2016年上半年上海证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷

2016 年上半年上海证券从业资格考试 证券与证券市场考年上半年上海证券从业资格考试 证券与证券市场考 试试卷试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题 作答时间为 180 分钟 总分 100 分 60 分及格 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 50 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 关于股票 债券 基金风险收益的描述不正确的是 A 普通股的收益小于基金 B 股票的收益是不确定的 C 证券投资基金的收益要高于债券 D 基金投资的风险大于债券 2 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款 给银行或者其他金融机构造成重大损失的 处 有期徒刑或者拘役 A 2 年以下 B 3 年以下 C 5 年以下 D 1 3 年 3 公开发行股票数量在 4 亿股以上 提供有效报价的询价对象不足 家的 发行人及其主 承销商不得确定发行价格 并应当中止发行 A 10 B 20 C 50 D 100 4 如果两种债券的息票利率 面值和收益率等都相同 则期限较短的债券的价格折扣或升 水会 A 较小 B 较大 C 一样 D 不确定 5 同时以股票 债券为投资对象的基金类型是 A 股票基金 B 债券基金 C 混合基金 D 货币市场基金 6 下列的 不属于证券交易的原则 A 公开原则 B 互助原则 C 公平原则 D 公正原则 7 根据上海证券交易所的规定 A 股机构投资者的开户费用为 A 40 元 户 B 100 元 户 C 400 元 户 D 免开户费 8 经纪类证券公司最低注册资本限额为 A 5 千万 B 1 亿 C 2 亿 D 3 亿 9 虚拟资本是指以 形式存在 并能给持有者带来一定收益的资本 A 无价证券 B 有价证券 C 货币证券 D 资本证券 10 关于系数 下列说法错误的是 A 系数是由时间创造的 B 系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 C 系数的绝对值数值越小 表明证券承担的系统风险越小 D 系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 11 日本把专营证券业务的金融机构称为 A 证券公司 B 投资银行 C 证券有限责任公司 D 商业银行 12 以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于 A 收入型证券组合 B 平衡型证券组合 C 避税型证券组合 D 增长型证券组合 13 某客户持有上海证券交易所上市 96 国债 6 现券 1 万手 该国债当日收盘价为 121 85 元 当月的标准券折算率为 1 27 该客户最多可回购融入的资金是 万元 不考 虑交易费用 A 1205 8 B 959 8 C 1218 5 D 1270 14 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的 普通股股东行使剩余资产分配权的 先决条件是 A 公司解散清算 B 公司连续 5 年亏损 C 股东大会作出减少公司注册资本的决议 D 出席股东大会的股东所持表决权的 2 3 以上通过 15 属于明文列示的证券公司操纵市场行为 A 内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B 证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案 C 证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 D 证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易 影响证券交易价格或证券交 易量 16 公司以应付票据等债务凭证作为股息 称之为 A 股票股息 B 财产股息 C 负债股息 D 建业股息 17 发行人运行不足 3 年的 应披露 A 最近 3 年及 1 期的资产负债表 利润表和现金流量表 B 最近 1 期的资产负债表 利润表和现金流量表 C 最近 3 年及 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表 D 最近 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表 18 某投资者认购 10 万份 ETF 份额 认购价格为 1 元 份 认购费率为 1 则认购金额为 万元 A 9 9 B 10 C 10 1 D 11 19 以下不属于金融期货合约的基础工具的是 A 外汇 B 股价指数 C 债券 D 商业票据 20 上海证券交易所的分类股价指数包括 五大类 A 工业 商业 地产业 公用事业和综合 B 工业 商业 金融业 公用事业和综合 C 工业 商业 地产业 运输业和综合 D 工业 商业 地产业 公用事业 运输业 21 公司法 规定 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币 元 A 1000 万 B 2000 万 C 500 万 D 1500 万 22 关于免疫策略 下列叙述不正确的是 A M Reddington 于 1952 年最早提出免疫策略 B 免疫策略可以消除任何债券风险 C 免疫策略用来消除利率变动的风险 D 免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格 23 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的 A 同期金融机构 1 年期存款基准利率 B 同期金融机构贷款基准利率 C 同期金融机构 1 年期贷款基准利率 D 同期金融机构间拆借利率 24 通过证券交易所的证券交易 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公 司已发行股份的 时 应当在该事实发生之日起 3 日内编制权益变动报告书 A 3 B 5 C 7 D 10 25 属于明文列示的证券公司操纵市场行为 A 内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B 证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案 C 证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 D 证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易 影响证券交易价格或证券交 易量 26 发行人不得有在最近 个月内未经法定机关核准 擅自公开或者变相公开发行过证券 A 6 B 12 C 18 D 36 27 是指得到法律认可和保护 不具有实物形态 并在较长时间内 超过 1 年 使企业在生 产经营中受益的资产 A 固定资产 B 流动资产 C 递延资产 D 无形资产 28 前次募集资金使用情况专项报告 是上市公司 的必备申请文件 A 公司债券发行 B 可转换公司债券发行 C 首次公募股票并上市 D 新股发行 29 下列四个关于时间优先原则的陈述句中 是正确的 A 同一时间申报 按价格大小顺序决定优先顺序 B 同价位申报 按申报时序决定优先顺序 C 无论价位是否相同 均按申报时序决定优先顺序 D 无论申报方式如何 均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 30 企业有下列 行为的 可以不对相关国有资产进行评估 A 整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司 B 以非货币资产对外投资 C 经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准 对企业整体或者部分资产实施无偿 划转的国有资产 D 合并 分立 破产 解散 31 目前 我国基金交易佣金为成交金额的 不足 5 元的按 5 元收取 A 0 1 B 0 2 C 0 3 D 0 4 32 封闭式基金募集失败 管理人应在基金募集期限届满后 日后返还投资者已缴 纳的款 项 并加计银行同期存款利息 A 10 B 15 C 20 D 30 33 利用行业的历史数据 分析过去的增长情况 并据此预测行业的未来发展趋势是行业 分析法的 A 历史资料研究法 B 调查研究法 C 横向比较 D 纵向比较 34 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括 A 投资者的年龄 B 资产负债状况 C 财务变动状况 D 投资者的性别 35 为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易 从事违法违规活动 监管条例 规定了客户账户实名制 对该制度 下列叙述错误的是 A 证券公司应对客户身份的真实性进行审查 B 证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查 C 经客户同意 证券公司可以将客户的资金账户 证券账户提供给他人使用 D 同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 36 下列各项中 不属于金融期货的性质的是 A 买卖双方的权利与义务是对称的 B 双方均需开立保证金账户 缴纳履约保证金 C 双方潜在的盈利和亏损无限 D 回避价格不利变动 在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益 37 证券分析师的两大基本业务内容包括 A 为主管部门决策提供依据 B 积极参与投资者教育活动 C 证券投资咨询业务 D 传授投资技巧 38 下列基金中 管理费率一般最高 A 认股权证基金 B 股票基金 C 债券基金 D 货币市场基金 39 能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益 与此同时又可以获得普通股升值收益 的基金是 A 成长型基金 B 货币市场基金 C 收入型基金 D 平衡型基金 40 截至 2009 年 12 月 中国证监会累计批准 家合格境外机构投资者进入我国证券市场 A 90 B 83 C 76 D 54 41 按照 公司法 第一百二十二条规定 上市公司在一年内购买 出售重大资产或者担 保金额超过资产总额的 以上 应当由股东大会作出决议 并经出席会议的股东所持 表决权的 以上通过 A 30 2 3 B 30 1 3 C 50 2 3 D 50 1 3 42 目前 我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是 A 证券公司代理买卖 B 柜台代理买卖 C 证券交易所代理买卖 D 投资者自行买卖 43 下列属于深证交易所的综合指数的是 A 深证成分股指数 B 深证 A 股指数 C 深证综合指数 D 深证 B 股指数 44 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回 基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支 付赎回款项 但不得超过正常支付时间 个工作日 并应当在至少一种中国证监会指定 的信息披露媒体公告 A 3 B 7 C 10 D 20 45 外资股国际推介的对象主要是 A 政府机构 B 机构投资者 C 证券公司 D 个人投资者 46 分析某行业是否属于增长型行业 可进行下列 方法 A 用该行业的历年统计资料来分析 B 用该行业 的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C 用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D 用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较 47 在客户融资买入证券期间 证券持有人的权益处理原则为 A 客户融资买入证券的权益归客户所有 B 客户融资买入证券的权益归证券公司所有 C 客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D 客户融资买入