[精品]证券基础知识题库客观题2055

2011 精品 ksdowe 1 证券市场的结构 发行人以筹资为目的 按照一定的法 律规定 向投资者出售新证券形成的 市场称为 单项选择题 1 A 一级市场 对对 2 B 二级市场 错 3 C 二板市场 错 4 D 三板市场 错 2 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序 可以分为 单项选择题 1 A 发行市场与流通市场 对对 2 B 场外市场与交易所市场 错 3 C 主板市场与二板市场 错 4 D 二板市场与三板市场 错 3 有价证券的分类 广义的有价证券包括 货币证券和资 本证券 单项选择题 1 A 商品证券 对对 2 B 凭证证券 错 3 C 权益证券 错 4 D 债务证券 错 4 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于 单项选 择题 1 A 货币证券 对对 2 B 权益证券 错 3 C 资本证券 错 4 D 凭证证券 错 5 有价证券的分类 按证券的经济性质分类 有价证券可 分为 单项选择题 1 A 政府证券 金融证券 公司证 券 错 2 B 上市证券 非上市证券 错 3 C 公募证券和私募证券 错 4 D 股票 债券和其他证券 对对 6 有价证券的分类 证券按照它的 可分为股票 债务和 其他证券三大类 单项选择题 1 A 募集方式 错 2 B 收益是否固定 错 3 C 经济性质 对对 4 D 发行主体 错 7 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行 审查条件 相对较松 不采用公示制度的证券是 单项选择题 1 A 国际证券 错 2 B 特定证券 错 3 C 私募证券 对对 4 D 固定收益证券 错 8 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进 行重大重组的上市公司增发或配股的 证券公司应按有关规定履行其对发行 人的发行 单项选择题 1 A 尽职调查 错 2 B 上市辅导 对对 3 C 发行审核 错 4 D 盈利预测 错 9 交易所登记结算公司诚信建设的主 要内容 是交易所及登记结算机构必须妥善 保管的资料 单项选择题 1 A 交易记录 错 2 B 原始凭证 对对 3 C 结算凭证 错 4 D 证券登记帐户 错 10 交易所登记结算公司诚信建设的 主要内容 交易所应加强对 行为的监控 要能 及时发现股价异常波动情况 并及时 全面的监管部门报告 单项选择题 1 A 信息披露 错 2 B 市场操纵 对对 3 C 内幕交易 错 4 D 市场欺诈 错 11 交易所登记结算公司诚信建设的 主要内容 交易组应按照 的要求 认真负责的 组织好日常交易 单项选择题 1 A 交易所章程 错 2 B 证券法 对对 3 C 股票发行与交易管理暂行 条件 错 4 D 三公原则 错 12 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利 率高 这是对 的补偿 单项选择 题 1 A 信用风险 对对 2 B 利率风险 错 3 C 政策风险 错 4 D 通货膨胀风险 错 13 诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料的 其资产负债表报表日和利润表及其 他规定的报表的报告终止日距交易 首日不得超过 其盈利预测期间自 挂牌交易首日起盈利预测期间终止 日 不得少于 单项选择题 1 A 180 日 180 日 错 2 B 180 日 90 日 对对 3 C 90 日 90 日 错 4 D 90 日 180 日 错 14 诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要按 照 原则对待各类交易主体 尽可能 的维护他们的合法权益 不因故意或 疏漏使交易主体蒙受不应有的损失 单项选择题 1 A 合法 错 2 B 三公 对对 3 C 诚信 错 4 D 公开 公正 错 15 诚信建设的主要内容 根据 证券法 和 的规定 从事证券 业务的中介机构的从业人员不得利 用知悉的内幕信息从事证券内幕交 易或其他的内幕交易活动 单项选 择题 1 A 股票发行与交易管理暂行 条例 错 2 B 公司法 错 3 C 禁止证券欺诈行为暂行办 法 对对 4 D 证券从业人员行为守则 错 16 诚信建设的有效措施 公司的全体发起人或者董事必须保 证公开披露文件内容没有虚假 严重 误导性陈述或重大遗漏 并就其保证 承担 责任 单项选择题 1 A 法律 错 2 B 经济 错 3 C 刑事 错 4 D 连带 对对 17 诚信建设的有效措施 专业性中介机构及人员必须保证其 审查验证的文件的内容没有虚假 严 重误导性陈述或者重大遗漏 并且对 此承担相应的 责任 单项选择题 1 A 经济 错 2 B 法律 对对 3 C 连带 错 4 D 刑事 错 18 封闭式基金与开放式基金的区别 在设立基金时 基金单位的总数不固 定 可视投资者的需要追加发行的是 单项选择题 1 A 契约型基金 错 2 B 公司型基金 错 3 C 开放式基金 对对 4 D 封闭式基金 错 19 封闭式基金与开放式基金的区别 可以上市交易的基金通常是 单 项选择题 1 A 封闭式基金和开放式基金 错 2 B 封闭式基金 对对 3 C 开放式基金 错 4 D 两者都不 错 20 封闭式基金与开放式基金的区别 存在投资者大量赎回风险的基金是 单项选择题 1 A 封闭式基金 错 2 B 契约型基金 错 3 C 开放式基金 对对 4 D 公司型基金 错 21 封闭式基金与开放式基金的区别 经常出现溢价或折价现象的基金是 单项选择题 1 A 开放式基金 错 2 B 封闭式基金 对对 3 C 公司型基金会 错 4 D 契约型基金 错 22 股票基金 股票基金的投资目标侧重于追求 单项选择题 1 A 公司控制权 错 2 B 股息收入 错 3 C 优先认股权 错 4 D 资本利得 对对 23 股票基金 各国对股票基金投资比例限制的主 要目的是 单项选择题 1 A 保持基金的流动性 错 2 B 提高基金的变现性 错 3 C 防止操纵股市 对对 4 D 防止内部人控制 错 24 股票基金 相对风险最大的基金是 单项选 择题 1 A 指数基金 错 2 B 国债基金 错 3 C 货币市场基金 错 4 D 股票基金 对对 25 中国证券市场对外开放 根据我国政府对 WTO 的承诺 我国 加入 WTO 后 3 年内 允许外国证券 公司设立合营公司 外资比例不超过 单项选择题 1 A 50 错 2 B 25 错 3 C 33 对对 4 D 66 错 26 证券市场的产生 世界上第一个股票交易所是 单 项选择题 1 A 纽约证券交易所 错 2 B 阿姆斯特丹证券交易所 对对 3 C 伦敦证券交易所 错 4 D 美国证券交易所 错 27 政策风险和经济周期波动风险 以下哪一种风险不属于非系统风险 单项选择题 1 A 利率风险 对对 2 B 信用风险 错 3 C 经营风险 错 4 D 财务风险 错 28 政策风险和经济周期波动风险 长期政府债券的利率比短期政府债 券利率高 这是对 的补偿 单项 选择题 1 A 信用风险 错 2 B 通胀风险 错 3 C 利率风险 对对 4 D 政策风险 错 29 政策风险和经济周期波动风险 以下哪种风险不属于系统风险 单项选择题 1 A 政策风险 错 2 B 周期波动风险 错 3 C 利率风险 错 4 D 信用风险 对对 30 购买力风险 办有当证券投资的名义收益率 时 投资者才有实际收益 单项选择题 1 A 小于通货膨胀率 错 2 B 大于通货膨胀率 对对 3 C 等于通货膨胀率 错 4 D 不等于通货膨胀率 错 31 购买力风险 在通货膨胀情况下 发行保值贴补债 券是对 的补偿 单项选择题 1 A 信用风险 错 2 B 购买力风险 对对 3 C 经营风险 错 4 D 财务风险 错 32 购买力风险 在存在购买力风险的情况下 以下最 容易受到损害的是 单项选择题 1 A 浮动利率债券 错 2 B 优先股 对对 3 C 普通股票 错 4 D 保值贴补债券 错 33 证券市场的产生 美国工业革命后证券市场上取代政 府债券主导地位的是 单项选择 题 1 A 商业票据 错 2 B 公司债券 错 3 C 金融债券 错 4 D 公司股票 对对 34 证券市场的产生 美国最早的证券交易所是 单项 选择题 1 A 纽约证券交易所 错 2 B 芝加哥证券交易所 错 3 C 费城证券交易所 对对 4 D 波士顿证券交易所 错 35 股票投资的资本利得 股分有限公司向股东派送股票股利 会导致公司 单项选择题 1 A 资产总额增加 错 2 B 资产总额不变 对对 3 C 资产总额减少 错 4 D 净资产减少 错 36 债券收益 属于分期付息债券的是 单项选 择题 1 D 一次还本付息债券 错 2 A 息票债券 对对 3 G 贴现债券 错 4 C 无息债券 错 37 债券收益 债券的利息收益取决于债券的票面 利率和 单项选择题 1 A 还本方式 错 2 B 付息方式 对对 3 C 付息时间 错 4 D 付息频率 错 38 债券收益 当债券卖出价或偿还额小于买入价 时出现 单项选择题 1 A 资本利得 错 2 B 资本收益 错 3 C 资本损失 对对 4 D 资本消耗 错 39 利率风险 一般情况下 变动收益证券比固定收 益证券 单项选择题 1 A 风险高 收益高 对对 2 B 风险低 收益高 错 3 C 风险低 收益低 错 4 D 风险高 收益低 错 40 利率风险 同一类型的债券 长期债券利率比短 期债券高 这是对 的补偿 单项 选择题 1 A 信用风险 错 2 B 利率风险 对对 3 C 政策风险 错 4 D 购买力风险 错 41 利率风险 利率风险对长期债券的影响比对短 期证券的影响 单项选择题 1 A 要大 对对 2 B 要小 错 3 C 要稍小 错 4 D 相同 错 42 利率风险 利率风险是固定收益证券的 单 项选择题 1 A 次要风险 错 2 B 主要风险 对对 3 C 无影响因素 错 4 D 以上答案均不对 错 43 信用风险 信用风险最小的债券是 单项选 择题 1 A 中央政府债券 对对 2 B 地方政府债券 错 3 C 金融债券 错 4 D 公司债券 错 44 信用风险 在通货膨胀情况下 发行保值贴补债 券 这是对 的补偿 单项选择题 1 A 信用风险 错 2 B 购买力风险 对对 3 C 经营风险 错 2011 精品 ksdowe 4 D 财务风险 错 45 信用风险 期限相同的企业债券利率比政府债券 的利率高 这是对 的补偿 单项选 择题 1 A 信用风险 对对 2 B 通胀风险 错 3 C 利率风险 错 4 D 经营风险 错 46 财务风险 由于货币贬值经投资者带来实际收益 水平下降的风险属于 单项选择题 1 A 利率风险 错 2 B 经济周期波动风险 错 3 C 购买力风险 对对 4 D 违约风险 错 47 财务风险 由于公司融资不当而导致投资者预期 收益下降的风险属于 单项选择题 1 A 财务风险 对对 2 B 经营风险 错 3 C 违约风险 错 4 D 利率风险 错 48 财务风险 当市场利率提高时 已发债券价格将 单项选择题 1 A 提高 错 2 B 降低 对对 3 C 不变 错 4 D 不确定 错 49 收益和风险的关系 通常情况下 证券的收益率 单项 选择题 1 A 与偿还期成正比 与风险性 成反比 错 2 B 与偿还期成反比 与风险性 成反比 错 3 C 与偿还期成正比 与风险性 成正比 对对 4 D 与偿还期成反比 与风险性 成正比 错 50 收益和风险的关系 以下几种金额资产的风险按从低到高 的顺序为 单项选择题 1 A 银行存款 国债 公司债券 股票 错 2 B 国债 银行存款 公司债券 股票 对对 3 C 股票 公司债券 国债 银行 存款 错 4 D 国债 银行存款 股票 公司 债券 错 51 收益和风险的关系 在国外 被视作为无风险利率的证券 品种是 单项选择题 1 A 短期公司债券 错 2 B 短期金融债券 错 3 C 国库券 对对 4 D 以上均不是 错 52 收益和风险的关系 一般而言 证券投资风险是指对投资 者 的背离 单项选择题 1 A 投资收益 错 2 B 预期收益 对对 3 C 投资金额 错 4 D 投资数量 错 53 证券发行市场的含义和作用 通过证券发行来筹集资金属于 单项选择题 1 A 直接融资 对对 2 B 间接融资 错 3 C 一级融资 错 4 D 二级融资 错 54 证券发行市场的含义和作用 证券市场分为发行市场和流通市场 的依据是 不同 单项选择题 1 A 市场组织形式 错 2 B 市场的功能 对对 3 C 市场参与主体 错 4 D 市场范围 错 55 证券发行市场的含义和作用 我国目前股票发行实行的是下面哪 种发行制度 单项选择题 1 A 注册制 错 2 B 核准制 错 3 C 注册制配之以发行审核制 和保荐人制度 错 4 D 核准制配之以发行审核制 和保荐人制度 对对 56 证券交易所的定义与特征 功能 证券交易所具有监督职能同 它属于 单项选择题 1 B 立法机构委派的监管部门 错 2 C 政府监管部门 错 3 D 地方所属的监管机构 错 4 A 自律性监督机构 对对 57 证券交易所的定义与特征 功能 证券交易所采用的交易方式为 单项选择题 1 A 做市商制 错 2 B 自助方式 错 3 C 代理制 错 4 D 经纪制 对对 58 证券交易所的定义与特征 功能 我国现行的证券交易所管理办法颁 布实施的时间是 单项选择题 1 A 2001 年 10 月 12 日 错 2 B 2001 年 12 月 12 日 对对 3 C 2002 年 2 月 12 日 错 4 D 2002 年 4 月 12 日 错 59 证券交易所的定义与特征 功能 场内市场是指 单项选择题 1 A 没有固定场所的无形市场 错 2 B 有固定场所的有形市场 对对 3 C 没有固定场所的有形市场 错 4 D 有固定场所的无形市场 错 60 证券交易所的定义与特征 功能 世界上第一个证券交易所是 单 项选择题 1 A 纽约证券交易所 错 2 B 阿姆斯特丹证券交易所 对对 3 C 伦敦证券交易所 错 4 D 美国证券交易所 错 61 证券交易所的定义与特征 功能 证券交易所是高度组织化的 单 项选择题 1 A 分散市场 错 2 B 网络市场 错 3 C 集中市场 对对 4 D 无形市场 错 62 国债基金 按投资标的划分 基金可分为 单项选择题 1 A 国债基金 股票基金 货币 市场基金 对对 2 B 封闭式基金与开放式基金 错 3 C 成长型基金与收入型基金 错 4 D 契约型基金与公司型基金 错 63 国债基金 国债基金收益与市场利率的关系是 单项选择题 1 A 同方向 错 2 B 反方向 对对 3 C 无关 错 4 D 无确定关系 错 64 国债基金 当市场利率下调时 国债基金的收益 会 单项选择题 1 A 下降 错 2 B 上升 对对 3 C 不变 错 4 D 不确定 错 65 指数基金 下列基金中 可作为机构投资者避险 套利工具的是 单项选择题 1 A 股票基金 错 2 B 货币市场基金 错 3 C 衍生证券投资基金 错 4 D 投资基金 对对 66 指数基金 指数基金的收益与当期股票价格指 数的变动 单项选择题 1 A 同方向 对对 2 B 反方向 错 3 C 无关 错 4 D 无确定关系 错 67 指数基金 指数基金比较适合于 投资 单项 选择题 1 A 对冲基金 错 2 B 衍生工具基金 错 3 C 货币市场基金 错 4 D 社保基金 对对 68 其他基金 下列基金中 风险最大的基金是 单项选择题 1 A 股票基金 错 2 B 债券基金 错 3 C 指数基金 错 4 D 衍生证券投资基金 对对 69 其他基金 下列投资工具中 不适宜于货币市场 基金投资的是 单项选择题 1 A 银行短期存款 错 2 B 中长期国债 对对 3 C 银行承兑票据 错 4 D 商业票据 错 70 其他基金 在西方国家 货币市场基金不得投资 于 单项选择题 1 A 银行短期存款 错 2 B 国库券 错 3 C 商业票据 错 4 D 普通股 对对 71 其他基金 投资工具期限在一年内的基金是 单项选择题 1 A 股票基金 错 2 B 债券基金 错 3 C 黄金基金 错 4 D 货币市场基金 对对 72 成长型基金 收入型基金 平衡型 基金 一般将 25 50 的资产投资于 债券及优先股 其余的投资于普通股 单项选择题 1 A 成长型基金 错 2 B 收入型基金 错 3 C 指数基金 错 4 D 平衡型基金 对对 73 成长型基金 收入型基金 平衡型 基金 成长潜力最大但风险也最大的基金 是 单项选择题 1 A 平衡型基金 错 2 B 收入型基金 错 3 C 稳健成长型基金 错 4 D 积极成长型基金 对对 74 成长型基金 收入型基金 平衡型 基金 以基金资产的长期增值为目的的基 金是 单项选择题 1 A 固定收入型基金 错 2 B 股票收入型基金 错 3 C 成长型基金 对对 4 D 平衡型基金 错 75 成长型基金 收入型基金 平衡型 基金 收入型基金是以获取 为目的 单 项选择题 1 A 当期最大收入 对对 2 B 当期固定收入 错 3 C 长期资产增值 错 4 D 长期稳定收入 错 76 证券市场的特征 金融市场以直接融资为主要模式的 国家 企业筹资大部分依赖证券市场 主要以 为代表 单项选择题 1 A 中国 错 2 B 美国和英国 对对 3 C 德国 错 4 D 日本 错 77 证券市场的特征 属于固定收益证券的是 单项选 择题 1 A 普通股 错 2 B 可转债 对对 3 C 基金受益凭证 错 4 D 浮动利率债券 错 78 证券市场的特征 证券市场属于 单项选择题 1 A 货币市场 与资本市场有关 错 2 B 货币市场 与资本市场无关 错 3 C 资本市场 与货币市场无关 错 4 D 资本市场 与货币市场有关 对对 79 证券和有价证券的定义 狭义的有价证券是指 单项选择 题 1 A 商品证券 错 2 B 资本证券 对对 3 C 货币证券 错 4 D 凭证证券 错 80 证券和有价证券的定义 证券是指各类记载并代表 的法律凭 证的统称 单项选择题 1 A 一定责任 错 2 B 一定权利 对对 3 C 一定义务 错 4 D 一定收益 错 81 证券和有价证券的定义 证券按其性质不同 可分为 和有价 证券 单项选择题 1 A 商品证券 错 2 B 凭证证券 对对 3 C 货币证券 错 4 D 资本证券 错 82 证券和有价证券的定义 证券是指各类记载并代表一定权利 的 单项选择题 1 A 书面凭证 错 2 B 法律凭证 对对 3 C 货币凭证 错 4 D 商品凭证 错 83 证券和有价证券的定义 有价证券是指标有票面金额 证明持 有人有权按期取得一定收入并可自 由转让和买卖的所有权或 单项 选择题 1 A 使用权凭证 错 2 B 收益权凭证 错 3 C 债权凭证 对对 4 D 资本凭证 错 84 证券和有价证券的定义 有价证券是 的一种形式 单项选 择题 1 D 债务资本 错 2 A 商品证券 错 3 B 权益资本 错 4 C 虚拟资本 对对 85 证券和有价证券的定义 有价证券本身 单项选择题 1 A 没有价值 但有交易价格 对对 2 B 有价值 而且有价格 错 3 C 没有价值 也没有价格 错 4 D 有价值 但没有价格 错 86 有价证券的分类 由金融投资或与金融投资有直接联 系的活动而产生的证券是 单项 选择题 1 A 货币证券 错 2 B 资本证券 对对 3 C 商品证券 错 4 D 凭证证券 错 87 有价证券的分类 有价证券按发行主体不同 可以分为 金融证券和政府证券 单项选 择题 1 A 股票证券 错 2 B 凭证证券 错 3 C 商业证券 错 4 D 公司证券 对对 88 有价证券的分类 按证券的募集方式分类 有价证券可 分为 单项选择题 1 A 上市证券与非上市证券 错 2 B 国内证券和国际证券 错 3 C 公募证券和私募证券 对对 4 D 固定收益证券和变动收益 证券 错 89 有价证券的分类 提货单表明了持有人有权得到该提 2011 精品 ksdowe 货单所标明物品的权利 说明提货单 是一种 单项选择题 1 A 有价证券 错 2 B 商品证券 对对 3 C 货币证券 错 4 D 资本证券 错 90 有价证券的特征 下列证券中 那种证券是没有期限的 单项选择题 1 A 股票 对对 2 B 债券 错 3 C 基金证券 错 4 D 可转换债券 错 91 有价证券的特征 正常情况下预期收益越高的证券 单项选择题 1 A 风险越小 错 2 B 风险越大 对对 3 C 流动性越高 错 4 D 无规律 错 92 有价证券的特征 证券的流通是通过承兑 贴现 实现 的 单项选择题 1 A 发行 错 2 B 交易 对对 3 C 使用 错 4 D 登记 错 93 会计师事务所 对会计师事务所执行证券期货相关业 务实行监管的部门为 单项选择题 1 A 国有资产管理局和中国证监 会 错 2 B 中国人们银行和中国证监会 错 3 C 财政部和中国证监会 对对 4 D 司法部和中国证监会 错 94 资产评估机构 在取得证券相关业务的资产评估机构 执业的专业人员 每年必须接受不少 于 的专业培训 单项选择题 1 A 一月 错 2 B 一周 对对 3 C 两周 错 4 D 15 天 错 95 资产评估机构 直接对资产评估机构从事证券业务实 行监督管理的机关有 单项选择题 1 A 中国证监会 对对 2 B 资产评估协会 错 3 C 司法部 错 4 D 中国人民银行 错 96 资产评估机构 股票公开发行与上市交易的公司 单项选择题 1 A 由交易所选择 错 2 B 行政指定 错 3 C 有权自行选择 对对 4 D 评估协会推荐 错 97 信用评级机构 证券信用评级一般对 不作评级 单项选择题 1 A 金融债券 错 2 B 公司债券 错 3 C 优先股股票 错 4 D 普通股票 对对 98 信用评级机构 信用评级机构是金融市场上一个重 要的 机构 单项选择题 1 A 信用管理 错 2 B 服务性中介 对对 3 C 行政 错 4 D 等级管理 错 99 信用评级机构 下列证券中 不作为评级对象的证券 是 单项选择题 1 A 政府债券 对对 2 B 国际债券 错 3 C 金融债券 错 4 D 公司债券 错 100 证券服务机构的概述 证券公司媒介资金供需的活动属 单项选择题 1 A 直接融资方式 对对 2 B 间接融资方式 错 3 C 债务融资方式 错 4 D 股权融资方式 错 101 证券服务机构的概述 根据我国 证券法 的规定 我国对证 券公司实行 管理 单项选择题 1 A 综合 错 2 B 混合 错 3 C 分业 错 4 D 分类 对对 102 证券服务机构的概述 以下不属于我国证券服务机构的是 单项选择题 1 A 证券登记结算公司 错 2 B 证券投资咨询公司 错 3 C 律师事务所 错 4 D 证券交易所 对对 103 证券登记结算公司 中国证券登记结算有限责任公司成 立于 年 单项选择题 1 A 1991 错 2 B 1995 错 3 C 1998 错 4 D 2001 对对 104 证券登记结算公司 证券登记结算机构主要的原始凭证 的保存期不少于 单项选择题 1 A 10 年 错 2 B 15 年 错 3 C 5 年 错 4 D 20 年 对对 105 证券登记结算公司 证券登记结算公司以是 为原则 单项选择题 1 A 安全 快速 低成本 错 2 B 安全 高效 低成本 对对 3 C 准确 快速 低成本 错 4 D 准确 便利 低成本 错 106 证券投资咨询公司 为证券市场参与者的投融资 证券交 易和资本运营等活动提供专业性咨 询服务的机构是 单项选择题 1 A 证券登记结算公司 错 2 B 证券投资咨询公司 对对 3 C 律师事务所 错 4 D 证券交易所 错 107 中国证券市场发展史简述 改革开放后 我国从 1981 年起开始 发行 单项选择题 1 A 定向募集的公司股票 错 2 B 公司债券 错 3 C 国库券 对对 4 D 国家建设公债 错 108 中国证券市场发展史简述 我国改革开放后成立的第一家向社 会发行股票的较规范的股份制企业 是 单项选择题 1 A 青岛啤酒 错 2 B 上海飞乐音响 对对 3 C 上海真空电子 错 4 D 深发展 错 109 中国证券市场发展史简述 中国历史上 第一家由中国人自己创 办的证券交易所是 单项选择题 1 A 北平证券交易所 对对 2 B 上海华商证券交易所 错 3 C 青岛物品证券交易所 错 4 D 天津市企业交易所 错 110 中国证券市场发展史 我国历史上第一家股份制企业是 单项选择题 1 A 上海众业公所 错 2 B 轮船招商局 对对 3 C 上海飞乐音响 错 4 D 真空电子 错 111 中国证券市场发展史简述 上海证券交易和深圳证券交易所先 后于 正式运营 单项选择题 1 A 1991 年 7 月和 1992 年 10 月 错 2 B 1990 年 12 月和 1991 年 7 月 对对 3 C 1991 年 7 月和 1990 年 12 月 错 4 D 1992 年 10 月和 1991 年 7 月 错 112 中国证券市场发展史简述 我国在建国初期的证券市场 曾发行 过的证券品种是 单项选择题 1 A 国家建设公债 对对 2 B 公司债 错 3 C 国际债券 错 4 D 公司股票 错 113 中国证券市场发展史简述 年以后 我国股票市场试点由点及 面扩大到全国 单项选择题 1 A 1991 错 2 B 1992 错 3 C 1993 对对 4 D 1994 错 114 证券投资咨询公司 根据 证券法 证券投资咨询公司的 业务人员必须具备证券专业知识和 从事证券业务 年以上的经验 单 项选择题 1 A 1 错 2 B 2 对对 3 C 3 错 4 D 4 错 115 证券投资咨询公司 我国对从事证券投资咨询的机构实 行 单项选择题 1 A 行政管理 错 2 B 资质管理 错 3 C 资格管理 对对 4 D 注册管理 错 116 律师事务所 证券交易所的会员单位都以 名义在 证券登记结算公司开立证券结算帐 户 单项选择题 1 A 法人代表 错 2 B 法人 对对 3 C 公司 错 4 D 单位 错 117 律师事务所 按照我国 证券法 及中国证监会的 有关规定证券承销机构和 从事承销 业务 必须聘请律师 参照证监会的 有关规定制作验证笔录 单项选择 题 1 A 证券公司 错 2 B 可转换债券主承销商 对对 3 C 证券咨询机构 错 4 D 证券投资机构 错 118 律师事务所 我国 证券法 规定 为证券发行 上 市 交易活动出具法律意见书弄虚作 假的 没收非法所得 并处以非法所 得 的罚款 单项选择题 1 A 1 倍以上 错 2 B 5 倍以上 错 3 C 1 倍以上 3 倍以下 错 4 D 1 倍以上 5 倍以下 对对 119 会计师事务所 注册会计师的许可证实行 单项 选择题 1 A 年度注册制度 对对 2 B 两年注册制度 错 3 C 三年注册制度 错 4 D 四年注册制度 错 120 会计师事务所 上市公司董事会准备提交给股东大 会讨论表决的会计报表必须是经 单项选择题 1 A 董事会讨论 错 2 B 证监会批准 错 3 C 律师事务所认定 错 4 D 会计师事务所审计 对对 121 证券投资基金的管理费 基金管理费通常是 单项选择题 1 A 逐日计提 按日支付 错 2 B 逐周计提 按月支付 错 3 C 逐日计提 按月支付 对对 4 D 逐日计提 按周支付 错 122 证券投资基金的管理费 基金管理费是支付给 的费用 单 项选择题 1 A 基金托管人 错 2 B 基金持有人 错 3 C 基金管理人 对对 4 D 基金发起人 错 123 证券投资基金的管理费 基金管理费费率的高低通常 单 项选择题 1 A 与基金规模成反比 与风险 成正比 对对 2 B 与基金规模和风险均成反 比 错 3 C 与基金规模和风险均成正 比 错 4 D 与基金规模成正比 与风险 成反比 错 124 证券投资基金的管理费 管理费率最低的基金是 单项选 择题 1 A 认股权证基金 错 2 B 债券基金 错 3 C 货币市场基金 对对 4 D 股票基金 错 125 证券投资基金的托管费及其他费 用 在美国 下列几种基金中 年管理费 率最低的是 单项选择题 1 A 债券基金 错 2 B 认股权证基金 错 3 C 股票基金 错 4 D 货币市场基金 对对 126 证券投资基金的托管费及其他费 用 证券投资基金的费用 由 根据相应 规定支付 单项选择题 1 A 基金持有人 错 2 B 基金托管人 对对 3 C 基金管理人 错 4 D 不同情况下 支付人不同 错 127 基金资产的估值 计算封闭式基金资产总额时 基金拥 有的上市股票 债券和认股权证是以 估值日在证券交易所挂牌的该证券 的 为准 单项选择题 1 A 收盘价 错 2 B 最低价 错 3 C 最高价 错 4 D 平均价 对对 128 债券投资的收益率 某贴现债券 面值 1000 元 期限 180 天 以 10 的贴现率公开发行 投资 者 A 以发行价购入后持有到期满 其到期收益率为 单项选择题 1 A 5 26 错 2 B 10 67 对对 3 C 10 错 4 D 11 58 错 129 系统风险 从财务风险的角度分析 当融资产生 的利润大于债息率时 给股东带来的 效应是 单项选择题 1 A 收益增长 对对 2 B 收益减少 错 3 C 资本收益 错 4 D 资本损失 错 130 系统风险 以下证券投资风险中属于系统性风 险的是 单项选择题 1 A 财务风险 错 2 B 信用风险 错 3 C 购买力风险 对对 4 D 经营风险 错 131 系统风险 下列债券中信用风险最小的是 单项选择题 1 A 金融债券 错 2 B 可转换公司债券 错 3 C 中央政府债券 对对 4 D 地方政府债券 错 132 证券发行人 由证券公司承办的证券发行称之为 单选 1 代销 错 2 包销 错 3 推销 错 4 承销 对对 133 证券发行人 可以发行股票的公司的组织形式主 要是 单选 1 合伙制公司 错 2 有限责任公司 错 3 股份有限公司 对对 2011 精品 ksdowe 4 独资公司 错 134 证券发行人 为政府 金融机构和企业提供筹集资 金的渠道是 的基本功能 单选 1 证券发行市场 对对 2 证券流通市场 错 3 回购协议市场 错 4 同业拆借市场 错 135 基金资产净值 假设某基金持有的某三种股票的数量 分别为 10 万股 50 万股和 100 万股 每股的收盘价分别为 30 元 20 元和 10 元 银行存款为 1000 万元 对托管 人或管理人应付未付的报酬为 500 万 元 应付税金为 500 万元 已售出的基 金单位为 2000 万 运用一般的会计原 则 计算出单位净值为 元 单项选 择题 1 A 1 10 错 2 B 1 12 错 3 C 1 15 对对 4 D 1 17 错 136 基金资产净值 衡量一个基金经营好坏的主要指标是 单项选择题 1 A 基金资产总值 错 2 B 基金资产净值 对对 3 C 基金管理费率高低 错 4 D 基金运作费用高低 错 137 基金资产净值 假设某基金持有的某三种股票的数量 分别为 10 万股 50 万股和 100 万股 每股的收盘价分别为 30 元 20 元和 10 元 银行存款为一千万元 对托管人 或管理人应付未付的报酬为 500 万元 应付税金为 500 万元 请按一般公认 的会计原则计算基金资产净值总额为 万 元 单项选择题 1 C 2300 对对 2 D 2350 错 3 A 2200 错 4 B 2250 错 138 证券投资基金的收入来源 基金从所持股票买卖价差中所获收入 属 单项选择题 1 A 利息收入 错 2 B 股息红利收入 错 3 C 资本利得 对对 4 D 资本增值收入 错 139 证券投资基金的收入来源 关于基金收益分配原则 下列论述准 确的是 单项选择题 1 A 分配比例不得低于基金净收 益的 80 错 2 B 采取现金分配时 每年至多 一次 错 3 C 分配后基金份额净值不能低 于面值 对对 4 D 可以采用分配基金单位形 式 错 140 证券投资基金的收入来源 基金投资于优先股在公司分配时获 得的收入属 单项选择题 1 A 利息收入 错 2 B 股息红利收入 对对 3 C 资本利得 错 4 D 资本增值收入 错 141 证券投资基金的收益分配 关于基金收益分配 下列论述准确的 是 单项选择题 1 A 分配现金是唯一的分配方 式 错 2 B 只要当年有收益 就可以进 行分配 错 3 C 如果采取现金分配 每年至 少一次 对对 4 D 分配后的基金份额净值必 须高于面值 错 142 证券投资基金的收益分配 我国规定基金收益采取现金方式分 配时 单项选择题 1 A 一年两次 错 2 B 每年一次 错 3 C 每年至少一次 对对 4 D 两年一次 错 143 证券投资基金的收益分配 我国 证券投资基金管理暂行办法 规定 基金的分配比例不得低于基金 净收益的 单项选择题 1 A 60 错 2 B 70 错 3 C 80 错 4 D 90 对对 144 基金投资风险 下列哪种风险不是封闭式基金面临 的风险 单项选择题 1 A 计算机故障等技术风险 错 2 B 市场风险 错 3 C 巨额赎回风险 对对 4 D 基金管理风险 错 145 基金投资风险 由于基金管理人投资理财能力低下 而影响基金收益水平 这种风险属于 单项选择题 1 A 市场风险 错 2 B 技术风险 错 3 C 管理风险 对对 4 D 道德风险 错 146 基金投资风险 是开放式基金所特有的风险 单 项选择题 1 A 市场风险 错 2 B 管理风险 错 3 C 技术风险 错 4 D 巨额赎回风险 对对 147 基金信息披露 我国 基金法 规定 基金管理人 和其他基金信息披露义务人应当依 法披露基金信息 单项选择题 1 A 基金持有人 错 2 B 基金发起人 错 3 C 基金托管人 对对 4 D 基金经理 错 148 基金信息披露 公开披露的基金信息不包括 单 项选择题 1 A 基金合同 错 2 B 基金托管协议 错 3 C 基金募集情况 错 4 D 基金财产的月度资产组合 报告 对对 149 基金信息披露 我国证券投资基金投资组合 公告一 次 单项选择题 1 A 每月 错 2 B 每半年 错 3 C 每季度 对对 4 D 每周 错 150 基金投资的范围与限制 我国 基金法 规定 基金财产应主要 用于 投资 单项选择题 1 A 上市交易的股票 债券 对对 2 B 期货市场 错 3 C 货币市场工具 错 4 D 国有股与法人股 错 151 基金投资的范围与限制 按现行规定 目前我国证券投资基金 主要投资于 单项选择题 1 A 实业 错 2 B 未上市企业股权 错 3 C 公开发行上市的证券 对对 4 D 商品期货 错 152 证券投资基金的定义 证券投资基金集中投资者的资金 由 加以管理和运用 单项选择题 1 A 基金托管人 错 2 B 基金投资者 错 3 C 基金主管部门 错 4 D 基金管理人 对对 153 证券投资基金的定义 证券投资基金管理人的投资活动必 须以 的利益为基础 单项选择题 1 A 基金托管人 错 2 B 基金管理人 错 3 C 基金份额持有人 对对 4 D 基金主管部门 错 154 证券投资基金的定义 证券投资基金属于一种 投资方式 单项选择题 1 A 直接 错 2 B 间接 对对 3 C 分业 错 4 D 混业 错 155 证券投资基金的产生与发展 证券投资基金在美国称 单项选 择题 1 A 共同基金 对对 2 B 指数基金 错 3 C 证券投资信托基金 错 4 D 单位信托基金 错 156 证券投资基金的产生与发展 投资基金 单项选择题 1 A 起源于英国 盛行于日本 错 2 B 起源于英国 盛行于美国 对对 3 C 起源于美国 盛行于英国 错 4 D 起源于美国 盛行于日本 错 157 证券投资基金的产生与发展 证券投资基金在我国香港地区称 单项选择题 1 A 共同基金 错 2 B 证券投资信托基金 错 3 C 单位信托基金 对对 4 D 投资基金 错 158 证券投资基金的特点 契约型基金筹集的资金属于 单 项选择题 1 A 公司资本 错 2 B 借入资金 错 3 C 信托财产 对对 4 D 自有资金 错 159 证券投资基金的特点 契约型基金反映的是 单项选择 题 1 A 所有权关系 错 2 B 债权债务关系 错 3 C 信托关系 对对 4 D 产权关系 错 160 证券投资基金的特点 契约型证券投资基金反映的是 单项选择题 1 A 所有权关系 错 2 B 债权债务关系 错 3 C 委托代理关系 错 4 D 信托关系 对对 161 证券投资基金与股票 债券的区 别 按基金的组织形式不同 基金可分为 单项选择题 1 A 封闭式基金和开放式基金 错 2 B 契约型基金和公司型基金 对对 3 C 收入型基金和平衡型基金 错 4 D 股票基金和债券基金 错 162 基金资产的估值 基金资产估值的对象是 单项选 择题 1 A 基金的净资产 错 2 B 基金的负债 错 3 C 基金的净资本 错 4 D 基金依法拥有的各类资产 对对 163 基金资产的估值 基金资产估值的目的是为了使基金 价格能够较准确地反映基金的 单项选择题 1 A 帐面价值 错 2 B 真实价值 对对 3 C 清算价值 错 4 D 预期价值 错 164 股票的定义与性质 股票格式要求有公司盖章和 签名 单项选择题 1 A 发起人 错 2 B 董事长 对对 3 C 总经理 错 4 D 持有人 错 165 股票的特征和分类 普通股票和优先股票是按 分类的 单项选择题 1 A 股东享有的权利 对对 2 B 股票的格式 错 3 C 股票的价值 错 4 D 股东的风险和收益 错 166 股票的特征和分类 股票按股东享有权利的不同 可以分 为 单项选择题 1 A 记名股票和不记名股票 错 2 B 有面额股票和无面额股票 错 3 C 特种股票和一般股票 错 4 D 普通股票和优先股票 对对 167 股票的特征和分类 股票代表着股东的 投资 单项选 择题 1 A 临时性 错 2 B 短期性 错 3 C 永久性 对对 4 D 连续性 错 168 记名股票与不记名股票 记名股票遗失 单项选择题 1 A 股东资格消失 错 2 B 股东权利消失 错 3 C 股东可以向公司申请补发 股票 对对 4 D 股东不可以向公司申请补 发股票 错 169 记名股票与不记名股票 记名股票与不记名股票的差别体现 在 上 单项选择题 1 A 股东权利 错 2 B 股票的记载方式 对对 3 C 股票的格式 错 4 D 股东义务 错 170 记名股票与不记名股票 不记名股票的特点在于 单项选 择题 1 A 有利于弄清股东权利归属 错 2 B 转让相对简单 对对 3 C 有利于存放 错 4 D 安全性好 错 171 记名股票与不记名股票 记名股票的特点在于 单项选择 题 1 A 不利于弄清股东权利归属 错 2 B 转让相对复杂 对对 3 C 不利于缴款 错 4 D 不便于挂失 错 172 有面额股票与无面额股票 以下不属无面额股票特点的是 单项选择题 1 A 便于股票分割 错 2 B 为股票发行价格的确定提 供依据 对对 3 C 发行价格灵活 错 4 D 转让价格灵活 错 173 有面额股票与无面额股票 无面额股票的特点之一是 单项 选择题 1 A 发行或转让价格较灵活 对对 2 B 不便于股票分割 错 3 C 可以明确表明每一股所代 表的股权比例 错 4 D 为股票发行价格的确定提 供依据 错 174 有面额股票与无面额股票 无面额股票的价值与公司净资产价 值 单项选择题 1 A 同方向变化 对对 2 B 反方向变化 错 3 C 相等 错 4 D 无关 错 175 证券公司内部控制的主要内容 D D 管理控制 证券公司业务创新应当坚持的原则 是 单项选择题 1 A 合法合规 审慎经营 对对 2 B 大胆创新 勇于实践 错 3 C 小心谨慎 控制风险 错 4 D 节约研发成本 错 176 证券公司内部控制的主要内容 D D 管理控制 承担内部控制监督检查职能的部门 应当独立于证券公司其他部门 属于 证券公司内部控制的 原则 单项 2011 精品 ksdowe 选择题 1 A 健全性 错 2 B 合理性 错 3 C 制衡性 错 4 D 独立性 对对 177 证券公司内部控制的主要内容 D D 管理控制 证券公司部门合岗位的设置应当权责 分明 相互牵制 前台业务运作与后台 管理支持适当分离 这是证券公司内 部控制的 原则 单项选择题 1 A 健全性 错 2 B 合理性 错 3 C 制衡性 对对 4 D 独立性 错 178 综合类证券公司 证券公司管理办法 规定 综合类证 券公司持有子公司股份不得低于 单项选择题 1 A 50 错 2 B 40 错 3 C 51 对对 4 D 60 错 179 综合类证券公司 综合类证券公司设立受托投资管理业 务和投资银行类业务的子公司必须具 备注册资本不少于人民币 单项选 择题 1 A 10 亿 错 2 B 5 亿 对对 3 C 8 亿 错 4 D 5000 万元 错 180 综合类证券公司 根据 证券法 和 证券公司管理办法 的规定 设立综合类证券公司的注册 资本最低限额为 单项选择题 1 A 人民币 3 亿元 错 2 B 人民币 5 亿元 对对 3 C 人民币 10 亿元 错 4 D 人民币 15 亿元 错 181 债券投资的收益率 某债券面值 1000 元 票面利率 8 期 限 3 年 到期一次还本付息 投资者在 债券发行 1 年后以 1090 价格买入并持 有至期满 则到期收益率为 单项 选择题 1 A 6 88 对对 2 B 13 76 错 3 C 8 错 4 D 11 01 错 182 债券投资的收益率 有一贴现债券 面值 1000 元 期限 90 天 以 8 的贴现率发行 某投资者以 发行价买入后持有到期满 该债券的 发行价格和该投资者的到期收益率分 别是 单项选择题 1 A 980 元和 8 28 对对 2 B 920 元和 8 28 错 3 C 980 元和 8 16 错 4 D 920 元和 8 16 错 183 债券投资的收益率 贴现债券的实际收益率 票面贴现率 单项选择题 1 A 高于 对对 2 B 等于 错 3 C 低于 错 4 D 不确定 错 184 债券投资的收益率 某国债为附息债券 一年付息一次 期限 10 年 票面金额为 100 元 票 面利率 6 某投资者在该债券发行 时以 101 40 元的发行价购入 持满 2 年后以 100 20 元的价格卖出 那么 投资者的持有期收益率和直接收益 率分别是 单项选择题 1 A 4 73 和 5 92 错 2 B 5 33 和 5 92 对对 3 C 9 87 和 8 57 错 4 D 5 92