C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务100分_第1页
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文档简介

一 单项选择题 1 关于证券公司代销金融产品的准入环节 下列说法不正确的是 A 委托人准入是代销金融产品业务的起点 是业务良性发展 的基础 B 针对不同类别的委托人 证券公司应当分类管理 即建立 各类委托人的黑白名单制度 C 委托人的黑名单不是一成不变的 对其的管理应实行动态 调整的机制 D 黑名单委托人发行或管理的金融产品一定是不好的金融产 品 您的答案 D 题目分数 10 此题得分 10 0 批注 二 多项选择题 2 关于金融产品的流动性和安全性的安排措施 证券公司可从以 下 等方面进行关注 A 产品资金变现情况 B 优先劣后安排 C 对赌协议 D 资金过程监管 您的答案 B D A C 题目分数 10 此题得分 10 0 批注 3 针对代销金融产品可能面临的风险 证券公司实践过程中可采 取 等途径进行防范 A 做好尽调 判断和审慎选择 严控代销产品准入环节 B 做好过程控制 合理安排培训 宣传 提示和监督 C 合理设计绩效考核机制 将适合的产品向适合的投资者进 行销售 D 加强售后服务和管理 您的答案 B C D A 题目分数 10 此题得分 10 0 批注 4 证券公司代销金融产品业务具有特点 A 产品种类多 B 认购起点高 C 宣传特定化 D 风险等级高 您的答案 B D C A 题目分数 10 此题得分 10 0 批注 5 证券公司作为金融产品代销机构或面临以下 几类风险 A 代销的金融产品的质量风险 B 销售不当的风险 C 金融产品到期兑付的风险 D 代销的金融产品设计缺陷可能引发的未来风险 您的答案 D C B A 题目分数 10 此题得分 10 0 批注 三 判断题 6 设计简单的金融产品均可视为透明度较高的金融产品 您的答案 错误 题目分数 10 此题得分 10 0 批注 7 金融产品的结构设计存在复杂化的发展趋势 证券公司在金融 产品尽调和准入审核时 应进行穿透式审核 您的答案 正确 题目分数 10 此题得分 10 0 批注 8 证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理 明确内 设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责 证券公司分支 机构禁止擅自代销金融产品 您的答案 正确 题目分数 10 此题得分 10 0 批注 9 产品管理人在设计金融产品 尤其是非标准化金融产品时 会 通过安排增信措施来提高金融产品的安全性 保证金融产品的最 终兑付 您的答案 正确 题目分数 10 此题得分 10 0 批注 10 证券公司不得采用夸大宣传 虚假宣传等方式误导客户购买 金融产品 夸大宣传 虚假宣传包括
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