帮考网基础第三套押题汇编

帮考网基础第三套押题帮考网基础第三套押题 1 证券投资基金托管人是 D 权益的代表 A 基金公司 B 基金管理人 C 基金托管人自身 D 基金持有人 2 关于证券市场 下列表述正确的是 B A 关于商品经济而言 证券市场的历史要长的多 B 证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展 C 其产生和信用制度无关 D 以上都不对 3 以下 D 不属于证券交易所交易系统 A 交易主机 B 交易大厅 C 参与者交易业务单元或交易席位 D 信息服务网 4 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时 B 会采取一定的措施以平抑股价波动 A 中国人民银行 B 证券监管管理机构 C 证券业协会 D 财政部 5 通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是 C A 封闭式基金 B 企业年金 C 开放式基金 D 社保基金 6 2007 年以来发生的全球性金融危机中 导致大量金融机构陷入危机的是最重要一类衍 生金融产品是 C A ADR B CDOS C CDS D ABS 7 债券利息支出属于公司的 C A 营销经费 B 利润 C 费用范围 D 直接成本 8 根据 中华人民共和国刑法 依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒 重要事实的财务会计报告 属于 B A 内幕交易 泄露内幕信息罪 B 提供虚假财务会计报告罪 C 欺诈发行股票 债券罪 D 编造并传播影响证券交易虚假信息罪 9 证券公司代理证券发行人发行证券的行为 称为 A A 证券承销 B 证券经纪业务 C 证券自营业务 D 资产管理业务 10 股票发行后 股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票 称为 C A 可转换优先股票 B 浮动收益优先股票 C 股息率可调整优先股票 D 一般优先股票 11 股份公司在提供优先认股权时会设定一个 C 在此日期前 含当日 认购普通股票 的 该股东享有优先认股权 A 股权认购日 B 股权发行日 C 股权登记日 D 股权交易日 12 以下不属于 企业债券管理条例 管理范围的是 A A 金融债券和外币债券 B 企业债券 C 短期融资券 D 以上都不是 13 以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是 A A 成长型基金 B 收入型基金 C 平衡型基金 D 混合型基金 14 香港证券市场的 H 股指数即 B A 恒生指数 B 恒生中国企业指数 C 恒生行业指数 D 恒生中资行业指数 15 我国 公司法 规定 公司从税后利润中提取法定公积金后 经股东大会决议 可以 从税后利润中提取 C A 公益金 B 红利 C 任意公积金 D 股息 16 以下关于公司财务状况分析的说法错误的是 C A 公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素 B 通常用公司负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性 C 通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股 D 公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系 17 普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是 A A 普通股票股东要求 分配公司资产时权利不是任意的 必须是在公司解散清算之时 B 普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配 C 普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配 D 普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配 18 按证券所代表的权利性质分类 有价证券可分为 D A 政府证券 政府机构证券和公司证券 B 公募证券和私募证券 C 上市证券和非上市证券 D 股票债券和其他证券 19 非流通股股东提出股权分置改革建议 应委托公司 B 召集 A 股市场相关股东举行 会议 审议公司股权分置改革方案 A 监事会 B 董事会 C 股东大会 D 经营委员会 20 扬基债券所吸收的主要是 A A 美元资金 B 日元资金 C 人民币资金 D 欧元资金 21 我国规定封闭式基金的收益分配 C A 年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的 80 B 每年不得少于两次 C 每年不得少于一次 D 以上都不对 22 以下哪种风险不属于系统风险 A A 信用风险 B 利率风险 C 经济周期波动风险 D 政策风险 23 C 被视为最具权威性的股价指数 被认为是反映美国政治 经济和社会最灵敏的指 标 A 金融时报交易所指数 B 日经 225 股价指数 C 道琼斯指数 D NASDAQ 市场及其指数 24 权证上权证发行人发行的合约发行人作为权利的 B 承担全部责任 A 享有者 B 授予者 C 接受者 D 设定者 25 我国 证券法 规定 证券市场内幕信息不包括 A A 公司的一般投资行为和购置财产的决定 B 公司营业用主要资产的抵押 出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 C 上市公司收购的有关方案 D 公司股权结构的重大变化 26 证券交易通常都必须遵循 C A 客户优先原则和时间优先原则 B 价格优先原则和数量优先原则 C 价格优先原则和时间优先原则 D 时间优先原则和价格优先原则 27 交易所交易基金简称为 A A ETF B LOF C TIPS D 以上都不是 28 日经 225 股价指数是 A 编制和公布的 A 日本经济新闻社 B 道 琼斯公司 C 日本大藏省 D 东京证券交易所 29 债券发行的定价方式以 A 最典型 A 公开招标 B 单向招标 C 双向招标 D 以上都不是 30 通常以政府短期 中期 长期债券 欧洲美元债券 大面额可转让存单等利率工具为 基础资产的期权 称之为 C A 股票组合期权 B 货币期权 C 利率期权 D 呼唤期权 31 根据我国 公司法 规定 股款缴足后 股份有限公司的发起人应当在 A 内召开 创立大会 A 30 天 B 15 天 C 60 天 D 10 天 32 证券公司风险控制指标管理办法 规定 证券自营固定收益证券规模不得超过净资本 的 C A 200 B 300 C 500 D 600 33 以下不属于政府债券特征的是 B A 安全性高 B 流通性差 C 免税待遇 D 收益稳定 34 证券公司自营业务的最高决策机构是 C A 自营业务部门 B 投资决策机构 C 董事会 D 自营部门经理 35 我国 证券法 规定 上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起 C 内 提供中期报告 A 4 个月内 B 3 个月内 C 2 个月内 D 1 个月内 36 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类 通常可以分为一般债券和 A A 专项债券 B 普通债券 C 固定利率债券 D 浮动利率债券 37 证券市场监管的原则 不包括以下原则 D A 依法监管原则 B 保护投资者利益原则 C 三公原则 D 以自律为主原则 38 目前我国金融债券最主要的发行主体是 C A 商业银行 B 中国人民银行 C 政策性银行 D 证券公司 39 从产品属性看 权证是一种 C 类金融衍生品 A 远期 B 期货 C 期权 D 呼唤 40 能够在法律上或者事实上支配证券公司股东权利的法人 其他组织或个人被称为 B A 股东 B 实际控制人 C 股东会 D 独立董事 41 股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市 其公司股本总额必须不少于人民币 B A 2000 万 B 3000 万 C 4000 万 D 5000 万 42 证券发行核准制实行 B 管理原则 A 注册 B 实质 C 形式 D 备案 43 无记名股票与记名股票的差别主要表现在 C A 股东权利 B 股东义务 C 记载方式 D 收益与风险大小 44 股东大会一般每 B 定期召开一次 A 两年 B 一年 C 半年 D 一月 45 在没有优先股的条件下 普通股票每股账面价值是以 D 除以发行在外的普通股票 的股数求得的 A 总股数 B 总股本 C 总资产 D 净资产 46 在投资者结构上 B 逐渐成为企业债券的主要投资者 A 个人投资者 B 机构投资者 C 社保基金 D 保险公司 47 融资融券业务的决策与授权体系 原则上按照 C 的架构设立和运行 A 董事会 业务决策机构 分支机构 业务执行机构 B 董事会 业务执行部门 分支机构 业务决策机构 C 董事会 业务决策机构 业务执行机构 分支机构 D 董事会 分支机构 业务决策机构 业务执行部门 48 纽约证券交易所的名称出现在 D A 1790 年 B 1793 年 C 1817 年 D 1863 年 49 公司债券比相同期限政府债券的利率高 这时是 B 的补偿 A 利率风险 B 信用风险 C 购买了风险 D 财务风险 50 普通股股东能否分到红利以及分多少 取决于公司 C A 税后利润 B 公司规模 C 董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡 D 董事会对影响公司盈利的诸多因素的权衡 51 我国 证券法 规定 通过不正当手段获得内幕信息 在该信息公开前买卖证券 属 于 A 行为 A 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈发行股票 债券 D 编造并传播虚假信息 52 基金管理费通常按照每个估值日基金 D 的一定比率 年率 逐日计提的 A 总资产 B 净资本 C 流动资产 D 净资产 53 以个人为发行对象的非流通国债 一般是吸收个人的 A 大额投资资金 B 大额储蓄资金 C 小额储须资金 D 小额投资资金 54 欧洲债券是指借款人 C A 在欧洲国家发行 以欧洲标明值的外国债券 B 在欧洲国家发行 以该国货币标明面值的外国债券 C 在本国境外市场发行 不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 D 在本国发行 以欧元标明面值的外国债券 55 我国 证券法 规定 证券公司客户的交易结算资金应当存放在 A A 专门的清算交收账户 B 证券公司资金账户 C 客户资金账户 D 客户证券账户 56 股权分置是指 A 股市场上的上市公司股价按能否在证券交易所上市被区分为 C A 上市股和非上市股 B 优先股和普通股 C 流通股和非流通股 D 有限售条件股和无限售条件股 57 股分公司向股东转增股本采取送股的形式 这种送股的资金来源是 A A 资本公积 B 盈余公积 C 未分配利润 D 股本 58 我国有关法律规定 在支付普通股票的红利之前 公司分配税后利润的顺序是 A A 弥补亏损 提取法定公积金 提取法定公益金 提取任意公积金 B 提取法定公积金 弥补亏损 提取法定公益金 提取任意公积金 C 提取法定公益金 弥补亏损 提取法定公积金 提取任意公积金 D 提取任意公积金 弥补亏损 提取法定公积金 提取法定公益金 59 封闭式基金有固定的存续期 通常在 A 年以上 A 5 B 10 C 15 D 20 60 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动 A A 成正比 B 成反比 C 无关 D 无法判断 61 证券投资基金与股票 债券的区别在于 BCD A 筹资规模不同 B 反映的经济关系不同 C 所筹集资金的投向不同 D 风险水平不同 62 根据 律师事务所从事证券法律业务管理办法 以下说法正确的是 ACD A 律师事务所应当建立健全风险控制制度 加强对律师从事证券法律业务的管理 提高 律师证券法律业务水平 B 律师事务所要从事证券法律业务 其执行律师当有 20 名以上 其中 3 名以上曾从事过 证券法律业务 C 最近 3 年从事过证券法律业务 且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师可 以从事证券法律业务 D 律师被吊销执行证书 不得再从事证券法律业务 63 货币期权合约主要以 ABCD 为基础资产 A 美元 B 欧元 C 日元 D 英镑 64 根据产业周期理论 任何产业或行业通常要经历的阶段有 ABCD A 幼稚期 B 成长期 C 成熟期 D 稳定期 65 美国的中央存托公司主要负责 AB A ADR 的只管 B ADR 的清算 C ADR 的注册和过户 D 为 ADR 的持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务 66 债券和股票的主要区别是 ABCD A 权利不同 B 目的不同 C 期限不同 D 收益不同 67 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 即国九条的内容包括 ABCD A 充分认识大力发展资本市场的重要意义 B 推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务 C 进一步完善相关政策 促进资本市场稳定发展 D 健全资本市场体系 丰富证券投资品种 68 金融衍生工具的基本特征包括 ABCD A 联运性 B 不确定性和高风险性 C 杠杆性 D 跨期性 69 以下关于股票合并的说法正确的是 AB A 股票合并又称并股 B 股票合并通常会刺激股价上升或下降 C 并股常见于高价股 D 股票合并又称拆细 70 根据投资目标划分 证券投资基金可以分为 ACD A 成长型基金 B 效益型基金 C 收入型基金 D 平衡型基金 71 财政政策对股票价格影响的主要表现方面有 BCD A 提高资本得利税 股价上升 B 降低税率 企业税后利润和股息增加 股价上升 C 降低印花税 股价上升 D 通过扩大财政赤字 发行国债筹集资金 刺激经济发展 增加企业盈利水平股价上升 72 影响股票未来收益 引起股票内在价值变化的因素包括 ABC A 经济形势的变化 B 宏观经济政策的调整 C 供求关系的变化 D 以上都不是 73 从功能上看 金融创新品种包括 ABCD 等 A 天气衍生金融产品 B 能源风险管理工具 C 巨灾衍生产品 D 政治风险管理工具 74 设立证券公司需要符合的条件有 ABC A 有符合法律 行政法规规定的公司章程 B 有符合 证券法 规定的注册资本 C 主要股东具有持续盈利能力 信誉良好 最近 3 年无重大违法违规记录 净资产不得 低于人民币 2 亿元 D 主要股东具有持续盈利能力 信誉良好 最近 3 年无重大违法违规记录 净资产不得 低于人民币 3 亿元 75 发行公司在发行可转换证券后 在以下情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正 ABC A 送股 B 配股 C 增发股票 D 价格下降 76 可作为金融衍生工具的变量有 ABD A 利率 B 股票价格指数 C 股票面值 D 天气指数 77 每个经济周期一般都要经过 ABCD 等阶段 A 复苏 B 萧条 C 衰退 D 高涨 78 有些债券票面上附有一定的选择权 包括 ABCD 等 A 附有赎回选择权条款的债券 B 附有出售选择权条款的债券 C 附有可转换条款的债券 D 附有交换条款的债券 79 在我国 基金性质机构投资者包括 ABCD A 证券投资基金 B 社保基金 C 社会公益基金 D 企业年金 80 通常情况下 关于债券 以下说法中正确的是 BCD A 不同发债主休的债券利率不同 这是对利率风险的补偿 B 在通货膨胀严重的情况下 债券票面利率提高或发行浮动利率债券 C 同一发行主体的债券 长期债券利率比短期债券高 D 利率风险是债券的主要风险 81 证券公司设立子公司有两种形式 AC A 设立全资子公司 B 与合格境外投资者合资成立子公司 C 与符合 证券法 规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 D 与最近 1 年净资本低于 10 亿元人民币的企业合资设立子公司 82 我国证券公司进行融资融券业务管理的时候应该遵循一下基本原则 ABD A 依法合规 加强内控 严格防范和控制风险 切实维护客户资金的安全 B 应当健全业务隔离制度 C 业务实行分散管理 业务的决策和主要管理职责分散到公司各营业部 D 证券公司向客户融资 应当使用自由资金或者依法筹集的资金 向客户融券 应当使用 自有证券或者依法取得处分权的证券 83 债券是 AD A 债权债务关系的表现 B 真是资本 C 无期证券 D 有价证券 84 基金份额持有人享有基金的 AC A 基金份额转让权 B 投资管理权 C 收益权 D 资产保管权 85 用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量 其限量为 AB A 公开发行股票数量少于 4 亿股的 配售数量不超过本次发行总量的 20 B 公开发行数量在 4 亿股以上的 配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的 50 C 公开发行股票数量少于 4 亿股的 配售数量不超过本次发行总量的 40 D 公开发行数量在 4 亿股以上的配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的 60 86 中国证监会 ABCD A 是国务院直属机构 B 是全国证券 期货市场的主管部门 C 按国务院授权履行行政管理职能 D 按照相关法律 法规对全国证券 期货市场实行集中统一监管 维护证券市场秩序 保 障其合法运行 87 公司的内部控制目标包括 ABCD A 保证经营的合法合规及证券公司内部规整制度的贯彻执行 B 规范经营风险和道德风险 C 保证客户和证券公司的资产的安全 完整 D 保证公司的业务记录 财务信息和其他信息的可靠 完整 及时 88 分析公司财务状况 重点在意研究公司的 BCD A 创新能力 B 安全性 C 流动性 D 盈利性 89 证券公司内部控制应当贯彻 ABCD 的原则 确保内部控制有效 A 健全 B 合理 C 制衡 D 独立 90 我国 证券法 规定 证券交易所的监管权利包括 ABC 等 A 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 并报国务院证券监督管理机构 备案 B 对证券的上市交易申请行使审核权 C 上市公司出现法定情形时 就暂停或终止其股票上市交易形式决定权 D 监管新股的发行 91 现阶段 我国证券市场监管的目标是 ABCD A 保护投资者利益 保障合法交易活动 监督中介机构依法经营 B 运用和发挥市场机制的积极作用 限制其消极作用 C 防止认为操纵 欺诈等不法行为 维持市场正常秩序 D 运用灵活多样的方式调控市场与交易规则 引导投资方向 使之与经济发展相适应 92 金融期货与金融期权的不同之处包括 AC A 盈利特点不同 B 期限不同 C 履行保证不同 D 交易场所不同 93 我国 证券法 规定 证券登记结算机构应履行的职责包括 BCD A 为证券发行出具法律意见书 B 证券持有人名册登记 C 证券的存管和过户 D 证券交易所上市证券交易的清算和交收 94 记账式国债的特点不包括 BD A 可以记名挂失 B 安全无风险 C 可上市转让 D 利率优惠 95 当股份公司因解散或破产进行清算时 在对公司剩余资产的分配上 优先股股东排在 AC A 债权人之后 B 债权人之前 C 普通股股东之前 D 普通股股东之后 96 股票与债券的相同之处在于 BCD A 收益和风险相同 B 都是筹措资金的手段 C 收益率相互影响 D 都属于有价证券 97 金融期权交易的基础资产有 ABCD A 外汇 B 债券 C 股票 D 期货 98 下列事项中 可以用于分析公司经营状况的因素是 ABCD A 公司治理水平与管理层质量 B 公司竞争力 C 财务状况 D 公司改组或合并 99 保证公司债的担保人可以是 ACD A 政府 B 发行人 C 信誉好的银行 D 举债公司的母公司 100 随着金融市场的发展 多数政府债券具备了 AB 的职能 成为国家实施宏观经济 政策进行宏观调控的工具 A 金融商品 B 信用工具 C 套期保值 D 流通手段 101 债券基金的收益市场利率影响 当市场利率下降时债券基金收益一般也会随之下降 B A 正确 B 错误 102 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值 B A 正确 B 错误 103 一般说来 基金管理费率与风险成正比 而与基金规模关系不大 B A 正确 B 错误 104 凭证式国债是指由中国人民银行发行的 有固定面值及票面利率 通过纸质媒介记录 债权债务关系的国债 B A 正确 B 错误 105 在证券公司前 10 名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立懂事 B A 正确 B 错误 106 申请证券评级业务许可的资信评级机构具有证券从业资格的评级从业人员不少于 30 人 B A 正确 B 错误 107 基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益 A A 正确 B 错误 108 根据中国证监会 上市公司行业分类指引 按照行业分类 海通证券公司 代码 应 列为 综合类证券公司大类 I2121 B A 正确 B 错误 109 公司破产清偿时 债券持有者可先于优先股东收回本金 A 110 我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价 也不纳入指数计算 A 111 我国现行的股票发行制度采取注册制 B 112 中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担 A 113 中小企业板块股票作为一个整体 使用与主板市场相同的股票代码 B 114 结构化金融产品通话藏会内嵌一个或一个以上的衍生产品 其中有些产品是以合约规 定条款形式出现的 A 115 中国证监会可以根据情况对证券公司一般从业人员采取市场禁入措施 A 116 根据产品形态 金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具 B 117 对于可转换债券 从理论上说 将内嵌的权证西欧哪个主体债券中分离出来 与主 体债券分别进行独立交易是可行的 A 118 我国 证券投资基金法 规定 基金管理人 基金托管人和其他基金信息披露义务应 当依法披露基金信息 并保证所披露信息的真实性 准确性 完整和及时性 A 119 股东是公司财产的所有人 享有对公司财产直接支配处理权利 B 120 我国 证券法 的使用范围涵盖了再中国境内 外的股票 债券的国务院依法认定的 其他证券的发型 交易的监管 B 121 证券公司短期融资券管理办法 由中国证监会制定并发布 B 122 我国 证券法 规定 发行人或者发型代理人将证券出售给投资者时 未向其提供招 募说明书的 属欺诈客户行为 B 123 有相当数量的金融衍生工具是在非金融变量的基础上开发的 A 124 我国 公司法 规定 公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式 A 125 对附息债券而言 在给定偿还期限和到期收益率的情况下 债券的息票利率越高 再 投资收益对债券收益的影响越大 A 126 看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协议价格卖出一定数量基础金融工具的 权利 A 127 公平原则要有证券监管机构在其他两个原则的基础上 对一切被监管对象给予公正待 遇 B 128 封闭式基金有固定的存续期 A 129 中证规模指数的计算方法 修正方法 调整方法与沪深 300 指数相同 A 130 证券投资基金托管人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 B 131 创业板具有前瞻性 高风险 监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点 A 132 股票一经发行 购买股票的投资即成为公司的股东 A 133 根据我国 公司法 的规定 以募集方式设立股份公司的 发起人认购的股份不得少 于公司股份总数的 30 其余部分向社会公开募集 B 134 债券尽管有面值并代表一定的财产价值 但仍是一种虚拟资本 A 135 在期货交易中 只有期货合约的买方需要缴纳保证金 B 136 基金托管人是基金投资收益的受益人 B A 正确 B 错误 137 对于无息票债券而言 由于投资期间并无利息收入 因而不存在投资风险 B A 正确 B 错误 138 股票价格指数期货是为适应投资者管理股市风险 尤其是非系统风险的需要而产生的 B A 正确 B 错误 139 龙债券的发行人来自亚洲 欧洲 北美洲 南美洲 投资者主要来自亚洲的国家 B A 正确 B 错误 140 证券公司及其子公司