中国铁建合规培训基础课程试题答案

中国铁建合规培训基础课程试题中国铁建合规培训基础课程试题 1 单选 5 分 招标人或其现任股东涉嫌腐败 欺诈等非法行为 这种情形属于哪一级别合规风险 请参考 投标合规管理实施细则 第十一条作答 A 特定级别风险 B 第一级别风险 C 第二级别风险 D 第三级别风险 2 单选 5 分 在与第三方合作前 应对第三方进行尽职调查 请参考 第三方尽职调查实施细则 第四条作答 A 合规办公室 B 业务部门 C 合规官 D 公司聘用的律师事务所 3 单选 5 分 下列哪项属于采购合规风险中的第一级别风险 请参考 采购合规管理实施细则 第十七条作答 A 采购相对方曾被联合国列为恐怖组织 B 采购相对方现任股东现为国际刑事通缉犯 C 采购相对方被股份公司列入禁止合作名单 D 采购相对方是自然人且合同金额超过 200 万人民币 4 单选 5 分 各单位在现金支付之前必须采取周密的财务措施 控制现金支付的审批并保留文件记 录 所有现金支付至少经 位员工审批 发起现金支付的当事人除外 请参考 现金支付合规管理实施细则 第五条作答 A 1 B 2 C 3 D 4 5 单选 5 分 股份公司负责人开展的外事接待 商务接待活动 提供纪念品标准每次人均最高不超 过 元 请参考 业务招待合规管理实施细则 第五条作答 A 300 B 400 C 600 D 800 6 单选 5 分 以各单位名义实施的捐赠赞助必须填写 事先向本级单位业务部门负责人和合规主 管部门报告并获得批准 请参考捐赠赞助合规管理实施细则第九条作答 A 捐赠赞助合规审批表 B 诚信合规申明 C 第三方合规申明 D 员工合规申明 7 多选 5 分 合同合规审核的重点内容包括 请参考 合同合规管理实施细则 第七条以及附件 2 合同法律合规审核表 作答 A 是否已完成相对方尽职调查或资格审查 B 合同约定是否符合公司合规管理制度的规定 C 诚信合规协议 是否作为合同附件一并签署 D 是否对 诚信合规协议 的内容进行了修改 8 判断 5 分 在投标过程中 若发现存在特定级别合规风险 各单位仍然可以投标 请参考 投标合规管理实施细则 第十二条作答 A B 9 判断 5 分 各单位投标部门应要求投标负责人签署 投标文件真实性证明表 请参考 投标合规管理实施细则 第十九条作答 A B 10 判断 5 分 对于各单位拟合作金额低于人民币 50 万元的第三方 不需按 第三方尽职调查实施细 则 进行全面尽职调查 请参考 第三方尽职调查实施细则 第二条作答 A B 11 判断 5 分 各单位在与第三方合作时 若发现第三方存在第二级别风险 则无需审批 可直接合 作 请参考 第三方尽职调查实施细则 第十二条作答 A B 12 判断 5 分 各单位采购部门在完成 采购相对方调查问卷 和 采购相对方评估表 后 应立即 提交本单位合规官处理 判断是否存在 高风险信号 请参考 采购合规管理实施细则 第十六条作答 A B 13 判断 5 分 采购相对方风险属于第二级别的 各单位不需履行审批程序 可直接签订合同 请参考 采购合规管理实施细则 第十八条作答 A B 14 判断 5 分 合同合规管理应贯穿合同管理的全过程 包括合同订立 履行 变更 终止等过程中 的合规管理和监督 请参考 合同合规管理实施细则 第四条作答 A B 15 判断 5 分 各单位业务部门在签署合同前 应将合同及相关资料提交本单位合规主管部门进行合 规审核 请参考 合同合规管理实施细则 第七条作答 A B 16 判断 5 分 各单位均应尽量避免使用现金支付 确需使用现金支付的 应按程序进行审核审批 请参考 现金支付合规管理实施细则 第四条和第六条作答 A B 17 判断 5 分 股份公司员工在业务招待中应严格遵守股份公司业务招待管理制度 其他单位人员按 照各单位相关制度执行 本单位没有制度的 执行股份公司规定 请参考 业务招待合规管理实施细则 第三条作答 A B 18 判断 5 分 各单位可以自己名义任意实施政治性捐赠 请参考捐赠赞助合规管理实施细则第八条作答 A B 19 判断 5 分 各单位应确保有足够数量的合规官从事合规工作 并保障合规官在职责范围内有足够 权限独立 自主履行职责以有效落实合