淮矿现代物流路径管理及风险评估管理办法

淮矿物流业务路径及风险评估管理办法为规范业务路径申报和审批流程，加强业务路径管理，提高风险控制力，特制定本办法。第一章 管理机构第一条 成立“业务路径及风险评估”领导小组。组 长：总经理副组长：总会计师成 员：市场资源部、财务部、综合管理部主要负责人。 第二条 领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，总会计师任办公室主任，综合管理部部长任副主任。办公室具体负责日常路径评估资料的归档，督促各成员单位的评估活动按时开展。第三条 建立业务路径评估机制，新增业务路径实行审批制，对业务路径实行定期分析、考核、评估、淘汰管理。第四条 市场资源部负责统筹业务路径管理，评估业务路径运营状况；财务部负责业务路径内财务报表的搜集、分析和整理，评估业务路径财务状况；综合管理部负责业务路径相关资料的归档，评估业务路径资信状况。第二章 管理职责第五条 各（子）分公司、贸易部对业务路径的经营风险承担终端责任。对业务日常开展中的预付款、应收款及各类借款，按照“谁主管、谁负责、谁经办、谁清收”的原则，实行终身负责制。第六条 市场资源部是业务路径主管部门，与财务部、综合管理部对业务路径的经营风险共同承担管理责任。第三章 路径准入第七条 供应商准入。必须是国内二线以上钢厂、贸易商必须要求注册资金1000万元以上，满足以上两个条件的前提下，下列类型的供应商可优先选用：1、淮南矿业（集团）有限责任公司准入供应商；2、国内名牌企业以及国有大中型企业；3、国内上市公司企业；4、战略合作客户或其直接指定的供应商。第八条 客户准入。下列类型的客户可优先选用：1、与淮矿物流长期合作的战略伙伴客户；2、国内名牌企业以及国有大中型企业；3、淮南矿业集团准入供应商；4、现款现货结算的客户。第五章 路径管理第九条 各子（分）公司、贸易部提报新增（变更）业务路径申请时需提供以下资料：企业简介、营业执照复印件（加盖公章）、税务登记证复印件（加盖公章）、组织机构代码证复印件（加盖公章）、法人身份证复印件（加盖公章）、代理人身份证复印件（加盖公章）、代理人授权委托书、公司近期财务报表（损益表、现金流量表以及资产负债表，并加盖公章）、经营合作协议草案及担保协议草案等。对资料提供不完整的，需由业务部门另附加盖公章的报告说明原因，主要负责人签字确认。第十条 新增业务路径流程：1、可行性分析。各（子）分公司、贸易部必须先行对新增业务路径进行全方位的考察并出具可行性分析报告。可行性分析报告要重点分析经营风险和盈利能力，内容包括经营方式、经营品种、经营规模、资金需求、盈利预期、经营风险、风险规避措施、合作前景规划、公司近期财务现状（包括财务三张报表）、合作担保及担保方能力等。填写“新增业务路径集体决策会签表”（见附件一），可行性分析报告和会签表经公司分管领导审核同意后以正式公文形式报公司总部。2、综合评估。公司总部收到可行性分析报告后一周内，由市场资源部、财务部、综合管理部对业务路径进行综合评估，综合评估以风险评估为主，包括经营方式、经营品种、经营规模、资金需求、盈利预期、经营风险、风险规避措施、合作前景规划、公司近期财务现状（包括财务三张报表）、合作担保及担保方能力等。综合评估结束后，由市场资源部负责汇总评估报告，评估报告需按照评估内容逐项列出评估结果，并明确提出评估意见。评估报告和评估意见表经三个部门负责人签字同意后，提请总经理办公会审议。3、审议通过。总经理收到综合评估报告后，主持召开总经理办公会，公司领导班子成员、市场资源部、财务部、综合管理部及路径申请单位参会。最终由总经理办公会审定，并签署会签表。对重要的业务路径或存在重大分歧的业务路径，由总经理办公会授权综合评估领导小组采取进驻的方式进行现场评估。第十一条 业务路径分析：1、定期分析。市场资源部每月对路径盈利能力及业务经管理情况进行跟踪分析；财务部每季度对路径内企业的财务经营状况情况进行跟踪分析（三张表）；综合管理部每季度对路径内企业的资信状况进行跟踪分析。市场资源部汇总三部门跟踪分析并形成书面材料，于每月10日前报送公司主要领导审阅。2、定期跟踪。各（子）分公司、贸易部每半年对业务路径进行重新分析，分析内容与可行性分析内容相同，并形成分析报告，以正式公文形式报送公司总部。3、分级管理。市场资源部对公司所有业务路径实行分级管理，结合月度分析和定期跟踪情况，按照ABC分类法进行客户等级划分。对A类客户公司重点维护，并适度扩大双方合作的广度和深度。对C类客户进行重点关注，并根据情况清退部分业务路径。第十二条 业务路径变更。因各种原因需变更业务路径的，由各（子）分公司、贸易部考察核实后，提出业务路径变更报告，并附相应资料（按新增业务路径资料报送要求），填写“变更业务路径集体会签表”（见附件二），经分管领导审核同意后以正式公文形式报送公司总部；公司总部收到变更报告后一周内，由市场资源部、财务部、综合管理部联合审议，并形成审议意见书，以公司文件形式反馈至各（子）分公司、贸易部。对联合审议出现异议的变更路径，将提请综合评估领导小组采取进驻的方式进行现场评估。第十三条 业务路径暂停或退出。属于以下情况的业务路径，各（子）分公司、贸易部可以正式公文形式提出暂停或退出申请报送评估小组审议。 1、对公司经营有可能产生质量安全风险的。 2、供应商为中小规模贸易商注册资金在1000万元以下的，但对有第三方担保的托盘客户指定的供应商及先货后款的供应商，可适度放宽注册资本限额。 3、在未经需方允许的情况下，合同约定时间内多次未及时到货。 4、未及时开据增值税票出现预付款不能及时冲销的。 5、不利于公司整合上游资源的。 6、回款期限超过2个月，对公司不产生赢利的。 7、逾期回款超过两次的。8、一年内未开展业务的。9、盈利能力远低于平均盈利水平，不利于公司资金使用效率最大化的。公司总部收到暂停或退出申请后一周内，由综合评估小组审核，对存在应收账款的要求落实到人，欠款清理完毕后，形成审核意见书，提请总经理办公会审议；总经理办公会按照本办法“第九条 第3点”程序审议通过后，填写“暂停或退出业务路径集体会签表”（见附件三），以公司文件形式批复申请单位执行。第十四条 业务路径维护。1、各子（分）公司、贸易部要经常走访客户，及时了解客户需求及意见。2、市场资源部根据业务开展情况不定期对供应商及客户进行问卷调查，广泛征集意见。3、由市场资源部组织，公司每年召开一次大型供应商、客户座谈会，就物资质量、服务质量、销售价格、配送（运输）