工作环境 信息 数据及沟通 审核范围现场确认 现场文件审查 完整性 充分性 适宜性 有效性及控制 记录表式 填写 控制 监视和测量 不合格处置 分析和持续改进 认证证书 标志使用情况 使用场所及范围 使用内容及方式 标志是否得到认可 有无违规现象 重大变化 变更信息 组织 文件 人员 职责 认证范围 上次不符合项跟踪 纠正 纠正措施实施情况 效果 有无再发生 顾客投诉及监督抽查 有无重大投诉 上级监督抽查情况 有无不合格 分析和持续改进 监 督 审 核 提 示 评估 1 符合准则要求 2 基本符合准则要求 存在轻微问题 可接受 口头通知受审核方 3 未达到准则要求 注 应记录符合的与不符合的审核证据 应提供完整 准确 清晰的审核记录 检 查 表审 核 记 录 标准号 条款号 评估 现场审核记录 审核区域 第 阶段 审核时间 月 日 检 查 表审 核 记 录 标准号 条款号 评估 不 符 合 报 告 1 信息 项目号 CQM 受审核方名称 认证领域 QMS EMS OHSMS HACCP 审核类型 初审 第 阶段 第 次监督 复评 第 份不符合报告 审核区域 审核组长 审核员 日期 年 月 日 2 观察结果 上述结果不符合 第 条款的规定 属 一般 严重不符合 3 受审核方确认意见 陪同人员 年 月 日 管理者代表 年 月 日 4 受审核方的原因分析 采取的纠正 纠正措施提供证实性材料 共 页 分析原因 提交纠正措施计划 责任部门确认 管理者代表确认 年 月 日 5 审核组验证 组长或被委托人 整改 有效 基本有效 下次审核验证 其他需说明的情况 验证人 年 月 日 现场审核记录 证书 标志检查专用 审核区域 初审 监督 复评 审核时间 月 日 检 查 表审 核 记 录 标准号 条款号 评估 认证证书 标志使用公 开文件的获取 认证证书 标志管理职 能的落实 认证证书 标志使用管 理的规定 制度 认证证书 原件与复印 件 的使用与管理 认证标志施加的场 所 产品 施加的方法 方 式 产品认证标志的使用记 录 违规情况及现场处理 三 山东分中心对审核人员的要求 1 山东分中心现场审核行为规范 方圆标志认证中心山东分中心 审 核 员 审 核 行 为 规 范 一 仪容仪表方面 1 衣着应整洁得体 庄重大方 色泽协调 衣服洗熨平整 无太多皱折 鞋面保持清洁干净 首末次会议尽量着正式服装 并佩带统一标志 2 头发修剪整齐 长度适宜 不染彩发 3 女士应着淡妆 指甲与指尖等长 不涂染艳丽色彩 4 举止大方得体 态度端庄和蔼 站姿 坐姿合乎常规 不在人前作不雅的习惯动作 如打哈欠 伸懒腰 随地吐痰 5 工作时间不抽烟 不吃有刺激性气味食物 注意用餐文 明 不过量饮酒 二 言谈举止方面 1 与人谈话时态度诚恳自然 言语和气亲切 表达得体 2 聆听对方谈话全神贯注 以耐心鼓励的目光让对方说完 对方在讲话时不要轻易打断或插话 如未听明白或需了解情 况必须插话 应采用 请允许我打断一下 请让我提个问 题 等用语 3 谈话时姿势要自然得体 不可用手指指人 作手势不可幅 度过大 4 谈话要思路清晰 简单明了 尽量通俗易懂 尤其讨论技 术问题时 要用在场人员都能听懂的言辞 5 碰到意见不一致时 应保持态度冷静 以委婉的口气向对 方说明客观理由 而不要说 你不懂 或 你不知道 6 审核组长主持会议应沉着冷静 掌握节奏 语言通顺流畅 尽量不照本宣科 50 岁以下审核员主持会议应尽量讲普通话 声 音洪亮 精力充沛 7 讲话用词文雅 不要带脏字 粗话或不雅的口头语 不讲 带色情含义的笑话 三 廉洁自律方面 1 遵守国家法律法规 遵守方圆认证中心和山东审核中心 的各项规章制度 2 不参加受审核方安排的娱乐活动 不接受受审核方的礼 品或礼金 3 不报销与本次审核无关的票据 不提与审核无关的其他 任何要求 4 为受审核方的经济 管理 技术信息保密 审核其间不 从事与审核无关的工作 5 忠于职守 准确公正 不介入冲突或利益竟争 6 发扬团结合作精神 时刻以大局为重 服从审核组长的 领导 7 善于学习 不断拓展知识面 努力提高审核技能和水平 针对以上规定 方圆认证集团山东分中心成立了审核人中 评价小