2012年招标师采购专业实务小抄

1 第第 1 1 章章 采采 购购 概概 述述 1 11 1 采购的目标和原则采购的目标和原则 1 1 11 1 1 采购的目标采购的目标 个人采购 为个人的生存和发展服务 价廉 及时 物美 享受发展奢侈 企业采购 为企业的发展服务 质量 价格 时间 降低风险 维持伙伴关系 节能减排 保护 环境 承担社会责任 公共采购 满足公共事务管理和服务的需要 优质高效 社会公正 国家安全 反腐倡廉 支持 国货 扶植中小企业 的目标 采购目标多元化是采购的重要特点之一 针 对某一次特定的采购 采购人面临的首要工作就是 对于采购目标进行鉴别 权衡和取舍 即确定本次 采购的主要目标和次要目标 据此确定采购原则 在此基础上制订和实施采购计划和采购程序 采购原则 公开 公平 公正 诚实信用 竞 争 择优 科学 经济 效益 效率等 1 1 31 1 3 采购的制约因素采购的制约因素 采购工具 采购工具 采购方式 评价方式 评价因素 合同类型 个人采购 企业采购和公共采购的制约因素个人采购 企业采购和公共采购的制约因素 和区别 和区别 公共采购的采购工具具有多样性和规范性 在法律方面 对企业采购的要求体现在 3 方面 国 家或行业的规定或要求 企业内部规章制度对采购 目标 采购原则和采购流程进行了规范 国有企业 采购 国有资产管理 监察 审计等部门提出了更 严格的要求 区别 公共采购受到诸多法律法规 政策和标准规范的限定和控制 1 1 41 1 4 采购目标的实现采购目标的实现 采购的目标 原则和制约因素之间的关联 采购的目标 原则和制约因素之间的关联 并非孤立 互相联系 2 类错误 1 只考虑采购目标 的实现 忽视法律法规的要求和规范 任意地行使 和发挥自身的权力 2 忽视采购目标 更谈不上对 采购原则的权衡和优化 自以为只要采购行为符合 法律法规的要求就圆满地完成了采购工作 殊不知 遵守法律法规只是对采购的最基本要求 采购人员 应当整体看待采购目标 原则和制约因素三者之间 的联系 充分了解市场 制订并优化采购方案 在 采购的各个阶段平衡好各项采购原则 在法律法规 的框架内选择和应用好各种采购工具 最终实现采 购目标 1 31 3 采购的分类采购的分类 五种划分方式 五种划分方式 1 支付对价 购买 租赁 委托 雇佣 2 选择交易主体 招标 询价 比选 磋商 竞价 订单等 3 采购主体 政府 企业 个人 4 国别和标的物来源地 国内 国际 5 标的物属性 工程 货物 服务 世行 亚行 国际 国内竞争性招标 有限国际招标 询价采购 直接签订合同 政府采购方式 公开 邀请招标 竞争性谈判 询价采购 单一来源 1 41 4 采购的方式和实施程序采购的方式和实施程序 1 4 11 4 1 采购的主要方式采购的主要方式 六种采购方式 六种采购方式 招标 询价 比选 磋商 政采中单一来源和竞争性谈判 竞价 订单 1 4 21 4 2 采购与招标的关系 采购与招标的关系 通常情况下 采购 是属于买方主导的购买行为 而招标是属于按程序 择优选择交易对象的一种方式 既有购买行为 工 程货物服务 也有出售或出让行为 特许经营权 土地使用权 科研成果和技术专利等 1 51 5 招标采购相关原理应用招标采购相关原理应用 1 5 11 5 1 博弈论博弈论 博弈论的概念 博弈论的概念 使用数学模型研究冲突对抗 条件下最优决策问题的理论 是经济学基本分析工 具之一 也是招标投标机制的基本理论依据 认为 人是理性的 即人人都会在约束条件下最大化自身 的利益 人们在交往合作中有冲突 行为互相影响 而且信息不对称 2 类博弈 投标人之间 招标人 与投标人之间 招标阶段及合同签订后的博弈 招标投标机制失灵 招标投标机制失灵 投标人之间形成合作博 弈 或投标人低于成本投标 1 5 21 5 2 公共选择理论公共选择理论 公共选择理论的概念 公共选择理论的概念 现代社会由政治和经 济 2 个市场构成 同一人 在经济市场中的身份是 消费者 在政治市场中的身份则是选民 在政治市 场中的政治家或政府官员 在经济市场中的身份则 是公共产品或公共服务的提供者 同一企业 在经 济市场中购买或销售产品 在政治市场中以利益集 团的形式影响政策的制订 个人决策的目标是个人 利益最大化 调节经济市场主要靠货币 调节政治 市场靠选票或民意 当今社会人们的用货币或选票 进行经济决策和政治决策 应用领域 重视规则和 程序的价值 完善预算编制 在制度设计上重视人 的因素 1 5 31 5 3 委托委托 代理理论代理理论 委托委托 代理理论的概念代理理论的概念 是制度经济学契约 的主要内容之一 在委托 代理关系下 行为主体 指定或雇佣另一些行为主体代表其行动 同时授予 后者一定的权力 并支付相应的报酬 前者是委托 人 后者是代理人 委托 代理关系起源于专业化 的分工 存在问题 信息不对称 契约不完备 激 励不相容 代理人与委托人目标不一致 最大问题 2 降低采购效益和效率 应用领域 减少目标的不一 致性 委托人加强对代理人的监督 公开性原则的 把握 1 5 41 5 4 交易成本理论交易成本理论 交易成本理论的概念交易成本理论的概念 在社会经济生活中 买卖双方为完成交易所支付的成本 时间 精力 物资及金钱 指人与人之间关系的成本 生产成本 是批人与大自然关系的成本 交易成本发生的成因交易成本发生的成因 是交易环境与人性因素相互影响所导致的市场失灵 包括 人类的有限理性 机会主义 风险 垄断交 易 信息不对称 常见的交易成本 搜寻 信息 决策 缔约 履约 监督 救济 应用 鉴别 降 低各阶段的交易成本 完成采购目标 把握信息的 时机 范围 程度 采购工具的采纳 确定公共采 购的范围 规模和集中程度 1 5 51 5 5 资金时间价值原理资金时间价值原理 资金时间价值的概念 资金时间价值的概念 是经济学及管理学 财务管理 的重要理论之一 指不同时点上数量 相等的资金的实际价值不等 当前所持有的资金比 未来等量的资金具有更高价值 基本计算 现值 终值 计算基础 单利 复利 应用 重视项目的 经济可研 优化采购方案 评审投标文件 第第 2 2 章章 招标投标概述招标投标概述 2 2 12 2 1 招标投标的概念与特性招标投标的概念与特性 1 1 招标投标概念 招标投标概念 不仅用于购买 也用出售 是市场主体通过有序竞争 择优配置工程 货物和 服务要素的交易方式 是规范选择交易主体并订立 交易合同的法律程序 2 2 招标投标原则 招标投标原则 公开 公平 公正和诚实 信用原则 3 3 招标投标 招标投标 5 5 特性 特性 竞争性 程序性 规范 性 一次性 技术经济性 2 2 22 2 2 招标的方式和方法招标的方式和方法 1 1 招标方式 招标方式 招标方式分类及定义 按竞争开放程度分 公开招标和邀请招标 按竞争开放地域分国内 国 际招标 公开 邀请 国际公开招标须通过面向国 内外的公开媒介和网络发布招标公告 2 招标方法和手段 1 两阶段招标 两阶段招标的适用条件 技术复杂或无法精 确撰写技术规格的 和工作步骤 1 通过招标公告 征集项目技术方案 从潜在投标人递交的技术方案 中优选确定技术方案 统一技术标准 规格和要求 并据此编制招标文件 属准备阶段 投标人不需报 价 但可以提供经济参考指标或市场最高价格 2 由第一阶段递交技术方案的潜在投标人按招标文件 及其统一确定的技术标准 规格要求 编制递交投 标文件 2 电子招标系统由公共服务平台和项目交易平 台组成 电子招标的特点 高效 低碳 节约 透 明 有利于建立招标投标市场信息一体化共享体系 突破传统招标投标实施和管理封闭侵害的缺陷 转 变和完善招标投标行政监督方式 真正实现 公开 公平 公正 的价值目标 有效发挥社会监督和主 体自律作用 建立健全招标投标信用体系 规范招 标投标秩序 预防和惩治腐败交易行为 3 框架协议招标 适用的条件 企业集团或政府采购招标人采 购集中一次组织招标 为下属多个实施主体在一定 时期内因零星 应急或重复需要分批次采购技术标 准 规格和要求相同的货物或同一类型的服务 框架协议的特点 只约定有效期内采购货物 和服务的技术标准 规格和要求及其合同单价 不 约定或大致约定数量和合同竞价 可设定价格联运 指数来调整单价 也可定期更新补充动态调整单位 办法 2 2 32 2 3 招标与拍卖的区别招标与拍卖的区别 拍卖 出售标的 购买者之间相互竞争 可以多次 公开竞价 招标 则主要适用于购买标的 投标者之间相互竞争 一 次性 密封报价 但是 出售标的使用招标或拍卖没有严格的规 定 实践中也有许多情况采用招标方式出售标的 典型的是采用招标方式出让国有土地使用权 特许 经营权和企业资产等 凡是出售标的涉及因素和交 易过程复杂 标的价格需要复杂的成本计算 且单 纯的价格竞争又无法全面反映投标者是否有足够能 力响应和完成标的 需要可靠的履约能力及其科学 可行的实施方案作为支撑的 应当采用招标投标的 竞争方式选择标的出售对象 反之 标的价格受市 场竞争影响的可变性大 需要多次竞价 且价格是 唯一的竞争因素和选择购买者的决定性因素 无需 考虑购买实施能力和方案者 则可采用拍卖方式选 择标的出售对象 2 2 42 2 4 招标与合同的关系 招标与合同的关系 要约邀请 约邀请 招标公 告 招标文件 要约 投标文件 承诺 中标通知要约 投标文件 承诺 中标通知 书 书 2 3 12 3 1 招标的范围招标的范围 3 1 1 工程招标 工程招标 工程产品具有唯一性 一次性 产品固定性的特点 区别于货物招标 主要是选择 一个达到资格能力要求的中标承包人和合理 可行 的承包价格和工程施工组织设计 而不是选择一个 现成的产品 工程总承包的主要方式有 设计采购施工 EPC 交钥匙总承包 设计 施工总承包 D B 等 2 42 4 招标投标的基本程序和工作要求 简答题 招标投标的基本程序和工作要求 简答题 2 4 12 4 1 招标准备 招标准备 包括判断招标人资格能力 制定招标工作总体计划 确定招标组织形式 落实 招标基本条件和编制招标采购方案 这些准备工作 应该相互协调 有序实施 1 1 招标人的资格能力要求 招标人的资格能力要求 招标人是提出招 标项目 发出招标要约邀请的法人或其他组织 招 标人是法人的 应有必要的财产或经费 有自己的 名称 组织机构和场 具有民事权利能力和民事行 为能力的机构 包括企事业 政府机关和社会团体 法人 招标人也可以是依法成立 但不具备法人资 格 能以自己的名义参与民事活动的经济和社会组 织 如合伙联营企业 法人的分支机构 不具备法 人资格条件的中外合作经营企业 法人依法设立的 项目管理机构等 2 制定招标工作总体计划 明确招标内容 范围 时间 3 3 确定招标组织形式 确定招标组织形式 1 自行组织招标 工程建设项目自行招标试 行办法 具体解释为五个方面 具有项目法人资格 或法人资格 具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工 程技术 概预算 财务和工程管理等方面专业技术 力量 有从事同类工程建设项目招标的经验 设有专门的招标机构或者拥有 3 名以上专职 招标业务人员 熟悉和掌握 招标投标法 及有关法规规章 经审批或核准的依法必须招标的项目的招标人 自行组织招标时 要经项目审批 核准部门核准 2 委托代理招标 招标代理机构是依法成立 具有相应招标代理资格条件 按照招标人委托代理 的范围 权限和要求 依法提供招标代理咨询服务 并收取相应服务费用的专业化 社会化中介组织 属于企业法人 招标代理机构不得无权 越权代理 不得明知委托事项违法而代理 不得在所代理的招 标项目中投标或代理投标 也不得为所代理的招标 项目的投标人提供咨询 未经招标人同意 不得转 让招标代理业务 3 签订招标代理合同主要内容 委托代理范 围 招标前期准备策划 制定招标方案 编制发售 资格预审公告和资格预审文件 协助招标人组织资 格评审 编制发售招标文件 组织投标人踏勘现场 答疑 组织开标 配合招标人组建评标委员会 协 助评委会完成评标和评标报告 推荐中标候选人并 公示 协助招标人定标并发中标通知书 拟定中标 合同 招标情况报告或核准 备案手续 解答或协 助处理异议 配合调查违法行为 招标人委托的其 他服务工作 代理期限 双方的权利和义务 服务费用的标准和支付 实行政府指导价 在规 定的收费标准内上下浮动不超过 20 收费标准为 一次招标全流程的基准价格 但不含工程量清单 工程标底或工程招标控制价的编制费用 实行最高 收费限额 工程 450W 货物 350W 服务 300W 以 各标段中标金额为基数 采用差额定率累进法计算 收费 一般由招标人支付 也可按约定由投标人支 付 其他 合同变更 解除 违约责任及争议解 决办法等 4 4 落实招标的基本条件 落实招标的基本条件 1 项目招标的共同条件 招标人符合相应资 格条件 资金 技术 管理 实施计划等落实 招标内容 范围 条件 招标方式和组织形式完 成审批部门或监督部门的核准 完成项目本身项目 规划 审批 核准或备案等履行程序 2 工程施工招标的特别条件 项目初步设计 或施工图设计已完成 项目立项 规划 用地 环 评已经审批 核准或备案 具有必需的设计图纸 及有关技术标准 规范和技术资料 落实用地拆 迁 场地平整 道路交通 水电 排污 通信及其 他外部条件 3 工程总承包招标 按总承包阶段和方式 具 有工程可行性研究报告或实施性工程方案设计或工 程初步设计 4 货物招标的特别条件 工程使用货物和施工 招标条件相同 非工程使用货物 具备满足招标的 设计图纸或技术规格 政府采购的货物 采购计划 和资金已经有关采购主管部门批准 5 服务招标的特别条件 特许经营权和融资招标的条件 A 招标人已经确定 政府主管部门下招标委员 会或国有资产投资管理公司 B 项目实施方案已经政府批准 项目融资方式 规模 建设规模 标准和期限 特许经营的领域和 地域范围 特许经营服务的标准 数量规模和经营 期限 经营产品或服务价格及调整 支付方式 土 4 地 环保 税务要求 风险分担原则 违约处理解 决方式等 工程设计招标的特别条件 工程概念性方案设 计招标 应具有批准的项目建议书 工程实施性方案设计招标 应具有批准的工程 建设项目规划设计条件和可行性研究报告 工程建设监理和建设项目管理招标的特别条 件 工程监理 含工程设计阶段项目管理 应具有 批准的工程可行性研究报告或工程实施性方案设计 对工程建设全过程管理的 一般自项目概念性 方案设计或可行性研究阶段开始提供项目决策服务 只需批准的项目建议书 科研项目 已立项 可研报告已下达 具体 范围和规模标准已确定 并已列入政府科研计划 涉及财政拨款的目标内容和完成时限明确 确定评 审标准 科技经费已落实 5 5 编制招标方案 编制招标方案 确定招标内容范围 招标 组织形式 招标方式 标段划分 合同类型 投标 人资格条件 安排招标工作目标 顺序和计划 分 解落实招标工作任务和措施 需要的资源 技术与 管理条件 依法必须招标的工程建设项目的招标范 围 招标方式与招标组织形式应核准或备案 2 4 22 4 2 组织资格审查 组织资格审查 2 4 32 4 3 编制发售招标编制发售招标 文件 文件 2 4 42 4 4 现场踏勘 现场踏勘 工程设计 监理 施工和 工程总承包以及特许经营等项目招标一般要组织现 场踏勘 2 4 52 4 5 投标预备会 投标预备会 2 4 62 4 6 编制递交投编制递交投 标文件 标文件 2 4 72 4 7 组建评标委员会 组建评标委员会 2 4 82 4 8 开标 开标 评标 中标 评标 中标 公示 履约能力审查 定标 发中标 通知书 提交招标投标情况书面报告 签订合同 签订合同 2 5 12 5 1 招标投标常见的争议及其表达方式招标投标常见的争议及其表达方式 1 1 招标投标当事主体 招标投标当事主体 包括民事主体和行政主体 民事主体指招标人和投标人 招标代理机构 若招 标人委托 招标投标行政主体指根据国家法律法规负责对 招标投标活动进行行政监督的国家机关及其授权机 构 2 2 招标投标争议 招标投标争议 2 2 类型 类型 按照争议的当事主体分为 招标投标民事争议和行政争议 民事争议 民事主 体之间的 行政争议 民事主体与行政主体之间的 争议 3 3 表达和解决招标投标争议的方式 表达和解决招标投标争议的方式 1 招标投标民事争议包括招标文件争议 招标程序 争议 评标结果争议 中标结果争议和招标过程其 他民事侵权争议 5 种 表达方式有异议 质疑 投 诉 提起仲裁 举报 检举 控告 诉讼或其他 2 异议 投标人 含利害关系人 认为招标文件 含资格预审文件 开标过程和评标结果违法或侵 权 向招标人或招标代理机构提出疑问和主张权利 的行为 是主张权利 表达争议的重要方式 异议 注意事项 要在法定时间提出 要在资格预审申请 文件截止 2 日前提出 招标文件 在投标截止 10 日 前提出 开标 现场提出 评标结果 公示期提出 政府采购的应当在知道或应当知道起 7 工作日提出 书面法人或代表签字或盖章 明确提出异议的事项 理由及要求 真实 不得滥用 否则处罚 3 投诉 认为招标投标活动不符合规定 依法向监 督部门提出意见亲要求相关主体改正的行为 先异 议后投诉 4 招标投标民事争议的解决 对招标文件 招标过 程 评标结果和中标结果争议可先提出异议 质疑 不能解决的再投诉 招标过程其他民事侵权争议可 先协商和和解 调解 再仲裁或诉讼 2 5 32 5 3 招标投标行政争议的表达和解决招标投标行政争议的表达和解决 1 招标投标行政争议的表达方式 提出行政复议和 提请行政诉讼 解决方式有行政复议和行政诉讼 行政监督部门的本级人民政府本级人民政府或上一级主管部门上一级主管部门是 处理行政复议的主体 有管辖权的人民法院是处理 行政诉讼的主体 2 2 招标投标争议的解决程序 招标投标争议的解决程序 可自行选择申请行政 复议或提行政诉讼 已提复议并已受理的 在复议 期限内不得诉讼 对复议决定不服 除最终裁决外 可提诉讼 已提诉讼并受理的 不得申请复议 2 5 42 5 4 招标投标争议的处理招标投标争议的处理 1 1 招标人及其招标代理机构对招标投标争议的处理 招标人及其招标代理机构对招标投标争议的处理 如果投标人对招标文件和招标过程提出异议和质疑 的问题确实存在 招标人应当及时采取措施予以纠 正 并书面答复投标人 对招标文件 评标结果有 异议的 招标人自收到异议之日起 3 日内答复 政 府采购的应在收到质疑之日起 7 个工作日答复 2 62 6 招标投标的行政监督和行业自律招标投标的行政监督和行业自律 2 6 12 6 1 招标投标的行政监督招标投标的行政监督 行政监督的主体 行政监督的主体 发改委 工信部 住建部 交 通部 铁道部 水利部 商务部等是招标投标行政 指导协调和监督执法的主体 招标人 投标人 招 标代理机构及有关责任人员 评标委员会成员等主 体的招标投标行为均属于行政监督的对象 财政部 门依法对政府采购工程建设项目的预算执行情况和 政府采购政策执行情况实施监督 监察机关依法对 与招标投标活动有关的行政监察对象实施监察 监督内容 监督内容 核准招标内容 接受自行招标备案 认 定招标代理资格并依法实施管理 对招标投标从业 人员管理 指定发布依法招标公告的媒体 组建和 5 管理评标专家库 监督评标专家确定方式 抽取和 评标活动 接受依法必招项目招标投标情况报告 受理投诉 监督方式监督方式 行政审批 核准 备案 受理投诉 举 报 行政复议 行政稽察 督查 调查统计 行政 处罚 行政处分或移送司法审查等 2 6 22 6 2 招标投标的行业自律招标投标的行业自律与行政监督对于维护和 规范招标投标秩序的不同作用主要体现在四个方面 1 作用的机理不同 法律 VS 自我行为约束 2 作用的层面不同 宏观 VS 微观 3 作用的形式不同 立法 VS 引导 4 作用的效果不同 行政监督行为具有强制性 权威性 威慑性 但面对宽泛 复杂 动态的 市场主体及其市场行为往往针对性不强 操作 性不强 时效性不够 成本高 效率低 第第 3 3 章章 招标师职业资格制度招标师职业资格制度 3 1 13 1 1 招标师的概念招标师的概念 招标师是指通过招标师职业水平考试方式 获 得 中华人民共和国招标师职业水平证书 以下简 称 招标师职业水平证书 具备招标采购专业技 术岗位工作的水平和能力 在招标单位 招标代理 机构等从事招标采购业务的专业技术人员 3 1 23 1 2 招标师的职业范围招标师的职业范围 招标师的主要工作是依法开展招标采购业务 包括 1 编制和实施招标总体计划 招标方案 编写招标 公告 资格预审文件 招标文件及其澄清修改 其 中技术规范 工程量清单由其他专业技术人员为主 编制 评标公示 中标通知等 2 组织投标资格审查 现场踏勘 开标和评标活动 3 受理对资格预审文件 招标文件 开标和评标结 果的异议答复 4 主持或协助合同谈判并签订合同 5 采用其他方式组织采购活动 6 配合招标采购合同管理 结算和验收 7 协助解决招标活动及其合同履行中的争议纠纷 3 33 3 招标师登记服务管理与继续教育招标师登记服务管理与继续教育 3 3 13 3 1 招标师登记服务管理招标师登记服务管理 招标师登记服务的要求 招标师登记服务的要求 1 1 首次登记 首次登记 证书签发之日起6个月内 有效期3年 2 再登记 每3年进行再登记 期限为上一登记有 效期满前后3个月 3 变更登记 变更从业单位时要办理变更登记手续 4 不予登记 不正当手段取得电子登记证书 涂改 出借 出租和转让电子登记证书的 虚假信息 其 他 5 取消登记 违法造成不良影响的 招标师职业继续教育要求招标师职业继续教育要求 1 1 内容 每 内容 每3 3年年必修课 60 和选修课 30学分 2 形式 网络教学 为主 面授 为辅 中国招标投标协会负责招标师职业继续教育 的组织实施和管理 3 43 4 招标师的职业权利 义务与责任招标师的职业权利 义务与责任 3 4 13 4 1 招标师的职业招标师的职业 3 3 权利 权利 自主选择从业单位 依法开展招标采购业务并获取劳动报酬 维护招标 投标秩序的权利 3 4 23 4 2 招标师的职业招标师的职业 5 5 义务 义务 遵纪守法 诚信履约 保密 接受继续教育 接受行业监管和自律管理 3 53 5 招标师的职业素质招标师的职业素质 3 5 13 5 1 招标师的业务素质 招标师的业务素质 掌握和运用专业知识的 能力 招标采购专业实务操作能力 组织管理和协 调能力 沟通与协调能力 3 5 23 5 2 招标师的招标师的8 8职业道德规范 职业道德规范 1 遵守国家法律法规 政策和行业自律规定 爱岗 敬业 积极进取 自觉维护国家 社会公共利益和 招标投标市场秩序 2 诚信守法 客观公正 提高 职业素质 规范职业行为 提高服务质量 效率和 水平 3 确保真实 努力提高经济和社会效益 维 护招标人的正当权益 4 尊重同行 公平竞争 5 廉洁自律 6 与委托方主要负责人及投标方有 利害关系的应当回避 7 保密 8 接受职业道德 考核和监督 3 63 6 招标师从业管理规定招标师从业管理规定 招标师职业资格 招标师职业资格 准入许可制度 只有依法取得 资格证书 通过执业注册登记 并接受继续教育和 业绩信誉考核管理 方可在受聘的招标代理机构或 其他相应单位从事招标采购活动 招标师的从业责任 招标师的从业责任 行政 民事 刑事责任 第第 4 4 章章招标方案招标方案 4 1 14 1 1 工程建设项目招标工程建设项目招标 工程建设项目的定义 工程建设项目的定义 指工程 与工程建设有关 的货物 服务 基本特性 基本特性 唯一性 产品固定性 要素流动性 3最基本特征 一次性 系统性 风 险性 工程建设项目的投资性质 工程建设项目的投资性质 国内 政府 国有或 非国有企业投资 国外资金 国际金融机构和外 国政府信贷或赠款资金 6 工程建设项目管理方式按组织管理方式分为 传统 自主 各类委托专业 以及各类特许经营和融资的 项目管理方式 工程承包方式的选择 工程承包方式的选择 1 施工承包方式 设计 招标 施工 2 设计 施工一体化承包方式 设计 施工 D B 设计采购建造 EPC 及工厂设备与设计 施工 P D B 3 各类特许经营和融资项目管理与承包方式 BOT 和BT系列 工程材料设备的供应方式 工程材料设备的供应方式 1 招标人自行采购供货 控制工程建设项目中 某些大宗 重要的 新型特殊材料设备的质量和价 格 但也加大了招标人的责任和风险 2 承包人采购 责任风险均由承包人承担 适 用于工期较短 规模较小或材料设备技术规格简单 的工程 对于大型长工期项目 应设定材料设备的 价格调整条款 以减少价格波动给承包人带来过多 风险 3 招标人与承包人联合采购 联合招标 或承 包人选择 招标人决策 承包人与供货商签订并履 行货物采购合同 工程建设项目管理的四大控制目标是工程质量 工程质量 进度 造价和安全 进度 造价和安全 工程质量控制 工程质量控制 工程建设项目招标文件应该依据 工程使用功能需求和有关法规 标准 规范 设置 工程质量需求目标及其施工质量验收规范 评定标 准 以及工程质量的奖罚措施等控制要求 工程质量包括分部分项工程质量及其施工工序质量 使用材料设备质量 2个控制环节 1采购材料 设备 构配件 控制规 格 标准 质地和性能指标 2控制分部分项工程及 其工序的施工质量 工程造价控制 工程造价控制 目标和形式与工程建设程序密切 相关 4种目标形式 工程可研投资估算 初设概算 施工图预算造价 结算造价和竣工决算投资 控制 次序 项目投资估算 工程设计概算 工程施工图 预算 工程结算造价与竣工决算投资 工程施工招标造价控制注意3环节 1 合理设置工程招标项目造价控制目标 2 规范投标报价是控制工程造价的基础 实施工程 量清单招标和统一计量规则 招标文件中规定的工 程承包范围与工程报价范围一致 工程界面清晰 防止缺漏项目 投标报价要接近市场价格水平 有 利润 3 合同履行是控制落实工程造价的具体实施 9 9 工程建设项目进度控制 工程建设项目进度控制 影响工程实施进度的因素 1 工程实施条件 2 工程规模 3 工程施工工序 4 施工作业面数量和工作面移交时间 5 施工资 源投入 6 外部环境影响因素 4 1 24 1 2 货物招标采购项目货物招标采购项目 货物的一般特征和需求 货物的一般特征和需求 货物与工程的最大区别 货物的可移动性 并具有其他的一般特征 产品的 多样性 技术性 来源的广泛性 技术特征 功能 技术性能 质量标准 产品标准技术特征 功能 技术性能 质量标准 产品标准 化水平 节能环保指标 化水平 节能环保指标 1 1 功能 对招标采购的影响 1注意使用功能和外 观功能的有机结合 基本功能与辅助功能搭配合理 办公室清晰 2与其他因素的关系 结合采购预算 交货期等因素取舍 避免选择次要或很少使用的功 能而导致成本过大 避免因功能不足导致不能满足 日后运行和使用的要求 3对标包划分的影响 功能 越复杂越难划分标包 4复杂程度影响评标方法的选 择 2 技术性能 3 质量标准 国际 内标准 强制 推荐性标准 4 产品标准化水平 体现在货物的通用性 可替换 性 备品备件的易得性 标准化水平越高 使用 成本和替换成本就越低 潜在投标人较多 竞争激 烈 可采用经评审的最低投标价法 反之 采用综 合评估法 5 节能环保指标等 3 3 货物的交接 检验 服务特征和需求 货物的交接 检验 服务特征和需求 2000 年国际贸易术语解释通则 Incoterms 2000 共列出 11 种贸易术语 其中较为常用的是 工厂交货 EXW 指定地点 船上交货 FOB 指定装运港 成本保险费加运费 CIF 指定目的港 运费和保险费付至 CIP 指定目的地 完税后交货 DDP 指定目的地 各种国际贸易术语的含义 适用条件 责任和各种国际贸易术语的含义 适用条件 责任和 费用承担 风险界限费用承担 风险界限 贸易术语 中文名称 交货地点 风险转移界限 出口报关的责任 费用 进口报关的责任 费用 运输方式 EXW ex works 工厂交货 货物产地 所在地 买方处置货物后 买方 买方 所有运输方式 FOB free on board 装运港船上交货 装运港船 上 货物装于船舶后 卖方 买方 水上运输 CIF cost insurance and freight 成本 保险费加 运费 装运港船上 货物装于船舶后 卖方 买 方 水上运输 7 CIP carriage and insurance paid to 运费 保险费付 至目的地 出口国内地或港口 承运人处置货物 后 卖方 买方 所有运输方式 DDP delivered duty paid 完税后交货 进口国 国内指定地点 买方处置货物后 卖方 卖方 所有运输方式 4 4 货物的价格特征和需求 货物的价格特征和需求 货物的采购价格有国内货物价格和进口货物价格之 分 其中 国内货物价格构成包括 货物出厂价及 其包装费 运输费 运输保险费和其他杂费 进口 货物价格包括 到岸价 进口环节税 包括进口关 税 进口增值税 消费税 国内运费 国内运输保 险费和其他杂费 货物的使用成本包括运行 维护保养 维修改造 故障 废弃成本等 5 5 履约风险控制 履约风险控制 由于供应商供货能力 行为带来的风险 招标人 主要采取两种方式规避 一是对投标人进行严格的 资格审查 二是在招标文件中提出要求条件让投标 人响应 对采购规模大 履行周期长 地区距离远 价格波动 环境变化等 设置严密的风险条款 4 1 34 1 3 服务招标 服务招标 价格不是决定因素 人员 人员 素质是主要因素 1 1 特许经营项目融资招标 特许经营项目融资招标 招标方一般是政府 1 1 概念 概念 PPP 公私合作或民营化模式 BOT 建 设 运营 移交模式 BOOT 建设 拥有 经营 转让 BOO 建设 拥有 经营 TOT 转让 运营 移交 2 特许经营项目融资招标的程序特征 项目实施方案 招标前由政府批复的项目实施方 案是招标的依据 包括特许经营协议的条款 经营 期限 投资回报 政府承诺和保障措施等 资格审查 融资和经营管理企业的实力 如设计 建设和履约信誉方面的能力和表现 评标 主要评审项目的技术和管理方案 融资方主要评审项目的技术和管理方案 融资方 案 评估筹集资本金和贷款的方案和项目的财务可案 评估筹集资本金和贷款的方案和项目的财务可 行性 行性 项目协议响应方案和投标报价 项目协议响应方案和投标报价 股权转让类 招标选择高报价为主 提供经营产品或服务类招标 以选择低报价为主 澄清谈判 对招 投标文件有不同理解或笔误 招标人对投标文件的某些建议存在异议 需澄清谈 判达成一致 中标签约 特许经营项目融资招标的中标人不是 项目协议的最终签约人 而是为招标项目设立的项 目公司法人 3 基础设施项目融资的经济特征和需求 投资 回报 项目产品或服务的销售是以长期合同为基础 的 属于低风险低回报的行业 产品或服务价格 调整是必然的 价格竞争类型 取决于特许经营 项目融资招标类型和招标方案策划 如 TOT 项目 若以资产价格固定为条件 以提供产品价格为竞争 要素 则招标人期望产品价格越低越好 若以固定 产品价格为条件 以资产转让价格为竞争要素 则 招标人希望资产转让价格越高越好 2 2 工程勘察设计招标 工程勘察设计招标 1 工程建设项目勘察是指对工程建设项目场地的 地形 地质及水文等要素进行测量 测绘 测试 观察 调查 勘探 试验 鉴定 研究和综合评价 形成勘察成果技术资料 为工程建设项目的可行性 评价 选址 规划 设计和施工提供科学可靠的依 据 工程地质条件复杂或具有特殊要求的大型复杂 工程建设项目勘察分为 4 个阶段 为可研提供依 据 可研勘察 为初步设计提供依据 初设勘察 为施工图设计做准备 详细勘察 为地基工程 施工做准备 施工勘察 一般工程建设项目只需要 进行可研勘察和初设勘察 2 2 工程建设项目设计对工程造价和质量的影响作用 工程建设项目设计对工程造价和质量的影响作用 投资决策阶段 75 95 规划设计阶段 35 75 施工阶段 5 35 竣工决算阶段 0 5 工程设计费虽然一般只占工程总投资的 3 10 而项目投资决策一旦确定下来 则工程规 划设计阶段对工程建设项目的功能定位 规模标准 质量 造价具有决定性作用 对工程造价实际影响 程度可达到 75 同时 工程规划设计阶段中工程 设计方案的优化 调整余地较大 不利影响较小 而工程施工图设计和施工开始之后 再调整工程设 计方案对工程造价和工程质量将由于返工而产生负 面影响 调整的时间越滞后 负面影响越大 因此 规划设计是优化和控制工程质量 造价最重要和最 有利的阶段 限额设计 以批准的工程建设项目可研报告和 投资估算为限额 控制工程方案设计和初步设计 并以批准的工程初步设计及概算造价为限额 优化 施工图设计 3 3 工程设计招标的特点和有关费用 工程设计招标的特点和有关费用 工程设计方案的知识产权和补偿费用 招标人在 招标文件中应根据项目特点和具体需求 规定设计 招标所涉及的知识产权范围和归属以及投标补偿费 用 投标人为创作设计投标方案需要付出很多智力 劳动 还需要采用设计效果图 展板 模型 多媒 体演示文件等方式来表现其设计投标方案 并且在 设计投标方案外还可能要按招标要求提交备选投标 方案 投标人为此需要付出一定费用 另外 招标 8 人除采用中标设计方案外 还有可能采用未中标方 案的部分设计构思或设计成果 从而需要考虑补偿 一定的投标方案编制费用 目前国际及国内通行的 做法是 不管中标与否 招标人一般都要给予投标 人一定数量的补偿费用 作为对投标人编制 递交 有效投标文件 以及其设计方案可能会被使用或部 分使用的经济补偿 同时 为了鼓励投标人在投标 设计立意 构思 设计方案优化等方面投入力量 招标人还可以在设定投标补偿费用的基础上 设置 评选优秀设计方案 并予以奖励 这样 获得优秀 设计投标方案的可能性就更大 一般应通过资格预审 从众多的设计投标申请 人中择优选用具有与招标项目类似业绩经验的设计 单位参与设计投标 既要避免招标人承担过高的投 标补偿费用 又可保证招标人能够集思广益 获得 尽可能多的优秀设计创作方案 工程设计投标竞争特点和收费报价 决定设 计招标竞争的关键是设计方案的优劣和设计团队的 素质能力 而不是竞争设计服务费用 按国家计委 和建设部 2002 年修订本 工程设计收费标准 报价 3 建设工程监理招标 1 必须实行监理的范围 国家重点项目 大中必须实行监理的范围 国家重点项目 大中 型公用事业项目 成片开发的住宅小区工程 国外型公用事业项目 成片开发的住宅小区工程 国外 资金贷款项目及其他必须实行监理的工程 资金贷款项目及其他必须实行监理的工程 内容和 目标 内容包括从勘察设计 施工 设备采购及安 装调试 竣工验收直至保修期结束 对项目建设进 行监督和管理 对设计工程各个阶段进行质量 进 度 造价 安全控制 对合同和信息进行管理 并 组织协调项目建设有关各方的关系 即 四控 2 管 1 协调 目标 按合同约定 设计图纸与技术标准 组织实施工程建设活动 实现四控目标 2 特点 技术服务性 公正性 独立性 监理 单位以及具体监理人员的经验 能力和职业信誉是 决定监理服务质量的主要因素和招标评价标准 3 定位 与项目业主的关系是平等的合同主体 关系 是委托与受托人的关系 与工程承包人的关 系是监理与被监理的管理关系 不存在合同关系和 利益关系 与政府质量监理单位的关系 工程监理 行为接受政府工程质量监督单位的监督 4 招标特点 监理与设计 施工 采购最大区 别是 监理不直接产出新的物质成果或信息成果 而是受托依法提供监督 管理 协调 咨询等服务 相应地 监理招标的基本需求是选择具有相应资格 和能力的监理单位及专业监理人员 取决于专业知 识 经验 职业道德素质和工程管理能力 招标应 注重素质能力的竞争 非价格竞争 4 工程建设项目管理模式分类 工程建设项目管理模式分类 国际典型模式国际典型模式 项目管理服务 PM 或 PMA 项 目管理承包 PMC 代理型建造管理 CM Agency 风险型建造管理 CM At Risk 国内一般模式类型国内一般模式类型 按照项目管理服务过程的 时间跨度 全过程管理 阶段性管理 按照项目管 理服务的管理责任不同 咨询协调型 责任承包型 按照项目管理服务的专业范围不同 全面服务型和 专业服务型 5 科技项目招标 1 技术特征 功能 形态 阶段 创新 2 经济特征 项目开发和咨询费用构成 项目 运营成本 费用支付和进度安排 3 管理特征 知识产权 质量进度 风险控制 管理机制 6 国有建设用地使用权出让有招标 拍卖和 挂牌 3 种方式 商业 旅游 娱乐和商品住宅等经 营性土地必须以招标 拍卖或挂牌方式出让 适用 于招标方式的国有土地特点 土地开发的综合性较 强 在上人析功能设计上有创新和整合需求 具有 特殊的配建项目或特殊需求的土地 项目开发建设 周期有一定的弹性空间 但需要安排一个科学合理 的时间进度以配合政府要求及市场需求 政府对项 目的建设标准和功能形象等有一些特殊的考虑或要 求 希望投标人能够提出自己的方案 其他有特殊 条件的土地 国有建设用地使用权招标的程序国有建设用地使用权招标的程序 投标 标书投 入标箱后不可撤回 开标 评标 定标 表 4 3 土地 招标 拍卖 挂牌 的区别 招标拍卖挂牌 底价谁定招委会拍委会委托人 是否设定 独立于委 托人的集 体决策组 织 设立招标 委员会 设立拍卖 委员会 不设立决 策组织 报价方式填写投标 书 现场举牌电脑 终端 报价 报价次数1 次多次多次 竞价规则综合条件 最佳者或 价高者得 价高者得规定时间 内价高者 得 4 24 2 招标方案内容招标方案内容 4 2 14 2 1 工程建设项目招标方案工程建设项目招标方案 1 工程建设项目背景概况 名称 用途 地址 资金来源 规模 标准 功能 投资审批 规划许 9 可 勘察设计及相关核准手续等依据 2 工程招标范围 标段划分和投标资格 3 工程招标顺序 4 工程质量 造价 进度需求目标 5 工程招标方式 方法 6 工程发包模式与合同类型 7 工程招标工作目标和计划 8 工程招标工作分解 9 工程招标方案实施的措施 2 工程招标内容范围 包括工程施工现场准备 土 木建筑工程和设备安装工程等 标段划分考虑因素 法律法规 工程承包管理模式 工程管理力量 竞 争格局 技术层面 3关联性 工程技术 工程计量 工作界面 工期与规模 3 工程建设项目招标顺序工程建设项目招标顺序 项目管理 工程设计 监理 设备监造 施 工 施工准备工程 主体工程 土建工程 设备安装 结构工程 装饰工程 工程施工 设备采购 注 部分主要设备采购应在工程施工前招标 以 便确定工程设计或施工技术参数 4 工程质量 造价 进度三大控制目标之间具有相 互依赖和相互制约的关系 工程进度加快 影响工 程质量 投资增加 但提前投产可提前实现投资效 益 提高工程质量标准和采取严格控制措施 又影 响进度 增加投资 5 工程招标方式 公开 邀请 国内 国际招标 方法 传统纸质招标或电子招标 一阶段一次或 2 阶段招标 框架协议招标等 6 工程发包模式 施工承包方式 设计 施工一体 化承包方式 合同类型 固定总价 固定单价 可 调单价 可调总价 成本加酬金合同 4 2 24 2 2 货物项目招标方案货物项目招标方案 1 货物采购背景概况 条件和依据 2 货物需求 5 目标 货物的功能与质量需求 数量需求 服务需求 价格需求 供应进度需求 3 货物招标内容范围和投标资格 4 货物招标顺序 5 货物招标方式 方法和合同类型 6 货物招标工作目标 计划和工作分解 3 3 货物招标范围 内容 货物招标范围 内容 明确采购货物与工程施 工及其他货物的划分边界 货物构成的本体 附件 和相关服务范围 同一批次采购货物的标包划分要 把各标包的范围边界划分清楚 无疏漏 交叉重叠 货物采购标包划分考虑的主要因素有 法规因素 管理模式 管理力量 货物功能配套与技术关联 货物种类与规模 生产供应周期 效益 投标竞争性 4 4 货物招标顺序 货物招标顺序 确定工程货物招标顺序的主要因素有 实际需求时 间 货物的生产和供应周期 完成招标程序所需要 的时间 工程设计 施工条件和货物技术参数确定 之间的相互制约关系 货物不同的功能用途和施工 安装顺序对采购时间的制约 4 2 34 2 3 服务项目招标方案服务项目招标方案 1 1 特许经营项目融资 特许经营项目融资 1 特许经营项目融资招标的名称 内容 范围 基 本目标要求 项目的背景 项目实施机构和招标人 招标代理机构和咨询机构 2 招标方案编制依据 实施方案及政府批准文件 法律法规 行业技术标准规范 融资和招标条件 招标人已确定 实施方案已批准 相关资料齐备 建设目标明确 前期条件已落实 中介咨询机构已 到位 方式 方法 招标与谈判相结合 3 项目融资和建设控制目标 4 项目招标工作质量 进度目标 5 项目招标工作分解和保障措施 2 2 工程建设项目设计招标 工程建设项目设计招标 1 项目背景概况 设计条件和依据 2 项目设计招标内容范围和次序 3 工程设计需求目标 4 工程设计招标方式 方法 合同类型选择等 3 3 工程建设项目监理和项目管理服务招标 工程建设项目监理和项目管理服务招标 1 工程建设项目背景概况 条件和依据 2 建设工程监理和工程建设项目管理服务的范围和 标段 应充分考虑工程专业技术管理的特点要求 应结合工程施工标段的范围和特点要求 分别选择 相应的监理单位 工程监理标段范围不能小于施工 标段划分的范围 应考虑潜在监理投标人的适应能 力和可能参加投标竞争的数量 3 建设工程监 理和工程建设项目管理服务的需求目标 4 项目招 标方式 方法 4 4 土地使用权招标 土地使用权招标 1 1 方案编制依据 方案编制依据 城市总体规划和控制性详细规划 10 土地利用总体规划和年度土地供应计划 储备开发 土地情况和国家和地区产业发展政策等 核心条 核心条 件的确定 件的确定 底价的确定 出让底价是最低控制价 买 设定最高限价 卖 设定最低限价 2 2 招标实施主体 招标实施主体 国土资源行政主管部门 3 3 方案内容 方案内容 项目背景概况 条件和依据 地块编 号 位置 用途 面积 出让年限 规划指标等 招标范围 内容 需求目标 4 2 44 2 4 编制招标方案应该注意的编制招标方案应该注意的5 5问题 问题 1 选择适当的招标组织形式 自行 委托招标 2 尽可能选择公开招标采购方式 3 制定科学合理的招标工作计划 4 科学和合理确定标段或标包划分 5 注意招标的经济性和效率 招标节约的采购成本 平均达到采购金额的 18 远远高于组织招标支出 的费用 第第 5 5 章章 资格