供应商资格预审QHSE调查问卷.doc

此文档收集于网络，如有侵权，请联系网站删除九、服务供应商资格预审QHSE调查问卷为了帮助承包商表明QHSE管理所期望的目标，请承包商如实回答本附件要求的内容。如果承包商没有对以下内容给出合适的答复，将可能严重影响对您单位的评估结果。因此公司建议承包商对所有的问题提供尽可能详细的信息，以便我们对承包商的QHSE管理过程能有一个全面和合理的评估。分包商首先要取得国家相应单位颁发的标准证书，方可进行此项工作。以下是需要回答的问题和要求提供的相关资料（注意请按其顺序回答）第一部分 质量调查问卷1. 前期策划 （满分 15分）1.1 是否有质量管理文件并得到权威部门的认证？如果有，请提供证书作为附件。1.2 是否有质量方针及质量目标？如果有，请提供。1.3 是否对体系文件或程序的适用性进行周期性检查？如果有，请提供。（如管理评审）1.4 贵公司谁对提供的产品和服务负直接责任？1.5 在承揽我公司的工作中，是否还会对工作内容进行再分包？如果分包，如何管理？2. 文件准备 （满分30分）2.1 项目运行时，是否会编制质量计划？如果有，请提供例子。2.2 项目初期是否编制质量人员组织图，并编制职责？如果有，请提供例子。2.3 是否对从业人员进行质量培训？如果有，请提供培训记录。2.4 是否有不符合控制程序？如果有，请提供程序。2.5 是否有内部审核程序？如果有，请提供程序并提供近两年的内部审核报告。2.6 是否有纠正预防程序？如果有，请提供。2.7 是否有文件管理程序？如果有，请提供。2.8 是否有记录控制程序？如果有，请提供。3. 施工过程控制及其手段 （满分 35分）3.1 贵公司工作人员是否具备满足工作相关要求的资质？3.2 如何预防由于人员变动而产生的质量不稳定因素？3.3 如何和顾客建立有效的沟通渠道？怎样处理顾客抱怨？3.4 项目如需要赶工，是否会编制赶工质量风险控制文件？如果有，请提供复印件。3.5 项目进行中对于发现的不符合，能否按业主要求按时关闭？3.6 贵公司是否会有自己的专职质量管理人员？3.7 是否会编制自检程序？自检程序中是否精确描述检验方法？如果有，请提供程序。3.8 是否定期做数据分析，并根据情况制定整改方案？如果有，请提供例子。3.9 是否有程序对计量器具的校订和使用进行管理？4. 图纸文件的管理及记录管理 （满分 20分）4.1 如何确保贵公司设计的成果满足合同中的设计要求？4.2 业主提供的图纸、规格书与合同文件如何控制？4.3 是否有程序控制设计各个阶段的实施？如果有，请提供？（如设计输入、评审、输出程序等）4.4 是否有控制所有图纸/规格书及设计修改的完整体系？4.5 该体系是否用于控制图纸升版及变更单的下发？4.6 该体系是否可以杜绝问题图纸在工作区使用？如果有，请提供。4.7 现场施工记录是否能够按要求填写，并保证其真实性？4.8 自检的相关记录是否保存？如果有，请提供例子。质量管理评审总分：（满分100分，60分及格）推荐单位质量职能部门结合供应商提交资料给出评估意见： 签 字： 日 期：第二部分 HSE调查问卷1. 领导与执行（满分5分）1.1 您公司的HSE政策是由谁签署的？1.2 您公司高级管理人员如何参与HSE管理？1.3 您公司如何改进HSE绩效？有什么具体指标?1.4 列出计划用于本项目的HSE组织机构图。1.5 提供HSE经理、监督和工程师的简历。1.6 提供该组织各层人员所遵守的HSE规范。1.7 提供您公司过去三年在其它项目上的安全记录, 包括事故统计、调查报告，人员培训记录和安全检查记录。2. 方针与目标（满分5分）2.1 贵公司是否有关于HSE的方针文件？ 有 没有 如果有请附页。2.2 贵公司是否有关于HSE的目标？ 有 没有 如果有请附页。2.3 谁是贵公司中执行HSE管理的最终责任人？2.4 谁是贵公司中对前期和现场方针执行负责的最高管理人员？3. 组织、职责、资源、标准和文件（满分20分）3.1 执行与沟通3.1.1 贵公司在HSE活动、目标设定和监控过程中是如何进行管理的？3.1.2 贵公司是否有安全组织？ 有 没有3.1.3 贵公司有效管理HSE的组织机构如何设置？-附组织机构图和信息交流程序3.1.4. 贵公司对HSE会议有何规定？3.2 项目经理/主管/高级现场人员/HSE顾问的能力和训练各层参与计划、监督、检查和执行项目工作的经理、主管是否均接受正式的HSE培训，以便在工作中更好的满足HSE要求？ 是 不是如果是，请详细说明内部培训课程、内容和持续时间。3.3 能力和基本HSE培训3.3.1 贵公司如何确保职工获取基本工业HSE知识并不断得以更新？3.3.2 贵公司如何确保新职工（包括分包商）获取有关HSE政策和实践知识？3.3.3 贵公司如何确保新职工和新承包商职工学习并获取关于特殊危险事故的信息？3.3.4 贵公司为所有职工提供哪些培训，以使他们了解到公司的HSE管理要求？如果有内部培训，请说明详细培训内容。3.4 特殊培训3.4.1 贵公司如何确定哪些作业过程需要特殊培训以处理潜在危险？请列出培训项目。3.4.2 如果特殊项目包括射线作业、石棉处理、化学品使用或存有其它职业健康危害的作业，如何鉴别、评估和控制这些风险？3.5 HSE合格职工其它培训在满足基本的HSE要求基础之上，贵公司是否雇用拥有HSE资质的人员承担培训工作？ 是 不是贵公司职工具备哪种安全资质？具体说明。3.6 评估分包商/其他公司的资质3.6.1 你们如何评估？3.6.2 贵公司与有何种HSE资历的分包商和公司合作？3.6.3 你们在何处详细说明分包商要达到的要求？3.6.4 你们如何验证分包商的下列活动？ a. 分包商招工程序b. 分包商职工的安全培训c. 分包商职工对公司政策、目标及标准的了解3.7 标准3.7.1 你们在何处详细说明需要达到的HSE执行标准？3.7.2 你们如何确保达到并核实这些标准？3.7.3 你们如何鉴别新的工业标准或调整后的标准是否对项目工作有效？3.7.4 是否有一个全面制定、更新和发布标准的结构？3.7.5 请列出你们的HSE程序手册，并提交现行的复印件。4. 风险和影响管理（满分 20分）4.1 风险和影响管理贵公司采用何种技术鉴定、评估、控制和消除风险？4.2 危险化学品管理贵公司采用哪些办法以避免职工置身在有毒、有害化学或物理介质环境中？4.3 潜在风险的处理贵公司在职工的工作过程中对于潜在风险有何建议，如化学制品、噪音、辐射等？4.4 人员防护用品（PPE）贵公司对提供和保养个人防护用品、着装是否既符合标准规范又符合特殊行为规范？贵公司是否为职工提供PPE？请列出各类工作中在用的PPE。贵公司是否提供关于如何正确使用PPE的培训？请说明培训内容和任何将继续开展的培训。4.5 废弃物管理4.5.1 贵公司采用哪种体系对废弃物进行鉴定、分类、产生量最小化和管理？4.5.2 请提供过去一年内造成环境破坏，损失超过5万元的事故数量，并提交相关政府报告的副本。4.5.3 你们是否有废弃物处理程序？ 有 没有4.5.4 你们是否有泄漏报告格式？ 有 没有4.5.5 你们是否有泄漏处理措施？ 有 没有4.5.6 请提供贵公司的环境保护检测设备、仪器规格型号。4.5.7 谁负责协调环境问题，经验和资质如何？4.6 职业卫生和健康4.6.1 你们是否有职业卫生和健康管理计划？ 有 没有 如果有，其中包括哪些内容？4.6.2 你们是否有风险评估，或类似程序以鉴别工作场所的危险因素？请说明该过程。4.6.3 如果你们引进危险材料/物品进入施工现场，请说明文件证明和控制过程。4.7 药物和酒精贵公司是否有药物和酒精管理规定？如果有，请详细说明对药物和酒精的控制手段以及对人员的强制性管理措施？5. HSE计划编制程序（满分 8分）5.1 HSE手册或执行手册5.1.1 你们是否有与HSE有关的公司HSE手册或执行手册，其中详细描述贵公司经过批准的HSE工作方法和安全说明，如脚手架、升降机、重型设备、压力试验或挖掘工作等？ 有 没有如果有，请附一份复印件说明。5.1.2 你们如何确保职工现场工作实践和程序始终符合你们的HSE政策目标和管理要求？5.1.3 请提交一份适用于所有相关工作范围的HSE程序清单，这些程序在现场工作开始15天前应全部提交给业主。5.1.4 提交一份HSE入职培训的主题清单。清单应包括项目安全黄金准则。5.2 设备控制和维护详细解释你们将如何保证施工机器和设备的资格，谁将负责这方面的资格认证？第三方的参与情况如何？详细解释你们的起重设备的验/认证制度，由谁来进行该验/认证？第三方的参与情况？并告知对于起重设备是否采用彩色标识体系。请说明谁负责检验您的电力系统和设备，以保证它们在第一次安装时符合标准要求，谁将负责这之后的检查和维护？第三方的参与情况？5.3 交通安全管理和维护贵公司采取何种措施防止交通事故？6. 执行监控（满分 20分）6.1 HSE管理和执行监控6.1.1 贵公司对HSE执行的监督和控制有何措施？6.1.2 贵公司采用哪种执行标准，请举例说明。6.1.3 贵公司通过何种措施向-a. 基层管理传达监督和控制的结果与发现？b. 现场工作人员传达监督和控制的结果与发现？6.1.4 贵公司是否在HSE执行上取得成就？ 是 不是6.2 安全会议计划6.2.1 你们是否组织内部安全会议？ 是 不是 请说明种类、召开频率、出席情况和议题。6.2.2 你们是否有鼓励安全工作实践的措施？举例说明其方法。 是 不是6.3 法定申报的事故/危险事件、改进要求和禁止通告贵公司在近5年是否因发生法定申报事故/危险事件而受到由政府机构、HSE管理机构或其他权威机构提出的改进要求、禁令通知或HSE法律起诉？ 是 不是 若是请详细说明。6.4 HSE执行记录6.4.1 你们是否保留了过去5年的事故和HSE执行记录？ 是 不是如果是，请提供以下数据： 设备数量 工伤事故 损失工作日事故 医疗事故 工作日受限事故 重大事故频率 工伤事故频率 每年事故记录请提供贵公司对以上事项的说明。6.4.2 健康和安全绩效是如何记录的？6.4.3 环境绩效是如何记录的？6.4.4 多久，由谁进行一次HSE执行状况评估？6.5 事故调查和报告6.5.1 你们对事故、危险事件或职业病是否有系统的报告、调查、处理和跟踪程序？ 是 不是如果有请附页。6.5.2 调查结果或相关的事故发生结果通过何种方式传达给职工？6.5.3 是否有近期的安全学习报告？ 有 没有6.5.4 请提供近一年的调查报告的复印件。7. 审查和评论（满分5分）7.1 你们是否有HSE审查的书面政策？ 有 没有7.2 该政策如何说明审核标准，包括不安全行为审核和审查员资质？7.3 贵公司的HSE计划是否包括审核进度？ 是 不是包括哪些审核范围？7.4如何验证审核效果？如何说明管理报告和跟踪审核？8. 应急管理（满分 10分）8.1 你们是否有应急计划？ 有 没有若有，请列出应急程序清单。8.2 在过去三年项目执行过程中是否有针对单个具体项目的应急计划？ 有 没有若有，请附复印件。8.3 请说明应急措施的准