江苏省2016年期货从业资格《投资分析》：国内生产总值试题

1 江苏省江苏省 2016 年期货从业资格年期货从业资格 投资分析投资分析 国内生产总值 国内生产总值 试题试题 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问 其向期货交易所总 经理报告并申请批准 该总经理 A 不准许该副总经理兼职 B 可以批准该副总经理兼职 C 无权批准该副总经理兼职 D 可以助其以调用的形式进行兼职 2 内幕交易等重大期货违法行为时 经国务院期货监督管理机构主要负责人批准 可以限 制被调查事件当事人的期货交易 但限制的时间最多为 个交易日 A 5 B 10 C 20 D 30 3 6 月 5 日 某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约 40 手 成交价为 2220 元 吨 当日结算价格为 2230 元 吨 交易保证金比例为 5 则该客户当天须缴纳的保证金 为 A 44600 元 B 22200 元 C 44400 元 D 22300 元 4 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获得 了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回 答下列问题 题 如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理 根据规定 甲的任 职资格还要经过 的批准 A 中国证监会 B 期货业协会 C 中国证监会派出机构 D 期货交易所 5 执行价格为 14900 点的恒指看跌期权 当恒指为 时 可以获得最大赢利 A 14800 点 B 14900 点 C 15000 点 D 15250 点 6 国际上期货交易的指令有很多种 其中 同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指 令是指 A 双向指令 B 止损指令 2 C 套利指令 D 市价指令 7 丁某在某期货公司营业部开立账户 从事期货投资 某日 丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎 将丁某卖出指令敲成 买入 从而导致丁某保证金不足 小王向营业部经理汇报后 给丁某透支了营业部其他 客户保证金 3000 元 次日 该白糖合约价格下跌至 600 元 交易员小王自作主张卖出 5 手 白糖合约 将透支的 3000 元归还 当日 丁某发现这一事件 即提出索赔 如果丁某要 提起诉讼 应当以 为被告 A 期货公司 B 期货公司营业部 C 小王 D 期货公司和小王 8 林某是甲期货公司的期货从业人员 在从业过程中 林某为了获得更多客户 在为客户 提供服务过程中 多次向客户谎称其竞争对手 乙期货公司信誉低下 经常欺骗客户等 致使乙期货公司业务大幅度下滑 对于林某的行为 期货业协会有权根据具体情况给予 的惩戒 A 训诫 B 公开谴责 C 撤销其从业资格 D 行政处罚 9 美元较欧元贬值 此时最佳策略为 A 卖出美元期货 同时卖出欧元期货 B 买入欧元期货 同时买入美元期货 C 卖出美元期货 同时买入欧元期货 D 买入美元期货 同时卖出欧元期货 10 期货从业人员执业行为准则 自 施行 A 2003 年 7 月 1 日 B 2003 年 7 月 10 日 C 2003 年 6 月 30 日 D 2003 年 7 月 31 日 11 统一 严格的监管 A 英国 B 新加坡 C 美国 D 日本 12 期货公司的交易保证金不足 期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的 由于 行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失 期货交易所应当承担主要 赔偿责任 赔偿额不超过损失的 A 60 B 80 C 20 D 40 13 客户对交易结算报告的内容有异议的 应当在 内向期货公司提出书面异议 A 交易完成 15 日 3 B 交易完成 30 日 C 收到结算报告的当天 D 期货经纪合同约定的时间 14 期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的 低于 收取手续费 A 交易所规定标准 B 经营成本或行业自律标准 C 证监会规定的标准 D 期货公司规定的标准 15 套期保值的基本原理是 A 建立风险预防机制 B 建立对冲组合 C 转移风险 D 保留潜在的收益的情况下降低损失的风险 16 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是 A 服务周到 B 技能熟练 C 诚实信用 D 小心谨慎 17 管理和使用的具体办法由 制定 A 国务院期货监督管理机构 B 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C 国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D 国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 18 王某 黄某 李某均欲应聘该职位 根据张某 王某 黄某 李某具备的下列条件 你觉得 可能会被期货公司录用 A 张某专科毕业 从事期货业务 10 余年 B 王某获得法学硕士学位 毕业后一直从事律师行业 C 黄某本科学历 在期货公司从事期货业务达 5 年之久 D 李某曾经担任某期货公司的董事 但尚未获得期货从业人员资格 19 表明在近 N 日内市场交易资金的增减状况 A 市场资金总量变动率 B 市场资金集中度 C 现价期价偏离率 D 期货价格变动率 20 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获 得了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩 大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回答下列问题 假设该期货公司在经营过程中 2007 年曾经由于严重违规期货交易被当 地证监局要求整改 张某受到中国证监会的行政处罚 经整改完成后 证监会检验合格 期货公司欲申请金融期货结算业务资格 假设其他条件均符合规定 中国证监会应当 A 予以批准 B 不予批准 C 给予其一定考察期限 考察期限内无违法行为的才予以批准 D 予以批准 但应当限制其结算业务范围 4 21 的计算方法就是求连续若干天市场价格 通常采用收盘价 的算术平均 A 移动平均线 B 几何平均线 C 支撑线 D 压力线 22 下列关于期货公司的说法 不正确的是 A 期货公司的股东有虚假出资行为的 国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货 公司股权 但不得限制其股东权利 B 国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C 期货公司出现重大风险 严重危害期货市场秩序的 国务院期货监督管理机构可以对 其进行接管 D 期货公司出现严重危及稳健运行 损害客户合法权益的行为的 国务院期货监督管理 机构可以责令调整有关部门负责人员 23 大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金 后由于该期货 公司工作人员擅自代替客户进行期货交易 给客户造成了 15 万元的损失 客户向期货公司 提出赔偿请求 根据规定 大地期货公司应当补偿客户 A 10 万元 B 14 万元 C 15 万元 D 12 万元 24 期货交易所中层管理人员的任免应报 备案 A 中国期货业协会 B 本交易所会员大会 C 本交易所理事会 D 中国证监会 25 期货公司 期货从业人员 交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚 由 决定 A 中国工商行政管理总局 B 中国证监会 C 中国人民银行 D 中国期货业协会 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有多个符合题意 1 客户对当日交易结算结果的确认 应当视为 A 对当日所有持仓的确认 B 对该日之前所有持仓的确认 C 对当日交易结算结果的确认 D 对该日之前交易结算结果的确认 2 在我国 任何单位或者个人不得违规使用 进行期货交易 A 信贷资金 B 财政资金 C 自有资金 D 银行资金 3 保证金可以以 方式支付 5 A 现金 B 标准仓单 C 可流通国债 D 支票 4 监事和高级管理人员的任职资格的情形有 A 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构 的负责人 或者期货公司 证券公司的董事 监事 高级管理人员 自被解除职务之日起 未逾 5 年 B 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师 注册会计师或者投资咨询机构 财务顾 问机构 资信评级机构 资产评估机构 验证机构的专业人员 自被撤销资格之日起未逾 5 年 C 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构 证 券服务机构 期货公司 证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员 自被开除之 日起未逾 5 年 D 国家机关工作人员和法律 行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 5 当履行期货期权合约后 A 看涨期权的买方持有多头期货头寸 B 看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C 看跌期权的买方持有空头期货头寸 D 看跌期权的卖方持有多头期货头寸 6 下列关于波浪理论基本思想的说法 正确的是 A 波浪理论是以周期为基础的 它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期 并指 出 在一个大周期之中可能存在一些小周期 而小的周期又可以再细分成更小的周期 B 每个周期无论时间长短 都是以一种模式进行 C 每个周期都是由上升 或下降 的 5 个过程和下降 或上升 的 3 个过程组成 D 艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示 试图找出其上升 和下降的规律 7 期货交易所总经理的职权有 A 拟定风险准备金的使用方案 B 决定结算担保金的使用 C 组织协调专门委员会的工作 D 决定期货交易所机构设置方案 8 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制 并及时公布 A 周报表 B 月报表 C 季度报表 D 年报表 9 期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则 修订 予以公开谴责 A 情节严重 B 情节较轻 C 造成严重后果 D 未造成严重后果 10 证券公司申请中间介绍业务资格 应建立健全与介绍业务相关的 等制度 A 风险隔离 6 B 合规检查 C 内部控制 D 业务规则 11 在实践中 企业识别风险的方法有 A 风险列举法 B 流程图分析法 C VaR 方法 D CVaR 方法 12 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获 得了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩 大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回答下列问题 假设总经理李某在外出办理业务过程中 不小心将公司的期货业务经营许 可证遗失 对此 期货公司应当 A 在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B 请求中国证监会公告声明作废 C 持登载声明向中国证监会重新申领 D 公告期满后向中国证监会重新申领 13 期货公司的董事会除应当行使 公司法 规定的职权外 还应当履行下列 职责 A 研究制定客户保证金安全存管制度 确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期 货保证金安全存管监控的各项要求 B 研究制定风险管理 内部控制制度 C 审议并决定客户保证金安全存管制度 确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和 期货保证金安全存管监控的各项要求 D 审议并决定风险管理 内部控制制度 14 丁某在某期货公司营业部开立账户 从事期货投资 某日 丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎 将丁某卖出指令敲成 买入 从而导致丁某保证金不足 小王向营业部经理汇报后 给丁某透支了营业部其他 客户保证金 3000 元 次日 该白糖合约价格下跌至 600 元 交易员小王自作主张卖出 5 手 白糖合约 将透支的 3000 元归还 当日 丁某发现这一事件 即提出索赔 对于该期货 公司的行为 中国证监会可以采取下列 监管措施 A 给予警告 B 没收违法所得 并处违法所得 l 倍以上 5 倍以下的罚款 C 没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的 并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款 D 情节严重的 责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 15 商品投资基金的类型有 A 公募期货基金 B 私募期货基金 C 个人管理期货账户 D 集体管理期货账户 16 一个完整的期货交易流程应包括 A 开户与下单 B 竞价 C 结算 D 交割 7 17 孙某为某期货公司期货从业人员 一日 孙某母亲病重 急需钱用 但是孙某手头拮 据 无力支付手术费用 无奈之下 孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费 如果客户 得知孙某挪用保证金的行为后 向中国证监会反映了孙某的行为 中国证监会有权对孙某 采取的措施有 A 责令改正 B 监管谈话 C 纪律惩戒 D 出具警示函 18 风险管理的基本流程包括 A 风险识别 B 风险的预测和度量 C 风险控制 D 风险消除 19 李某本科毕业后获得法学硕士学位 在某律所工作 6 年以后 李某打算进入期货行业 发展 但是没有通过期货从业资格考试 根据规定 李某可以担任期货公司的 职务 A 董事长 B 经理层人员 C 总经理 D 监事会主席 20 下列关于期权合约最后交易日的说法 正确的是 A 在期货期权交易中 最后交易日的规定分两种情况 B 标准期权合约的最后交易日规定为 期货合约第一通知日 交割月前一交易日 前数两 个工作日之前的最后一个星期五 C 系列期权合约的最后交易日规定为 期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作 日之前的最后一个星期五 D 从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出 其最后交易日实际上比合约名义上的 月份提前了一个月 21 期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括 A 申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B 具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C 控股股东净资产不低于人民币 5000 万元 D 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 22 反向市场牛市套利的市场