股权融资尽职调查所需材料清单

股权融资尽职所需材料清单股权融资尽职所需材料清单 一 公司基本情况一 公司基本情况 1 公司基本资料 1 公司中 英文名称及其缩写 办公地址及其邮政编码 电话 传真号码 互联网网址 电子信箱等 中文名称 英文名称 法定代表人 有限公司设立日期 注册资本 注册号 住所 邮编 电话 传真 互联网网址 电子邮箱 2 公司营业执照 3 公司生产经营有关的所有政府或行业给予的许可性文件 包括 企业资质 证明 生产许可证 进出口特许证明等文件 4 公司规章和管理制度 第一章 总则 第二章 企业精神 第三章 人员招募与任用规定 1 人员增补的申请 2 招募 3 任用 4 报到 5 人事变动 第四章 厂区管理规章细则 1 厂区管理 2 厂区管理规章制度细则 违者按规章制度视情节予以处罚 第五章 考勤制度 第六章 薪资制度 第七章 奖惩规定 第八章 员工福利 1 员工培训 2 社会保险 第九章 安全 1 安全卫生管理规则 2 消防安全原则 3 消防安全管理规定 第十章 环境卫生 第十一章 门禁管理规定 第十二章 公车驾驶管理办法 第十三章 员工住宿管理条例 2 历史沿革 1 公司设立时的有关批准文件或发起人协议 出资协议等 2 公司历次工商变更的 企业法人营业执照 以及工商变更登记资料 3 公司历次股权变更协议 4 公司自成立以来历次股东大会 董事会 监事会决议 5 公司历次注册资本调整及验资报告 评估报告 6 自设立以来的历次公司章程 3 公司控股股东与其他主要股东或实质控制人的基本情况 1 自然人股东 包括自然人的姓名及简要背景 2 法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景 3 控股股东下属分公司 子公司和参股企业 联营企业情况 如有 用方框 图表示其结构关系 4 控股股东最近一年及一期的财务报告 4 公司组织架构设置图 1 公司直接或间接控股的子公司及参股公司 以及对企业财务状况和经营成 果等有实质影响的其他下属公司 2 公司其它形态的对外投资 含任何海外投资或海外经营 包括但不限于 股票 债券类有价证券投资 3 公司内部管理架构 包括各主要职能部门及隶属关系 5 员工情况 1 公司目前的用工方式 职工人数 教育程度 年龄分布情况 公司用工方式 合同工 实施 8 小时全日制劳动 2 公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况 公司退休等与劳动人事有 关的政策及计划 公司员工福利政策情况 3 公司近三年是否存在劳资纠纷情况 如有 请说明 二 公司财务状况二 公司财务状况 1 公司最近三年经会计师事务所审计的财务报告 如有 或财务报表 2 未来财务状况变动或预测 3 公司重要资产情况 包括土地 房屋 设备 含车辆 等 1 公司营业执照复印件 公司开户许可证复印件 公司组织机构代码证复印 件 公司税务登记证复印件 贷款卡复印件 2 公司所有的房屋产权证明 3 公司所有的土地使用权证明 4 公司拥有的产品专利证书以及各相关技术认证 5 公司所有的其他形态资产所有权证明 4 公司借款以及对外提供的抵押 担保情况 1 公司为其它企业 事业单位的债务提供保证的情况 如有 请提供保证合 同 2 公司借款 与银行间关于销售的信贷安排等 如有 请提供相关协议 5 重大合同 1 公司正在履行或即将履行的标的金额人民币 500 万元以上的重大采购合同 销售合同 6 税务情况 1 公司需要缴纳的税种和费用的资料 依法应缴纳的税种名称 税率等 包 括但不限于营业税 增值税 所得税等 近两年实际纳税情况说明 2 公司税务登记证明 公司历年完税证明和最近两年实际纳税情况说明 3 公司享受的税收优惠及税务部门的批准文件 4 公司最近三年是否受到税务部门处罚 如有 请说明并提供处罚凭证 三 公司经营状况阐述三 公司经营状况阐述 1 近三年的公司销售额和利润率 2 主要产品和新产品开发 3 市场占有率 4 销售网络 主要客户群 5 竞争优势及策略 6 未来计划及目前面临的主要问题 四 公司近三年重组和产权界定情况四 公司近三年重组和产权界定情况 1 重组过程及重组方案 2 相应审计报告 评估报告 3 法律意见书 相关的董事会 股东会决议文件 4 股权 产权交割凭证 5 政府相关批复 五 公司高级管理人员与核心技术人员简历与基本情况五 公司高级管理人员与核心技术人员简历与基本情况 1 高级管理人员是指 董事 监事及总经理 副总经理 财务负责人 技术负 责人和董事会秘书等 2 上述人员的基本情况 包括姓名 性别 国籍和是否有在境外的永久居留权 年龄 学历 职称 曾经担任的重要职务及任期 主要工作经历及在企业的现 任职务和兼任其他单位的职务 核心技术人员的主要成果及获得的奖项 3 董事长 监事会主席及总经理 技术负责人在最近二十四个月内变动的经过 及原因 六 诉讼及行政