2017年上半年四川省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题

2017 年上半年四川省年上半年四川省证证券从券从业资业资格考格考试试 证证券市券市场场法律 法律 法法规规概述考概述考试试题试试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 证券公司从每年的 中提取交易风险准备金 用于弥补证券交易的损失 A 营业收入 B 管理费用 C 营业利润 D 税后利润 2 麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算 出的加权平均数 它能够体现利率弹性的大小 因此 A 具有相同麦考莱久期的债券 其再投资风险是相同的 B 具有相同麦考莱久期的债券 其制度风险是相同的 C 具有不同麦考莱久期的债券 其利率风险是可以相同的 D 具有相同麦考莱久期的债券 其利率风险是相同的 3 下列关于证券自营业务的说法中 正确的是 A 买卖对象为上市证券 B 主要收入为佣金收入 C 证券公司都有自营资格 D 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 4 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为 不正确的是 A 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B 以获取佣金或者其他利益为目的 用客户委托资产进行不必要的交易 C 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 5 认购公司型基金的投资人是基金公司的 A 股东 B 管理人 C 委托人 D 债权人 6 国有企业 集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后 向中国证监会提出境外上市申请 净资产应不少于 亿元人民币 过去 1 年税后利润应不少于 万元人民币 A 2 600 B 3 5000 C 4 6000 D 5 5000 7 如果两种债券的息票利率 面值和收益率等都相同 则期限较短的债券的价 格折扣或升水会 A 较小 B 较大 C 一样 D 不确定 8 在上网发行资金申购流程中 发行人和主承销商应在 日前提供确定的发 行价格 A T 1 B T 2 C T 3 D T 4 9 资产评估中运用清算价格法评价资产价值时 应当根据资产清算时其资产的 评定重估价值 A 可变现值 B 净资产 C 净资本 D 账面净值 10 如果市场是有效的 则债券的平均收益率和股票的平均收益率 A 大体保持相对稳定的关系 B 保持相反的关系 C 两者没有任何关系 D 大体保持相等的关系 11 基本分析流派以 作为投资分析对象与投资决策的基础 A 证券的市场价和量的变化 B 证券的市场价格 成交量 C 上市公司的基本财务数据 D 完成价量变化所经历的时间 12 在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净 值的 A 20 B 40 C 60 D 80 13 资本市场直线的 Y 轴截距代表 A 无风险收益率 B 风险溢价 C 风险的价格 D 效用等级 14 合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后 委 托 为其申请开立证券账户 A 托管人 B 代理人 C 证监会 D 证券交易所 15 股票以面值作为发行价 称为 A 平价发行 B 折价发行 C 溢价发行 D 市价发行 16 优先股股息在当年未能足额分派时 能在以后年度补发的优先股 称为 A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股 17 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围 为其设立的交易单元设 定的交易或其他业务权限不包括 A 一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B 大宗交易 C 协议转让 D 自营证券交易 18 公司的法定代表人为 A 董事长 B 总经理 C 董事会指定 D 公司章程规定 19 获准上市的基金 须于上市首日前的 个工作日内至少在一种中国证监会 指定的报刊上公布上市公告书 A 7 B 5 C 3 D 1 20 中国结算上海分公司在 日下午进行证券和资金交收 A T B T 1 C T 2 D T 3 21 证券投资咨询人员有 行为的 中国证监会将视情节 认定其为市场禁入 者 A 挪用所管理的基金资产的 B 出具的专业文件有虚假 严重误导性陈述或者重大遗漏的 C 利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的 D 违反基金章程进行投资 造成重大经济损失的 22 公开募集证券说明书所引用的审计报告 盈利预测审核报告 资产评估报 告 资信评级报告 应当由有资格的证券服务机构出具 并由至少 名有从 业资格的人员签署 A 1 B 2 C 3 D 5 23 股票内在价值的计算方法模型中 假定股票永远支付固定的股利 A 现金流贴现模型 B 零增长模型 C 不变增长模型 D 市盈率估价模型 24 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取 但费率不得超 过认购和申购金额的 A 1 B 3 C 5 D 10 25 发行人和主承商必须在 情况之前将确定的发行价格进行公告 A 股票配售 B 资金入账 C 网上发行 D 资金解冻 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 我国 基金法 规定 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的 担任 A 商业银行 B 基金公司 C 信托投资公司 D 实力雄厚的证券公司 2 证券市场的结构可以有许多种 但较为重要的结构有 A 层次结构 B 品种结构 C 投资收益结构 D 交易市场所结构 3 下列证券中 容易受到购买力风险影响的证券为 A 普通股 B 优先股 C 固定收益政府债券 D 固定收益金融债券 4 与交易所相比 场外交易的优势在于 A 交易设施先进 B 交易灵活 C 交易成本低 D 交易的法律条件宽松 5 关于债券发行的定价方式 下列描述正确的有 A 债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B 按照招标标的分类 有美式招标和荷兰式招标 C 按价格决定方式分类 有价格招标和收益率招标 D 一般情况下 短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 6 根据证券化产品的金融属性不同 可以分为 A 股权型证券化 B 债权型证券化 C 混合型证券化 D 境内资产证券化 7 招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括 A 发行股数 B 拟上市的证券交易所 C 招股说明书签署日期 D 发行股票的类型 8 关于 ETF 二级市场交易 T 日日终 中国结算上海分公司按照结算参与人 委托 将 从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户 再统一划拨至 证券集中交收账户 A 结算参与人名下证券账户 T 日卖出的 ETF 份额 赎回所用的 ETF 份额 申 购所用的组合证券 B 由于 T 日赎回需从基金管理人 ETF 证券账户付出的组合证券 C 结算参与人名下证券账户 T 日买入和申购的 ETF 份额 赎回的组合证券 D 由于 T 日申购而需转入基金管理人 ETF 证券账户的组合证券 9 如果以投资目标为标准对证券组合进行分类 那么常见的证券组合有 A 指数化型 B 被动管理型 C 增长型 D 货币市场型 10 是指一笔数额较大的证券交易 通常在机构投资者之间进行 A 集中竞价交易 B 大宗交易 C 综合协议交易 D 固定收益平台交易 11 下列各项可以进行综合协议交易的有 A 国债 B 债权质押式回购 C 家庭理财产品 D A 股 12 根据我国规定 封闭式基金的存续时间不得少于 年 最低募集数额 不得少于 亿元 A 10 5 B 5 10 C 5 2 D 10 10 13 以下属于证券投资基金与银行储蓄不同点的有 A 信息的披露程度 B 投资者的期望收益不同 C 风险不同 D 性质不同 14 基金持有的金融资产通常归类为 A 持有至到期投资 B 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 C 贷款和应收款项 D 可供出售的金融资产 15 股份有限公司股份的特点是 A 股份的平等性 B 股份的不可分性 C 股份的金额性 D 股份的可转让性 16 根据现行有关部门制度规定 上海证券交易所上市的 B 股现金红利的派发 权益登记日为 日 A T 2 B T 4 C T 6 D T 11 17 下面给出关于清算的四种解释 其中错误的是 A 指一定经济行为引起的货币资金关系的应收 应付的计算 B 指公司 企业结束经营活动 收回债务 处置分配财产等行为的总和 C 企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D 银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 18 是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的 在将来某 一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议 A 金融互换 B 金融期权 C 金融期货 D 金融远期合约 19 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归 所有 并根据 各投资者所持有的基金份额比例进行分配 A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金投资者 D 服务机构 20 证券交易所质押式回购交易要求 用于债券回购的券种必须 A 信誉高 B 发行期限长 C 流动性好 D 收益高 21 属于基金监管法规体系中的规范性文件 A 基金销售业务信息管理平台管理规定 B 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 C 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 D 基金销售适用性指导意见 22 公司最近 年连续亏损 交易所可暂停其可转换公司债券上市 A 2 B 3 C 5 D 6 23 GDP 保持持续 稳定 高速的增长 则证券价格将 A 上升 B 下跌 C 不变 D 大幅波动 24 公司发行境内上市外资股 下列对应聘请的评估机构要求正确的是 A 主要由境内的评估机构担任 B 境内的资产评估应当是具有从事证券相关业务资格的机构 C 主要由境外的评估机构担任 D 企业只可以聘请境内估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估 25 根据证券法律