2016年上半年北京《证券市场》之国际债券概述考试题

2016 年上半年北京年上半年北京 证证券市券市场场 之国之国际债际债券概述考券概述考试题试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 根据 的不同 可以将基金分为在岸基金和离岸基金 A 法律形式 B 资金来源和用途 C 投资理念 D 投资目标 2 根据 证券法 规定 上市公司公开发行新股 应满足的条件之一是 A 最近 3 年无重大违法行为 B 最近 24 个月内曾公开发行证券的 不存在发行当年营业利润比上年下降 50 以 上的情形 C 最近 3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利 润的 30 D 最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6 3 负责开立并管理基金资产账户 A 基金投资者 B 基金发起人 C 基金托管人 D 基金管理公司 4 指与公司关系密切 能够影响公司客户服务能力的各种因素 主要包括股 东支持 销售渠道 客户 竞争对手及公众 A 外部环境 B 宏观环境 C 内部环境 D 微观环境 5 债券募集说明书所引用的审计报告 资产评估报告 资信评级报告 应当由 有资格的证券服务机构出具 并由 有从业资格的人员签署 A 1 名 B 至少 2 名 C 3 名以上 D 5 名以上 6 2009 年 4 月 113 某股份有限公司刊登招股说明书 上网定价发行 3500 万 股 承销期为 4 月 1 日 5 月 1 日 公司注册股本为 7500 万股 2009 年盈利预 测中的利润总额为 2323 万元 净利润为 1711 万元 那么 加权平均法下的每 股收益为 元 A 0 174 B 0 179 C 0 236 D 0 243 7 在美国存托凭证 ADR 的业务机构中 负责 ADR 的保管和清算的机构是 A 证券交易所 B 存券银行 C 托管银行 D 中央存托公司 8 封闭式基金的价格主要受 的影响 A 投资基金规模 B 基金份额净值 C 市场供求关系 D 投资时间长短 9 下面关于可转换债券的叙述 错误的是 A 可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B 可转换债券具有双重选择权 C 投资者可自行选择是否转股 而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择 权 D 可转换债券限定了发行人的收益 投资者的风险 对发行人的风险 投资 者的收益却没有限制 10 英国统计学家 KarlPearson 提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式 通常称为积矩相关系数 它用公式表示为 A B C D 11 申请人申请记账式国债承销团成员资格的 应当将申请材料提交至 A 国资委 B 财政部 C 中国人民银行 D 发改委 12 在我国 具有证券自营业务资格的机构投资者是 A 商业银行 B 信托投资公司 C 保险公司 D 证券经营机构 13 金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有 A 投资银行等机构自有资金有限 主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产 倍数 B 保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大 C 无节制地开发过度打包的基础产品 导致产品的风险程度不透明 D 层次过多使得高杠杆运作的风险放大 不易被投资者察觉 加剧高杠杆产 品风险的蔓延 14 如果投资者是风险规避者 其无差异曲线的特征是 A 负斜率 下凸 B 负斜率 上凸 C 正斜率 上凹 D 正斜率 下凹 15 对指数基金认识正确的是 A 由于指数基金的投资非常分散 可以完全消除投资组合的系统风险 B 指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种 C 投资组合模仿某一股价指数或债券指数 当价格指数上升时 基金收益减 少 D 对于投资者尤其是机构投资者来说 指数基金是他们避险套利的重要工具 16 按照我国现行法律规定 发行人将证券卖给投资者 未向其提供招股说明 书 属于 A 内幕交易行为 B 操纵市场行为 C 欺诈客户行为 D 虚假陈述行为 17 以下选项中 不认为存在最佳资本结构的是 A MH 理论 B 传统折中理论 C 净收入理论 D 净经营收入理论 18 有价证券之所以能够买卖是因为它 A 具有价值 B 具有使用价值 C 代表着一定量的财产权利 D 具有交换价值 19 获得证券执业资格 年而未在证券业岗位上就职 资格证书自动失效 A 1 B 2 C 3 D 4 20 在委托买卖证券的交易中 投资者作为委托人 享有的权利不包括 A 寻求司法保护权 B 选择经纪商的权利 C 要求经纪商保证最低风险的权利 D 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 21 目前 我国可转换债券的债转股是通过 来进行的 A 登记结算公司 B 证券交易所 C 所委托的证券公司 D 发行该债券的上市公司 22 技术分析流派对证券价格波动原因的解释是 A 对价格与价值间偏离的调整 B 对市场心理平衡状态偏离的调整 C 对价格与所反映信息内容偏离的调整 D 对市场供求与均衡状态偏离的调整 23 为了满足投资者中途抽回资金 实现变现的需要 一般在基金资产中保 持一定比例的现金 A 封闭式基金 B 开放式基金 C 国债基金 D 股票基金 24 所有关于基金绩效衡量的指标均是 A 事前衡量 B 事后衡量 C 全面衡量 D 局部衡量 25 股东大会是股份公司的 A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 基金管理公司主要职责有 A 依法募集基金 B 进行基金资产的评估管理 C 编制中期基金报告 D 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 2 开放式基金的交易价格取决于 A 基金总资产值 B 供求关系 C 基金净资产 D 基金单位净资产值 3 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是 A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D 看跌期权 4 发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段 与存 款相比它有 的特点 A 专用性 B 集中性 C 高利性 D 流动性 5 基金宣传推介材料中可以使用 的语言表述 A 业绩优良 B 尽享牛市 C 投资需谨慎 D 欲购从速 6 证券公司从事短期融资券主承销业务 其公司的财务指标必须符合 的条件 A 总资产规模不低于 30 亿元人民币 B 净资产规模不低于 10 亿元人民币 C 净资本规模不低于 20 亿元人民币 D 上年度净利润不低于 4 亿元人民币 E 净资本利润率不低于 4 7 根据我国 禁止证券欺诈行为暂行办法 的规定 证券经营机构将自营业务 和代理业务混合操作属于 的行为 A 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈客户 D 虚假陈述 8 国际债券的种类包括 A 外国债券 B 美洲债券 C 亚洲债券 D 欧洲债券 9 基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括 A 健全性原则 B 有效性原则 C 审慎性原则 D 相互制约原则 10 股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随 的变化作调整 A 公司经营状况 B 银行存款利率 C 普通股股息 D 股票市场市盈率 11 如果债券按单利计算 并且一次还本附息 其价格决定公式为 面值为 M A P M 1 in 1 rn B P Min 1 rn C P M 1 i n 1 r n D P Min 1 r n 12 股票的发行和交易应遵循的原则是 A 公开 B 公平 C 公正 D 诚实信用 13 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括 A 国债承销团成员应具备的基本条件 B 注册资本不低于人民币 8 亿元的非存款类金融机构 C 注册资本不低于人民币 3 亿元或者总资产在人民币 100 亿元以上的存款类 金融机构 D 营业网点在 40 个以上 14 道 琼斯股价平均数采用 来计算股价平均数 A 简单算术股价平均数法 B 加权股价平均数法 C 修正股价平均数法 D 几何股价平均数法 15 基础资产价格与期权价格的关系是 A 基础资产价格的波动性越大 期权价格越高 B 基础资产价格的波动性越大 期权价格越低 C 基础资产价格与期权价格无明显关系 D 基础资产价格与期权价格取决于汇率水平 16 一般来说 在利率将上调的预测下 在长期国债和短期国债中 人们会倾 向于投资 A 长期国债 B 短期国债 C 长期国债和短期国债 D 不能确定 17 下列各项中 只能采用现金轧差方式结算的金融期权是 A 股票期权 B 股票指数期权 C 利率期权 D 货币期权 18 关于最低结算备付金限额表述错误的是 A 结算参与人在其账户至少应留足该限额的资金量 B 最低备付可用于完成交收 但不能划出 C 最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额 D 最低备付如用于交收 当日必须补足 19 上市公司发行新股信息披露的一般要求有 A 上市公司在公开发行证券前的 2 5 个工作日内 应当将经中国证监会核准 的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊 同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站 置备于中国证监会指定的 场所 供公众查阅 B 上市公司在非公开发行新股后 应当将发行情况报告书刊登在至少一种中 国证监会指定的报刊 同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站 置备于 中国证监会指定的场所 供公众查阅 C 上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要 发行情况公告书刊登于 其他网站和报刊 但不得早于法定披露信息的时间 D 上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要 发行情况公告书刊登于其他网站和报刊 20 是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构 则是一类向投资 者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构 A 基金评级机构 律师事务所 B 基金投资咨询公司 基金评级机构 C 基金评级机构 基金投资咨询公司 D 律师事务所 基金评级机构 21 投资者发出委托指令的形式有 A 当面委托 B 代理委托 C 电话委托 D 函电委托 E 自助委托 22 截至 2010 年 3 月 中国证监会已相继与 个国家 或地区 的证券 期货 监 管机构签署了 46 个监管合作备忘录 A 46 B 44 C 42 D 40 23 关于股票投资组合管理基本策略 以下说法正确的是 A 在有效市场中 消极型管理是最佳选择 B 如果股票市场是一个有效的