2012证券从业资格考试证券基础知识模拟考试(有答案).doc

证券市场基础知识第一次在线模拟考试分数设置： 按原试题分数比例，将总分折算成100分 单选题1.债券是实际运用的（）的证书。1分已自动评判A.实际资本B.虚拟资本C.真实资本D.实收资本 学员答案：B 标准答案：C 学员得分：0分 2.下列选项中，不属于证券业从业人员执业行为准则所规定的禁止行为是（）。1分已自动评判A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息C.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务D.拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 学员答案：A 标准答案：D 学员得分：0分 3.投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。1分已自动评判A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金 学员答案：C 标准答案：B 学员得分：0分 4.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。1分已自动评判A.实际价值B.账面价值C.内在价值D.清算资金 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 5.下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）。1分已自动评判A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.对证券的公开发行申请行使审核权 学员答案：C 标准答案：D 学员得分：0分 6.欧洲债券是指借款人（）。1分已自动评判A.在欧洲发行的债券B.在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券C.在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券D.在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 学员答案：A 标准答案：D 学员得分：0分 7.2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）。1分已自动评判A.ADRB.CDOsC.CDSD.ABS 学员答案：A 标准答案：C 学员得分：0分 8.股权类产品的衍生工具的种类不包括（）。1分已自动评判A.股票期货B.股票期权C.股票指数期货D.货币互换 学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分 9.与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是（）。1分已自动评判A.投资B.投机C.套期保值D.套利 学员答案：C 标准答案：C 学员得分：1分 10.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（ ）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。1分已自动评判A.监事会B.董事会C.股东大会D.经营委员会 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分 11.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）的债券。1分已自动评判A.期限较长B.期限较短C.利率较高D.利率较低 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分 12.证券发行与承销管理办法规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO（首次公开发行）过程中，发行人及其保荐机构可以通过（ ）确定发行价格。1分已自动评判A.静态市盈率B.动态市盈率C.累计投标询价D.初步询价 学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分 13.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。1分已自动评判A.信用衍生工具B.货币衍生工具C.利率衍生工具D.股权类产品的衍生工具 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 14.金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。1分已自动评判A.国内金融市场B.资产或负债C.国内外D.信用 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分 15.我国公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ）。1分已自动评判A.500万元B.3000万元C.1000万元D.5000万元 学员答案：D 标准答案：A 学员得分：0分 16.证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。1分已自动评判A.层次结构B.品种结构C.交易制度D.交易所结构 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 17.除全体股东约定不按出资比例分取红利外，普通股股东有权按照（）分取红利。1分已自动评判A.实缴的先后顺序B.实缴的出资比例C.大股东优先D.小股东优先 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分 18.当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为（）。1分已自动评判A.股息B.红利C.资本利得D.利息 学员答案：C 标准答案：C 学员得分：1分 19.中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定（）。1分已自动评判A.给予纪律处分B.移交法院处理C.记大过处分D.以上都不是 学员答案：B 标准答案：A 学员得分：0分 20.证券市场是指（ ）。1分已自动评判A.证券发行与交易的市场B.证券的交易市场C.证券投资者博弈的场所D.证券的发行市场 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 21.从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（ ）的组合。1分已自动评判A.期货交易B.远期交易C.现货交易D.期权交易 学员答案：C 标准答案：B 学员得分：0分 22.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。1分已自动评判A.获取超额利润B.打破金融管制C.避险D.放松外汇管制 学员答案：C 标准答案：C 学员得分：1分 23.下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（）。1分已自动评判A.代办股份转让系统又称三板B.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台C.代办股份转让系统由中国证监会负责管理D.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告 学员答案：A 标准答案：C 学员得分：0分 24.基金管理费通常是（）。1分已自动评判A.从基金资产中提取B.按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月计提C.其费率大小与基金规模成正比D.管理费向投资者收取 学员答案：B 标准答案：A 学员得分：0分 25.股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。1分已自动评判A.上市股和非上市股B.优先股和普通股C.流通股和非流通股D.有限售条件股和无限售条件股 学员答案：A 标准答案：C 学员得分：0分 26.代办股份转让系统又称为（）。1分已自动评判A.一板B.二板C.三板D.中小板 学员答案：C 标准答案：C 学员得分：1分 27.股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。1分已自动评判A.收益权B.财产权C.物权D.股东权 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分 28.以下关于股票的说法错误的是（）。1分已自动评判A.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B.股票是设权证券C.股票是资本证券D.股票是综合权利证券 学员答案：D 标准答案：B 学员得分：0分 29.权证发行时，履约担保的现金金额等于（）。1分已自动评判A.权证上市数量 行权比例担保系数B.权证上市数量行权比例行权价格担保系数C.权证上市数量行权比例D.权证上市数量担保系数 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分 30.证券公司监督管理条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。1分已自动评判A.独立董事B.董事长C.总经理D.监事长 学员答案：B 标准答案：A 学员得分：0分 31.南方积极配置证券投资基金是（）。1分已自动评判A.公司型基金B.指数基金C.ETFD.LOF 学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分 32.酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（）。1分已自动评判A.在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券B.在我国港澳台地区发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券C.在我国内地发行的代表境外或者我国港澳台地区证券市场上某一种证券的证券D.在我国港澳台地区发行的代表境外或者内地证券市场上某一种证券的证券 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 33.行业分类的依据主要是（）。1分已自动评判A.收入或利润的来源比重B.原材料C.负债D.总资产 学员答案：D 标准答案：A 学员得分：0分 34.我国目前对证券发行实行的是（）。1分已自动评判A.核准制B.注册制C.审批制D.备案制 学员答案：C 标准答案：A 学员得分：0分 35.按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。1分已自动评判A.联结的基础产品B.联结的收益保障性C.联结的发行方式D.嵌入式衍生产品 学员答案：D 标准答案：A 学员得分：0分 36.以下关于净资产收益率的说法错误的是（）。1分已自动评判A.净资产收益率=净利润/净资产B.净资产收益率是衡量盈利性的指标C.净资产收益率是衡量安全性的指标D.净资产收益率=销售利润率 资产周转率 杠杆比率 学员答案：C 标准答案：C 学员得分：1分 37.我国公司法规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（ ）。1分已自动评判A.十万元B.三万元C.三十万元D.五十万元 学员答案：D 标准答案：B 学员得分：0分 38.如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（）。1分已自动评判A.50B.55.55C.900D.1000 学员答案：B 标准答案：A 学员得分：0分 39.经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础.1分已自动评判A.基金份额净值B.基金资产总值C.基金负债总值D.基金负债净值 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 40.根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（ ）。1分已自动评判A.1/2B.1/4C.1/3D.2/3 学员答案：C 标准答案：C 学员得分：1分 41.我国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。1分已自动评判A.4个月内B.3个月内C.2个月内D.1个月内 学员答案：B 标准答案：C 学员得分：0分 42.股票的内在价值就是股票未来收益的（）。1分已自动评判A.现值B.期值C.均值D.虚值 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 43.NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一的（ ）。1分已自动评判A.场内主板市场B.场外二级市场C.场外主板市场D.场内二级市场 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分 44.证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。1分已自动评判A.不少于3个月B.不多于3个月C.不少于12个月D.不多于12个月 学员答案：B 标准答案：C 学员得分：0分 45.根据证券发行与承销管理办法，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。1分已自动评判A.参与报价的询价对象不足50家B.参与报价的询价对象不足30家C.发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足50家D.发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足30家 学员答案：C 标准答案：C 学员得分：1分 46.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（ ）也会采取一定的措施以平抑股价波动。1分已自动评判A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分 47.下列关于虚拟资本的表述正确的有（）。1分已自动评判A.虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化B.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格C.虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式D.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格 学员答案：D 标准答案：C 学员得分：0分 48.不存在再投资风险的金融工具有（）。1分已自动评判A.股票B.附息债券C.无息票债券D.契约型基金 学员答案：B 标准答案：C 学员得分：0分 49.龙债券利率的确定基准一般是（）。1分已自动评判A.欧洲银行同业拆放利率B.亚洲银行同业拆放利率C.芝加哥银行同业拆放利率D.伦敦银行同业拆放利率 学员答案： 标准答案：D 学员得分：0分 50.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，15.00元，8.5元，设基础指数为1000点,则该日的加权股价指数是( )。1分已自动评判A.1938.85B.1939.84C.1938.86D.1938.84 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 51.一证券公司的注册资本为人民币5000万元，则其不可以从事的业务是（）。1分已自动评判A.证券自营业务B.证券经纪业务C.证券投资咨询D.与证券有关的财务顾问业务 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 52.证券投资者保护基金是指按照证券投资者保护基金管理办法筹集形成的、在防范和处置（）中用于保护证券投资者利益的资金。1分已自动评判A.证券交易所风险B.证券交易风险C.证券公司风险D.证券投资风险 学员答案：D 标准答案：C 学员得分：0分 53.关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。1分已自动评判A.由社会保险基金和社会保障基金组成B.全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线C.主要投向货币市场D.对资金的安全性和流动性有很高的要求 学员答案：C 标准答案：C 学员得分：1分 54.双重交易机制是( )的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。1分已自动评判A.开放式基金B.封闭式基金C.ETFD.指数基金 学员答案：C 标准答案：C 学员得分：1分 55.证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。1分已自动评判A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.处罚处分信息 学员答案：D 标准答案：C 学员得分：0分 56.香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是（）。1分已自动评判A.恒生50B.恒生香港综合指数C.恒生流通综合指数D.恒生指数 学员答案：A 标准答案：D 学员得分：0分 57.证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。1分已自动评判A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.三公原则D.以自律为主原则 学员答案：C 标准答案：D 学员得分：0分 58.被视为无风险证券，相对应的证券收益率被成为无风险利率的证券是（）。1分已自动评判A.中央政府债券B.地方政府债券C.中央银行债券D.中央银行股票 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 59.以下风险最小的债券是( )。1分已自动评判A.中央银行票据B.地方政府债券C.长期国债D.短期国库券 学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分 60.比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。1分已自动评判A.股票基金B.债券基金C.混合型基金D.衍生工具基金 学员答案：A 标准答案：D 学员得分：0分 多选题1.以下对地方政府债券描述正确的是（）。2分已自动评判A.地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国初期就已经存在B.1981年恢复国债发行以来，从未发行过地方政府债券C.我国目前的政府债券仅限于中央政府债券D.中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券 学员答案：A,D, 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 2.影响股票价格的政治因素一般包括（）。2分已自动评判A.战争B.政权更迭、领袖更替等政治事件C.人为操纵因素D.国际社会政治、经济的变化 学员答案：A,B,D, 标准答案：A,B,D, 学员得分：2分 3.我国证券法规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。2分已自动评判A.回购B.交易C.发行D.买断 学员答案：B,C,D, 标准答案：B,C, 学员得分：0分 4.我国的主要债券指数有（ ）。2分已自动评判A.上证企业债指数B.中国债券指数C.深证国债指数D.上证国债指数 学员答案：A,C, 标准答案：A,B,D, 学员得分：0分 5.上市公司股权分置改革是通过（）之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。2分已自动评判A.非流通股股东B.股东层C.流通股股东D.经理层 学员答案：B,C, 标准答案：A,C, 学员得分：0分 6.为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在（）上完全独立。2分已自动评判A.财务B.人事C.法律D.配合 学员答案：A,B, 标准答案：A,B,C, 学员得分：0分 7.国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。2分已自动评判A.操作风险B.结算风险C.市场风险D.信用风险 学员答案：A,C,D, 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 8.“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（）。2分已自动评判A.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益B.证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理C.建立健全证券、期货公司市场退出机制D.完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策 学员答案：A,B,D, 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 9.中国债券指数体系包括（）等。2分已自动评判A.国债指数B.企业债指数C.交易所债券指数D.政策性银行金融债指数 学员答案：A,B,D, 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 10.OTC交易的衍生工具的特点是（）。2分已自动评判A.不通过集中的交易所交易B.通过集中的交易所交易C.实行分散的，一对一交易的衍生工具D.实行集中的，一对一交易的衍生工具 学员答案：B,C, 标准答案：A,C, 学员得分：0分 11.OTC交易的衍生工具是指（）交易的衍生工具。2分已自动评判A.通过各种通讯方式B.不通过集中的交易所C.实行分散的、一对一D.在交易所进行交易 学员答案：B,C, 标准答案：A,B,C, 学员得分：0分 12.证券公司应将其（ ）及其他重大事项及时报公司监事会。2分已自动评判A.年度财务报告B.季度财务会计报表C.合规检查报告D.内部稽核报告 学员答案：A,B,C,D, 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：2分 13.我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（）。2分已自动评判A.政府债券B.金融债券C.可交换公司债券D.可转换公司债券 学员答案：A,B, 标准答案：A,B,D, 学员得分：0分 14.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务禁止的行为包括（）。2分已自动评判A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 学员答案：A,B,D, 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 15.根据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法正确的是（）。2分已自动评判A.律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平B.律师事务所要从事证券法律业务，其执业律师当有20名以上，其中3名以上曾从事过证券法律业务C.最近3年从事过证券法律业务，且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师可以从事证券法律业务D.律师被吊销执行证书的，不得再从事证券法律业务 学员答案：A,C,D, 标准答案：A,C,D, 学员得分：2分 16.我国公司法规定，股份有限公司合并可以采取（）的形式。2分已自动评判A.吸收合并B.新设合并C.派生合并D.重组合并 学员答案：A,B,D, 标准答案：A,B, 学员得分：0分 17.（ ）可以在证券交易所挂牌交易。2分已自动评判A.债券B.封闭式基金C.ETFD.LOF 学员答案：A,B,C,D, 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：2分 18.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。2分已自动评判A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.金融互换 学员答案：A,B,D, 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 19.证券服务机构主要包括（ ）等。2分已自动评判A.证券业协会B.证券投资咨询公司C.律师事务所D.证券信用评级机构 学员答案：A,B, 标准答案：B,C,D, 学员得分：0分 20.场外交易市场具有（）等待征。2分已自动评判A.场外交易市场是一个分散的无形市场B.场外交易市场的交易制度大多采用做市商制C.场外交易市场信息披露要求较低D.场外交易市场的管理比证券交易所严格 学员答案：A,B,C, 标准答案：A,B,C, 学员得分：2分 21.下列事项发生时，创业板上市公司无须申请股票临时停牌并披露临时报告的是（）。2分已自动评判A.董事会就已披露的重大事件做出决议的B.公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或者协议的C.已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的D.已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的 学员答案：B,C,D, 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 22.沪、深300指数的成分股的选择标准是（）。2分已自动评判A.上市时间超过一个季度（流通市值排名前30位的除外）B.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题C.股票价格无明显的异常波动或市场操纵D.非ST、E.ST股票，非暂停上市股票 学员答案：A,B,C,E, 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 23.证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。2分已自动评判A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息 学员答案：A,B,D, 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 24.证券公司的内部控制应当渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。2分已自动评判A.决策B.执行C.监督D.反馈 学员答案：A,B,C,D, 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：2分 25.融资融券业务的风险指标规定包括（）。2分已自动评判A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票市值的10%D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票市值的20% 学员答案：A,C, 标准答案：A,B,D, 学员得分：0分 26.特殊类型基金包括（）。2分已自动评判A.ETFB.LOFC.保本基金D.分级基金 学员答案：B,D, 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 27.可作为金融衍生工具基础的变量有（ ）。2分已自动评判A.利率B.股票价格指数C.股票面值D.天气指数 学员答案：A,B,C, 标准答案：A,B,D, 学员得分：0分 28.一般而言，债券投资不能收回投资的风险包括（ ）。2分已自动评判A.流通市场风险B.债权人经营困难C.加强金融监管D.债务人不履行债务 学员答案：A,D, 标准答案：A,D, 学员得分：2分 29.股票价格指数的编制方法包括（）。2分已自动评判A.简单算术股价指数B.加权股价指数C.修正股价指数D.综合股价指数 学员答案：A,C,D, 标准答案：A,B, 学员得分：0分 30.上证综合指数是（）。2分已自动评判A.以全部上市股票为样本B.以经流动性调整后的全部上市股票为样本C.以股票发行量为权数D.按加权平均法计算 学员答案：B,C, 标准答案：A,C,D, 学员得分：0分 31.上市公司发行股票，股票价格确定的方式包括（）。2分已自动评判A.询价B.累计投标C.发行人定价D.与主承销商协商确定 学员答案：A,B,D, 标准答案：A,D, 学员得分：0分 32.2007年3月9日出台的律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：（）。2分已自动评判A.执业水准高B.内部管理规范C.最近1年未因违法违规执业行为受到行政处罚D.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 学员答案：B,C, 标准答案：A,B,D, 学员得分：0分 33.价格优先原则是指（）。2分已自动评判A.价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报B.价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报C.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报D.价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报 学员答案：A,B, 标准答案：A,B, 学员得分：2分 34.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的（ ）。2分已自动评判A.审议事项B.议事方式C.地点D.时间 学员答案：A,C,D, 标准答案：A,C,D, 学员得分：2分 35.证券投资基金所筹资金主要投向（）。2分已自动评判A.公开发行上市的股票B.非公开发行上市的股票C.国债D.货币市场工具 学员答案：A,C,D, 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 36.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件是（）。2分已自动评判A.净资产不低于2亿人民币B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿人民币或等值外汇资产C.经营行为规范D.管理证券投资基金3年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正被监管机构调查。 学员答案：A,D, 标准答案：A,B,C, 学员得分：0分 37.上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有（）。2分已自动评判A.集合竞价B.连续竞价C.逐节竞价D.上网竞价 学员答案：A,B, 标准答案：A,B, 学员得分：2分 38.资产证券化的有关当事人包括（）。2分已自动评判A.发起人B.特定目的机构或特定目的受托人C.资金和资产存管机构D.信用增级机构 学员答案：A,B, 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 39.根据规定，我国证券市场信息披露的基本要求是（ ）。2分已自动评判A.真实性B.公正性C.及时性D.完整性 学员答案：A,B,C,D, 标准答案：A,C,D, 学员得分：0分 40.近年来我国金融债券品种逐渐多样化。例如，国家开发银行曾发行过（）。2分已自动评判A.投资人选择权债券B.长期次级债券C.本息分离债券D.混合资本债券 学员答案：B,C,D, 标准答案：A,B,C, 学员得分：0分 判断题1.双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，投资者可利用这一特征获得更加确定的收益。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：B 标准答案：A 学员得分：0分 2.衍生工具具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 3.证券公司的总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向股东大会负责。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分 4.证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 5.股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 6.证券业协会是证券业的自律性组织，采取会员制的组织形式。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 7.第二次世界大战后至20世纪60年代是全球证券市场进入加速发展的阶段，20世纪70年代至80年代进入了平稳发展阶段。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 标准答案：B 学员得分：0分 8.证券投资基金托管人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 标准答案：B 学员得分：0分 9.主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：B 标准答案：A 学员得分：0分 10.在有担保的存托凭证中，可以部分符合美国会计准则的是一级有担保存托凭证。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 标准答案：B 学员得分：0分 11.我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 标准答案：B 学员得分：0分 12.上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 13.未完成股权分置改革的公司已上市流通股份可以包括A股、B股、H股。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 14.ETF上市后有可能出现与封闭式基金类似的大幅折价交易现象。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 标准答案：B 学员得分：0分 15.证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 16.未完成股权分置改革的公司中，已上市流通股份可以包括A股、B股、H股。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 17.美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行，附属行或代理行。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 18.我国公司法规定，公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，应依法承担赔偿责任。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 19.公司治理结构是一种联系并规范股东、董事会和高级管理人员之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 20.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换。1分已