四川省2017年期货从业资格：技术分析模拟试题

1 四川省四川省 2017 年期货从业资格 技术分析模拟试题年期货从业资格 技术分析模拟试题 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 某一期权标的物市价是 95 45 点 以此价格买进 10 张 9 月份到期的 3 个月欧洲美元利 率 EUBIBOR 期货合约 6 月 20 日该投机者以 95 40 点的价格将手中的合约平仓 在不考 虑其他成本因素的情况下 该投机者的净收益是 A 1250 美元 B 1250 美元 C 12500 美元 D 12500 美元 2 丁某在某期货公司营业部开立账户 从事期货投资 某日 丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎 将丁某卖出指令敲成 买入 从而导致丁某保证金不足 小王向营业部经理汇报后 给丁某透支了营业部其他 客户保证金 3000 元 次日 该白糖合约价格下跌至 600 元 交易员小王自作主张卖出 5 手 白糖合约 将透支的 3000 元归还 当日 丁某发现这一事件 即提出索赔 假设丁某将 期货公司作为被告向法院提起诉讼 在诉讼过程中 丁某主张没有接到追加保证金的通知 期货公司主张通知丁某追加保证金 但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张 法官应 当 A 支持丁某的主张 B 支持期货公司的主张 C 亲自重新调取证据 D 根据现有材料综合判断 3 执行价格为 13000 点的股票指数看涨期权 同时他又以 100 点的权利金买入一张 9 月份 到期 执行价格为 12500 点的同一指数看跌期权 从理论上讲 该投机者的最大亏损为 A 80 点 B 100 点 C 180 点 D 280 点 4 下列关于期货交易所理事长的说法 不正确的是 A 理事长的任免 由理事会提名 会员大会通过 B 理事长不得兼任总经理 C 主持会员大会 理事会会议是理事长的职权 D 理事长因故临时不能履行职权的 由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 5 期货从业人员执业行为准则 修订 没有规定的是 A 执业纪律 B 专业胜任能力 C 职业道德 D 职业创新能力 6 手续费等费用 A 2010 元 吨 B 2015 元 吨 2 C 2020 元 吨 D 2025 元 吨 7 某投资者在 5 月份以 4 5 美元 盎司的权利金买入一张执行价格为 400 美元 盎司的 6 月 份黄金看跌期权 结果最后交割日的价格上涨为 450 美元 盎司 则该投资者损失 A 45 5 美元 盎司 B 54 5 美元 盎司 C 50 美元 盎司 D 4 5 美元 盎司 8 某投资者共拥有 20 万元总资本 准备在黄金期货上进行多头交易 当时 每一合约需 要初始保证金 2500 元 当采取 10 的规定来决定期货头寸多少时 该投资者最多可买入 手合约 A 4 B 8 C 10 D 20 9 期货从业人员执业行为准则 试行 自 起施行 A 2003 年 7 月 1 日 B 2003 年 7 月 10 日 C 2008 年 6 月 30 日 D 2008 年 4 月 30 日 10 提倡同业公平竞争 严禁期货从业人员从事不正当竞争行为 不包括 A 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 11 某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问 其向期货交易所 总经理报告并申请批准 该总经理 A 不准许该副总经理兼职 B 可以批准该副总经理兼职 C 无权批准该副总经理兼职 D 可以助其以调用的形式进行兼职 12 会员制期货交易所要在 6 月 25 日召开会员大会 则应当在 前通知所有会员 A 6 月 15 日 B 6 月 18 日 C 6 月 20 日 D 6 月 22 日 13 下面关于投机说法错误的是 A 投机者承担了价格风险 B 投机的目的是获取较大的利润 C 投机者主要获取价差收益 D 投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 14 赵某是某期货公司从业人员 在从业过程中 赵某为了发展业务 对其客户谎称另一 期货从业人员经常出去赌钱 现在欠了很多赌债 千万不要把自己的期货交易委托给他管 理 根据以上信息 回答下列问题 根据 期货从业人员执业行为准则 的规定 赵某受 3 到暂停营业处分后 应当 A 在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B 参加协会组织的专项后续职业培训 C 自我反省 公开道歉 D 向期货业协会递交保证书 承诺不再从事违法行为 15 汤某是某期货公司的首席风险官 任职期间 由于过度操劳 身体状况欠佳 于是向 期货公司董事会提出辞职申请 根据规定 汤某应当提前 日向董事会提出 A 10 B 15 C 30 D 60 16 丁某在某期货公司营业部开立账户 从事期货投资 某日 丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎 将丁某卖出指令敲成 买入 从而导致丁某保证金不足 小王向营业部经理汇报后 给丁某透支了营业部其他 客户保证金 3000 元 次日 该白糖合约价格下跌至 600 元 交易员小王自作主张卖出 5 手 白糖合约 将透支的 3000 元归还 当日 丁某发现这一事件 即提出索赔 如果丁某要 提起诉讼 应当以 为被告 A 期货公司 B 期货公司营业部 C 小王 D 期货公司和小王 17 某出口商担心日元贬值而采取套期保值 可以 A 买日元期货买权 B 卖欧洲日元期货 C 卖日元期货 D 卖日元期货卖权 卖日元期货买权 18 法规 政策规定向投资者承诺或保证收益 情节严重的 由中国期货业协会 A 暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月 B 撤销期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请 C 撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D 公开通报批评 19 客户交易保证金不足 期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金 客户要求 保留持仓并经书面协商一致的 穿仓造成的损失 期货公司 A 不承担责任 B 承担次要赔偿责任 C 承担主要赔偿责任 最高不超过 80 D 全部承担赔偿责任 20 某套利者以 63200 元 吨的价格买入 1 手 5 吨 手 10 月份铜期货合约 同时以 63000 元 吨的价格卖出 12 月 1 手铜期货合约 过了一段时间后 将其持有头寸同时平仓 平仓 价格分别为 63150 元 吨和 62850 元 吨 最终该笔投资的结果为 A 价差扩大了 100 元 吨 赢利 500 元 B 价差扩大了 200 元 吨 赢利 1000 元 C 价差缩小了 100 元 吨 亏损 500 元 D 价差缩小了 200 元 吨 亏损 1000 元 4 21 维护期货业和从业人员的职业声誉 保证期货市场稳健运行 A 期货交易各方 B 中国期货业协会 C 中国证监会 D 所在期货经营机构 22 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为 具备 合同法 第 49 条所规定的 条件的 期货公司应当承担由此产生的民事责任 A 无权代理 B 职务代理 C 越权代理 D 表见代理 23 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是 A 服务周到 B 技能熟练 C 诚实信用 D 小心谨慎 24 某企业委托期货公司为其办理期货交易 该企业在某交易日后保证金不足 且未在期 货公司规定的时间内及时追加保证金 也没有自行平仓 期货公司在未征求该企业意见的 情况下将其合约强行平仓 发生费用为 X 同时产生损失 Y 则下列说法正确的是 A 企业承担损失 Y 期货公司承担费用 X B 期货公司承担费用 X 和损失 Y C 企业承担费用 X 期货公司承担损失 Y D 企业承担费用 X 和损失 Y 25 期货市场的基本功能之一是 A 消灭风险 B 规避风险 C 减少风险 D 套期保值 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有多个符合题意 1 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有 A 中国证监会认为期货市场出现异常情况的 可以决定采取延迟开市 暂停交易 提前 闭市等必要的风险处置措施 B 中国证监会认为有必要的 可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务 中国证监会不得向交易所收取任何 费用 2 关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定 以下表述正确的是 A 采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法 控制市场风险 B 套期保值交易头寸实行审批制 其持仓也受限制 C 交易所调整限仓数额须经理事会批准 报中国证监会备案后实施 D 会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额 3 会员制期货交易所会员享有的权利包括 A 参加会员大会 行使选举权 被选举权和表决权 5 B 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C 联名提议召开临时会员大会 D 按规定转让会员资格 4 下列对系统风险的描述正确的是 A 这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B 系统地作用于整个市场 C 可通过投资组合策略加以控制 D 是根据风险发生的普通程度划分的 5 关于投资者交易编码制度 下列表述中正确的有 A 期货公司不得混码交易 B 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的 由客户承担交易后果 C 期货公司办理客户销户手续时 应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易 编码 D 期货公司应按照规定为客户申请交易编码 6 下列关于期货交易所的说法 正确的有 A 期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B 期货交易所可以实行会员分级结算制度 C 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D 期货交易所会员不能是个人 7 下列选项中 关于股票期货的说法 正确的有 A 股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B 目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C 股票期货出现于 20 世纪 80 年代后期 D 2001 年 1 月 29 日 美国 One Chicago 交易所首次推出以英国 欧洲大陆和美国的蓝 筹股为标的物的股票期货交易 8 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能 发生冲突时 A 以自身利益为首要出发点 B 必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C 必须保证所在机构的利益不会受到损害 D 当无法避免时 应当确保投资者的利益得到公平的对待 9 期货公司风险监管指标包括 A 净资本与净资产的比例 B 流动资产与流动负债的比例 C 负债与净资产的比例 D 规定的最低限额的结算准备金要求 10 金融期货的特点包括 A 金融期货的交割具有极大的便利性 B 金融期货的交割价格盲区大大缩小 C 金融期货中期现套利交易更容易进行 D 金融期货中逼仓行情难以发生 11 在我国 任何单位或者个人不得违规使用 进行期货交易 A 信贷资金 B 财政资金 6 C 自有资金 D 银行资金 12 期货公司通知的交易结算结果与 为标准 A 客户交易指令记录中的全部内容是否一致 B 客户交易指令记录中的价格 交易时间是否相符 C 客户交易指令记录中的品种 买卖方向是否一致 D 客户交易指令记录中的交易数量是否一致 13 期货从业人员在执业过程中应当 A 诚实守信 B 勤勉尽责 C 坚持公开 公平 公正原则 D 对期货交易各方高度负责 14 关于预计负债说法正确的 A 期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的 中国证监会派出机构应当要求期货公 司相应增加负债金额 D 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的 中国证监会派出机构应当要求期货公 司相应核减净资本金额 15 期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括 A 保证金制度 B 风险准备金制度 C 涨跌停板制度 D 当日无负债结算制度 16 赵某是某期货公司从业人员 在从业过程中 赵某为了发展业务 对其客户谎称另一 期货从业人员经常出去赌钱 现在欠了很多赌债 千万不要把自己的期货交易委托给他管 理 根据以上信息 回答下列问题 针对赵某的行为 期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月的处分 期货业协会做出该处分后 应当 A 将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B 要求其所在机构在指定媒体上发出公告 C 按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D 向中国证监会报告 17 期货公司办理 等事项 应当经国务院期货监督管理机构批准 A 公司停业 B 变更业务范围 C 参股境外期货类经营机构 D 控股股东发生变化 18 下列关于中国证监会的表述中正确的有 A 依法对期货公司进行监督管理 B 无权对期货公司分支机构进行监督管理 C 中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D 中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 19 保证金可以以 方式支付 A 现金 7 B 标准仓单 C 可流通国债 D 支票 20 从事期货交易活动 应当 A 公平