统计师考试备考辅导基础理论与相关知识场失灵与政府的微观经济政策

基础理论与相关知识-市场失灵与政府的微观经济政策市场失灵与政府的微观经济政策二、市场失灵与政府的微观经济政策 一、本讲要求（一）一般均衡与帕累托状态熟悉一般均衡的含义了解帕累托状态的含义和实现的条件。（二）市场失灵熟悉垄断形成的主要原因；熟悉垄断导致市场失灵的主要表现。了解外部性的含义、类型和导致市场失灵的原因；了解公共物品的特征和公共物品导致市场失灵的原因；了解信息不充分和信息不对称的含义、后果和导致市场失灵的原因。（三）政府的微观经济政策了解政府对垄断进行公共管制的微观经济政策；了解政府消除外部性的微观经济政策、产权的含义和科斯定理；了解政府公共物品供给的微观经济政策；了解政府规范市场信息的微观经济政策和解决信息不对称、委托代理问题的方法；了解市场与政府的关系 二、本讲内容市场机制对资源的配置作用是有限的。在某些条件下或者在某些领域，市场机制配置资源的作用可能会受到限制。如果市场机制不能发挥作用或者不能充分发挥作用，就会出现市场失灵。市场失灵也称为市场扭曲，比如，在垄断和寡头市场结构中，企业索取了过高的价格，市场出现了价格扭曲现象和垄断行业中产量过少的现象。显然，市场失灵意味着资源无法得到配置或得到有效利用。因此，当经济中出现市场失灵时，就需要政府运用经济政策对市场进行干预。 (一)一般均衡与帕累托状态 1局部均衡与一般均衡所谓局部均衡是指：仅仅是某一种产品实现了均衡或某一种市场（例如，产品市场或要素市场）实现了均衡。如果作为市场主体的消费者实现了效用化，即实现了消费者均衡，同时厂商也实现了利润化，即实现了生产者均衡，并且在此基础上，产品市场和生产要素市场也同时实现了均衡，即当各种产品和生产要素既不存在过剩，也不存在短缺，整个经济的价格体系恰好使所有的产品和生产要素供求都相等时，经济就处于一般均衡状态。显然，当经济处于一般均衡状态时，资源便实现了配置或得到了最有效的利用。一般均衡只有在完全竞争的市场经济中才有可能实现。因为从理论上说，只有在完全竞争的市场中，才有可能存在着一个使所有产品和生产要素的供求都同时相等的价格体系，而只有借助于这套竞争的价格体系，经济的一般均衡才有可能实现。 2帕累托状态和经济效率 在经济学中，将实现了一般均衡的资源配置状态称为帕累托状态。在一个经济社会中，如果对于一个既定的资源配置进行改变，其结果将会使至少一个人的情况变得更好，并且没有任何一个人的情况变得更差，称为帕累托改进，或者说存在着帕累托改进的可能。在一个经济社会中，如果任何资源的重新配置都不可能使任何人的福利有所增加，也不可能使任何人的福利减少，社会即实现了资源的配置。这一资源配置的标准被称为帕累托标准，资源配置的状态被称为帕累托状态。这是帕累托状态的另一种定义。帕累托状态是经济效率的代名词。一个经济社会如果能满足帕累托状态，这个经济社会就是具有经济效率的；反之，不满足帕累托状态的经济社会就一定是缺乏经济效率的。只有具备了上述三个条件，一个经济社会才能实现帕累托状态。而上述三个条件只有在完全竞争的市场中才有可能具备。 (二)市场失灵 只有在完全竞争的市场中和一系列假定的条件下，经济的一般均衡和资源配置的帕累托状态才有可能实现。在现实生活中，这些条件通常是不具备的。假如市场机制不能有效地实现经济的一般均衡和资源的配置，即为市场失灵。导致市场失灵的原因主要有：在经济中存在着垄断、外部性、公共物品和信息不充分。下面，我们将分别论述之。 1垄断（1）垄断的定义：垄断，一般是指一个厂商或少数厂商对某种产品的生产和销售实行完全的或某种程度的控制。（2）形成垄断的原因主要有：第一，对关键性资源或关键性原材料的控制或占有。许多产品的生产都需要某些关键性资源，如果厂商实现了对某种产品生产所需的关键资源供给的控制，从而也就使其他厂商无法进入该领域生产同类商品，在此情况下就会形成垄断。第二，专利制度。为了保护知识产权，许多国家都建立了专利制度。在此情况下，如果某企业拥有了生产某种产品的专利权，那么该企业就可以在一定期间内生产该种产品，从而形成垄断。为了防止这种垄断的发生，专利权一般都有一定的期限。第三，规模经济。规模经济是形成自然垄断的重要原因。某些行业的技术条件决定了只有在产量很高或生产规模巨大的条件下，才能取得生产的规模效益。也就是说，如果一个行业只由一个厂商来经营，则生产成本可能会更低，这就是所谓的自然垄断情形。处于自然垄断的企业虽然可能会降低成本，但却排斥了竞争。因为自然垄断企业一旦实现了生产规模，其产量就可以满足市场的需要，从而形成行业壁垒，使其他厂商难以再进入该行业，于是形成自然垄断。第四，准入制度。为了保证一个国家的政治安全或经济安全，政府会对某些行业，例如军事工业、通讯、银行等实行准入制度。政府一旦对某些行业实行准入制度，就会导致该行业的垄断。第五，生产集中。市场竞争本身的发展会导致生产集中，而生产集中发展到一定程度，也会自然而然地形成垄断。（3）垄断对资源配置的有效性的影响垄断一旦形成，市场的竞争性就会被削弱，从而使市场机制配置资源的有效性受到一定的限制。这主要表现在：第一，价格高，产量低。垄断厂商为获得利润，一定会尽可能控制产量和价格，或在一定程度上控制产量和价格，其产品的价格通常会高于竞争条件下的价格，产品的产量则会低于竞争条件下的产量。这意味着市场机制作用的发挥将会受到一定程度的限制，从而导致生产不足和资源配置的低效率。第二，分配性的低效率。由于垄断利润的存在是对消费者利益的一种剥夺，因此，这必然导致分配性低效率的存在，出现分配不公。在此情况下，消费者均衡就难以实现。第三，出现技术性的低效率。在垄断的条件下，由于垄断厂商缺乏竞争的外部压力，其经济效率必然低于竞争条件下的经济效率，即出现技术性低效率。技术性低效率的存在，意味着垄断厂商实际上无法实现利润化，生产者均衡难以实现。第四，垄断还会导致寻租的产生。因为垄断不仅是一种特权，也是一种无形资产，它可以给厂商带来垄断利润。因此，任何一个垄断厂商都会为获得或维持其垄断地位而付出代价，例如向政府官员或议员行贿，让他们制定有利于自己获得垄断地位或维持垄断地位的政策。这种为获得和维持垄断地位而产生的非生产性寻利活动被称为寻租(rent seeking)。显然，寻租行为的存在意味着部分经济利润的丧失，这是一种社会的净损失。社会净损失的存在意味着经济效率的降低。由此可见，垄断的产生会在一定程度上限制了市场机制的作用，使资源无法得到配置，从而导致市场失灵。 2外部性或外部影响（1）“外部性”或“外部影响”定义：在市场经济中，当某市场主体的一项经济活动给其他社会成员带来好的或坏的影响，而又不能使市场主体自身得到相应的补偿或给予其他社会成员赔偿的时候，就会产生“外部性”或“外部影响”。（2）外部性分类：正外部性（外部经济）和负外部性（外部不经济）外部性通常有两种情况： 正外部性或外部经济：当某一市场主体的经济活动使其他市场主体或社会成员受益，而他自己却又不能由此得到补偿，那么这种行为所导致的外部结果就是“正外部性”，亦称“外部经济”。例如，某个公司支付巨额费用对自己的雇员进行了长期的技术培训后，受训的雇员却“跳槽”到其他单位而又不付给公司任何费用或只付给较低的费用。在此情况下，公司雇员的行为显然会使为培训雇员而支付了巨额费用的公司遭受经济损失，但却给其他公司或社会带来好处。这表明，为培训雇员支付了巨额费用的公司所获得的私人收益一定会小于公司外部的社会收益，而由公司承担的私人成本则会高于公司外部的社会成本，此即为正外部性，亦称外部经济。负外部性或外部不经济：当某一市场主体的经济活动使其他市场主体或社会成员的利益受损，而又并不为此进行相应的赔偿，那么这种活动所导致的外部影响就是“负外部性”，亦称“外部不经济”。例如，某企业在生产过程中，由于排放大量的烟尘和污水，从而造成严重的环境污染而又不为此付出任何代价或只付出很小的代价，这时，企业所获得的私人收益就会高于社会收益，而私人成本则会低于社会成本，于是就会产生负外部性或外部不经济。不仅厂商的生产活动会产生外部经济或外部不经济，消费者的消费活动也会产生正的外部影响或负的外部影响。前者被称为生产的外部性，后者被称为消费的外部性。（3）外部性对资源配置的影响外部性的存在会对资源配置产生什么影响呢?正外部性或外部经济，通常会使市场主体的经济活动水平低于社会所需要的水平。外部不经济，通常会使市场主体的经济活动水平高于社会所需要的水平，并给其他经济主体乃至整个社会带来巨大损失。无论是外部经济还是外部不经济的存在，都表明资源没有实现配置，帕累托标准未能实现。外部性的存在，在很大程度上与产权不清晰有关，而对产权的明确界定，市场机制通常是无能为力的。显然，市场机制在外部性面前失去了或部分失去了自己的作用，市场失灵就是难免的。 3公共物品（1）私人物品与公共物品产品可以分为私人物品和公共物品。私人物品是指那些物品数量将随任何人增加对它的消费而相应减少，具有竞争性和排他性特点的产品。公共物品是指任何人如果增加对这些产品的消费都不会减少其他人所可能得到的消费水平，具有非竞争性和非排他性特点的产品。私人物品在消费上具有竞争性和排他性。所谓竞争性或抗争性(rival)，是指如果要增加一个消费者对该产品的消费，就必须增加产量，从而增加产品的成本；所谓排他性(exclusive)，是指只要一个人消费了某一产品，另一个人就不能同时消费这种产品。两个人不能同时穿一件衣服，开同一辆汽车，就是指产品的排他性。对于具有排他性特点的私人物品，可以采取收费的方式对消费者的消费进行调节，这意味着，只有对产品支付了价格的人才能消费该产品，而其他未支付价格的人则不能消费。在现实生活中，许多产品并不具备上述两个特点。如果某种物品不具有竞争性和排他性，该种物品即为公共物品。因此，公共物品是指不具有竞争性和排他性的产品。公共物品的非竞争性是指，在任意一个给定的产出水平上，如果增加一个人消费该产品，并不需要增加该产品的产量，因而不会引起该产品成本的增加。例如广播、电视等产品就具有这一特点，因为额外增加一个消费者收听广播或收看电视并不需要额外增加广播和电视的播出成本。公共物品的非排他性是指，只要某一经济社会客观上存在公共物品，就不能阻止任何人不支付价格也能消费该种产品，即不能阻止任何人免费“搭便车”。最典型的例子是国防和公安。一个国家的国防和公安系统一经设立，就无法排斥该国的国民免费享受国防和公安服务。公共物品又分为：纯公共物品和一般公共物品。一种产品或服务，如果在同一时间内既具有严格的非竞争性，又具有严格的非排他性，即为纯公共物品。例如国防和公海上的航标灯就是纯公共物品。如果某种产品只具备其中的某一特点，或只具备部分非竞争性和非排他性的特点，就是一般意义上的公共物品或准公共物品。例如，高速公路就是只具有非竞争性，而不具有非排他性的物品。因为在交通的非高峰期，增加一辆汽车通过高速公路所引起的边际成本近似于零，但如果在高速公路的入口处设立收费站，就可以阻止不付费的汽车驶入。在公海上捕鱼是一个相反的例子，它只具有非排他性，但却不具有非竞争性。因为只要公海是各国公民所共有的，就不能排斥任何一个捕鱼者在海上捕鱼，但捕鱼者的不断增加肯定会减少海中鱼类的数量，从而增加捕鱼者的捕捞成本。（2）市场机制对私人物品和公共物品的作用市场机制是一种利益调节机制。因此，市场机制对具有