XX年证券从业资格考试申请管理考资料

XXXX年证券从业资格考试申请管理考资料年证券从业资格考试申请管理考资料 1 发行人公开发行证券上市当年即亏损 证监会对其保荐机构和保 荐代表人应进行的处罚是 A 暂停保荐机构的保荐机构资格6个月 并责令保荐机构更换保荐业务负责人B 自确认之日起3 12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C 对保荐代表人采 取证券市场禁入的措施D 自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资 格3个月 撤销相关人员的保荐代表人资格 2 用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户 是 A 融券专用证券账户B 客户信用交易担保证券账户C 信用交易证 券交收账户D 融资专用资金账户 3 证券公司经营融资融券业务 应当以 的名义 开立信用交易 证券交收账户 A 证券交易所B 托管机构C 客户D 自己 4 政府债券 证券投资基金份额的上市交易 适用 A 证券基金投资法 B 证券投资基金销售管理办法 C 保 险法 D 证券法 5 证监会规定 客户的交易结算资金统一交由 存管 A 第三方存管机构B 证券公司C 中央银行D 证监会 6 法定公积金转为资本时 所留存的该项公积金不得少于转增前公 司注册资本的 A 10 B 20 C 25 D 30 7 下列关于股份有限公司股份发行的表述中 说法不正确的是 A 公司向发起人发行的股票 应当为记名股票B 公司向法人发行 的股票 可以为不记名股票C 公司发行的股票 可以为记名股票 也可以为无记名股票D 公司向法人发行的股票 不得以代表人姓名 记名 8 证券公司 证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务 应 当了解的内容不包括 A 客户财产与收入状况B 客户的家庭情况C 证券投资经验D 投 资需求与风险偏好 9 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还 应向 申请融资融券交易权限 A 证券交易所B 托管机构C 中国证监会D 中国证券业协会 10 客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立 A 信用证券账户B 信用资金台账C 信用交易担保资金账户D 实名 信用资金账户 11 下列有关证券业协会采集诚信信息的途径 说法错误的是 A 基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B 证券业协会做出的 奖励信息 自律惩戒信息 由协会录入诚信信息系统C 会员对本单 位从业人员做出的处罚处分信息 会员应自处罚处分决定生效之日 起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报 证券业协会审核 后记入诚信信息系统备注栏D 证券业协会认为申报信息不应记入诚 信信息系统的 应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因 12 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的 没有违法所得或者违法所得不足30万元的 处以 的罚款 A 30万元以上60万元以下B 30万元以上50万元以下C 10万元以上 30万元以下D 10万元以上60万元以下 13 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户 应当自开户之 日起 个交易日内报证券交易所备案 A 3B 5C 7D 1014 通过提交虚假材料取得公司登记的 由公司登记机关责令改 正 对提交虚假材料的公司 处以 的罚款 A 公司注册资本10 以上15 以下B 公司注册资本5 以上15 以下C 1万元以上3万元以下D 5万元以上50万元以下 15 下列选项中 说法不正确的是 A 股东按照认缴的出资比例分取红利B 公司成立后 股东不得抽 逃出资C 证券承销协议应载明违约责任D 公开募集基金在一定条 件下可以向特定对象募集资金 16 未经法定机关核准 变相公开发行证券的 应采取的处罚措施 不包括 A 责令停止发行B 退还所募资金并加算银行同期存款利息C 对直 接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1 以 上5 以下的罚款D 处以非法所募资金金额1 以上5 以下的罚款 17 下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是 A 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B 委托他人代为买 卖证券C 将自营业务与代理业务混合操作D 将自营账户借给他人 使用 18 证券公司办理经纪业务 证券公司对客户买卖证券的收益或者 赔偿证券买卖的损失作出承诺的 责令改正 没收违法所得 并处 以 的罚款 可以暂停或者撤销相关业务许可 A 5万元以上10万元以下B 3万元以上10万元以下C 5万元以上15 万元以下D 5万元以上20万元以下 19 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 元的 应当 由承销团承销 A 1000万B 3000万C 5000万D 1亿 20 建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有 年以上证券 自营 资产管理或证券投资基金从业经历 A 1B 2C 3D 521 下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是 A 公司债券的期限为1年以上B 公司申请债券上市时仍符合法定的 公司债券发行条件C 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D 公司净资产不少于人民币3000万元 22 建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有 年以上证券 自营 资产管理或证券投资基金从业经历 A 1B 2C 3D 523 下列可以担任公司总经理的情形是 A 限制民事行为能力B 因受贿被判处刑罚 执行期满6年C 担任 因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人 并负有个人责任的 自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D 个人所负数额较大的债 务到期未清偿 24 下列关于证券公司组织机构的说法 不正确的是 A 证券公司的独立董事 不得在本证券公司担任经理B 证券公司 董事会设薪酬与提名委员会 审计委员会的 委员会负责人由独立 董事担任C 证券公司经营证券资产管理业务的 其董事会应当设审 计委员会D 合规负责人为证券公司高级管理人员 25 证券公司应当在每月结束后 个交易日内 向证监会 注册 地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的 开户数量 A 3B 5C 7D 1026 目前 中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点 作 兼顾不同类型和不同地区的证券公司 将最近一次证券公司分 类评价定在 类以上 A A B B C D D C 27 证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的 应当及时公告 并报 备案 A 证券公司B 证监会C 证券登记结算机构D 中国人民银行 28 法定公积金转为资本时 所留存的该项公积金不得少于转增前 公司注册资本的 A 10 B 20 C 25 D 30 29 目前 中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点 作 兼顾不同类型和不同地区的证券公司 将最近一次证券公司分类 评价定在 类以上 A A B B C D D C 30 下列选项中 说法正确的是 A 公开发行是指向特定对象发行证券B 采取要约收购方式的 收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票 但卖出价格不能 高出要约收购价格C 监事可以担任公司的法定代表人D 公司是企 业法人 有独立的法人财产 享有法人财产权 31 证券公司申请融资融券业务资格的 最近 年各项风险控制 指标应当持续符合规定 注册资本和净资本也应符合增加融资融券 业务后的规定 A 1B 2C 3D 432 未经法定机关核准 变相公开发行证券的 应采取的处罚措施 不包括 A 责令停止